證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案

?證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國(guó)結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國(guó)債面值金額的0.005%計(jì)算，單筆（每只）轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A2、金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.5％B.8％C.10％D.20％【答案】B3、與其他債券相比,政府債券的特點(diǎn)有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D4、股票以低于面值的價(jià)格發(fā)行，被稱(chēng)為（）。A.溢價(jià)發(fā)行B.折價(jià)發(fā)行C.平價(jià)發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】B5、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過(guò)對(duì)有價(jià)證券的公開(kāi)自有競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài)來(lái)實(shí)現(xiàn)【答案】B6、市場(chǎng)的流動(dòng)性不由以下哪項(xiàng)維度因素決定（）。A.彈性B.深度C.適宜性D.即時(shí)性【答案】C7、（）需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應(yīng)者并不發(fā)生直接借貸關(guān)系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定夕卜，單只證券持有人累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D9、下列選項(xiàng)中屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A10、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司D.證券交易所【答案】B11、主板（中小企業(yè)板）非公開(kāi)發(fā)行股票的條件正確的是（）。A.發(fā)行對(duì)象人數(shù)大于10人B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓答【答案】B12、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括()。A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬(wàn)元C.首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿(mǎn)足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】B13、下列關(guān)于股票基本特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過(guò)出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D14、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。Ⅰ．董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議Ⅱ．簽署意向書(shū)Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的交易有()。Ⅰ．權(quán)益類(lèi)證券大宗交易Ⅱ．債券大宗交易Ⅲ．專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易Ⅳ．公司債券交易A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、以下股票發(fā)行監(jiān)管制度中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是唯一對(duì)股票發(fā)行做實(shí)質(zhì)性判斷的主體（）。A.①②③B.①③C.③D.①【答案】D17、（2018年真題）通過(guò)各種通信方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D18、（2018年真題）在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.財(cái)政部D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)【答案】C19、我國(guó)的開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當(dāng)日C.不晚于下一個(gè)交易日D.兩日后【答案】C20、使中央銀行處于被動(dòng)地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場(chǎng)信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】C21、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)選任新基金管理人。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1年【答案】C22、可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C23、股權(quán)類(lèi)期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B24、回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。A.遠(yuǎn)期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C25、能夠滿(mǎn)足中國(guó)合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經(jīng)營(yíng)時(shí)間較長(zhǎng)、運(yùn)作規(guī)范、管理資產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)豐富的境外機(jī)構(gòu)，其目的是（）。A.吸引境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行中長(zhǎng)期投資，維護(hù)市場(chǎng)中長(zhǎng)期穩(wěn)定的導(dǎo)向B.引人更多的境外機(jī)構(gòu)，達(dá)到市場(chǎng)迅速擴(kuò)大目的C.支持境內(nèi)機(jī)構(gòu)走出去，保證國(guó)內(nèi)外同步經(jīng)營(yíng)D.限制境外投資者進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)【答案】A26、我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。A.NB.HC.AD.B【答案】C28、關(guān)于存款準(zhǔn)備金與貨幣乘數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金的比率越高，銀行的存款派生能力越強(qiáng)B.貨幣乘數(shù)是基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)關(guān)系C.貨幣乘數(shù)大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力大小D.法定存款準(zhǔn)備金率是商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占其吸收存款的比率【答案】A29、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C30、以下說(shuō)法不正確的是（）。A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格【答案】B31、1988年以前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用（）方式發(fā)行。A.通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售B.通過(guò)郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷(xiāo)售C.行政分配D.承購(gòu)包銷(xiāo)【答案】C32、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。A.對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人B.不享有公司表決權(quán)C.股息相對(duì)固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B33、（2019年真題）下列關(guān)于股票的永久性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D34、國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個(gè)基金是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A35、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組B.特殊目的機(jī)構(gòu)除開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過(guò)其他業(yè)務(wù)獲得收入C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)D.承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)向投資者銷(xiāo)售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種【答案】B36、證券金融公司對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)記錄的證券,在事先征求委托其持有該證券的證券公司意見(jiàn)后，可以按證券公司的意見(jiàn)行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。這些權(quán)利主要有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、假設(shè)某基金在2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負(fù)債總額為1500萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C38、關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說(shuō)法中正確的是()。A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮【答案】D39、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理的三個(gè)發(fā)展階段的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒(méi)有設(shè)置專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是操作風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理工作以散落在業(yè)務(wù)條線(xiàn)的內(nèi)部控制為主B.在第二階段，證券公司已經(jīng)基本上成立了獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部，按照風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型有針對(duì)性地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作C.在第三階段，壓力測(cè)試作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的補(bǔ)充已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用D.在第三階段，全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范的出臺(tái)標(biāo)志著證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)階段【答案】C40、貨幣中介目標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A41、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D42、（2019年真題）屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類(lèi)的機(jī)構(gòu)投資者有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、根據(jù)分類(lèi)監(jiān)管原則，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類(lèi)別證券公司規(guī)定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)控制中事前控制階段事項(xiàng)的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】A45、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場(chǎng)和第二大有色金屬期貨市場(chǎng)是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B46、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)1次，由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B47、股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C48、下面關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B49、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類(lèi)證券：中央銀行股票，中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國(guó)，中央銀行采取了有限責(zé)任組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國(guó)人民銀行從2008年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性【答案】B50、以下關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉(zhuǎn)控”提供了法律法規(guī)依據(jù)A.《關(guān)于加強(qiáng)外商投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D52、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C53、證券公司申請(qǐng)次級(jí)債務(wù)展期，應(yīng)提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、股票的相對(duì)估值方法中，“可比公司價(jià)值/可比公司某種指標(biāo)”被稱(chēng)為倍數(shù)，常用的倍數(shù)包括（）。A.①③B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B55、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A56、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間B.交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延C.國(guó)家法定假日證券交易所無(wú)須休市D.國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市【答案】D57、（2021年