注冊監(jiān)理工程師案例分析考點總結(小抄)

/、監(jiān)理實施原則和程序

1、監(jiān)理實施原則：

1、公正、獨立、自立的原則

2、權責一致的原則

3、總監(jiān)理工程師負責制的原則

4、嚴格監(jiān)理、熱情服務的原則

5、綜合效益的原則

2、監(jiān)理實施程序：

1、確定項目監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機構

2、編制建設工程監(jiān)理規(guī)劃（施工階段的監(jiān)理規(guī)劃應在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設計文件后開始編制，完成后必須經(jīng)監(jiān)理單位技術負責人審核批準，

并應在召開第一次工地會議前報送建設單位。）

3、制定各專業(yè)監(jiān)理實施細則（監(jiān)理實施細則由專業(yè)監(jiān)理工程師在相應工程施工開始前編制完成，并必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準。）

4、規(guī)范化地開展監(jiān)理工作（①工作的時序性。這是指監(jiān)理的各項工作都應按一定的邏輯順序先后展開，從而使監(jiān)理工作能有效地達到目標而不致造

成工作狀態(tài)的無序和混亂。

②職責分工的嚴密性。建設工程監(jiān)理工作是由不同專業(yè)、不同層次的專家群體共同來完成的，他們之間嚴密的職責分工是協(xié)調進行監(jiān)理工

作的前提和實現(xiàn)監(jiān)理目標的重要保證。

③工作目標的確定性。在職責分工的基礎上，每一項監(jiān)理工作的具體目標都應是確定的，完成的時間也應有時限規(guī)定，從而能通過報表資

料對監(jiān)理工作及其效果進行檢查和考核。）

5、參與驗收，簽署建設工程監(jiān)理意見

6、向業(yè)主提交建設工程監(jiān)理檔案資料

7、監(jiān)理工作總結（監(jiān)理工作完成后，項目監(jiān)理機構應及時從兩方面進行監(jiān)理工作總結。其一，向業(yè)主提交的監(jiān)理工作總結,其主要內容包括：委

托監(jiān)理合同履行情況概述，監(jiān)理組織機構、監(jiān)理人員和投入監(jiān)理設施，監(jiān)理任務或監(jiān)理目標完成情況的評價，工程實施過程中存在的問題和處

理情況，由業(yè)主提供的供監(jiān)理活動使用的辦公用房、車輛、試驗設施等的清單，必要的的工程圖片，表明監(jiān)理工作終結的說明等。其二，向監(jiān)

理單位提交的監(jiān)理工作總結,其主要內容包括：①監(jiān)理工作的經(jīng)驗，可以是采用某種監(jiān)理技術、方法的經(jīng)驗，也可以是采用某種經(jīng)濟措施、組

織措施的經(jīng)驗，以及委托監(jiān)理合同執(zhí)行方面的經(jīng)驗或如何處理好與業(yè)主、承包單位關系的經(jīng)驗等；②對監(jiān)理工作中存在的問題及改進的建議。）

2、項目監(jiān)理機構的建立、組織形式及監(jiān)理人員職責分工

3、項目監(jiān)理機構的建立步驟:

1、確定項目監(jiān)理機構目標

2、確定監(jiān)理工作內容

3、項目監(jiān)理機構的組織結構設計

（1）選擇組織結構形式

（2）合理確定管理層次與管理跨度

（3）項目監(jiān)理機構部門劃分

（4）制定崗位職責及考核標準

（5）選派監(jiān)理人員

4、制訂工作流程和信息流程

4、項目監(jiān)理機構的組織形式：

1、直線制監(jiān)理組織形式（優(yōu)點：組織機構簡單、權力集中、命令統(tǒng)一、職責分明、決策訊速、隸屬關系明確。缺點：要求總監(jiān)博曉各種業(yè)務、通曉各種知識技

能，成為全能人物）

2、職能制監(jiān)理組織形式（優(yōu)點：加強了項目監(jiān)理目標控制的職能分工，能夠發(fā)揮職能機構的專業(yè)管理作用，提高管理效率，減輕總監(jiān)負擔。缺點：直線指揮人

員受職能部門多頭指令，如果這些指令相互矛盾，將使直線指揮部門人員在監(jiān)理工作中無所適從）

3、直線職能制監(jiān)理組織形式（優(yōu)點：保持了直線組織實行直線領導，統(tǒng)一指揮、職責清楚。缺點：職能部門和指揮部門易產生矛盾，信息傳遞路線長，不利于

互通情報）

4、矩陣制監(jiān)理組織形式（優(yōu)點：加強了各職能部門的橫向聯(lián)系，具有較大的機動性和適應性，把上下左右集權與分權實行最優(yōu)的結合，有利于解決復雜難題，

有利于監(jiān)理人員業(yè)務能力的培養(yǎng)。缺點：縱橫向協(xié)調工作量大，處理不當會造成扯皮矛盾）

5、監(jiān)理人員職責分工：

1、總監(jiān)理工程師職責：

⑴確定項目監(jiān)理機構人員的分工和崗位職責

⑵主持編定項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則，并負責管理項目監(jiān)理機構的日常工作

⑶審查分包單位的資質，并提出審查意見

⑷檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行人員調配，對不稱職人員應調換其工作

⑸主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構的文件和指令

⑹審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案、進度計劃

⑺審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結算

⑻審查和處理工程變更

⑼主持或參與工程質量事故的調查

⑩調解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期

?組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結

?審核簽認分部工程和單位工程的質量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質量檢查，參與工程項目的竣工驗收

?主持整理工程項目的監(jiān)理資料

總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托給總監(jiān)代表

⑴主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則

⑵簽發(fā)工程開工/復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、竣工報驗單

⑶審核簽發(fā)竣工結算

⑷調解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠

⑸進行監(jiān)理人員的調配，調換不稱職的監(jiān)理人員'

總監(jiān)理工程師代表職責：

(1)負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作

(2)按總監(jiān)理工程師的授權，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權力

2、專業(yè)監(jiān)理工程師職責：

(1)負責編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則

(2)負責本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施

(3)組織、指導、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當人員需要調整時，向總監(jiān)理工程師提出建議

(4)審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告

(5)負責本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收

(6)定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示

(7)根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記

(8)負責本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報

(9)核查進場材料、設備、構配件的原始憑證、檢測報告等質量證明文件及其質量情況，根據(jù)實際情況認為有必要時對進場材料、設備、構配件進行平行檢驗,

合格時予以簽認

(10)負責本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證

3、監(jiān)理員職責：

(1)在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作

(2)檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄

(3)復核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關數(shù)據(jù)并簽署原始憑證

(4)按設計圖及有關標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質量檢查結果進行記錄

(5)擔任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向專業(yè)監(jiān)理工程師報告

(6)做好監(jiān)理日記和有關監(jiān)理記錄

3、監(jiān)理規(guī)劃的編制

監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主的委托并簽訂監(jiān)理委托合同之后，在項目總監(jiān)理工程師的主持下,根據(jù)委托監(jiān)理合同，在監(jiān)理大綱的基礎上，結合

工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料的情況下制定，經(jīng)監(jiān)理單位技術負責人批準,用來指導項目監(jiān)理機構全面開展監(jiān)理工作的指導性文件。

6、1.監(jiān)理規(guī)劃的作用(P146)

(1)指導項目監(jiān)理機構全面開展監(jiān)理工作。

(2)監(jiān)理規(guī)劃是建設監(jiān)理主管機構對監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)。

(3)監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認監(jiān)理單位履行合同的主要依據(jù)。

