2020年度證券從業(yè)資格考試投資基金沖刺考試題庫(kù)

證券從業(yè)資格考試投資基金沖刺最新考試

題庫(kù)完整版

資料僅供參考

1、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階

段性要求，能夠?qū)⑻摷訇愂龅男袨榉譃椋ǎ﹐

A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

B.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

C.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述

D.面向社會(huì)公眾的虛假陳述

2、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包

括（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《證券公司內(nèi)部控制指引》

D.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

3、設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合

《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)

院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它

條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）o

A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.發(fā)起人協(xié)議

D.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址

4、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分

了解金融產(chǎn)品的（）o

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A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

B.基本性質(zhì)

C.發(fā)行依據(jù)

D.投資安排

5、證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦

法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的（）,應(yīng)當(dāng)

報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法

B.考試大綱

C.執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法

D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

6、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管

理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它

直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10

萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或

者證券從業(yè)資格的情形包括（）o

A.未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入

狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不

相適應(yīng)

C.未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)

則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

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D.未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與

客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

7、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶(hù)披露委托

人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)

品說(shuō)明書(shū)等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融

產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等

主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間

是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

8、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）o

A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn),

或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

B.提供具體證券投資品種選擇建議

C.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議

D.提供其它證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

9、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司

調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）o

A.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留

必要的信息來(lái)源依據(jù)

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B.應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公

開(kāi)重大信息

C.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的

審批程序

D.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定

客戶(hù)和其它無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公

司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以

及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的

調(diào)整信息

10、符合（）條件的證券公司能夠成為轉(zhuǎn)融

通借人人。

A.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范

B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)

可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

C.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

D.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

11、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)

發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）o

A.責(zé)令停止發(fā)行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.處以1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員

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給予警告

12、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中,

相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行（）

等事項(xiàng)。

A.內(nèi)幕交易

B.證券欺詐

C.市場(chǎng)操縱

D.正常交易

13、期貨交易所的職責(zé)包括（）o

A.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

C.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

D.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

14、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）

相適應(yīng)。

A.內(nèi)部控制制度

B.合規(guī)制度

C.人力資源狀況

D.財(cái)務(wù)狀況

15、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰

情形認(rèn)定的有（）o

A.受她人脅迫參與信息披露違法行為

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B.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理

C.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

D.任職時(shí)間短、不了解情況

16、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述

中.正確的是（）o

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其它

相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)

行業(yè)聲譽(yù)

B.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況

及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù),

盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)

險(xiǎn)

C.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)

業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格

D.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘

密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

17、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)

申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承

諾函應(yīng)由其（）簽字。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

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C.經(jīng)理

D.主任

18、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，能夠從

（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露

違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，

綜合分析認(rèn)定。

A.知情程度和態(tài)度

B.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

C.專(zhuān)業(yè)背景

D.在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

19、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合

法的資金和賬戶(hù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是

（）o

A.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)

行，不得假借她人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行

B.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依

法籌集的資金，不得經(jīng)過(guò)“保本保底”的委托理

財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資

C.不得以她人名義開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)

D.證券公司不得將其自營(yíng)賬戶(hù)轉(zhuǎn)借給她人使用

20、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循

的原則有（）o

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A.公平

B.公開(kāi)

C.公正

D.自愿

21、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資

格的證券公司履行保薦職責(zé)。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

C.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形

22、證券金融公司進(jìn)行（）操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)

證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.變更公司名稱(chēng)

B.增加注冊(cè)資本

C.制定公司章程

D.簽訂業(yè)務(wù)合同

23、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充

分了解金融產(chǎn)品的（）o

A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

B.基本性質(zhì)

C.發(fā)行依據(jù)

D.投資安排

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24、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括

()o

A.《中華人民共和國(guó)公司法》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《中華人民共和國(guó)刑法》

D.《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》

25、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職

責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的

()o

A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度

B.決策與授權(quán)體系

C.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

D.評(píng)估與控制體系

26、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括()o

A.簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批

B.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案

預(yù)留空間

C.適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則

D.強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)

27、證券公司只能接受其()的期貨公司的

委托從事介紹業(yè)務(wù)。

A.全資擁有

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B.控股

C.其它

D.被同一機(jī)構(gòu)控制

28、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司

能夠經(jīng)營(yíng)（）o

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

29、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)

狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí).有權(quán)采取的措

施包括（）o

A.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求

其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

B.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行

檢查

C.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)

可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子

設(shè)備予以封存

D.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有

關(guān)數(shù)據(jù)資料

30、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）o

資料僅供參考

B.自愿

C.公平

D.誠(chéng)實(shí)信用

31、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦

申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有

()o

A.年檢申請(qǐng)報(bào)告

B.年度業(yè)務(wù)報(bào)

