《平臺經營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則》編制說明

一、工作簡況

1.1任務來源

《平臺經營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則》團體標準由中國標準化協(xié)會批準立項

（文件號“中國標協(xié)[2021]275號”）。本標準由阿里巴巴（中國）有限公司、深

圳市騰訊計算機系統(tǒng)有限公司、北京百度網訊科技有限公司、北京快手科技有限

公司、滴滴出行科技有限公司、北京京東世紀貿易有限公司、唯品會（中國）有

限公司、貝殼找房（北京）有限公司、北京搜狗科技發(fā)展有限公司等數十家平臺

經營者提出，中國標準化協(xié)會歸口，中國標準化協(xié)會、中國網絡社會組織聯(lián)合會、

中國互聯(lián)網協(xié)會、中國經濟信息社、北京大學法治與發(fā)展研究院、中國政法大學

數據法治研究院、中央財經大學法學院、對外經貿大學競爭法中心、清華大學法

學院競爭法研究中心、中國人民大學未來法治研究院數字競爭法研究中心、中國

社會科學院國際法研究所競爭法研究中心、上海交通大學競爭法律與政策研究中

心、華東政法大學競爭法研究中心、浙江理工大學法政學院、武漢大學競爭法與

競爭政策研究中心、暨南大學競爭法與產業(yè)發(fā)展研究中心、深圳大學創(chuàng)新發(fā)展法

治研究院、北京市天元律師事務所、人民數據管理（北京）有限公司數據研究院、

中標合信（北京）認證有限公司等聯(lián)合起草。

1.2編制背景與目標

1.2.1編制背景

當前，強化平臺經濟領域反壟斷監(jiān)管，促進平臺經濟健康發(fā)展已經成為全球

關注的熱點。在國際層面，聯(lián)合國、經濟合作與發(fā)展組織、世界銀行、非洲開發(fā)

銀行、亞洲太平洋經濟合作組織、國際商會等國際性組織相繼制定全球性契約、

指南和指引等，對合規(guī)管理核心問題形成國際共識，在相關貿易活動中對不合規(guī)

行為實施聯(lián)合懲戒。在國家和地區(qū)層面，《中華人民共和國反壟斷法（修正草案）》

專門增加了對互聯(lián)網企業(yè)和平臺經濟領域的內容，加大了對壟斷行為的處罰力度。

歐盟委員會、美國等正在建立更加嚴格的平臺經濟領域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法制度，監(jiān)

管機構加強了立法深度和執(zhí)法力度，引導和督促平臺經營者實施更加主動的合規(guī)

經營。反壟斷合規(guī)管理已經成為平臺經營者成功和可持續(xù)發(fā)展的基礎。

平臺治理涉及平臺經營者、平臺內經營者、政府執(zhí)法機關、消費者、社會公

眾等多方利益，一是倡導各方群策群力，共同推動，發(fā)揮1+1大于2的效能，營

造平臺經濟領域良好生態(tài)，形成人人參與、人人享有的市場環(huán)境。二是倡導各方

共商、共建、共享，和衷共濟、和合共生，充分調動平臺經營者合規(guī)積極性，促

進形成共同的團體理念和標準。三是倡導充分發(fā)揮市場經濟的社會屬性和市場屬

性，凝聚社會力量和市場力量，共同幫助平臺經營者健全完善平臺經營管理，規(guī)

范有序創(chuàng)新健康發(fā)展。

1.2.2主要目標

本標準面向平臺經營者，以共同倡導和推動平臺經濟規(guī)范有序創(chuàng)新健康發(fā)展

為目標，致力于保護市場公平競爭，預防和降低平臺經營者的反壟斷合規(guī)風險，

建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，提高平臺經營者及其員工的反壟斷合規(guī)能力，表