(4)監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內部考核的依據(jù)和重要的存檔資料。

從建設工程監(jiān)理控制的過程可知，監(jiān)理規(guī)劃的內容必然隨著工程的進展而逐步調整、補充和完善。它在一定程度上真實地反映了一個建設工

程監(jiān)理工作的全貌，是最好的監(jiān)理工作過程記錄。因此，它是每一家工程監(jiān)理單位的重要存檔資料。

7、2.監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)(P147)

(1)工程建設方面的法律、法規(guī)

1)國家頒布的工程建設有關的法律、法規(guī)

2)工程所在地或所屬部門頒布的工程建設相關的法律、規(guī)定和政策

3)工程建設的各種標準、規(guī)范

(2)政府批準的工程建設文件

1)政府工程建設主管部門批準的可行性研究報告“立項批文；

2)政府規(guī)劃部門確定的規(guī)劃條件、工施植雨彖祥、求豆筋要求、市政管理規(guī)定。

(3)建設工程監(jiān)理合同

在編寫監(jiān)理規(guī)劃時，必須依據(jù)建設工程監(jiān)理合同以下內容：監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的權利和義務，監(jiān)理工作范圍和內容，有關建設工程監(jiān)理

規(guī)劃方面的要求。

(4)其他建設工程合同

在編與監(jiān)理規(guī)劃時，也要考慮其他建設工程合同關于業(yè)主和承建單位的權利和義務的內容。

(5)監(jiān)理大綱

監(jiān)理大綱中的監(jiān)理組織計劃，擬投入的主要監(jiān)理人員，投資、進度、質量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交給業(yè)主的監(jiān)理

工作階段性成果等內容都是監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)。

8、3.建設工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的要求

(1)基本構成內容應當力求統(tǒng)一

歸納起來，監(jiān)理規(guī)劃基本構成內容應當包括：目標規(guī)劃、監(jiān)理組織、目標控制、合同管理和信息管理。施工階段監(jiān)理規(guī)劃統(tǒng)一的內容要求應

當在建設監(jiān)理法規(guī)文件或監(jiān)理合同中明確下來。

(2)具體內容應具有針對性

(3)監(jiān)理規(guī)劃應當遵循建設工程的運行規(guī)律

(4)項目總監(jiān)理工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫的主持人

(5)監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫

(6)監(jiān)理規(guī)劃的表達方式應當格式化、標準化

(7)監(jiān)理規(guī)劃應該經(jīng)過審核

監(jiān)理規(guī)劃在編寫完成后需進行審核并經(jīng)批準。監(jiān)理單位的技術主管部門是內部審核單位，其負責人應當簽認，并應在召開第一次工地會議前

報到建設單位。監(jiān)理規(guī)劃是否要經(jīng)過業(yè)主認可，由委托監(jiān)理合同或雙方協(xié)商確定。

在監(jiān)理工作實施過程中，如實際情況或條件發(fā)生重大變化而需要調整監(jiān)理規(guī)劃時，應由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師研究修改，按原報

審程序經(jīng)批準后報建設單位。

9、4.建設工程監(jiān)理規(guī)劃的內容(P150)

建設工程監(jiān)理規(guī)劃應將委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理單位承擔的責任及監(jiān)理任務具體化，并在此基礎上制定實施監(jiān)理的具體措施。

建設工程監(jiān)理規(guī)劃通常包括以下內容：

(1)建設工程概況

①建設工程名稱；②建設工程地點；③建設工程組成及建筑規(guī)模；④主要建筑結構類型；⑤預計工程投資總額；⑥建設工程計劃工期；⑦工

程質量要求；⑧建設工程設計單位及施工單位名稱；⑨建設工程項目結構圖與編碼系統(tǒng)。

(2)監(jiān)理工作范圍

監(jiān)理工作范圍是指監(jiān)理單位所承擔的監(jiān)理任務的工程范圍。如果監(jiān)理單位承擔全部建設工程的監(jiān)理任務，監(jiān)理范圍為全部建設工程，否則應

按監(jiān)理單位所承擔的建設工程的建設標段或子項目劃分確定建設工程監(jiān)理范圍。

(3)監(jiān)理工作內容

①立項階段監(jiān)理工作的主要內容；②設計階段監(jiān)理工作的主要內容；③施工招標階段建設監(jiān)理工作的主要內容；④材料、設備采購供應的建

設監(jiān)理工作的主要內容；⑤施工準備階段建設監(jiān)理工作的主要內容；⑥施工階段建設監(jiān)理工作的主要內容；⑦施工驗收階段建設監(jiān)理工作的主要

內容；⑧合同管理工作的主要內容；⑨業(yè)主委托的其他服務的工作內容(見教材P151-P153,重點：施工準備階段、施工階段的工作內容)。

(4)監(jiān)理工作目標

建設工程監(jiān)理目標是指監(jiān)理單位所承擔的建設工程的監(jiān)理控制預期達到的目標。通常以建設工程的投資、進度、質量三大目標的控制值來表

力'O

10、（5）監(jiān)理工作依據(jù)

①工程建設方面的法律、法規(guī)；

②政府批準的工程建設文件；

③建設工程監(jiān)理合同；

④其他建設工程合同。

（6）項目監(jiān)理機構的組織形式

項目監(jiān)理機構的組織形式應根據(jù)建設工程監(jiān)理要求選擇。項目監(jiān)理機構可用組織結構圖表示。

（7）項目監(jiān)理機構的人員配備計劃

（8）項目監(jiān)理機構的人員崗位職責

（9）監(jiān)理工作程序

監(jiān)理工作程序比較簡單明了的表達方式是監(jiān)理工作流程圖。一般可對不同的監(jiān)理工作內容分別制定監(jiān)理工作程序。（圖6-1、6-2、6-3）

（10）監(jiān)理工作方法及措施

建設工程監(jiān)理目標控制的方法與措施應重點圍繞投資控制、進度控制，質量控制這三大控制任務展開。為了履行《建設工程安全生產管理條

例》規(guī)定的安全監(jiān)理職責，在監(jiān)理規(guī)劃中，也應對安全監(jiān)理的方法和措施做出規(guī)劃。

（11）監(jiān)理工作制度（1、施工招標階段：招標準備工作有關、編制招標文件有關、標底編制及審核、合同條件擬定及審核、組織招標實務有

關制度；2、施工階段：設計文件、圖紙審查、施工圖紙會審及設計交底、施工組織設計審核、工程開工申請審批、工程材料半成品檢驗、隱蔽工

程分項工程質量驗收、單位工程單項工程總監(jiān)驗收、設計變更處理、施工進度監(jiān)督及報告、監(jiān)理報告、工程竣工驗收、監(jiān)理日志和會議制度；3、

項目監(jiān)理機構內部工作制度：監(jiān)理組織機構會議、對外行文審批、監(jiān)理工作日志、監(jiān)理周、月報、技術經(jīng)濟資料及檔案管理、監(jiān)理費用預算制度）

（12）監(jiān)理設施

業(yè)主應提供滿足監(jiān)理工作需要的如下設施：①辦公設施；②交通設施；③通信設施；④生活設施。

監(jiān)理機構應根據(jù)建設工程類別、規(guī)模、技術復雜程度、建設工程所在地的環(huán)境條件，按委托監(jiān)理合同的約定，配備滿足監(jiān)理工作需要的常規(guī)

