DB32／T 4502-2023 企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價規(guī)范

ICS03.080.99

CCSA20

!7,



DB32/T4502—2023

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價規(guī)范

Evaluationspecificationforenterprisequalityculturedevelopment

2023-07-03發(fā)布2023-08-03實施

江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

中國標(biāo)準(zhǔn)出版社出版

DB32/T4502—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由江蘇省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會提出并歸口。

本文件起草單位：方圓標(biāo)志認(rèn)證集團江蘇有限公司、江蘇省質(zhì)量協(xié)會、江蘇省質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)化研究院、

南京市市場監(jiān)督管理局、泰州市市場監(jiān)督管理局、江蘇省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會、江蘇省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院、

金陵飯店股份有限公司、揚子江藥業(yè)集團有限公司、江蘇永鼎股份有限公司、江蘇亞威機床股份有限

公司。

本文件主要起草人：劉立生、祁寧清、劉偉、孔春紅、梁彥芳、蔡振華、許峰、陳佐健、耿寧、黃凱、

劉穎佳、樊軍、王長明、林彬彬、周莉、趙小飛。

Ⅲ

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企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價的原則與依據(jù)、基本要求、評價流程等。

本文件適用于企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價、第二方評價和第三方評價。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文

件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T32230—2015企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)指南

3術(shù)語和定義

GB/T32230—2015界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

企業(yè)質(zhì)量文化enterprisequalityculture

企業(yè)和全體成員所認(rèn)同的關(guān)于質(zhì)量的理念與價值觀、習(xí)慣與行為模式、基本原則與制度以及其物質(zhì)

表現(xiàn)的總和。

[來源：GB/T32230—2015，3.1]

3.2

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)qualityculturedevelopment

企業(yè)為創(chuàng)建、培育、發(fā)展和優(yōu)化質(zhì)量文化，自覺并有意識、系統(tǒng)地對自身的質(zhì)量文化進行策劃定位、組

織管理、系統(tǒng)推進和測量、評價與改進等一系列活動和過程。

[來源：GB/T32230—2015，3.3]

3.3

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度maturityofqualityculturedevelopment

企業(yè)實施質(zhì)量文化建設(shè)的過程與成效達到其質(zhì)量文化建設(shè)期望目標(biāo)及相應(yīng)的成效標(biāo)準(zhǔn)的程度。

[來源：GB/T32230—2015，3.4]

3.4

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價evaluationofenterprisequalityculturedevelopment

為確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)達到規(guī)定目標(biāo)的程度所進行的評價活動。

3.5

企業(yè)自我評價enterpriseself?evaluation

企業(yè)為確定其質(zhì)量文化建設(shè)達到規(guī)定目標(biāo)的程度所進行的活動。

3.6

第二方評價second?partyevaluation

被評價企業(yè)的客戶或采購方（第二方）為確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)達到規(guī)定目標(biāo)的程度所進行的活動。

1

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3.7

第三方評價third?partyevaluation

獨立于被評價企業(yè)（第一方）和第二方的組織，為確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)達到規(guī)定目標(biāo)的程度所進行

的活動。

4評價原則與依據(jù)

4.1評價原則

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價應(yīng)遵循以下原則：

——客觀公正；

——科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)；

——全面準(zhǔn)確；

——注重實效；

——服務(wù)發(fā)展。

4.2評價依據(jù)

評價依據(jù)包括但不限于：

——與質(zhì)量相關(guān)的法律法規(guī)、方針和政策；

——GB/T32230；

——企業(yè)的質(zhì)量方針、目標(biāo)和戰(zhàn)略；

——企業(yè)的質(zhì)量管理體系文件；

——企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)及評價方法（見附錄A）。

5基本要求

5.1被評價企業(yè)

5.1.1被評價企業(yè)應(yīng)識別并遵守與質(zhì)量有關(guān)的適用的法律法規(guī)、政策及強制性標(biāo)準(zhǔn)等要求。

5.1.2被評價企業(yè)應(yīng)依據(jù)4.2中的內(nèi)容開展企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)并有效運行。

5.1.3申請第三方評價時，被評價企業(yè)應(yīng)：

a）依法注冊并在合法經(jīng)營范圍內(nèi)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動；

b）屬于法律法規(guī)規(guī)定的行政許可、審批或強制認(rèn)證等要求的，應(yīng)獲得相應(yīng)資質(zhì)；

c）三年內(nèi)未發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、生產(chǎn)安全等事故；

d）至少開展一次完整的企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價（見附錄B）；

e）自愿提出申請，并提交申請材料（見附錄C）。

5.2評價機構(gòu)

5.2.1企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價時，通常由企業(yè)最高管理者指定相關(guān)職能部門或人員實施評價工作。

5.2.2企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)第二方評價，通常由客戶或采購方組織有關(guān)人員成立評價組實施評價工作，或