明平臺經營者對待公平競爭的態(tài)度，減少司法糾紛，營造平臺經濟創(chuàng)新發(fā)展的良

好生態(tài)。

本標準可作為：一是各類平臺經營者開展反壟斷合規(guī)管理活動的依據。各類

平臺經營者通過實施本標準，建立并運行反壟斷合規(guī)管理體系，既可使組織的行

為及其結果合規(guī)，又可在需要時據此標準追溯組織是否符合本標準規(guī)定的內容，

或者證實符合本標準提出的合規(guī)要求。二是認證機構開展認證的依據。本標準對

接國際標準化組織ISO37301《合規(guī)管理體系要求和使用指南》，規(guī)定了平臺

經營者反壟斷合規(guī)管理體系的要求，并提供了建議做法和指南，認證機構在認證

活動中，可直接應用或者在其認證技術規(guī)范中明確本標準作為平臺經營者符合反

壟斷合規(guī)管理體系要求的認證依據。三是政府機關開展反壟斷合規(guī)監(jiān)管的參考。

客觀公正的標準評價、專業(yè)可靠的專家建議，有利于政府機關參考實施精準監(jiān)管、

精準執(zhí)法、精準裁量，有效降低競爭損害，及時預防和制止違法、違規(guī)行為的發(fā)

生。參照國際通行規(guī)則，參考本標準確立的合規(guī)管理理念和標準，有利于政府機

關精準匹配監(jiān)管手段和措施，倡導和培育良好的合規(guī)文化。

本標準發(fā)布并實施后，將有利于解決目前平臺經濟領域亟需解決的反壟斷合

規(guī)管理制度、責任、能力與運行問題，促進平臺經濟領域反壟斷合規(guī)管理最佳實

踐的不斷涌現，提升平臺經營者的治理能力和品牌形象，推進新興行業(yè)的標準體

系建設，引導業(yè)界共同培育和倡導公平競爭文化，維護消費者利益和社會公共利

益，促進社會主義市場經濟健康發(fā)展。

1.3主要工作過程

各起草單位專家對平臺經營者反壟斷合規(guī)問題研究多年，形成若干成果。

2021年6月11日通過線上會議的方式召開了中國標準化協(xié)會關于本標準的

立項啟動會，會議上中國標準化協(xié)會對本標準立項背景、目的、意義進行了簡要

介紹，并宣布成立標準起草專家組。各起草單位和發(fā)起單位對本標準進行了積極

熱烈的討論，并作了表態(tài)發(fā)言，提出了意見建議。

2021年7月12日至16日，中國標準化協(xié)會率領標準起草專家組，聯(lián)合高

等院校、科研院所、媒體及律所，先后赴新浪網技術（中國）有限公司、阿里巴

巴（中國）有限公司、北京字節(jié)跳動科技有限公司、北京京東世紀貿易有限公司、

滴滴出行科技有限公司、北京搜狗科技發(fā)展有限公司等開展調研，了解平臺企業(yè)

競爭合規(guī)訴求，征求競爭合規(guī)管理團體標準起草意見。

2021年8月上旬，部分專家根據第一次調研情況，對標ISO37301《合規(guī)管

理體系要求和使用指南》，對標準一稿進行修訂。

2021年8月27日至9月2日，中國標準化協(xié)會率領標準起草專家組，聯(lián)合

高等院校、科研院所、媒體及律所，先后赴北京快手科技有限公、網易(杭州)

網絡有限公司、北京奇虎科技有限公司、貝殼找房（北京）有限公司、北京百度

網訊科技有限公司等開展調研，了解平臺企業(yè)競爭合規(guī)訴求，對新修訂的標準二

稿，征求平臺企業(yè)的意見和建議。

2021年9月3日，中國標準化協(xié)會召開第一次標準修訂會議，部分平臺企

業(yè)、高等院校、律所等單位代表參加會議，在專家組指導下，對標準二稿進行逐

條討論和修訂。

2021年9月9日，中國標準化協(xié)會召開第二次標準修訂會議，部分平臺企

業(yè)、高等院校、律所等單位代表參加會議，在專家組指導下，再次對標準二稿進

行逐條討論和修訂。

2021年10月8日至11日，中國標準化協(xié)會率領標準起草專家組，聯(lián)合高

等院校、科研院所、媒體及律所，先后赴唯品會（中國）有限公司、深圳市騰訊

計算機系統(tǒng)有限公司、行吟信息科技(上海)有限公司等開展調研，了解平臺企業(yè)