檢測設備和工具。

4、建設工程質量、投資、進度控制的程序、內容、任務和措施

1.目標控制的兩個前提（P66）

一是目標規(guī)劃和計劃：目標規(guī)劃和計劃越明確、越具體、越全面，目標控制的效果就越好。

二是目標控制的組織：目標控制的組織機構和任務分工越明確、越完善，目標控制的效果就越好。

2.目標控制的基本流程及主動被動控制的區(qū)別（P60）

在工程實施過程中，通過對目標、過程和活動的跟蹤，全面、及時、準確地掌握有關信息，將工程實際狀況與目標和計劃進行比較。如果偏

離了目標和計劃，就需要采取糾正措施，或改變投人，或修改計劃，使工程能在新的計劃狀態(tài)下進行。而任何控制措施都不可能一勞永逸，原有

的矛盾和問題解決了，還會出現(xiàn)新的矛盾和問題，需要不斷地進行控制，這就是動態(tài)控制原理。上述控制流程是一個不斷循環(huán)的過程，直至工程

建成交付使用，因而建設工程的目標控制是一個有限循環(huán)過程。

控制流程包括投入、轉換、反饋、對比、糾正5個基本環(huán)節(jié)。（P61：圖3-2）

主動控制是在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎上，擬訂和采取有針對性的預防措施，從而減少乃至避免目標

偏離；被動控制是從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復到原來的

計劃狀態(tài)，或雖然不能恢復到計劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴重程度。（教材P65圖3-3被動控制閉合回路、圖3-4主動控制與被動控制相結合）

11、3.投資、進度、質量目標的關系（P68）

建設工程投資，進度（或工期）、質量三大目標，兩兩之間存在既對立又統(tǒng)一的關系。對此，首先要弄清在什么情況下表現(xiàn)為對立的關系，

在什么情況下表現(xiàn)為統(tǒng)一的關系。從建設工程業(yè)主的角度出發(fā)，往往希望該工程的投資少、工期短（或進度決）、質量好。如果采取某種措施，

可以同時實現(xiàn)其中兩個要求（如既投資少又工期短），則該兩個目標之間就是統(tǒng)一的關系；反之，如果只能實現(xiàn)其中一個要求（如工期短），而

另一個要求不能實現(xiàn)（如質量差），則該兩個目標（即工期和質量）之間就是對立的關系。

4.建設工程目標的確定（P70）

建設工程目標規(guī)劃是一項動態(tài)性工作，在建設工程的不同階段都要進行，因而建設工程的目標并不是一經(jīng)確定就不再改變的。

要確定某一擬建工程的目標，首先必須大致明確該工程的基本技術要求，如工程類型、結構體系、基礎形式、建筑高度、主要設備、主要裝

飾要求等。然后，在建設工程數(shù)據(jù)庫中檢索并選擇盡可能相近的建設工程（可能有多個）將其作為確定該擬建工程目標的參考對象。同時，要認

真分析擬建工程的特點，找出擬建工程與已建類似工程之間的差異，并定量分析這些差異對擬建工程目標的影響，從而確定擬建工程的各項目標。

另外，還必須考慮時間因素和外部條件的變化，采取適當?shù)姆绞郊右哉{整。

5.建設工程目標分解的原則和方式（P71）

建設工程目標分解應遵循以下幾個原則：能分、能合；按工程部位分解，而不按工種分解；區(qū)別對待，有粗有細：有可靠的數(shù)據(jù)來源；目標

分解結構與組織分解結構相對應。

按工程內容分解是建設工程目標分解最基本的方式，適用于投資、進度、質量三個目標的分解，建設工程的投資目標還可以按總投資構成內

容和資金使用時間（即進度）分解。

12、6.建設工程設計階段目標控制的基本任務（P84）

在設計階段，監(jiān)理單位進行投資控制的主要任務是通過收集類似建設工程投資數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助業(yè)主制定建設工程投資目標規(guī)劃；開展技術

經(jīng)濟分析等活動，協(xié)調和配合設計單位力求使設計投資合理化；審核概（預）算，提出改進意見，優(yōu)化設計，最終滿足業(yè)主對建設工程投資的經(jīng)

濟性要求。

在設計階段，監(jiān)理單位進行進度控制的主要任務是根據(jù)建設工程總工期要求，協(xié)助業(yè)主確定合理的設計工期要求；根據(jù)設計的階段性輸出，

由“粗”而“細”地制定建設工程總進度計劃，為建設工程進度控制提供前提和依據(jù)；協(xié)調各設計單位一體化開展設計工作，力求使設計能按進

度計劃要求進行；按合同要求及時、準確、完整地提供設計所需要的基礎資料和數(shù)據(jù)；與外部有關部門協(xié)調相關事宜，保障設計工作順利進行。

在設計階段，監(jiān)理單位進行質量控制的主要任務是了解業(yè)主建設需求，協(xié)助業(yè)主制定建設工程質量目標規(guī)劃（如設計要求文件）：根據(jù)合同

要求及時、準確、完善地提供設計工作所需的基礎數(shù)據(jù)和資料；配合設計單位優(yōu)化設汁、并最終確認設計符合有關法規(guī)要求，符合技術、經(jīng)濟、

財務、環(huán)境條件要求，滿足業(yè)主對建設工程的功能和使用要求。

13、7.施工階段目標控制的主要任務（P86）

施工階段建設工程投資控制的主要任務是通過工程付款控制、工程變更費用控制、預防并處理好費用索賠、挖掘節(jié)約投資潛力來努力實現(xiàn)實

際發(fā)生的費用不超過計劃投資。

施工階段建設工程進度控制的主要任務是通過完善建設工程控制性進度計劃、審查施工單位施工進度計劃、做好各項動態(tài)控制工作、協(xié)調各

單位關系、預防并處理好工期索賠，以求實際施工進度達到計劃施工進度的要求。

施工階段建設工程質量控制的主要任務是通過對施工投入、施工和安裝過程、產出品進行全過程控制，以及對參加施工的單位和人員的資質、

材料和設備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工環(huán)境實施全面控制，以期按標準達到預定的施工質量目標

8.目標控制措施（P86）

為了取得目標控制的理想成果，應當從多方面采取措施實施控制，通?？梢詫⑦@些措施歸納為組織措施、技術措施、經(jīng)濟措施、合同措施等

四個方面。這4方面措施在建設工程實施的各個階段的具體運用不完全相同，

5、建設工程安全生產監(jiān)理工作

1.關于工程監(jiān)理單位的安全責任（P18）

監(jiān)理單位應當審查施工組織設計中的安全技術措施或專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存

在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫停施工并及時報告建設單位，工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應當按

照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理，并對建設工程安全生產承擔監(jiān)理責任。

2.建設工程安全監(jiān)理的主要工作內容（P23）

（1）施工準備階段

1）監(jiān)理單位應根據(jù)《條例》的規(guī)定，按照工程建設強制性標準《建設工程監(jiān)理規(guī)范》GB50319和相關行業(yè)監(jiān)理規(guī)范的要求，編制包括安全

監(jiān)理內容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。

2）對中型及以上項目和《條例》第二十六條規(guī)定的危險性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位應當編制監(jiān)理實施細則。實施細則應當明確安全監(jiān)

理的方法、措施和控制要點，以及對施工單位安全技術措施的檢查方案。

3）審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設強制性標準要求。

14、審查的主要內容應當包括：

a）施工單位編制的地下管線保護措施方案是否符合強制性標準要求；

b）基坑支護與降水、土方開挖與邊坡防護、模板、起重吊裝、腳手架、拆除、爆破等分部分項工程的專項施工方案是否符合強制性標準要求;

c）施工現(xiàn)場臨時用電施工組織設計或者安全用電技術措施和電氣防火措施是否符合強制性標準要求；

d）冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定是否符合強制性標要求；

e）施工總平面布置圖是否符合安全生產的要求，辦公、宿舍、食堂、道路等臨時設施以及排水、防火措施是否符合強制性標準要求。

4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構的建立、健全及專職安全生產管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分

