責任追究管理新規(guī)制度

責任追究管理制度

1、總則

為了促進企業(yè)職員忠于職守，確保各項工作落實到位，強化工作責任、提升工作質(zhì)量、降低工作失誤和差錯，提升上道工序為下道工序服務意識，督促職員主動自覺發(fā)覺工作差錯，降低主觀差錯率，對各崗位出現(xiàn)相關責任問題給對應處理，特制訂本制度。

范圍：2.1本制度適適用于企業(yè)所屬全部職員。

2.2企業(yè)全部職員應遵照本制度檢驗自己工作，做到事事有落實，人人有責任，各司其職，各負其責，責任明確，違反必究。2.3工作過失責任追究，堅持實事求是、有錯必究，懲處和責任相適應，教育和懲處相結合標準。

2.4工作過失責任分為：直接責任、間接責任和領導責任。

內(nèi)容：本制度由總則、工作責任、責任追究和處罰、過失細則和附則五部分組成。3.1工作責任

3.1.1副總、總監(jiān)級以上領導工作責任：企業(yè)副總、總監(jiān)級以上人員作為領導者、計劃者、決議者、實施人、監(jiān)督人，對企業(yè)經(jīng)營管理負擔總體責任。

1）對董事會及企業(yè)決議負擔實施責任；2）對企業(yè)決議質(zhì)量負擔決議責任；

3）對分管下屬部門擔負領導和監(jiān)督責任，并對分管部門工作出現(xiàn)紕漏或造成不良影響負連帶責任；

4）對因統(tǒng)攬全局不夠、總體方法不力造成后果負關鍵責任。

3.1.2部門責任人工作責任：各部門經(jīng)理是實施企業(yè)經(jīng)營管理決議、計劃、方案第一責任人。對部門職員在落實企業(yè)經(jīng)營決議、計劃、方案、管理制度過程中出現(xiàn)方法不夠、工作不細、管理不利、工作推諉拖延、玩忽職守帶來損失、出現(xiàn)漏洞，負擔領導、督察、連帶、執(zhí)行責任。

3.1.3職員工作責任：除企業(yè)領導、部門責任人之外各級管理人員及通常職員是實施各項工作直接責任人。

1)對企業(yè)和本部門下達工作任務未保質(zhì)保量完成負擔實施責任；2)對未配合工作關聯(lián)部門或同事工作、推諉拖延負擔實施責任；

3)對未按時完成工作步驟造成其它部門工作步驟拖延負擔實施責任；

4)對不嚴格實施企業(yè)各項規(guī)章制度和違反操作步驟負擔實施責任。3.1.4各部門經(jīng)理是負責監(jiān)查責任第一人，對企業(yè)各項規(guī)章制度、操作步驟要求負相關鍵責任。

3.2責任追究和處罰

3.2.1責任追究依據(jù)：企業(yè)章程、規(guī)章制度、操作步驟、通知、會議決議、工作計劃、工作聯(lián)絡單等書面文件及其它可證實工作責任事實。

1）因企業(yè)領導責任、部門責任人責任、職員工作責任給企業(yè)造成經(jīng)濟或榮譽損失，無法填補，企業(yè)有權給當事責任人開除處理，而不做任何經(jīng)濟賠償，并要求當事人賠償企業(yè)損失。

2）因企業(yè)領導責任、部門責任人責任、職員工作責任給企業(yè)造成經(jīng)濟或榮譽損失，能夠填補，企業(yè)有權要求當事人在一定時限內(nèi)給予填補，并賠償企業(yè)損失。

3）企業(yè)除有權要求企業(yè)領導、部門責任人、各級職員賠償企業(yè)損失外，對下述問題負有工作責任，企業(yè)應給對應經(jīng)濟處罰。

處罰（成長贊助金）為名目，原因及金額填入“責任追究處罰通知單書”?！柏熑巫肪刻幜P通知單書”一式兩聯(lián)，一聯(lián)由行政人力部轉(zhuǎn)交財務部作為工資扣發(fā)依據(jù)，另一聯(lián)留存職員檔案中，作為企業(yè)評定職員績效，發(fā)放績效獎或分成獎扣減參考依據(jù)。