委托第三方機構(gòu)代表客戶或采購方實施第二方評價工作。

5.2.3從事企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價的第三方評價機構(gòu)，應(yīng)具有獨立法人資格，并滿足下列要求：

a）具有從事第三方評價、審核或檢查等相關(guān)活動資質(zhì)和經(jīng)驗；

b）具有與開展評價活動相適應(yīng)的專（兼）職人員，并明確其職責(zé)權(quán)限；

2

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c）具有保障評價活動有序開展所需資源；

d）建立了確保評價活動科學(xué)規(guī)范、客觀公正的管理制度或程序；

e）其結(jié)構(gòu)及管理方式應(yīng)維護評價活動的公正性。

5.3評價人員

5.3.1應(yīng)具有質(zhì)量工作經(jīng)驗，熟悉國家有關(guān)質(zhì)量工作方針、政策及相關(guān)法律法規(guī)，掌握企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)

相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)知識，勝任評價工作。

5.3.2具有良好的職業(yè)素養(yǎng)，遵紀(jì)守法、誠實正直、堅持原則、實事求是、科學(xué)公正。

5.3.3評價組長應(yīng)具有參加企業(yè)文化評價、管理體系審核、質(zhì)量獎評審、標(biāo)準(zhǔn)化良好行為企業(yè)評價等類似

評價工作并擔(dān)任組長的經(jīng)歷，具備組織協(xié)調(diào)、有效溝通、文字表達、歸納總結(jié)能力。

5.3.4評價人員應(yīng)：

a）熟悉被評價企業(yè)所屬行業(yè)特點；

b）從事質(zhì)量工作年限不少于三年；

c）恪守職業(yè)道德，保守被評價企業(yè)的技術(shù)和商業(yè)秘密；

d）能確保評價過程的客觀性和公正性。

6評價流程

6.1概述

本章為企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)第三方評價提供了指南。質(zhì)量文化建設(shè)評價目的不盡相同，本章的適用程

度取決于具體評價目的。企業(yè)可以選擇自我評價，也可以選擇第三方評價。企業(yè)自我評價可參考和應(yīng)用

本文件提供的自我評價工具（見附錄B）。圖1給出了典型的企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)第三方評價活動流程，第

二方評價可參照此流程執(zhí)行。

圖1企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價流程

3

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6.2提出評價需求

企業(yè)申請第三方對質(zhì)量文化建設(shè)過程及成效評價時，應(yīng)向符合要求的第三方評價機構(gòu)遞交如下材料

（見附錄C）：

a）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價申請表；

b）企業(yè)自我聲明；

c）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明文件（如有要求時）；

d）組織架構(gòu)圖；

e）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價報告；

f）其他證實性材料。

6.3受理評價申請

6.3.1第三方評價機構(gòu)應(yīng)對評價申請及資料進行評審，以確保：

a）申請企業(yè)及其質(zhì)量文化建設(shè)的信息足以支持實施評價；

b）解決了評價機構(gòu)與申請企業(yè)之間已知的理解差異；

c）評價機構(gòu)有能力并能夠?qū)嵤┰u價活動；

d）考慮了申請評價的組織邊界、運作場所、完成評價需要的時間和任何其他影響評價活動的因素，

如語言、安全條件、對公正性的威脅等。

6.3.2評價機構(gòu)對企業(yè)申請材料進行評審后，應(yīng)在7個工作日內(nèi)作出接受或拒絕接受評價的決定。當(dāng)評

價機構(gòu)基于申請評價的結(jié)果拒絕評價申請時，應(yīng)做好記錄并使申請方清楚被拒絕的原因。

6.3.3根據(jù)上述評審，評價機構(gòu)應(yīng)確定評價組人員組成及進行評價決定需要具備的能力。

6.4評價活動準(zhǔn)備

6.4.1文件評審

評價機構(gòu)應(yīng)成立評價組，評價組通常由3名具有能力的評價人員組成，并指定評價組長。由評價組

長組織對申請方遞交的材料進行文件評審，包括但不限于：

a）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價申請表及附件、自我聲明等（見附錄C）；

b）依據(jù)GB/T32230編制的企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價報告；

c）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)過程及成效相關(guān)的材料，如企業(yè)質(zhì)量文化手冊、質(zhì)量管理體系文件、質(zhì)量方針

和目標(biāo)、質(zhì)量文化建設(shè)成效測量結(jié)果等。

6.4.2評價的策劃

6.4.2.1企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價實行組長負(fù)責(zé)制，由評價組長策劃評價方案，在文件評審基礎(chǔ)上，收集如

下信息：

a）企業(yè)發(fā)展歷程，包括創(chuàng)業(yè)過程、歷史文化底蘊等；

b）企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境，包括政治、經(jīng)濟、社會、法律法規(guī)和政策環(huán)境、競爭環(huán)境、員工構(gòu)成、資源狀