競爭合規(guī)訴求，征求對新修訂的標準三稿的意見和建議。

2021年10月21日，中國標準化協(xié)會召開第三次標準修訂會議，組織部分

專家對標準三稿進行逐條討論和修訂。

2021年11月1日開始公開征求意見，截至2020年11月30日。之后，標

準起草專家組將根據反饋意見進行修改，并形成標準送審稿。

二、標準編制原則和主要內容

2.1標準制定原則

2.1.1通用性原則

本標準制定的平臺經營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則依據國際公認的PDCA管理循

環(huán)理念和方法，對不同類別的平臺經營者具有普遍適用性。

2.1.2指導性原則

本標準可作為平臺經營者開展業(yè)務的反壟斷合規(guī)管理活動的依據，第三方評

估機構對于平臺經營者開展反壟斷合規(guī)評估和認證、政府機關對于平臺經營者進

行監(jiān)管、司法機關對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗收均可參照執(zhí)行。

2.1.3協(xié)調性原則

本標準為全球首個平臺經營者反壟斷合規(guī)管理標準，參考《上海市經營者反

壟斷合規(guī)指引》地方標準，與國際標準化組織ISO37001《反賄賂管理體系》等

其他標準不發(fā)生沖突。

2.1.4兼容性原則

本標準注重與《中華人民共和國反壟斷法》和國際標準化組織ISO37301《合

規(guī)管理體系要求和使用指南》的銜接，從概念界定到條款設置，所有內容均未

超出法律法規(guī)和ISO標準化框架，具有較好的兼容性、互補性。

2.2標準主要技術內容

本標準共分為7章，規(guī)定了平臺經營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則。內容包括范圍、