包單位的安全生產規(guī)章制度的建立情況。

5）審查施工單位資質和安全生產許可證是否合法有效。

6）審查項目經(jīng)理和專職安全生產管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件相一致。

7）審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。

8）審核施工單位應急救援預案和安全防護措施費用使用計劃。

（2）施工階段

1）監(jiān)督施工單位按照施工組織設計中的安全技術措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規(guī)施工作業(yè)。

2）定期巡視檢查施工過程中的危險性比較大的工程作業(yè)情況。

3）核查施工現(xiàn)場施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施的驗收手續(xù)。

4）檢查施工現(xiàn)場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產費用的使用情況。

5）督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加建設單位組織的安全生產專項檢查。

3.建設工程安全監(jiān)理的工作程序（P24）

15、監(jiān)理單位的建設工程安全監(jiān)理工作應按如下程序進行：

（1）監(jiān)理單位按照《建設工程監(jiān)理規(guī)范》和相關行業(yè)監(jiān)理規(guī)范要求，編制含有安全監(jiān)理內容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則。

（2）在施工準備階段，監(jiān)理單位審查核驗施工單位提交的有關技術文件及資料，并由項目總監(jiān)在有關技術文件報審表上簽署意見；審查未通

過的，安全技術措施及專項施工方案不得實施。

（3）在施工階段，監(jiān)理單位應對施工現(xiàn)場安全生產情況進行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各類安全事故隱患，應書面通知施工單位，并督促其立即整

改；情況嚴重的，監(jiān)理單位應及時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設單位。安全事故隱患消除后，監(jiān)理單位應檢查整改

結果，簽署復查或復工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監(jiān)理單位應當及時向工程所在地建設主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告,

以電話形式報告的，應當有通話記錄，并及時補充書面報告。檢查、整改、復查、報告等情況應記載在監(jiān)理日志、監(jiān)理月報中。

監(jiān)理單位應核查施工單位提交的施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施等驗收記錄，并由安全監(jiān)理人員簽收備

案。

(4)工程竣工后，監(jiān)理單位應將有關安全生產的技術文件、驗收記錄、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理會議紀要及相關書面通知

等按規(guī)定立卷歸檔。

4.建設工程安全生產的監(jiān)理責任(P24)

監(jiān)理單位有下述違反《條例》有關建設工程安全生產監(jiān)理規(guī)定行為的，應承擔《條例》第五十七條規(guī)定(法規(guī)匯編P73)的法律責任

(1)監(jiān)理單位應對施工組織設計中的安全技術措施或專項施工方案進行審查，未進行審查；

(2)監(jiān)理單位在監(jiān)理巡視檢查過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應按照有關規(guī)定及時下達書面指令要求施工單位進行整改或停止施工。監(jiān)

理單位發(fā)現(xiàn)安全事故隱患沒有及時下達書面指令要求施工單位進行整改或停止施工；

(3)施工單位拒絕按照監(jiān)理單位的要求進行整改或者停止施工的，監(jiān)理單位應及時將情況向當?shù)亟ㄔO主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報

告。監(jiān)理單位沒有及時報告；

(4)監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理的，應當承擔《條例》第五十七條規(guī)定的法律責任。

為了切實落實監(jiān)理單位的安全生產監(jiān)理責任，應做好以下3個方面的工作：

(1)健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責任制。監(jiān)理單位法定代表人應對本企業(yè)監(jiān)理工程項目的安全監(jiān)理全面負責。總監(jiān)理工程師要對工程項目的安全

監(jiān)理負責，并根據(jù)工程項目特點，明確監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職責。

(2)完善監(jiān)理單位安全生產管理制度。在健全審查核驗制度、檢查驗收制度和督促整改制度基礎上，完善工地例會制度及資料歸檔制度。定

期召開工地例會，針對薄弱環(huán)節(jié)，提出整改意見，并督促落實；指定專人負責監(jiān)理內業(yè)資料的整理、分類及立卷歸檔。

(3)建立監(jiān)理人員安全生產教育培訓制度。監(jiān)理單位的總監(jiān)理工程師和安全監(jiān)理人員需經(jīng)安全生產教育培訓后方可上崗,其教育培訓情況記

入個人繼續(xù)教育檔案。

5.對違反《建設工程安全生產管理條例》應負的法律責任(P19)

工程監(jiān)理單位未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的；發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止

施工的；施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的；未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理的將受到責令限

期改正；逾期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全

事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任等處罰。

注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設強制性標準的，責令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內不

予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。

6、建設工程風險管理

16、1.風險分類方式(P90)

所謂風險要具備兩方面條件：一是不確定性，二是產生損失的后果，否則就不能稱為風險。(P88)

風險可根據(jù)不同的角度進行分類，常見的風險分類方式有：

(1)按風險所造成的不同后果可將風險分為純風險和投機風險。

(2)按風險產生的不同原因可將風險分為政治風險、社會風險、經(jīng)濟風險、自然風險、技術風險等。

(3)按風險的影響范圍大小可將風險分為基本風險和特殊風險。

另外，按風險分析依據(jù)可將風險分為客觀風險和主觀風險；按風險分布情況可將風險分為國別(地區(qū))風險、行業(yè)風險，按風險潛在損失形

態(tài)可將風險分為財產風險、人身風險和責任風險，等等。

2.風險管理的基本過程(P91)

風險管理就是一個識別、確定和度量風險，并制定、選擇和實施風險處理方案的過程。

風險管理過程包括風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查五方面內容。

17、3.風險識別特點和原則(P93)

風險識別的特點：個別性、主觀性、復雜性、不確定性。

在風險識別過程中應遵循以下原則：由粗及細，由細及粗；嚴格界定風險內涵并考慮風險因素之間的相關性；先懷疑，后排除；排除與確認

并重；必要時，可作實驗論證。

18、4.風險識別的方法(P95)

專家調查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、風險調查法。

5.風險評價的主要作用(P99)

通過定量方法進行風險評價的作用主要表現(xiàn)在：①更準確地認識風險；②保證目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性；③合理選擇風險對策，形

成最佳風險對策組合。

6.風險損失衡量(P101)

風險損失的衡量就是定量確定風險損失值的大小。

投資增加可以直接用貨幣來衡量；進度的拖延則屬于時間范疇，同時也會導致經(jīng)濟損失；而質量事故和安全事故既會產生經(jīng)濟影響又可能導

致工期延誤和第三者責任，而變得更加復雜。而第三者責任除了法律責任之外，一般都是以經(jīng)濟賠償?shù)男问絹韺崿F(xiàn)的。因此，以上這四方面(投

資、進度、質量、安全)的風險最終都可以歸納為經(jīng)濟損失。

19、7.風險對策種類及要點(P104)