況、所在地域等；

c）企業(yè)文化的總體方向，包括使命、愿景、價值觀；

d）企業(yè)的經(jīng)營方針和戰(zhàn)略目標(biāo)；

e）產(chǎn)品特點及行業(yè)屬性，包括產(chǎn)品類型、復(fù)雜程度及其安全風(fēng)險等。

6.4.2.2評價組長負(fù)責(zé)編制現(xiàn)場評價計劃，確保在實施前遞交被評價企業(yè)確認(rèn)?，F(xiàn)場評價計劃應(yīng)至少包

括或引用：

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a）評價目的；

b）評價依據(jù)；

c）評價范圍，包括實際位置、職能、組織單元、活動和過程；

d）評價內(nèi)容、持續(xù)時間、人員分工及日程安排；

e）現(xiàn)場參觀、訪問、座談、會議等活動安排；

f）保密和信息安全有關(guān)事項；

g）后勤及溝通的安排；

h）考慮與評價活動相關(guān)的風(fēng)險和機遇需要配置的資源。

6.4.3評價組工作分配

評價組長與組員協(xié)商后，應(yīng)將現(xiàn)場評價計劃的內(nèi)容、時間安排、小組分工情況，告知每個評價人員，應(yīng)

兼顧公正性、客觀性和評價人員的能力以及資源的有效利用。適當(dāng)時，評價組長組織召開評價組會議，分

配工作任務(wù)并決定評審計劃可能的變更。

6.4.4準(zhǔn)備評價所需的成文信息

評價組長應(yīng)確保在現(xiàn)場評價前，準(zhǔn)備好現(xiàn)場評價所需的成文信息，包括評價用的記錄表格，如會議簽

到表（首末次會議、座談會等）、公正性及保密承諾書、企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價申請材料等。

評價組成員應(yīng)收集和評審與其評價任務(wù)分工有關(guān)信息，做好必要的準(zhǔn)備。

6.5評價活動實施

6.5.1首次會議

首次會議通常由評價組長主持。參加首次會議的人員應(yīng)包括評價組成員、企業(yè)最高管理者或其代

表、企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)相關(guān)職能部門的管理人員。內(nèi)容可包括：

a）雙方人員介紹；

b）評價組長說明評價目的、依據(jù)、范圍、評價方法、評價程序、評價日程及評價結(jié)果報告的安排；確

認(rèn)溝通方式及支持評價所需的資源和設(shè)施等要求；說明評價可能遇到的風(fēng)險和機會，以及可能

造成評價提前終止的情況；宣讀公正性和保密承諾書；

c）被評價企業(yè)負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)概況，如企業(yè)基本情況、質(zhì)量文化建設(shè)過程及成效、自

我評價結(jié)果等；

d）雙方需要澄清或確認(rèn)的其他事項。

6.5.2溝通

6.5.2.1溝通應(yīng)貫穿于企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價全過程。在評價實施過程中，評價組應(yīng)評估進程，并溝通

信息。組長應(yīng)在需要時在評價組成員之間重新分配工作，并將評價進程及任何關(guān)注告知被評價企業(yè)。

6.5.2.2當(dāng)可獲得的證據(jù)顯示評價目的無法實現(xiàn)，或顯示存在緊急和重大的風(fēng)險時，組長應(yīng)向被評價企

業(yè)告知這一情況，以確定適當(dāng)?shù)男袆?，該行動包括重新確認(rèn)或修改評價計劃、改變評價目的或內(nèi)容。組長

應(yīng)向評價機構(gòu)報告所采取行動的結(jié)果。

6.5.3獲取和驗證信息

6.5.3.1在現(xiàn)場評價過程中，應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞絹慝@取企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)過程及成效方面的信息，并對

這些信息進行驗證，使之成為評價企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度的證據(jù)。

6.5.3.2信息獲取方法應(yīng)包括（但不限于）：

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a）訪談：了解高層領(lǐng)導(dǎo)的質(zhì)量意識和領(lǐng)導(dǎo)力，及其對建設(shè)質(zhì)量文化的認(rèn)識程度；了解員工的質(zhì)量意

識和對質(zhì)量價值觀的認(rèn)同程度；了解開展質(zhì)量教育培訓(xùn)等方面的信息；

b）對過程和活動進行觀察：收集企業(yè)質(zhì)量文化宣傳推廣、員工質(zhì)量行為、質(zhì)量形象等方面的信息；

c）審查文件和記錄：收集企業(yè)質(zhì)量價值觀、行為規(guī)范和制度建設(shè)、質(zhì)量激勵措施、質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量

文化建設(shè)成效測量、顧客滿意度和員工滿意度的測量等信息；

d)評價相關(guān)質(zhì)量活動開展的信息：收集并評價企業(yè)踐行質(zhì)量價值觀、質(zhì)量改進活動開展等方面的

信息。

6.5.4形成評價輸出

評價組根據(jù)現(xiàn)場評價獲取的客觀證據(jù)，確定評價輸出。評價輸出應(yīng)表明企業(yè)在質(zhì)量文化建設(shè)方面的

良好實踐和改進機會，以及質(zhì)量文化建設(shè)成熟度。評價組應(yīng)與受評價企業(yè)充分溝通，以確認(rèn)評價輸出的

改進機會是準(zhǔn)確的，并使受評價企業(yè)正確理解。

6.5.5確定成熟度等級

在末次會議召開前，評價組應(yīng)對企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)的充分性、適宜性和有效性進行評價，經(jīng)充分討