規(guī)范性引用文件、術語和定義、計劃、運行、評價、改進。

2.3關鍵技術問題說明

本標準提出的評估方法是PDCA管理循環(huán)理念和方法。起草組調研了中國的

絕大多數超大型平臺經營者和部分非超大型平臺經營者，認為：

一是在計劃（PLAN）階段。制定目標計劃、科學組織管理、支持保障充分至

為關鍵，高層管理者的重視程度十分重要。平臺經營者應在相關職能和層級上建

立反壟斷合規(guī)目標。在策劃實現反壟斷合規(guī)目標時，應結合平臺經營者所處環(huán)境

以及利益相關方的需求，識別和應對可能發(fā)生的合規(guī)風險。平臺經營者應建立健

全反壟斷合規(guī)管理制度，最高管理者和中高層管理者應承擔不同的反壟斷合規(guī)管

理工作責任。平臺經營者應建立反壟斷合規(guī)管理部門或者指定反壟斷合規(guī)管理負

責人，并賦予其足夠的獨立性和權威性，可以有效完成反壟斷合規(guī)管理工作。平

臺經營者應給予反壟斷合規(guī)工作充分的經費保障，組織員工培訓，將合規(guī)管理融

入企業(yè)文化，建立相應的考核及獎懲機制，訓練員工養(yǎng)成信息文件化的良好習慣。

二是在運行（DO）階段。建立健全定期合規(guī)風險評估制度，及時識別、分析

和評價反壟斷合規(guī)風險，并確保相關控制的措施持續(xù)有效，至為重要。平臺經營

者應著力控制壟斷協(xié)議風險、細分市場的濫用市場支配地位行為風險和經營者集

中行為風險。平臺經營者與競爭者之間的溝通互動需高度謹慎，在與平臺內經營

者等交易相對人互動過程中應降低達成縱向壟斷協(xié)議的風險。平臺經營者應結合

自身產品和服務所處的細分市場，評估自身在細分市場的市場力量和可能導致的

反壟斷風險。平臺經營者應建立健全違反反壟斷合規(guī)管理行為的內部舉報獎勵制

度，完善內部監(jiān)督，提升管理水平。

三是在評價（CHECK）階段。開展內部審核和第三方評估是實現企業(yè)管理目

標的必要環(huán)節(jié)。平臺經營者可以參考GB/T19011管理體系，策劃、制定、實施和

維護一個或者多個內部審核方案，明確頻次、方法、職責、策劃要求和報告，嚴

格按照內部審核方案實施審核，保證審核過程客觀公正。鼓勵平臺經營者在策劃

的時間間隔內組織反壟斷合規(guī)管理的第三方評估，以確保反壟斷合規(guī)管理持續(xù)的

適用性、充分性和有效性。第三方評估機構應具有獨立性、專業(yè)性，遵循獨立、

客觀、審慎、保密的原則，重點關注反壟斷合規(guī)管理制度是否完善，業(yè)務經營是

否存在壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、違法實施經營者集中的風險，風險管理與

保障措施是否完善，以及其他可能影響經營者反壟斷合規(guī)的相關因素。針對評估

過程中發(fā)現的風險類型，形成量化評估結果，提出具有可操作性的合規(guī)建議措施。

四是在改進（ACTION）階段。平臺經營者應持續(xù)改進反壟斷合規(guī)管理的適宜

性、充分性和有效性。當平臺經營者認為有必要對反壟斷合規(guī)管理過程進行變更

時，應有計劃地實施。經評估不合格的，平臺經營者應采取有效的糾正措施，明

確整改任務和完成時限，確保復評合格。將成功的納入可供分享的經驗，不成功

的留待下一個循環(huán)去解決。

2.4標準主要內容的論據

PDCA管理循環(huán)是國際公認的有效管理理念、方法和程序，得到了全球管理

學界的一致認可。PDCA管理循環(huán)的全過程，就是平臺反壟斷合規(guī)管理計劃的制

訂和組織實現的過程，為平臺經營者提高自身的合規(guī)管理能力提供了系統(tǒng)化方法，

完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，并基于合規(guī)治理原

則為組織建立并運行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。

整個管理循環(huán)過程可以不停頓地周而復始地運轉，促使企業(yè)找尋到最佳的管理模

式和路徑。

為確保PDCA的每個階段的內容設置的科學性、有效性和可操作性，起草專

家組在反壟斷專業(yè)方面主要參考《中華人民共和國反壟斷法》《國務院反壟斷委

員會關于平臺經濟領域的反壟斷指南》《經營者反壟斷合規(guī)指南》《國家市場監(jiān)