風險對策包括：風險回避、損失控制、風險自留和風險轉移。

風險回避就是以一定的方式中斷風險源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產生的潛在損失。

風險自留就是將風險留給自己承擔，是從企業(yè)內部財務的角度應對風險。風險自留與其他風險對策的根本區(qū)別在于：它不改變建設工程風險

的客觀性質，即既不改變工程風險的發(fā)生概率，也不改變工程風險潛在損失的嚴重性。風險自留可分為非計劃性風險自留和計劃性風險自留兩種

類型。非計劃性風險自留的主要原因有：缺乏風險意識、風險識別失誤、風險評價失誤、風險決策延誤、風險決策實施延誤。計劃性風險自留應

預先制定損失支付計劃，常見的損失支付方式有以下幾種：從現(xiàn)金凈收入中支出、建立非基金儲備、自我保險、母公司保險。

風險轉移是建設工程風險管理中非常重要而且廣泛應用的一項對策，分為非保險轉移和保險轉移兩種形式。

非保險轉移又稱為合同轉移，因為這種風險轉移一般是通過簽訂合同的方式將工程風險轉移給非保險人的對方當事人。建設工程風險最常見

的非保險轉移有以下3種情況：業(yè)主將合同責任和風險轉移給對方當事人；承包商進行合同轉讓或工程分包；第三方擔保。

保險轉移通常直接稱為保險，對于建設工程風險來說，則為工程保險。比如，由建設工程業(yè)主或承包商作為投保人購買保險，將本應由自己

承擔的工程風險（包括第三方責任）轉移給保險公司，從而使自己免受風險損失。

7、建設工程文件檔案資料管理

20、建設工程文件檔案資料管理內容：

1、監(jiān)理文件和檔案收文與登記

2、監(jiān)理文件檔案資料傳閱與登記

3、監(jiān)理文件資料發(fā)文與登記

4、監(jiān)理文件檔案資料分類存

5、監(jiān)理文件檔案資料歸檔

6、監(jiān)理文件檔案資料借閱、更改與作廢

建設工程檔案：在工程建設活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史紀錄，也可稱工程檔案。

建設工程文件檔案資料：由建設工程文件和檔案組成。

“加強企業(yè)管理”：檔案文書管理制度。制定檔案的整理和保管制度，文件和資料的使用、歸檔管理辦法等。P55

“建設工程監(jiān)理實施程序”：向業(yè)主提交建設工程監(jiān)理檔案資料。P123

“建設工程監(jiān)理規(guī)劃的作用”：監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內部考核的依據(jù)和重要的存檔資料。P147

《建設工程監(jiān)理規(guī)范》：施工階段監(jiān)理資料的管理P153

《建設工程信息管理》第三章建設工程文件檔案資料管理P27

1.建設工程監(jiān)理文件檔案分類《建設工程信息管理》P45、46

（1）按照規(guī)范分類。建設工程項目竣工后監(jiān)理單位向建設單位移交的監(jiān)理文件。對其中的文件，分別在地方城建檔案館、建設單位、監(jiān)理單

位三處歸檔保存，保存期分為永久，售期短期。

21、送地方城建檔案管理部門雇存的監(jiān)理戈:件有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則；監(jiān)理月報和監(jiān)理會議紀要中有關質量問題；工程開工/復工審批表、

暫停令；不合格項目通知；質量事故報告及處理意見；工程竣工決算審核意見書；工程延期報告及審批；合同爭議、違約報告及處理意見；合同

變更材料、工程竣工總結；質量評價意見報告等。

22、送建設單位永久保存的監(jiān)理文件有：工程延期報告及審批；合同爭議、違約報告及處理意見，共兩類。

23、送建設單位長期保存的有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則；監(jiān)理部總控制計劃等：監(jiān)理月報和監(jiān)理會議紀要中有關質量問題；工程開工/復工審批

表、暫停令；不合格項目通知；質量事故報告及處理意見；設計變更、洽商費用報審與簽認；工程竣工決算審核意見書；分包單位資質材料；供

貨單位資質材料；試驗等單位資質材料；有關進度控制的監(jiān)理通知；有關質量控制的監(jiān)理通知；有關造價控制的監(jiān)理通知；費用索賠報告及審批;

合同變更材料；專題總結；月報總結；工程竣工總結；質量評價意見報告等；

24、建設單位短期保存的有：預付款報審與支付；月付款報審與支付兩類。

（2）按照建設工程項目監(jiān)理部在監(jiān)理實踐中使用的監(jiān)理文件，進行分類?？梢苑譃椋汉贤募豢辈?、設計文件；監(jiān)理工作指導文件；施工

工作指導文件；資質管理文件；工程進度管理文件；工程質量管理文件；工程造價管理文件；會議紀要；監(jiān)理報告；監(jiān)理工作函件；工程驗收文

件；監(jiān)理日記；監(jiān)理工作總結；監(jiān)理工作記錄；建設工程管理往來函件；監(jiān)理內部文件，共17類。

（3）按監(jiān)理公司建立的檔案分類。公司內部管理文件；項目監(jiān)理管理文件；政府相關管理文件；招投標、經(jīng)營管理文件；財務文件；人員管

理文件；設備管理文件，共7類。

2.建設工程監(jiān)理文件檔案的歸集和整理

建設工程監(jiān)理文件檔案應由總監(jiān)理工程師負責，安排專人,在施工過程中隨時歸集，在每階段監(jiān)理工作結束后及時整理歸檔?！督ㄔO工程監(jiān)

理規(guī)范》7.4.2

25、3.建設工程監(jiān)理文件檔案的歸檔程序

建設工程監(jiān)理文件檔案首先由項目監(jiān)理機構向監(jiān)理單位移交歸檔，監(jiān)理單位再向建設單位移交歸檔，最后由建設單位向城建檔案管理機構移

交歸檔。

26、4.建設工程監(jiān)理表格體系和主要文件檔案（《建設工程信息管理》P46）

A類表共10個表格（A1?A10）,為承包單位用表，是承包單位與監(jiān)理單位的聯(lián)系表，由承包單位填寫，向監(jiān)理單位提交申請或回復。1、開

工/復工報審表2、施工組織設計報審表3、分包單位資質報審表4、報驗申請表5、工程款支付申請表6、監(jiān)理工程師通知回復單7、工程臨時延

期申請表8、費用索賠申請表9、工程材料/構配件/設備報審表10、工程竣工報驗單

B類表共6個表格（B1?B6）,為監(jiān)理單位用表，是監(jiān)理單位與承包單位之間的聯(lián)系表，由監(jiān)理單位填寫，向承包單位發(fā)出指令或批復。1、

監(jiān)理工程師通知單2、工程暫停令3、工程款支付證書4、工程臨時延期審批表5、工程最終延期審批表6、費用索賠審批表

C類表共2個表格（Cl、C2）,為各方通用表，是工程項目監(jiān)理單位、承包單位、建設單位等各有關單位之間的聯(lián)系表。1、監(jiān)理工作聯(lián)系單

2、工程變更單

主要文件檔案：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理日記、監(jiān)理例會會議紀要、監(jiān)理月報、監(jiān)理工作總結、其他監(jiān)理文件檔案資料

8、監(jiān)理合同當事人雙方的權利、義務

27、監(jiān)理合同當事人雙方的權利：

1、委托人權利

（1）在監(jiān)理合同專用條件內除明確委托的監(jiān)理任務外，還應規(guī)定監(jiān)理人的權限

(2)對其他合同承包人的選定權

(3)委托監(jiān)理工程重大事項的決定權

(4)對監(jiān)理人履行合同的監(jiān)督控制權

A、對監(jiān)理合同轉讓和分包的監(jiān)督

B、對監(jiān)理人員的控制監(jiān)督

C、對合同履行的監(jiān)督權

2、監(jiān)理人權利

(1)委托監(jiān)理合同賦予監(jiān)理人的權利

A、完成監(jiān)理任務后獲得酬金的權利

B、終止合同的權利

(2)監(jiān)理人執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務可以行使的權利

A、工程建設有關事項和工程設計的建議權，工程建設有關事項包括工程規(guī)模、設計標準、規(guī)劃設計，生產工藝設計和使用功能要求

B、對實施項目的質量、工期和費用的監(jiān)督控制權

C、工程建設有關協(xié)作單位組織協(xié)調的生持權

D、在業(yè)務緊急情況下，為了工程和人身安全，盡管變更指令已超越了委托人授權而又不能事先得到批準時，也有權發(fā)布變更指令，但應盡快通知委

托人

E、審核承包商索賠的權利

28、監(jiān)理合同當事人雙方的義務：

1、委托人義務

(1)委托人應負責建設工程的所有外部關系的協(xié)調工作，滿足開展監(jiān)理工作所需提供的外部條件

(2)與監(jiān)理人作好協(xié)調工作

(3)為了不耽擱服務，委托人應在合理的時間內就監(jiān)理人以書面形式提交并要作出決定的一切事宜作出書面決定

(4)為監(jiān)理人順利履行合同義務，作好協(xié)助工作

A、將授予監(jiān)理人的監(jiān)理權利，以及監(jiān)理人監(jiān)理機構主要成員的職能分工、監(jiān)理權限及時書面通知已選定的第三方，并在第三方簽訂的合同中予以明