C.利潤(rùn)表

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

32、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行

政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循()原則，避

免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。

A.自愿

B.平等

C.誠(chéng)實(shí)信用

D.公平

33、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是

()o

A.利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資

產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn)

資料僅供參考

B.增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改進(jìn)銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失

衡

C.利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充

分率

D.銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低籌資成本

34、下列屬于合格投資者的是（）o

A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元

人民幣

B.個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人

民幣

C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人

民幣

D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

人民幣

35、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立

和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政

策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止

公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場(chǎng)

C.惡性競(jìng)爭(zhēng)

D.欺詐客戶(hù)

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36、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條

件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.《中華人民共和國(guó)公司法》

B.《中戶(hù)人民共和國(guó)證券法》

C.《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》

D.《中華人民共和國(guó)刑法》

37、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）o

A.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

B.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的

轉(zhuǎn)融通服務(wù)

C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)

化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其它職責(zé)

38、對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資

料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者

買(mǎi)賣(mài)證券的，可采取的處罰措施有（）o

A.取消從業(yè)資格

B.處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

C.屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處

分

D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

39、投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的

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原則包括（)o

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.獨(dú)立客觀

D.專(zhuān)業(yè)審慎

40、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定

的事項(xiàng)包括（）o

A.資產(chǎn)配置策略

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

C.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額

D.投資品種

41、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義

務(wù)有（）o

A.規(guī)范運(yùn)作

B.審慎工作

C.信守承諾

D.信息披露

42、證券公司按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求

報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括（)o

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.資產(chǎn)配置

資料僅供參考

D.席位情況

43、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事（）o

A.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本

人工作委托她人代為履行

C.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資

料

44、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)

證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或

者終端設(shè)備。

A.提供具體證券投資品種選擇建議

B.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)

C.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議

D.預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

45、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說(shuō)法中,

正確的是（）o

A.法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)

協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)

自律規(guī)則

B.法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全

國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

資料僅供參考

C.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部

門(mén)制定的規(guī)范性文件

D.法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券

業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行

業(yè)自律規(guī)則

46、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，中國(guó)

《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)

建立健全（）o

A.保證金制度

B.每日結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

47、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司能夠開(kāi)

展的業(yè)務(wù)有（）o

A.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股

權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

B.使用借來(lái)資金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)

相關(guān)的債權(quán)投資

C.為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資

管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其它業(yè)務(wù)

48、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)

資料僅供參考

證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或

者終端設(shè)備。

A.提供具體證券投資品種選擇建議

B.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)

C.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議

D.預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

49、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）o

A.基金份額持有人賬戶(hù)

B.資金賬戶(hù)管理制度

C.基金份額持有人資金的存取程序

D.授權(quán)審批制度

50、操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情

形有（）o

A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)

際控制人、控股股東或者其它關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合

謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或

者證券交易量的

B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同

一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申

報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合

約總申報(bào)量50%以上的

C.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同

資料僅供參考

一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申

報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合

約總申報(bào)量30%以上的

D.與她人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式

相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或

者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到

該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

51、下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形

有（）。

A.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件

B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年

C.未經(jīng)過(guò)證券從業(yè)人員年檢

D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)

禁止期內(nèi)

52、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取（）

的方式。

A.自評(píng)

B.她評(píng)

C.自評(píng)與她評(píng)相結(jié)合

D.以上均正確

53、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是（）o

資料僅供參考

A.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

B.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯

C.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果

才構(gòu)成本罪

D.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)

成本罪

54、有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投

資主辦人。

A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年

B.未經(jīng)過(guò)證券從業(yè)人員年檢

C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)

禁止期內(nèi)

D.已取得證券從業(yè)資格

55、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包

括（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《證券公司內(nèi)部控制指引》

D.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

56、首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)

在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括

（）o

資料僅供參考

A.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)

情況

B.招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行

定價(jià)方式

C.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱(chēng)

D.招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行

定價(jià)程序

57、證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公

開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）o

A.責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)

B.沒(méi)收違法所得

C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,

處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

58、客戶(hù)認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的,

能夠向（）投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部

門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶(hù)投訴，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的投訴采取相應(yīng)措施。

A.證券公司

B.公安機(jī)關(guān)

C.證券業(yè)自律組織

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

資料僅供參考

59、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,

依法開(kāi)展（）活動(dòng)。

A.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新

B.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

C.組織創(chuàng)新

D.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

60、誠(chéng)信信息中的基本信息經(jīng)過(guò)（）采集。

A.協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)

B.協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)

C.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)

D.誠(chéng)信信息系統(tǒng)

61、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包

括（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《證券公司內(nèi)部控制指引》

D.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

62、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)具備的條件包括（）o

A.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，

有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的

資料僅供參考

專(zhuān)職人員

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及

其它信息傳遞設(shè)施

63、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東能夠請(qǐng)求

公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括

（）o

A.公司連