督管理總局行政指導書》《依法合規(guī)經營承諾》《上海市經營者反壟斷合規(guī)指引》

地方標準，在標準化構建方面主要參考ISO37301《合規(guī)管理體系要求和使用

指南》。

2.5標準工作基礎

本標準的發(fā)起單位由阿里巴巴（中國）有限公司、深圳市騰訊計算機系統(tǒng)有

限公司、北京百度網訊科技有限公司、北京快手科技有限公司、滴滴出行科技有

限公司、北京京東世紀貿易有限公司、唯品會（中國）有限公司、貝殼找房（北

京）有限公司、北京搜狗科技發(fā)展有限公司等數十家平臺經營者組成，匯聚了中

國絕大多數超大型互聯(lián)網平臺企業(yè)和部分非超大型互聯(lián)網平臺企業(yè)。起草單位由

中國網絡社會組織聯(lián)合會、中國互聯(lián)網協(xié)會、中國經濟信息社、北京大學法治與

發(fā)展研究院、清華大學法學院競爭法研究中心、中國人民大學未來法治研究院數

字競爭法研究中心、中國政法大學數據法治研究院、中國社會科學院國際法研究

所競爭法研究中心、中央財經大學法學院、上海交通大學競爭法律與政策研究中

心、華東政法大學競爭法研究中心、對外經貿大學競爭法中心、武漢大學競爭法

與競爭政策研究中心、暨南大學競爭法與產業(yè)發(fā)展研究中心、深圳大學創(chuàng)新發(fā)展

法治研究院、浙江理工大學法政學院、北京市天元律師事務所、人民數據管理（北

京）有限公司數據研究院、中標合信（北京）認證有限公司等組成，匯聚了中國

反壟斷領域資深專家和精英。發(fā)起單位和起草單位的高質量、高水平，確保了標

準草擬的高質量、高水平。

三、主要試驗（或驗證）情況分析

1）本標準選擇有代表性的不同細分領域平臺經營者進行試驗，均反映有利

于改善和提升平臺反壟斷合規(guī)管理能力和水平；

2）本標準通過運用PDCA管理循環(huán)理念和方法于試點企業(yè)，均反映可以提升

最高層和中高層管理者對反壟斷的重視程度；

3）本標準試驗過程要結合法學、管理學等交叉學科技能，使用量化評估表

進行輔助測試，試點企業(yè)反映可以提升合規(guī)風險的發(fā)現概率，經精準施策后可以

有效降低違法風險；

4）本標準對評估結果不合格的項目，提出明確的糾正措施、整改任務和完

成時限，有利于被評估對象持續(xù)改進管理流程，補足短板。

綜上所述，本標準提出的反壟斷合規(guī)管理的評估方法和判定依據，具有科學

性和適用性，是降低平臺企業(yè)反壟斷風險的有效方法。

四、標準中涉及專利的情況

尚無。

五、預期達到的社會效益

通過計劃（PLAN）、運行（DO）、評價（CHECK）、改進（ACTION）四個階

段，全面梳理和完善平臺反壟斷合規(guī)管理體系，將有利于解決目前平臺經濟領域

亟需解決的反壟斷合規(guī)管理制度、責任、能力與運行問題，促進平臺經濟領域反

壟斷合規(guī)管理最佳實踐的不斷涌現，提升平臺經營者的治理能力和品牌形象，推

進新興行業(yè)的標準體系建設，引導業(yè)界共同培育和倡導公平競爭文化，維護消費

者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經濟健康發(fā)展。

六、對標國際標準的情況

ISO37301《合規(guī)管理體系要求和使用指南》為本標準提供了管理學和方

法論的參考，但是就平臺經營者反壟斷而言，尚無類似國際同類標準。

七、與現行法律法規(guī)等的協(xié)調

本標準與《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國標準化法》《中華人

民共和國消費者權益保護法》《國務院反壟斷委員會關于平臺經濟領域的反壟斷

指南》《經營者反壟斷合規(guī)指南》等相關法律法規(guī)保持協(xié)調一致。在平臺經營者

管理合規(guī)領域，尚無類似標準，本標準的出現填補了國內標準的空白。

八、重大分歧意見的處理經過和依據

尚無。

九、標準性質的建議說明

本標準為中國標準化協(xié)會標準，屬于團體標準，供本團標發(fā)起單位、協(xié)會會

員和社會自愿使用?？蛇m用于平臺經營者開展業(yè)務的反壟斷合規(guī)管理活動、第三

方評估機構對平臺經營者開展反壟斷合規(guī)評估和認證、政府機關對平臺經營者進

行監(jiān)管、司法機關對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗收。

十、貫徹標準的要求和措施建議

嚴格按照本標準提出的評價方法和判定依據，對平臺經營者合規(guī)進行量化評

估，保證評估的準確性；對平臺經營者開展理論學習和培訓，保證評估的有效性；

對平臺經營者的經營范圍進行市場細分和文件信息化處理，保證評估的可操作性。

十一、廢止現行相關標準的建議

無。

十二、其他應予說明的事項

無。

中國標準化協(xié)會

2021年10月30日

一、工作簡況

1.1任務來源

《平臺經營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則》團體標準由中國標準化協(xié)會批準立項

（文件號“中國標協(xié)[2021]275號”）。本標準由阿里巴巴（中國）有限公司、深

圳市騰訊計算機系統(tǒng)有限公司、北京百度網訊科技有限公司、北京快手科技有限

公司、滴滴出行科技有限公司、北京京東世紀貿易有限公司、唯品會（中國）有

限公司、貝殼找房（北京）有限公司、北京搜狗科技發(fā)展有限公司等數十家平臺

經營者提出，中國標準化協(xié)會歸口，中國標準化協(xié)會、中國網絡社會組織聯(lián)合會、

中國互聯(lián)網協(xié)會、中國經濟信息社、北京大學法治與發(fā)展研究院、中國政法大學

數據法治研究院、中央財經大學法學院、對外經貿大學競爭法中心、清華大學法

學院競爭法研究中心、中國人民大學未來法治研究院數字競爭法研究中心、中國

社會科學院國際法研究所競爭法研究中心、上海交通大學競爭法律與政策研究中

心、華東政法大學競爭法研究中心、浙江理工大學法政學院、武漢大學競爭法與

競爭政策研究中心、暨南大學競爭法與產業(yè)發(fā)展研究中心、深圳大學創(chuàng)新發(fā)展法

治研究院、北京市天元律師事務所、人民數據管理（北京）有限公司數據研究院、

中標合信（北京）認證有限公司等聯(lián)合起草。

1.2編制背景與目標

1.2.1編制背景

當前，強化平臺經濟領域反壟斷監(jiān)管，促進平臺經濟健康發(fā)展已經成為全球

關注的熱點。在國際層面，聯(lián)合國、經濟合作與發(fā)展組織、世界銀行、非洲開發(fā)

