上海分公司知識測試附有答案

上海分公司知識測試-202312[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門：[填空題]*_________________________________1.營銷服務人員可以通過QQ群、微信群等向客戶提供“一對多”形式的投資咨詢服務。（

）單選題[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)2.員工入職后或手機號碼變更后，哪些號碼需要承諾自律上報(

)。多選題*A.本人實名注冊且本人實際使用(正確答案)B.本人實名注冊但無人使用(正確答案)C.非本人實名注冊但本人實際使用(正確答案)D.本人實名注冊但非本人實際使用，能提供相關(guān)權(quán)屬證明3.證券從業(yè)人員可以交易可轉(zhuǎn)債。[判斷題]*對錯(正確答案)4.公司員工可以將私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的宣傳文案發(fā)布在微信朋友圈，對產(chǎn)品進行宣傳。[判斷題]*對錯(正確答案)5.營銷人員在必要時可以委托第三方代理自己從事客戶招攬和客戶服務[判斷題]*對錯(正確答案)6.證券從業(yè)人員不得有以下哪些行為?（）*A.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。(正確答案)B.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?。(正確答案)C.公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務。D.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息。(正確答案)7.第十一條員工個人社交媒體賬號的信息發(fā)布行為應當符合員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的要求，發(fā)布和轉(zhuǎn)載內(nèi)容必須遵守國家相關(guān)規(guī)定、證券行業(yè)有關(guān)規(guī)定以及對從業(yè)人員的規(guī)定要求，包括但不限于:*A.不得發(fā)布涉密、內(nèi)幕信息、未公開信息，不得轉(zhuǎn)發(fā)未經(jīng)核準或來源不明的信息;(正確答案)B.不得擅自發(fā)布帶有國聯(lián)證券LOGO及在公司辦公區(qū)域內(nèi)拍攝的影像和視頻;(正確答案)C.不得擅自以國聯(lián)證券或國聯(lián)證券員工名義公開發(fā)布信息，或做出任何使第三方理解其為職務行為的舉動;(正確答案)D.未經(jīng)批準，不得利用個人社交媒體賬號展業(yè)、提供有償服務或牟取私利;(正確答案)E.其他公司認定的違法違規(guī)或不當行為。(正確答案)8.在辦公電腦及通訊工具管理中，出現(xiàn)違規(guī)行為，將按照公司《國聯(lián)證券股份有限公司員工執(zhí)業(yè)行為守則》《國聯(lián)證券股份有限公司員工違規(guī)處罰及領(lǐng)導責任追究制度》等相關(guān)制度從嚴處理，對發(fā)生違規(guī)事件單位及所有環(huán)節(jié)相關(guān)管理人（單位負責人為第一責任人）及責任人進行不同程度處罰。處罰種類有哪些（）*A.合規(guī)考核扣分(正確答案)B.經(jīng)濟處罰(正確答案)C.降薪(正確答案)D.降職（級）(正確答案)E.撤職(正確答案)F.解除勞動合同(正確答案)9.以下可通過基金投顧賬戶管理的標的有:[單選題]*A、券商資管產(chǎn)品B、公募基金(正確答案)C、私募基金D、公募基金專戶10.目前監(jiān)管要求:基金投顧組合中單只基金比例不超過（），基金投顧換手率不超過（）倍[單選題]*A、20%、1倍B、10%、1倍C、30%、3倍D、20%、2倍(正確答案)11.目前我司基金投顧的簽約起點和追加起點金額是多少?[單選題]*A、1000、1000B、10000、1000C、500、500(正確答案)D、10000、50012.基金投顧持牌機構(gòu)可以與客戶簽訂基金投顧服務協(xié)議，接受客戶全權(quán)委托。代客戶作出具體基金（）的決策*A、品種(正確答案)B、數(shù)量(正確答案)C、買賣時間(正確答案)D、代銷機構(gòu)13.2023年10月14日滬深交易所及北交所發(fā)布了“關(guān)于優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排的通知”，自2023年10月30日起，投資者融券賣出保證金比例不得低于（）

，投資者為私募證券投資基金的，融券保證金比例不得低于（）。[單選題]*A、50%，80%B、80%，50%C、100%，80%D、80%，100%(正確答案)14.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例。其計算公式為:維持擔保比例=（現(xiàn)金+

_________

）/（_________+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和）[單選題]*A、融資買入金額，信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和B、信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和，融資買入金額(正確答案)C、信用證券賬戶內(nèi)自有資金購買的證券市值總和，融資賣出金額D、融資賣出金額，信用證券賬戶內(nèi)自有資金購買的證券市值總和15.客戶信用賬戶維持擔保比例低于130%時，需要在（）個交易日內(nèi)補足擔保物，使維持擔保比例達到（）以上[單選題]*A、2，130%B、1，140%(正確答案)C、1，160%D、2，160%16.2024年度國聯(lián)證券“龍興九萬里國聯(lián)譜新章”開門紅競賽活動開始時間和結(jié)束時間分別是（）?[單選題]*A、2023年12月1日、2024年2月29日B、2023年12月18日、2024年2月29日C、2023年12月1日、2024年3月31日D、2023年12月18日、2024年3月31日(正確答案)17.2024年度國聯(lián)證券“龍興九萬里國聯(lián)譜新章”開門紅競賽活動目標包含（）?*A、產(chǎn)品銷量(正確答案)B、基金投顧新增日均保有規(guī)模(正確答案)C、新增資產(chǎn)D、新增私募資產(chǎn)E、產(chǎn)品保有量18.2024年度國聯(lián)證券“龍興九萬里國聯(lián)譜新章”開門紅產(chǎn)品銷量折算公式正確的是（）?[單選題]*A、產(chǎn)品銷量=權(quán)益類產(chǎn)品銷量+固收類產(chǎn)品銷量*0.1B、產(chǎn)品銷量=權(quán)益類產(chǎn)品銷量+固收類產(chǎn)品銷量*0.2(正確答案)C、產(chǎn)品銷量=權(quán)益類產(chǎn)品銷量+固收類產(chǎn)品銷量*0.3D、產(chǎn)品銷量=權(quán)益類產(chǎn)品銷量+固收類產(chǎn)品銷量*0.419.2024年度開門紅期間，重點公募、私募銷售提成比例提高，即公募提成比例提高至（）%，私募提成比例提高至（）%。[單選題]*A、20、30B、2