確

B、在雙方議定的時間內，免費向監(jiān)理人提供與工程有關的監(jiān)理服務所需要的工程資料

C、為監(jiān)理人駐工地監(jiān)理機構開展正常工作提供協(xié)助服務。服務內容包括信息服務、物質服務和人員服務

2、監(jiān)理人義務

(1)監(jiān)理人在履行合同的義務期間，應運用合理的技能、認真勤奮地工作，公正地維護有關方面的合法權益

（2）合同履行期間應按合同約定派駐足夠的人員從事監(jiān)理工作

（3）在合同期內或合同終止后，未征得有關方同意，不得泄露與本工程、合同業(yè)務有關的保密資料

（4）任何由委托人提供的供監(jiān)理人使用的設施和物品都屬于委托人的財產，監(jiān)理工作完成或中止時，就將設施和乘余物品歸還委托人

（5）非經(jīng)委托人書面同意，監(jiān)理人及其職員不應接受委托監(jiān)理合同約定以外的與監(jiān)理工程有關的報酬，以保證監(jiān)理行為的公正性

（6）監(jiān)理人不得參與可能與合同規(guī)定的與委托人利益相沖突的任何活動

（7）在監(jiān)理過程中，不得泄露委托人申明的秘密，亦不得泄露設計、承包等單位申明的秘密

（8）負責合同的協(xié)調管理工作

9、建設工程勘察設計、監(jiān)理和施工招標

29、一、、勘察工作的8大類別：1、自然條件觀測2、地形圖觀測3、資源探測4、巖土工程勘探5、地震安全性評價6、工程水文地質勘察7、環(huán)境評價和環(huán)境

基底觀測8、模型試驗和科研。

30、二、設計招標文件的主要內容：1、投票須知2、設計依據(jù)文件，包括設計任務書及經(jīng)批準的有關行政文件復制件3、項目說明書，包括工作內容、設計范

圍和深度、建設周期和設計進度要求，項目的總投資限額4、合同的主要條件5、設計依據(jù)資料，包括提供設計所需資料的內容、方式和時間6、組織現(xiàn)場考察

和召開標前會議的時間、地點7、投標截止時期8、招標可能涉及的其他有關內容。

31、三、設計要求文件的主要內容：1、設計文件編制的依據(jù)2、國家有關行政主管部門對規(guī)劃方面的要求3、技術經(jīng)濟指標要求4、平面布局要求5、結構形式

方面的要求6、結構設計方面的7、設備設計方面的8、特殊工程方面的要求9、其他要求，如環(huán)保、消防。編制設計要求文件應兼顧三個方面1、嚴格性2、完

整性3、靈活性。

32、四、設計投標書的評審方面：1、設計方案的優(yōu)劣2、投入產出經(jīng)濟效益比較3、設計進度快慢4、設計資歷和社會信譽5、報價的合理性

33、五、監(jiān)理投標書的評審內容：1、投標人的資質2、監(jiān)理大綱3、擬派項目的主要監(jiān)理人員4、人員派駐計劃和監(jiān)理人員的素質5、監(jiān)理單位提供用于工程的

檢測設備和儀器6、近幾年監(jiān)理單位的業(yè)績及獎懲情況7、監(jiān)理費報價和費用組成8、招標文件要求的其他情況。

六、施工合同的劃分應考慮的因素：1、施工內容的專業(yè)要求2、施工現(xiàn)場條件3、對工程總投資影響4、其他因素

34、七、資格預審的內容：1、法人資格和組織機構2、財務報表3、人員報表4、施工機械設備情況5、分包計劃6、近5年完成同類工程項目調查7、在建工

程項目調查8、近2年涉及的訴訟案件調查9、其他資格證明。

35、八、評標價法中可以折算成價格的評審要素：1、投標書承諾的工期提前給項目可能帶來的超前收益，以月為單位按預定計算規(guī)則折算為相應的貨幣，從報

價內扣減此值2、實施過程中必然發(fā)生而標書又明顯漏項部分，增加到報價中去3、技術建議可能帶來的實際經(jīng)濟效益，在投標報價中減去該值，4、投標書內

提出的優(yōu)惠條件可能給招標人帶來的好處，以開標日為準，按一定的方法折算后5、對其他可以折算為價格的因素，按照對招標人有利或不利的原則，增加或減

少到投標報價中去。

10施工合同管理

第一節(jié)建設工程施工合同概述

一、建設工程施工合同范本

作為推薦使用的施工合同范本由《協(xié)議書》、《通用條款》、《專用條款》三部分組成，并附有3個附件

(1)協(xié)議書。主要內容包括：工程概況、工程承包范圍、合同工期、質量標準、合同價款、合同生效時間，并明確雙方有約束力的合同文件組成。

(2)通用條款。通用條件包括：詞語定義及合同文件；雙方一般權利和義務；施工組織設計和工期；質量與檢驗；安全施工；合同價款與支付；材料設備供

應；工程變更；竣工驗收與結算；違約、索賠和爭議，其他11部分，共47個條款。

(3)專用條款。合同范本中的“專用條款”部分只為當事人提供了編制具體合同時應包括內容的指南，具體內容由當事人根據(jù)發(fā)包工程的實際要求細化

(4)附件?！俺邪顺袛埞こ添椖恳挥[表”、“發(fā)包人供應材料設備一覽表”和“房屋建筑工程質量保修書”三個標準化附件

二、合同管理涉及的有關各方

(二)工程師

1、發(fā)包人委托的監(jiān)理

發(fā)包人可以委托監(jiān)理單位，全部或者部分負責合同的履行管理。監(jiān)理單位委派的總監(jiān)理工程師在施工合同中稱為工程師

2發(fā)包人派駐代表

發(fā)包人派駐施工場地履行合同的代表的施工合同中也稱工程師，職責不得與監(jiān)理單位委派的總監(jiān)理工程師職責相互交叉。

36、建設工程申請施工許可證的條件：

1、已經(jīng)辦理該建設工程用地批準手續(xù)2、已經(jīng)取得工程規(guī)劃許可證3、施工場地已經(jīng)基本具備施工條件，需要拆遷的，拆遷進度符合施工要求4、已經(jīng)確

定施工企業(yè)5、有滿足需要的施工圖紙和技術資料，并已按規(guī)定進行了審查6、有保證工程質量和安全的具體措施7、已經(jīng)委托監(jiān)理8、建設資金已經(jīng)落實，50%

和30%9、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件

第二節(jié)建設工程施工合同的訂立

一、工期和合同價格

(―)工期

在合同協(xié)議內應明確有開工日期、竣工日期和合同工期總日歷天數(shù)。如果是招標選擇的承包人，工期總日歷天數(shù)應為投標書內承包人承諾的天數(shù)，不一定是招

標文件要求的天數(shù)。

(-)合同價款

1、發(fā)包人接受的合同價款

2、追加合同價款

3、合同的計價方式

(1)＞固定價格合同

(2)、可調價格合同

(3成本加酬金合同

37、二、對雙方有約束力的合同文件

(-)合同文件的組成

1、訂立合同時已形成的文件

(1)施工合同協(xié)議書

(2)中標通知書

(3)投標書及其附件

(4)施工合同專用條款

(5)施工合同通用條款

(6)標準、規(guī)范及有關技術文件

(7)圖紙

(8)工程量清單

(9)工程報價單或預算書

2、合同履行過程中形成的文件

合同履行過程中，雙方有關工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件也構成對雙方有約束力的合同文件，將其視為協(xié)議書的組成部分。