論，達成一致意見，對質(zhì)量文化建設(shè)過程及成效結(jié)果成熟度打分，以確定成熟度等級。

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)及評價方法，見本文件附錄A。

6.5.6末次會議

末次會議通常由評價組長主持。參加末次會議的人員包括評價組成員、企業(yè)最高管理者或其代表、

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)相關(guān)職能部門的管理人員。末次會議上，評價組長應(yīng)：

a）報告評價過程和評價結(jié)論；

b）說明獲取客觀證據(jù)的方法及評價中發(fā)現(xiàn)的優(yōu)勢及改進機會；

c）說明企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)過程及結(jié)果的成熟度等級；

d）說明企業(yè)對評價活動的投訴和申訴程序及渠道。

6.6評價報告的編制和分發(fā)

6.6.1評價報告的編制

評價組長負(fù)責(zé)評價報告的編制。評價報告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確、簡明和清晰的評價記錄，并包括或引用

以下內(nèi)容：

a）評價目的；

b）評價范圍；

c）明確評價委托方；

d）評價組人員組成；

e）評價活動的日期和地點；

f）評價依據(jù)；

g）受評價企業(yè)的基本概況；

h）評價中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)方面的優(yōu)勢及改進機會；

i）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)的充分性、適宜性和有效性評價結(jié)論及成熟度等級。

6.6.2評價報告的分發(fā)

評價報告應(yīng)在商定的時間期限內(nèi)提交。評價報告應(yīng)注明日期，評價人員應(yīng)簽名，并經(jīng)適當(dāng)?shù)脑u審和

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批準(zhǔn)。評價報告應(yīng)分發(fā)至評審計劃規(guī)定的有關(guān)相關(guān)方。在分發(fā)評價報告時，需考慮采取適當(dāng)措施確保

保密。

6.7評價完成

6.7.1當(dāng)所有策劃的評價活動已經(jīng)執(zhí)行或出現(xiàn)與評價委托方約定的情形（例如出現(xiàn)了妨礙完成評價計劃

的非預(yù)期情形），評價即告結(jié)束。

6.7.2評價組長負(fù)責(zé)收集與評價活動相關(guān)的記錄，并對其完整性、有效性進行檢查，符合要求后遞交評價

機構(gòu)予以復(fù)核。復(fù)核人員不應(yīng)參與同一項目的評價工作。對復(fù)核發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與評價組長、被評

價企業(yè)進行溝通。

6.7.3除非法律要求，若沒有得到評價委托方和受評價企業(yè)的明確批準(zhǔn)，評價組和評價機構(gòu)管理人員不

應(yīng)向任何其他方泄露評價中獲得的任何信息或評價報告。如果需要披露評價報告的內(nèi)容，應(yīng)盡快通知評

價委托方和受評價企業(yè)。

6.7.4適當(dāng)時，第三方評價機構(gòu)根據(jù)被評價企業(yè)的申請，按照評價結(jié)論頒發(fā)評價證書。評價證書的使用

應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

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附錄A

（資料性）

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)及評價方法

A.1評分標(biāo)準(zhǔn)

本附錄給出的企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)及評價方法，可用于企業(yè)自我評價、第二方評價和

第三方評價。

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價總分為1000分，其中過程成熟度750分，成效成熟度250分。表A.1

規(guī)定了企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)。

表A.1企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)

級別級別描述評分標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度等級

1初始級綜合得分<300—

2應(yīng)對級300≤綜合得分<500—

3基本級500≤綜合得分<750A級

4優(yōu)秀級750≤綜合得分<900AA級

5卓越級綜合得分≥900AAA級

A.2評價分值表

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價分值表見表A.2規(guī)定。

表A.2企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價分值表

指標(biāo)類目類目分值評分項名稱評分項分值

明確發(fā)展方向和期望目標(biāo)50

明確質(zhì)量價值觀50

質(zhì)量文化定位180

確定質(zhì)量方針40

設(shè)定成效標(biāo)準(zhǔn)40

組織領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)50

過程

組織與管理150日常管理職責(zé)50

成熟度

管理方法與手段50

（750分）

行為規(guī)范與制度建設(shè)80

教育與培訓(xùn)60

質(zhì)量文化推進240

溝通與宣傳50

員工激勵50

測量、評價與改進180成效測量50

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表A.2企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價分值表（續(xù)）