銀行、亞洲太平洋經濟合作組織、國際商會等國際性組織相繼制定全球性契約、

指南和指引等，對合規(guī)管理核心問題形成國際共識，在相關貿易活動中對不合規(guī)

行為實施聯(lián)合懲戒。在國家和地區(qū)層面，《中華人民共和國反壟斷法（修正草案）》

專門增加了對互聯(lián)網企業(yè)和平臺經濟領域的內容，加大了對壟斷行為的處罰力度。

歐盟委員會、美國等正在建立更加嚴格的平臺經濟領域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法制度，監(jiān)

管機構加強了立法深度和執(zhí)法力度，引導和督促平臺經營者實施更加主動的合規(guī)

經營。反壟斷合規(guī)管理已經成為平臺經營者成功和可持續(xù)發(fā)展的基礎。

平臺治理涉及平臺經營者、平臺內經營者、政府執(zhí)法機關、消費者、社會公

眾等多方利益，一是倡導各方群策群力，共同推動，發(fā)揮1+1大于2的效能，營

造平臺經濟領域良好生態(tài)，形成人人參與、人人享有的市場環(huán)境。二是倡導各方

共商、共建、共享，和衷共濟、和合共生，充分調動平臺經營者合規(guī)積極性，促

進形成共同的團體理念和標準。三是倡導充分發(fā)揮市場經濟的社會屬性和市場屬

性，凝聚社會力量和市場力量，共同幫助平臺經營者健全完善平臺經營管理，規(guī)

范有序創(chuàng)新健康發(fā)展。

1.2.2主要目標

本標準面向平臺經營者，以共同倡導和推動平臺經濟規(guī)范有序創(chuàng)新健康發(fā)展

為目標，致力于保護市場公平競爭，預防和降低平臺經營者的反壟斷合規(guī)風險，

建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，提高平臺經營者及其員工的反壟斷合規(guī)能力，表

明平臺經營者對待公平競爭的態(tài)度，減少司法糾紛，營造平臺經濟創(chuàng)新發(fā)展的良

好生態(tài)。

本標準可作為：一是各類平臺經營者開展反壟斷合規(guī)管理活動的依據。各類

平臺經營者通過實施本標準，建立并運行反壟斷合規(guī)管理體系，既可使組織的行

為及其結果合規(guī)，又可在需要時據此標準追溯組織是否符合本標準規(guī)定的內容，

或者證實符合本標準提出的合規(guī)要求。二是認證機構開展認證的依據。本標準對

接國際標準化組織ISO37301《合規(guī)管理體系要求和使用指南》，規(guī)定了平臺

經營者反壟斷合規(guī)管理體系的要求，并提供了建議做法和指南，認證機構在認證

活動中，可直接應用或者在其認證技術規(guī)范中明確本標準作為平臺經營者符合反

壟斷合規(guī)管理體系要求的認證依據。三是政府機關開展反壟斷合規(guī)監(jiān)管的參考。

客觀公正的標準評價、專業(yè)可靠的專家建議，有利于政府機關參考實施精準監(jiān)管、

精準執(zhí)法、精準裁量，有效降低競爭損害，及時預防和制止違法、違規(guī)行為的發(fā)