三、發(fā)包人和承包人的工作

38、(-)發(fā)包人的義務

通用條款規(guī)定以下工作屬于發(fā)包人應完成的工作：

(1)辦理土地征用、拆遷補償、平整施工場地等工作，使施工場地具備施工條件，并在開工后繼續(xù)解決以上事項的遺留問題。

(2)將施工所需水、電、電信線路從施工場地外部接至專用條款約定地點，并保下施工期間需要。

(3)開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以用專用條款約定的施工場地內的主要交通干道，保證施工期間的暢通，滿足施工運輸?shù)男枰?/p>

(4)向承包人提供施工場地的工程地質和地下管線資料，保證數(shù)據(jù)真實，位置準確。

(5)辦理施工許可證和臨時用地、停水、停電、中斷道路交通、爆破作業(yè)以及可能損壞道路、管線、電力、通信等公共設施法律、法規(guī)規(guī)定的申請批準手續(xù)

及其他施工所需的證件(證明承包人自身資質的證件除外)。

(6)確定水準點與坐標控制點，以書面形式交給承包人，并進行現(xiàn)場交驗。

(7)組織承包人和設計單位進行圖紙會審和設計交底。

(8)協(xié)調處理施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰近建筑物、構筑物、古樹名木的保護工作，并承擔有差費用。

(9)發(fā)包人應做的其他工作，雙方在專用條款內約定

雖然通用條款內規(guī)定上述工作內容屬于發(fā)包人的義務，但發(fā)包人可以將上述部分工作委托承包方辦理，具體內容可以在專用條款內約定，其費用由發(fā)包人承擔。

屬于合同約定的發(fā)包人義務，如果出現(xiàn)不按合同約定完成，導致工期延誤或給承包人造成損失時，發(fā)包人應賠償承包人的有關損失，延誤的工期相應順延。

39、(二)承包人的義務

通用條款擊規(guī)定，以下工作屬于承包人的義務：

(1)根據(jù)發(fā)包人的委托，在其設計資質允許的范圍內，完成施工圖設計或與工程配套的設計，經(jīng)工程師確認后使用，發(fā)生的費用由發(fā)包人承擔。

(2)向工程師提供年、季、月工程進度計劃及相應進度統(tǒng)計報表。

(3)按工程需要提供和維修非夜間施工使用的照明、圍欄設施，并負責安全保衛(wèi)。

(4)按專用條款約定的數(shù)量和要求，向發(fā)包人提供在施工現(xiàn)場辦公和生活的房屋及設施，發(fā)生的費用由發(fā)包人承擔。

(5)遵守有關部門對施工場地交通、施工噪間以及環(huán)境保護和安全生產等的管理規(guī)定，按管理規(guī)定辦理有關手續(xù)，并以書面形式通知發(fā)包人。

(6)已竣工工程未交付發(fā)包人之前，承包人按專用條款約定負責已完成工程的成品保護工作，保護期間發(fā)生損壞，承包人自費修復。

(7)按專用條款的約定做好施工現(xiàn)場地下管線和鄰近建筑物、構筑物、古樹名木的保護工作。

(8)保證施工場地清潔符合環(huán)境衛(wèi)生管理的規(guī)定。

(9)承包人應做的其他工作，雙方在專用條款內約定。

第三節(jié)施工準備階段的合同管理

一、施工進度計劃

承包人應當在專用條款約定的日期，將施工組織設計和施工進度計劃提交工程師。工程師接到承包人提交的進度計劃后，應當予以確認或者提出修改意見。

工程師對進度計劃對承包人進度的認可，不免除承包人對施工組織設計和工程進度計劃本身的缺陷所應承擔的責任。進度計劃經(jīng)工程師予以認可的主要目的，

是作為發(fā)包人和工程師依據(jù)計劃進行協(xié)調和對施工進度控制的依據(jù)。

二、開工

承包人應在專用條款約定的時間按時開工，以便保證在合理工期內及時竣工。但在特殊情況下，工程的準備工作不具備開工條件，則應按合同的約定區(qū)分

延期開工的責任。

(-)承包人要求的延期開工

承包人不能按時開工，應在不遲于協(xié)議書約定的開工日期前7天，以書面形式身工程師提出延期開工的理由和要求。工程師在接到延期開工申請后的48小

時內未予答復，視為同意承包人的要求，工期相應順延。如果工程師不同意延期要求，工期不予順延。如果承包人未在規(guī)定時間內提出延期開工要求，工期也

不予順延。

(-)發(fā)包人原因的延期開工

因發(fā)包人的原因施工現(xiàn)場尚不具備施工的條件，影響了承包人不能按照協(xié)議書約定的日期開工時，工程師應以書面形式通知承包人推遲開工日期。發(fā)包人應

當賠償承包人因此造成的損失，相應順延工期。

三、支付工程預付款

發(fā)包人不按約定預付，承包人在約定預付時間7天后向發(fā)包人發(fā)出要求預付的通知。發(fā)包人收到通知后仍不能按要求預付，承包人可在發(fā)出通知扣7天停

止施工，發(fā)包人應從約定應付之日起向承包人支付應付款的貸款利息，并承擔違約責任。

四、工程的分包

施工合同范本的通用條件規(guī)定，未經(jīng)發(fā)包人同意，承包人不得將承包人工程的任何部分分包；工程分包不能解除承包人的任何責任和義務。

發(fā)包人通過復雜的招標程序選擇了綜合能力最強的投標人，要求其來完成工程的施工，因此合同管理過程中對工程分包要進行嚴格控制。承包人出于自身能

力考慮，可能將部分自己沒有實施資質的特殊專業(yè)工程式分包，也可將部分較簡單的工作內容分包。包括在承包人投標書內的分包計劃，發(fā)包人通過接受投標

書已表求了認可，如果施工合同履行過程中承包人又提出分包要求，則需要經(jīng)過發(fā)包人的書面同意。發(fā)包人控制工程分包的基本原則是，主體工程的施工任務

不允許分包，主要工程量必須由承包人完成。

經(jīng)過發(fā)包人同意的分包工程，承包人選擇的分包人需要提請工程師同意。工程師主要審查分包人是否具備實施分包工程的資質和能力，未經(jīng)工程師同意的分

包人不得進入現(xiàn)場參與施工。

第四節(jié)施工過程的合同管理

一、對材料和設備的質量控制

(-)材料設備的到貨檢驗

40、1、發(fā)包人供應的材料設備

(1)發(fā)包人供應材料設備的現(xiàn)場接收。發(fā)包人在其所供應的材料設備到貨前24小時，應以書面形式通知承包人，由承包人派人與發(fā)包人共同清點。

(2)材料設備接收后移交承包人保管。發(fā)包人供應的材料設備經(jīng)雙方共同清點接收后，由承包人妥善保管，發(fā)包人支付相應的保管費用。因承包人的原因發(fā)生

損壞丟失，由承包人負責賠償。發(fā)包人不按規(guī)定通知承包人驗收，發(fā)生的損壞丟失由發(fā)包人負責。

(3)發(fā)包人供應的材料設備與約定不符時的處理。

1)材料設備單價與合同約定不符時，由發(fā)包人承擔所有差價；

2)材料設備種類、規(guī)格、型號、數(shù)量、質量等級與合同約定不符時，承包人可以拒絕接收保管，由發(fā)包人運出施工場地并重新采購；

3)發(fā)包人供應材料的規(guī)格、型號與合同約定不符時，承包人可以代為調劑串換，發(fā)包人承擔相應的費用；

4)到貨地點與合同約定不符時，發(fā)包人負責運至合同約定的地點；

5)供應數(shù)量少于合同約定的數(shù)量時，發(fā)包人將數(shù)量為補齊；多于合同約定的數(shù)量時，發(fā)包人負責將多出部分運出施工場地；