指標(biāo)類目類目分值評分項名稱評分項分值

40

過程數(shù)據(jù)與信息

成熟度測量、評價與改進180分析與評價40

750

（分）改進與創(chuàng)新50

企業(yè)質(zhì)量價值觀認(rèn)同程度30

精神形態(tài)60

質(zhì)量理念和質(zhì)量價值觀踐行程度30

結(jié)果

行為形態(tài)50員工質(zhì)量行為實際表現(xiàn)程度50

成熟度

制度形態(tài)60質(zhì)量管理制度及行為規(guī)范健全程度60

（250分）

產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量與效率水平50

物質(zhì)形態(tài)80

利益相關(guān)方滿意程度30

A.3成熟度評價方法

A.3.1概述

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評價，依據(jù)表A.2確定的成熟度評價分值表逐項打分。根據(jù)過程成熟度和

成效結(jié)果成熟度評價結(jié)果，根據(jù)表A.1最終確定成熟度等級。

A.3.2過程成熟度評價

表A.3給出了過程成熟度各個等級評價標(biāo)準(zhǔn)，可用來評價質(zhì)量文化建設(shè)過程水平。

表A.3過程成熟度水平

級別級別描述典型特征得分比重

針對過程及其工作事項的要求僅有零星信息；沒有建立正式方法或應(yīng)用方法

1初始級<30%

的證據(jù)

具有基于過程及其工作事項要求的應(yīng)對性方法；處于能持續(xù)應(yīng)用方法的早期；

2應(yīng)對級30%~<50%

開始評價和改進過程方法

有系統(tǒng)有效的過程方法；方法得到持續(xù)應(yīng)用；處于能系統(tǒng)地評價和改進過程方

3基本級50%~<75%

法的初期；存在改進的趨勢

4持續(xù)改進級有系統(tǒng)有效的過程方法；對過程進行持續(xù)改進和創(chuàng)新；保持良好改進的趨勢75%~<90%

結(jié)合企業(yè)特點能敏感地改進并創(chuàng)新過程；證實達到了質(zhì)量文化建設(shè)標(biāo)桿的最

5最佳實踐級90%~100%

好水平

A.3.3成效結(jié)果成熟度評價

表A.4給出了成效結(jié)果成熟度各個等級評價標(biāo)準(zhǔn)，可用來評價質(zhì)量文化建設(shè)的成效水平。

9

DB32/T4502—2023

表A.4成效結(jié)果成熟度水平

級別級別描述典型特征得分比重

1初始級各項成效指標(biāo)缺乏量化數(shù)據(jù)，雖有個別結(jié)果但水平較差。質(zhì)量理念尚未形成<30%

各項成效指標(biāo)的量化數(shù)據(jù)處于零星的、非系統(tǒng)的狀態(tài)，在少數(shù)方面有一些良

2應(yīng)對級30%~<50%

好的結(jié)果數(shù)據(jù)。質(zhì)量文化形態(tài)初步顯現(xiàn)

指標(biāo)數(shù)據(jù)和信息完整，質(zhì)量文化理念完善、系統(tǒng)，質(zhì)量文化有特色，在多數(shù)方

3基本級50%~<75%

面結(jié)果數(shù)據(jù)良好，但缺乏改進和對比數(shù)據(jù)

能夠提供比較完整的指標(biāo)數(shù)據(jù)、信息和改進對比數(shù)據(jù)。有證據(jù)表明企業(yè)質(zhì)量

4完善級文化持續(xù)發(fā)展和優(yōu)化，質(zhì)量文化具有創(chuàng)新性和特色，質(zhì)量文化有力支撐產(chǎn)品75%~<90%

和服務(wù)質(zhì)量的提升

能夠結(jié)合本行業(yè)和企業(yè)特點提供全面的結(jié)果數(shù)據(jù)、信息，反映出組織通過標(biāo)

5優(yōu)化級桿對比、綜合改進，質(zhì)量文化具有較強的創(chuàng)新性和特色，質(zhì)量文化各個形態(tài)的90%~100%

表現(xiàn)卓越，并構(gòu)成質(zhì)量文化軟實力

10

DB32/T4502—2023

附錄B

（資料性）

自我評價工具

B.1通則

自我評價能夠提供對企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)績效及成熟度的總體認(rèn)知，幫助企業(yè)識別改進和/或創(chuàng)新的

領(lǐng)域，確定后續(xù)措施的優(yōu)先順序，支持質(zhì)量管理整體活動策劃。

企業(yè)使用自我評價來識別改進和創(chuàng)新質(zhì)量文化的機會，提高企業(yè)質(zhì)量文化成熟度。自我評價的結(jié)果

可作為管理評審的重要信息輸入。

B.2自我評價工具的應(yīng)用

B.2.1自我評價的步驟與方法如下。

a）根據(jù)需要，確定自我評價的范圍，例如：

1）過程要素的自我評價?？山Y(jié)合GB/T32230—2015標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)準(zhǔn)則進行。

2）結(jié)果要素的自我評價。通過內(nèi)外部問卷調(diào)查、訪談，企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)收集，了解質(zhì)量文化發(fā)揮