生。參照國際通行規(guī)則，參考本標準確立的合規(guī)管理理念和標準，有利于政府機

關精準匹配監(jiān)管手段和措施，倡導和培育良好的合規(guī)文化。

本標準發(fā)布并實施后，將有利于解決目前平臺經濟領域亟需解決的反壟斷合

規(guī)管理制度、責任、能力與運行問題，促進平臺經濟領域反壟斷合規(guī)管理最佳實

踐的不斷涌現，提升平臺經營者的治理能力和品牌形象，推進新興行業(yè)的標準體

系建設，引導業(yè)界共同培育和倡導公平競爭文化，維護消費者利益和社會公共利

益，促進社會主義市場經濟健康發(fā)展。

1.3主要工作過程

各起草單位專家對平臺經營者反壟斷合規(guī)問題研究多年，形成若干成果。

2021年6月11日通過線上會議的方式召開了中國標準化協(xié)會關于本標準的

立項啟動會，會議上中國標準化協(xié)會對本標準立項背景、目的、意義進行了簡要

介紹，并宣布成立標準起草專家組。各起草單位和發(fā)起單位對本標準進行了積極

熱烈的討論，并作了表態(tài)發(fā)言，提出了意見建議。

2021年7月12日至16日，中國標準化協(xié)會率領標準起草專家組，聯(lián)合高

等院校、科研院所、媒體及律所，先后赴新浪網技術（中國）有限公司、阿里巴

巴（中國）有限公司、北京字節(jié)跳動科技有限公司、北京京東世紀貿易有限公司、

滴滴出行科技有限公司、北京搜狗科技發(fā)展有限公司等開展調研，了解平臺企業(yè)

競爭合規(guī)訴求，征求競爭合規(guī)管理團體標準起草意見。

2021年8月上旬，部分專家根據第一次調研情況，對標ISO37301《合規(guī)管

理體系要求和使用指南》，對標準一稿進行修訂。

2021年8月27日至9月2日，中國標準化協(xié)會率領標準起草專家組，聯(lián)合

高等院校、科研院所、媒體及律所，先后赴北京快手科技有限公、網易(杭州)

網絡有限公司、北京奇虎科技有限公司、貝殼找房（北京）有限公司、北京百度

網訊科技有限公司等開展調研，了解平臺企業(yè)競爭合規(guī)訴求，對新修訂的標準二

稿，征求平臺企業(yè)的意見和建議。

2021年9月3日，中國標準化協(xié)會召開第一次標準修訂會議，部分平臺企

業(yè)、高等院校、律所等單位代表參加會議，在專家組指導下，對標準二稿進行逐

條討論和修訂。

2021年9月9日，中國標準化協(xié)會召開第二次標準修訂會議，部分平臺企

業(yè)、高等院校、律所等單位代表參加會議，在專家組指導下，再次對標準二稿進

行逐條討論和修訂。

2021年10月8日至11日，中國標準化協(xié)會率領標準起草專家組，聯(lián)合高

等院校、科研院所、媒體及律所，先后赴唯品會（中國）有限公司、深圳市騰訊

計算機系統(tǒng)有限公司、行吟信息科技(上海)有限公司等開展調研，了解平臺企業(yè)

競爭合規(guī)訴求，征求對新修訂的標準三稿的意見和建議。

2021年10月21日，中國標準化協(xié)會召開第三次標準修訂會議，組織部分

專家對標準三稿進行逐條討論和修訂。

2021年11月1日開始公開征求意見，截至2020年11月30日。之后，標

準起草專家組將根據反饋意見進行修改，并形成標準送審稿。

二、標準編制原則和主要內容

2.1標準制定原則

2.1.1通用性原則

本標準制定的平臺經營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則依據國際公認的PDCA管理循

環(huán)理念和方法，對不同類別的平臺經營者具有普遍適用性。

2.1.2指導性原則

本標準可作為平臺經營者開展業(yè)務的反壟斷合規(guī)管理活動的依據，第三方評

估機構對于平臺經營者開展反壟斷合規(guī)評估和認證、政府機關對于平臺經營者進

行監(jiān)管、司法機關對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗收均可參照執(zhí)行。

2.1.3協(xié)調性原則

本標準為全球首個平臺經營者反壟斷合規(guī)管理標準，參考《上海市經營者反

壟斷合規(guī)指引》地方標準，與國際標準化組織ISO37001《反賄賂管理體系》等

其他標準不發(fā)生沖突。

2.1.4兼容性原則

本標準注重與《中華人民共和國反壟斷法》和國際標準化組織ISO37301《合

規(guī)管理體系要求和使用指南》的銜接，從概念界定到條款設置，所有內容均未

超出法律法規(guī)和ISO標準化框架，具有較好的兼容性、互補性。

2.2標準主要技術內容

本標準共分為7章，規(guī)定了平臺經營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則。內容包括范圍、

規(guī)范性引用文件、術語和定義、計劃、運行、評價、改進。

2.3關鍵技術問題說