6)到貨時間早于合同約定時間，發(fā)包人承擔因此發(fā)生的保管費用；到貨時間遲于合同約定的供應時間，由發(fā)包人承擔相應的追加合同價款。發(fā)生延誤，相應順

延工期，發(fā)包人賠償由此給承包人造成的損失。

41、2、承包人采購的材料設備

(1)承包人負責采購材料設備的，應按照合同專用條款約定及設計和有關標準要求采購，并提供產品合格證明，對材料設備質量負責。

(2)承包人在材料設備到貨前24h應通知工程師共同進行到貨清點。

(3)承包人采購的材料設備與設計或標準要求不符時，承包人應在工程師要求的時間內運出施工現(xiàn)場，重新采購符合要求的產品，承擔由此發(fā)生的費用，延誤

的工期不予順延。

42、(-)材料和設備使用前的檢驗

1、發(fā)包人供應材料設備

發(fā)包人供應的材料設備進入施工現(xiàn)場后需要在使用前檢驗或者試驗的，由承包人負責檢查試驗，費用由發(fā)包人負責。此次檢查試驗過后，仍不能解除發(fā)包人供

應材料設備存在的質量缺陷責任。

2、承包人負責采購的材料和設備

(1)采購的材料設備在使用前，承包人應按工程師的要求進行檢驗或試驗，不合格的不得使用，檢驗或試驗費用由承包人承擔。

(2)工程師發(fā)現(xiàn)承包人采購并使用不符合設計或標準要求的材料設備時，應要求承包人負責修復、拆除或重新采購，并承擔發(fā)生的費用，由此延誤的工期不予

順延。

(3)承包人需要使用代用材料時，應經(jīng)工程師認可后才能使用，由此增減的合同價款雙方以書面形式議定。

(4)由承包人采購的材料設備，發(fā)包人不得指定生產廠或人、供應商。

二、對施工質量的監(jiān)督管理

(-)工程質量標準

1、工程師對質量標準的控制

承包人施工的工程質量應當達到合同約定的標準。發(fā)包人對部分或者全部工程質量有特殊要求時，應支付由此增加的追加合同價款，對工期有影響的應給予相

應順延。

2、不符合質量要求的處理

不論何時，工程師一經(jīng)發(fā)現(xiàn)質量達不到約定標準的工程部分，均可要求承包人返工。承包人應當按照工程師的要求返工，直到符合約定標準。因承包人的原因

達不到約定標準，由承包人承擔返工費用，工期不予順延。因發(fā)包人的原因達不到約定標準，由發(fā)包人承擔返工的追加合同價款，工期相應順延。

(-)施工過程中的檢查和返工

工程質量達不到約定標準的部分，工程師一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，可要求承包人拆除和重新施工，承包人應按工程師及其委派人員的要求拆除和重新施工，承擔由于自身

原因導致辭拆除和重新施工的費用，工期不予順延。

經(jīng)過工程師檢查檢驗合格后，又發(fā)現(xiàn)因承包人原因出現(xiàn)的的質量問題，仍由承包人承擔責任，賠償發(fā)包人的直接損失，工期不應順延。

(三)使用專利技術及特殊工藝施工

若承包人提出使用專利技術或特殊工藝施工，應首先取得工程師認可，然后由承包人負責辦理申報手續(xù)并承擔有關費用。

三、隱蔽工程與重新檢驗

43、(-)隱蔽工程檢驗程序

1、承包人自檢，并在隱蔽或中間驗收前48h以書面形式通知工程師。

2共同檢驗

工程師接到承包人的請求驗通知后，應在通知約定的時間與承包人共同進行檢查或試驗。如果工程師不能按時進行驗收，應在承包人通知的驗收時間前24h,

以書面形式向承包人提出延期驗收要求，但延期不能超過48h。

若工程師未能按以上時間提出延期要求，又未按時參加驗收，承包人可自行組織驗收。承包人經(jīng)過驗收的檢查、試驗程序后，閹檢查、試驗記錄送交工程

師。本次檢驗視為工程師在場情況下進行的驗收，工程師應承認驗收記錄的正確性。

（二）暫停施工

1、工程師指示的暫停施工

（1）暫停施工的原因。

1）外部條件的變化，如后續(xù)法規(guī)政策的變化導致工程停、緩建；地方法規(guī)要求在某一時段內不允許施工等；

2）發(fā)包人應承擔責任的原因；

3）協(xié)調管理的原因；

4）承包人的原因。

（2）暫停施工的管理程序。不論發(fā)生上述何種情況，工程師應當以書面形式通知承包人暫停施工，并在發(fā)出暫停施工通知后的48h內提出書面處理意見。承

包人應當按照工程師的要求停止施工，并妥善保護已完工工程。

承包人實施工程師作出的處理意見后，書面復工要求。工程師應當在收到復工要求書后的48h,內給予相應的答復。如果工程師未能在規(guī)定的時間內提出

處理意見，或收到承包人復工要求后48h內未予答復，承包人可以自行復工。

2、由于發(fā)包人不能按時支付的暫停施工

（1）延誤支付預付款。

（2）拖欠工程進度款。

（三）工期延誤

1、可以順延工期的條件

（1）發(fā)包人不能按專用條款的約定提供開工條件；

（2）發(fā)包人不能按約定日期支付預付款、進度款，致使工程不能正常進行；

（3）工程師未按合同約定提供所需指令、批準等，致使施工不能正常進行；

（4）設計變更和工程量增加；

（5）1周內非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8h;

（6）不可抗力；

（7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。

44、2、工期順延的確認程序

承包人在工期可以順延的情況發(fā)生后14天內，應將延誤的工期向工程師提出書面報告，工程師在收到報告后的14天同予以確認答復，逾期不答復視為已經(jīng)

確認。

工程師確認工期是否應予順延，應當先考察事件實際造成的延誤時間，然后依據(jù)合同、施工進度計劃、工期定額等進行判定。經(jīng)工程師確認順延的工期應納

入合同工期，作為合同工期的一部分。

45、五、設計變更管理

（-）工程師指示的設計變更

工程師依據(jù)工程項目的需要和施工現(xiàn)場的實際情況，可以就以下方面向承包人發(fā)出變更通知；

（1）更改工程有關部分的標高、基線、位置和尺寸；

（2）增減合同中約定的工程量；

（3）改變有關工程的施工時間和順序；

（4）改變有關工程變更需要的附加工作。

（二）變更價款的確定

1、確定變更價款的程序

（1）承包人在工程變更確定后的14天內，可堤出變更涉及的追加合同價款要求的報告，經(jīng)工程師確認后相應調整合同價款。如果承包人在雙方確定變更后

的14天內，未向工程師提出變更工程價款的報告，視為該項變更不涉及合同價款的調整。

（2）工程師應在收到承包人的變更合同價款報告后的14天內，對承包人的要求予以確認或作出其他答復。工程師無正當理由不克認或答復時，自承包人的

報告送達之日起14天后，視為變更價款報告已被確認。

（3）工程師確認增加的工程變更價款作為追加合同價款，與工程進度款同期支付。

2、確定變更價款的原則

確定變理會價款時，應維持承包人投標報價單內的競爭性水平。

（1）合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格變更合同價款；

（2）合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款；

（3）合同中沒有適用或類似于變更工