的作用和其他利益相關(guān)方對企業(yè)質(zhì)量文化的認(rèn)同程度。

b）確定自我評價的負(fù)責(zé)人和實施時間。

c）確定如何實施自我評價，可由團隊（跨職能或其他適宜的團隊）或個人實施（任命一位推進者能

有助于過程的實施）。

d）通過以下步驟，識別質(zhì)量文化建設(shè)過程和結(jié)果要素的成熟度等級：

1）比較企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)現(xiàn)狀和表A.3和表A.4中所列狀況；

2）按照表A.2對企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)過程成熟度和成效結(jié)果成熟度打分；

3）根據(jù)打分結(jié)果，依據(jù)表A.1確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度等級。

e）匯總結(jié)果，編寫報告。報告需能反映企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)的主要過程和成效，企業(yè)可能處于的不

同的成熟度等級，識別優(yōu)勢及改進機會。

B.2.2對于不同的要素，企業(yè)可能處于不同的成熟度等級。對差距的評價能夠幫助最高管理者策劃和

確定改進和/或創(chuàng)新活動的優(yōu)先次序，使各要素達到更高等級。

企業(yè)基于本文件的要素完成自我評價后，需提出改進和/或創(chuàng)新的行動計劃，并將其作為最高管理者

進行質(zhì)量策劃和管理評審的輸入。

從自我評價中獲得的信息還可用于：

a）在整個企業(yè)中鼓勵進行對比和分享經(jīng)驗；

b）與其他企業(yè)進行標(biāo)桿對比；

c）通過定期實施自我評價來監(jiān)視企業(yè)一定時期內(nèi)質(zhì)量文化建設(shè)狀況。

評價之后，企業(yè)要為所選擇的行動分配職責(zé)，評估并提供所需資源，確定預(yù)期目標(biāo)以及識別所有相關(guān)

風(fēng)險。

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附錄C

（資料性）

第三方評價申請材料

C.1申請第三方評價時，企業(yè)需提交如下材料：

a）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價申請表；

b）企業(yè)自我聲明；

c）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明文件（如有要求時）；

d）組織架構(gòu)圖；

e）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價報告；

f）其他證實性材料。

12

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C.2企業(yè)自我聲明的內(nèi)容如下。

13

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C.3企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)工作需第三方評價的申請表格式如下。

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DB32/T4502—2023

企業(yè)名稱統(tǒng)一社會信用代碼

法定代表人注冊地址

營業(yè)地址郵政編碼

企業(yè)質(zhì)量文化建

負(fù)責(zé)人

設(shè)管理機構(gòu)

員工人數(shù)質(zhì)量管理人員數(shù)量

企業(yè)規(guī)模（產(chǎn)值）萬元所屬行業(yè)

主要產(chǎn)品或服務(wù)

1．是否獲得質(zhì)量管理體系認(rèn)證：□否□是，獲證時間：

2．是否獲得環(huán)境管理體系認(rèn)證：□否□是，獲證時間：

管理體系認(rèn)證等3．是否獲得職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證：□否□是，獲證時間：

情況4．獲得其他體系認(rèn)證情況：

5．導(dǎo)入卓越績效模式情況：□否□是，導(dǎo)入時間：

獲得質(zhì)量獎情況：

1.企業(yè)基本概況

2.企業(yè)使命、愿景、質(zhì)量價值觀、質(zhì)量方針

3.企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)過程

企業(yè)質(zhì)量文化建

4.企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成效

設(shè)自我評價情況

5.企業(yè)質(zhì)量文化成熟度等級自我評價結(jié)果

（注：“質(zhì)量文化建設(shè)自我評價報告”應(yīng)依據(jù)GB/T32230-2015《企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)

指南》標(biāo)準(zhǔn)編制，字?jǐn)?shù)10000字以內(nèi)，并附相關(guān)證實材料。）

申請企業(yè)（蓋章）

年月日

評價機構(gòu)受理意見

年月日

注：此表填不下的未盡內(nèi)容，請另附頁說明。

15

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參考文獻

［1］GB/T19000—2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

［2］GB/T19001—2016質(zhì)量管理體系要求

［3］GB/T19004—2020質(zhì)量管理組織的質(zhì)量實現(xiàn)持續(xù)成功指南

［4］GB/T19011—2021管理體系審核指南

［5］GB/T19273—2017企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作評價與改進

［6］GB/Z19579—2012卓越績效評價準(zhǔn)則實施指南

［7］GB/T19580—2012卓越績效評價準(zhǔn)則

———————————

16

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目次

前言……………………………Ⅲ

1范圍…………………………1

2規(guī)范性引用文件……………1

3術(shù)語和定義…………………1

4評價原則與依據(jù)……………2

4.1評價原則………………2

4.2評價依據(jù)………………2

5基本要求……………………2

5.1被評價企業(yè)……………2

5.2評價機構(gòu)………………2

5.3評價人員………………3

6評價流程……………………3

6.1概述……………………3

6.2提出評價需求…………………………4

6.3受理評價申請…………………………4

6.4評價活動準(zhǔn)備…………………………4

6.5評價活動實施…………………………5

6.6評價報告的編制和分發(fā)………………6

6.7評價完成………………7

附錄A（資料性）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)及評價方法………8

附錄B（資料性）自我評價工具……………11

附錄C（資料性）第三方評價申請材料……………………12

參考文獻………………………16

Ⅰ

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企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價的原則與依據(jù)、基本要求、評價流程等。