4）企業(yè)職員因工作不細、責任心不強造成工作犯錯給企業(yè)帶來經(jīng)濟、形象損失（如對外報送文件關鍵數(shù)據(jù)犯錯、款項付錯、采購價格偏高等類似情況）按50元/次對責任職員進行處罰。部門經(jīng)理按當事職員處罰總額50%負擔監(jiān)督不利處罰。5）非因政府部門或其它企業(yè)等外界原因原因（如部門推諉、工作拖延或遺忘等原因），企業(yè)員工未能在企業(yè)或部門會議決議、企業(yè)或部門通知、部門或個人月工作計劃中要求時間內(nèi)按要求完成工作事項，企業(yè)按50元/項對當事職員進行實施不利處罰，部門經(jīng)理按當事職員處罰總額40%負擔監(jiān)督不利處罰，分管副總按部門經(jīng)理處罰額20%負擔領導不利處罰。

3.2.2企業(yè)職員未嚴格實施企業(yè)規(guī)章制度或操作步驟中關鍵步驟，每違反一次，或非關鍵步驟，每違反三次，企業(yè)按50元對當事職員進行實施不利處罰，直接領導按當事職員處罰總額50%負擔監(jiān)督不利處罰。3.2.3企業(yè)職員未按時完成本職員作造成其它部門工作步驟拖延，企業(yè)按50元/次對當事職員進行處罰，直接領導按當事職員處罰總額40%負擔監(jiān)督不利處罰。

3.2.4企業(yè)職員因工作忙為由拒絕或拖延工作關聯(lián)部門或同事提出配合性（幫助性）工作，每發(fā)生一次，企業(yè)按50元對當事職員進行處罰。部門經(jīng)理按當事職員處罰總額30%負擔領導不利處罰。

3.2.5各部門要求其它部門配合工作時，應在“工作聯(lián)絡單”中注明需其它部門完成工作時間和預期應達成結果。對于顯著不能在要求時間內(nèi)完成事項，配合部門經(jīng)理應于接收“工作聯(lián)絡單”當日和工作請求部門經(jīng)理協(xié)商處理。次日協(xié)商處理不成，可由分管領導、總經(jīng)了處理。

3.3其它類似上述情形。3.3.1處罰程序：

1)副總、總監(jiān)級以上企業(yè)領導在抽查分管范圍內(nèi)各項工作時可代表企業(yè)給處罰，行政部負責填寫“責任追究處罰通知書”給處罰。

2）部門責任人對于其它部門工作責任能夠“工作聯(lián)絡單”向行政部提出申請，行政部負責填寫“責任追究處罰通知書”并經(jīng)企業(yè)領導審批后給處罰。

3）部門責任人對于部門內(nèi)職員工作責任能夠“工作聯(lián)絡單”向行政部提出申請，行政部負責填寫“責任追究處罰通知書”并經(jīng)分管副總審批后給處罰。全部職員在實施和開展工作過程中，有下列情形之一者，應該追究工作過失責任：

4.1對企業(yè)要求，應急于處理、而不處理或有意過失拖延。

4.2對企業(yè)要求，應按步驟處理、而不按步驟進行。

4.3無要求依據(jù)或違反企業(yè)要求、技術規(guī)程、規(guī)范標準、工作步驟實施。

4.4超越本職權限實施。

4.5對包含多個部門共同完成事項，不立即主動協(xié)調(diào)，相互推諉或拖延不辦。

4.6單個部門事項完成后，需移交其它部門而不移交、拖延移交。

4.7單個或多個部門事項完成后，需上報而不上報、拖延上報。

4.8無正當理由，未完成本職員作或完成工作未達成標準要求。

4.9在要求時間內(nèi)，確因某種或多方面原因，造成本職員作不能準期完成而不立即請示匯報。

4.10在推行職責過程中，因工作情況發(fā)生改變，而未立即請示上報，擅作主張，造成工作失誤。

4.11對屬于本職崗位職責范圍內(nèi)事項，推諉、拖延不辦。4.12直接人未經(jīng)審核人審核、同意人同意，直接作出具體工作行為，造成工作過失后果發(fā)生，負直接責任。