本文件適用于企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價、第二方評價和第三方評價。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文

件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T32230—2015企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)指南

3術(shù)語和定義

GB/T32230—2015界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

企業(yè)質(zhì)量文化enterprisequalityculture

企業(yè)和全體成員所認(rèn)同的關(guān)于質(zhì)量的理念與價值觀、習(xí)慣與行為模式、基本原則與制度以及其物質(zhì)

表現(xiàn)的總和。

[來源：GB/T32230—2015，3.1]

3.2

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)qualityculturedevelopment

企業(yè)為創(chuàng)建、培育、發(fā)展和優(yōu)化質(zhì)量文化，自覺并有意識、系統(tǒng)地對自身的質(zhì)量文化進行策劃定位、組

織管理、系統(tǒng)推進和測量、評價與改進等一系列活動和過程。

[來源：GB/T32230—2015，3.3]

3.3

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度maturityofqualityculturedevelopment

企業(yè)實施質(zhì)量文化建設(shè)的過程與成效達到其質(zhì)量文化建設(shè)期望目標(biāo)及相應(yīng)的成效標(biāo)準(zhǔn)的程度。

[來源：GB/T32230—2015，3.4]

3.4

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價evaluationofenterprisequalityculturedevelopment

為確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)達到規(guī)定目標(biāo)的程度所進行的評價活動。

3.5

企業(yè)自我評價enterpriseself?evaluation

企業(yè)為確定其質(zhì)量文化建設(shè)達到規(guī)定目標(biāo)的程度所進行的活動。

3.6

第二方評價second?partyevaluation

被評價企業(yè)的客戶或采購方（第二方）為確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)達到規(guī)定目標(biāo)的程度所進行的活動。

1

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3.7

第三方評價third?partyevaluation

獨立于被評價企業(yè)（第一方）和第二方的組織，為確定企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)達到規(guī)定目標(biāo)的程度所進行

的活動。

4評價原則與依據(jù)

4.1評價原則

企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價應(yīng)遵循以下原則：

——客觀公正；

——科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)；

——全面準(zhǔn)確；

——注重實效；

——服務(wù)發(fā)展。

4.2評價依據(jù)

評價依據(jù)包括但不限于：

——與質(zhì)量相關(guān)的法律法規(guī)、方針和政策；

——GB/T32230；

——企業(yè)的質(zhì)量方針、目標(biāo)和戰(zhàn)略；

——企業(yè)的質(zhì)量管理體系文件；

——企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)成熟度評分標(biāo)準(zhǔn)及評價方法（見附錄A）。

5基本要求

5.1被評價企業(yè)

5.1.1被評價企業(yè)應(yīng)識別并遵守與質(zhì)量有關(guān)的適用的法律法規(guī)、政策及強制性標(biāo)準(zhǔn)等要求。

5.1.2被評價企業(yè)應(yīng)依據(jù)4.2中的內(nèi)容開展企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)并有效運行。

5.1.3申請第三方評價時，被評價企業(yè)應(yīng)：

a）依法注冊并在合法經(jīng)營范圍內(nèi)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動；

b）屬于法律法規(guī)規(guī)定的行政許可、審批或強制認(rèn)證等要求的，應(yīng)獲得相應(yīng)資質(zhì)；

c）三年內(nèi)未發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、生產(chǎn)安全等事故；

d）至少開展一次完整的企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價（見附錄B）；

e）自愿提出申請，并提交申請材料（見附錄C）。

5.2評價機構(gòu)

5.2.1企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價時，通常由企業(yè)最高管理者指定相關(guān)職能部門或人員實施評價工作。

5.2.2企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)第二方評價，通常由客戶或采購方組織有關(guān)人員成立評價組實施評價工作，或

委托第三方機構(gòu)代表客戶或采購方實施第二方評價工作。

5.2.3從事企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價的第三方評價機構(gòu)，應(yīng)具有獨立法人資格，并滿足下列要求：

a）具有從事第三方評價、審核或檢查等相關(guān)活動資質(zhì)和經(jīng)驗；

b）具有與開展評價活動相適應(yīng)的專（兼）職人員，并明確其職責(zé)權(quán)限；

2

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c）具有保障評價活動有序開展所需資源；

d）建立了確保評價活動科學(xué)規(guī)范、客觀公正的管理制度或程序；

e）其結(jié)構(gòu)及管理方式應(yīng)維護評價活動的公正性。

5.3評價人員

5.3.1應(yīng)具有質(zhì)量工作經(jīng)驗，熟悉國家有關(guān)質(zhì)量工作方針、政策及相關(guān)法律法規(guī)，掌握企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)