4.13直接人弄虛作假，致使審核人、同意人不能正確推行審核、同意職責，造成工作過失后果發(fā)生，承接人負直接責任。

4.14雖經(jīng)審核人審核、同意人同意，但直接人不依據(jù)審核、同意意見實施具體工作行為，造成工作過失后果發(fā)生，承接人負直接責任。4.15直接人提出方案或意見有錯誤，審核人、同意人應該發(fā)覺而沒有發(fā)覺，或發(fā)覺后未予糾正，造成工作失誤后果發(fā)生，操作人負直接責任，審核人負間接責任，同意人負領導責任。

4.16審核人不采納或改變直接人正確意見，經(jīng)同意人同意造成工作過失后果發(fā)生，審核人負直接責任，同意人負間接責任。

4.17審核人不報請同意人同意，直接作出決定，造成工作過失后果發(fā)生，審核人負直接責任。

4.18同意人不采納或改變直接人、審核人正確意見，造成工作過失后果發(fā)生，同意人負直接責任。

4.19集體研究、認定而造成工作過失后果發(fā)生，集體共同負擔責任，持正確意見者不負擔責任。

4.20兩人以上有意或過失，造成工作過失后果發(fā)生，按個人所起作用確定責任。5、對工作過失責任人，視情節(jié)輕重作以下處理：

5.1情節(jié)較輕未給企業(yè)造成經(jīng)濟損失，給相關責任人批評教育或書面告誡，并處以50元成長贊助金處理。

5.2各工作崗位，如因工作不到位，工作質(zhì)量不高，造成相關方投訴情況屬實，每出現(xiàn)一次處以成長贊助金100元。

5.3缺乏調(diào)查研究、工作浮夸，提供不實數(shù)據(jù)、虛假資料等論證依據(jù)，影響經(jīng)營決議正確性，每出現(xiàn)一次處以成長贊助金200元。

5.4對屬于職責范圍內(nèi)事項，推諉、拖延不辦，每出現(xiàn)一次處以成長贊助金200元。

5.5無正當理由在要求時間內(nèi)未完成本職員作或完成工作未達成標準要求，每出現(xiàn)一次處以成長贊助金100元。

5.6私自對外以企業(yè)名義進行有償活動，違規(guī)收取押金、確保金和其它費用，出現(xiàn)一次處以成長贊助金500元，收繳違規(guī)收取費用，同時并開除當事人。情節(jié)嚴重，追究其法律責任。

5.7超越要求權限實施許可或私自提升、降低許可條件，造成不良影響和后果，出現(xiàn)一次處以成長贊助金200元。5.8當工作指令已經(jīng)下達，無正當理由，在安排時間內(nèi)無結果，出現(xiàn)一次處以成長贊助金100元。若造成相關方投訴情況屬實，每出現(xiàn)一次處以成長贊助金200元。

5.9需多個部門相互協(xié)調(diào)和配合事項，無正當理由，在要求時間內(nèi)未能完成，出現(xiàn)一次處以成長贊助金200元。

5.10在崗位職責范圍內(nèi)，對違反企業(yè)規(guī)章制度和管理要求行為，袖手旁觀而未加以阻止，出現(xiàn)一次處以成長贊助金100元。

5.11屬于崗位職責范圍內(nèi)督促檢驗和處理，而未進行督促檢驗和處理，出現(xiàn)一次處以成長贊助金100元。

5.12各崗位人員未按職責或要求要求進行工作，而當班責任人未發(fā)覺或發(fā)覺未做處理，出現(xiàn)一次處以成長贊助金200元。

5.13各部門相關技術資料、文檔、報表整理或上報不立即，部門責任人未督促檢驗和處理，出現(xiàn)一次處以成長贊助金200元。5.14全部結算款項結算有誤，一律由相關責任人賠償誤差損失。并視情節(jié)輕重，追究其相關責任。

5.15簽署協(xié)議失誤或事實和協(xié)議文本有出入，而引發(fā)相關方爭議，出現(xiàn)一次扣罰責任人50%年終獎金。

5.16未根據(jù)要求保管會計資料致使會計資料毀損、丟失，出現(xiàn)一次處以成長贊助金100元。構成犯罪，追究法律責任。

5.17未嚴格審核會計原始資料，對不合要求會計原始資料報銷入帳并造成損失，由責任人承擔10%損失。

5.18嚴格控制現(xiàn)金使用范圍，保管好現(xiàn)金，造成現(xiàn)金損失，由責任人全部負擔賠償責任。

5.19對來文、來電、來函，未按要求簽收、登記、提出擬辦意見，無正當理由未按要求時限報送批辦，出現(xiàn)一次處以成長贊助金50元。

5.20未嚴格實施保密和文件管理要求，致使文件、檔案、資料泄密、損毀或丟失，出現(xiàn)一處以成長贊助金款100元，并有當事人在要求時間內(nèi)完成補救方法。情節(jié)嚴重，追究法律責任。

5.21差錯在上一道工序已經(jīng)產(chǎn)生或是上一道工序操作不規(guī)范所引發(fā)，而下一道工序操作人未仔細檢驗造成差錯被查實，責任人明確，上下兩道工序責任人全部應作對應扣罰，同時，該情況不能作為下道工序差錯責任人免去扣罰理由（本制度有明確要求情況除外）出現(xiàn)一次處以成長贊助金100元。5.22企業(yè)決定開會后，沒有立即下達會議通知或錯漏通知，致使和會人員遲到或缺席會議，處以成長贊助金10元/次。

5.23無特殊原因，會議資料沒有立即發(fā)給參會人員，處以成長贊助金10元、會議形成決議沒有立即督辦，處以成長贊助金10元/次。

5.24會議期間參會人員未關閉通訊工具或設置靜音、振動模式及隨意進出、交頭接耳、打瞌睡等，處以成長贊助金10元/次。

5.25行政管理中，沒有檢驗消防值班情況，造成無人值班或脫崗，處以成長贊助金10元/次；沒有按要求對司機進行行車安全教育，或司機違章造成損失超出1000元事故，處以成長贊助金50元/次；沒有立即辦理車輛年檢、保險、油票購置，處以成長贊助金10元/次；內(nèi)部信箱連接不暢超出2小時（電信原因、服務器故障、病毒入侵除外），處以成長贊助金50元/次。職員參與各部門組織相關培訓，無故遲到、早退者，罰款50元/次，無故缺席者處以成長贊助金100元/次；職員參與各部門組織相關培訓，組織者要求在培訓結束后提交書面材料而逾期未交者，處以成長贊助金50元/次；5.26財務管理中，違反制度劃轉(zhuǎn)資金、報銷費用，或未按文件約定劃轉(zhuǎn)業(yè)務費用，處以成長贊助金50元/次；沒有立即向企業(yè)領導呈報相關資金等統(tǒng)計報表，處以成長贊助金50元/次；企業(yè)購置或處理固定資產(chǎn)后，沒有立即辦理相關手續(xù)，或相關手續(xù)到齊后未立即進行賬務處理，處以成長贊助金50元/次；沒有每三個月組織一遍財務會計工作檢驗，致使有問題未立即發(fā)覺，處以成長贊助金50元/次；對個人借款超時限沒有立即采取方法，處以成長贊助金50元/次；會計核實出現(xiàn)損失性錯賬（除業(yè)務、接口、人事等部門提供原始數(shù)據(jù)錯誤以外），處以成長贊助金50元/次。職員攜帶企業(yè)現(xiàn)金被盜、被搶，根據(jù)損失全額賠償；轉(zhuǎn)賬支票填寫錯誤造成支票被退回，處以成長贊助金50元/次；沒有立即催收款項到賬，沒有立即核實資金利息，對其責任人處以成長贊助金50元/次；匯報財務計劃實施情況、工程進度和制度實施情況時出現(xiàn)差錯，處以成長贊助金50元/次；未定時備份財務數(shù)據(jù)或因財務軟件維護不好造成數(shù)據(jù)錯誤，處以成長贊助金10元/次；26、人力資源管理中，培訓組織工作不嚴謹，出現(xiàn)嚴重紕漏，罰款10元/次。私自更改職員考勤結果，對遲到早退者自做主張免于處罰，處以成長贊助金100元/次；薪酬福利發(fā)放、社會統(tǒng)籌計算繳納等發(fā)生差錯，處以成長贊助金50元/次。

5.27對經(jīng)營管理中出現(xiàn)問題調(diào)查處理不立即，處以成長贊助金10元/次；內(nèi)審工作出現(xiàn)差錯，造成評審結論不真實，處以成長贊助金100元/次；5.28未按要求使用公章，造成后果發(fā)生，出現(xiàn)一次處以成長贊助金100元。造成企業(yè)經(jīng)濟損失，由相關責任人負擔經(jīng)濟賠償責任。