相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)知識，勝任評價工作。

5.3.2具有良好的職業(yè)素養(yǎng)，遵紀(jì)守法、誠實正直、堅持原則、實事求是、科學(xué)公正。

5.3.3評價組長應(yīng)具有參加企業(yè)文化評價、管理體系審核、質(zhì)量獎評審、標(biāo)準(zhǔn)化良好行為企業(yè)評價等類似

評價工作并擔(dān)任組長的經(jīng)歷，具備組織協(xié)調(diào)、有效溝通、文字表達、歸納總結(jié)能力。

5.3.4評價人員應(yīng)：

a）熟悉被評價企業(yè)所屬行業(yè)特點；

b）從事質(zhì)量工作年限不少于三年；

c）恪守職業(yè)道德，保守被評價企業(yè)的技術(shù)和商業(yè)秘密；

d）能確保評價過程的客觀性和公正性。

6評價流程

6.1概述

本章為企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)第三方評價提供了指南。質(zhì)量文化建設(shè)評價目的不盡相同，本章的適用程

度取決于具體評價目的。企業(yè)可以選擇自我評價，也可以選擇第三方評價。企業(yè)自我評價可參考和應(yīng)用

本文件提供的自我評價工具（見附錄B）。圖1給出了典型的企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)第三方評價活動流程，第

二方評價可參照此流程執(zhí)行。

圖1企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價流程

3

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6.2提出評價需求

企業(yè)申請第三方對質(zhì)量文化建設(shè)過程及成效評價時，應(yīng)向符合要求的第三方評價機構(gòu)遞交如下材料

（見附錄C）：

a）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價申請表；

b）企業(yè)自我聲明；

c）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明文件（如有要求時）；

d）組織架構(gòu)圖；

e）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價報告；

f）其他證實性材料。

6.3受理評價申請

6.3.1第三方評價機構(gòu)應(yīng)對評價申請及資料進行評審，以確保：

a）申請企業(yè)及其質(zhì)量文化建設(shè)的信息足以支持實施評價；

b）解決了評價機構(gòu)與申請企業(yè)之間已知的理解差異；

c）評價機構(gòu)有能力并能夠?qū)嵤┰u價活動；

d）考慮了申請評價的組織邊界、運作場所、完成評價需要的時間和任何其他影響評價活動的因素，

如語言、安全條件、對公正性的威脅等。

6.3.2評價機構(gòu)對企業(yè)申請材料進行評審后，應(yīng)在7個工作日內(nèi)作出接受或拒絕接受評價的決定。當(dāng)評

價機構(gòu)基于申請評價的結(jié)果拒絕評價申請時，應(yīng)做好記錄并使申請方清楚被拒絕的原因。

6.3.3根據(jù)上述評審，評價機構(gòu)應(yīng)確定評價組人員組成及進行評價決定需要具備的能力。

6.4評價活動準(zhǔn)備

6.4.1文件評審

評價機構(gòu)應(yīng)成立評價組，評價組通常由3名具有能力的評價人員組成，并指定評價組長。由評價組

長組織對申請方遞交的材料進行文件評審，包括但不限于：

a）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價申請表及附件、自我聲明等（見附錄C）；

b）依據(jù)GB/T32230編制的企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)自我評價報告；

c）企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)過程及成效相關(guān)的材料，如企業(yè)質(zhì)量文化手冊、質(zhì)量管理體系文件、質(zhì)量方針

和目標(biāo)、質(zhì)量文化建設(shè)成效測量結(jié)果等。

6.4.2評價的策劃

6.4.2.1企業(yè)質(zhì)量文化建設(shè)評價實行組長負(fù)責(zé)制，由評價組長策劃評價方案，在文件評審基礎(chǔ)上，收集如

下信息：

a）企業(yè)發(fā)展歷程，包括創(chuàng)業(yè)過程、歷史文化底蘊等；

b）企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境，包括政治、經(jīng)濟、社會、法律法規(guī)和政策環(huán)境、競爭環(huán)境、員工構(gòu)成、資源狀

況、所在地域等；

c）企業(yè)文化的總體方向，包括使命、愿景、價值觀；

d）企業(yè)的經(jīng)營方針和戰(zhàn)略目標(biāo)；

e）產(chǎn)品特點及行業(yè)屬性，包括產(chǎn)品類型、復(fù)雜程度及其安全風(fēng)險等。

6.4.2.2評價組長負(fù)責(zé)編制現(xiàn)場評價計劃，確保在實施前遞交被評價企業(yè)確認(rèn)?，F(xiàn)場評價計劃應(yīng)至少包

括或引用：

4

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a）評價目的；

b）評價依據(jù)；

c）評價范圍，包括實際位置、職能、組織單元、活動和過程；

d）評價內(nèi)容、持續(xù)時間、人員分工及日程安排；

e）現(xiàn)場參觀、訪問、座談、會議等活動安排；

f）保密和信息安全有關(guān)事項；

g）后勤及溝通的安排；

h）考慮與評價活動相關(guān)的風(fēng)險和機遇需要配置的資源。

6.4.3評價組工作分配

評價