注冊(cè)監(jiān)理工程師案例分析考點(diǎn)總結(jié)(小抄)

/、監(jiān)理實(shí)施原則和程序

1、監(jiān)理實(shí)施原則：

1、公正、獨(dú)立、自立的原則

2、權(quán)責(zé)一致的原則

3、總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的原則

4、嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則

5、綜合效益的原則

2、監(jiān)理實(shí)施程序：

1、確定項(xiàng)目監(jiān)理工程師，成立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)

2、編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃（施工階段的監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設(shè)計(jì)文件后開始編制，完成后必須經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，

并應(yīng)在召開第一次工地會(huì)議前報(bào)送建設(shè)單位。）

3、制定各專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則（監(jiān)理實(shí)施細(xì)則由專業(yè)監(jiān)理工程師在相應(yīng)工程施工開始前編制完成，并必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。）

4、規(guī)范化地開展監(jiān)理工作（①工作的時(shí)序性。這是指監(jiān)理的各項(xiàng)工作都應(yīng)按一定的邏輯順序先后展開，從而使監(jiān)理工作能有效地達(dá)到目標(biāo)而不致造

成工作狀態(tài)的無序和混亂。

②職責(zé)分工的嚴(yán)密性。建設(shè)工程監(jiān)理工作是由不同專業(yè)、不同層次的專家群體共同來完成的，他們之間嚴(yán)密的職責(zé)分工是協(xié)調(diào)進(jìn)行監(jiān)理工

作的前提和實(shí)現(xiàn)監(jiān)理目標(biāo)的重要保證。

③工作目標(biāo)的確定性。在職責(zé)分工的基礎(chǔ)上，每一項(xiàng)監(jiān)理工作的具體目標(biāo)都應(yīng)是確定的，完成的時(shí)間也應(yīng)有時(shí)限規(guī)定，從而能通過報(bào)表資

料對(duì)監(jiān)理工作及其效果進(jìn)行檢查和考核。）

5、參與驗(yàn)收，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意見

6、向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料

7、監(jiān)理工作總結(jié)（監(jiān)理工作完成后，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)從兩方面進(jìn)行監(jiān)理工作總結(jié)。其一，向業(yè)主提交的監(jiān)理工作總結(jié),其主要內(nèi)容包括：委

托監(jiān)理合同履行情況概述，監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)、監(jiān)理人員和投入監(jiān)理設(shè)施，監(jiān)理任務(wù)或監(jiān)理目標(biāo)完成情況的評(píng)價(jià)，工程實(shí)施過程中存在的問題和處

理情況，由業(yè)主提供的供監(jiān)理活動(dòng)使用的辦公用房、車輛、試驗(yàn)設(shè)施等的清單，必要的的工程圖片，表明監(jiān)理工作終結(jié)的說明等。其二，向監(jiān)

理單位提交的監(jiān)理工作總結(jié),其主要內(nèi)容包括：①監(jiān)理工作的經(jīng)驗(yàn)，可以是采用某種監(jiān)理技術(shù)、方法的經(jīng)驗(yàn)，也可以是采用某種經(jīng)濟(jì)措施、組

織措施的經(jīng)驗(yàn)，以及委托監(jiān)理合同執(zhí)行方面的經(jīng)驗(yàn)或如何處理好與業(yè)主、承包單位關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)等；②對(duì)監(jiān)理工作中存在的問題及改進(jìn)的建議。）

2、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立、組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工

3、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立步驟:

1、確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)目標(biāo)

2、確定監(jiān)理工作內(nèi)容

3、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

（1）選擇組織結(jié)構(gòu)形式

（2）合理確定管理層次與管理跨度

（3）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)部門劃分

（4）制定崗位職責(zé)及考核標(biāo)準(zhǔn)

（5）選派監(jiān)理人員

4、制訂工作流程和信息流程

4、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式：

1、直線制監(jiān)理組織形式（優(yōu)點(diǎn)：組織機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單、權(quán)力集中、命令統(tǒng)一、職責(zé)分明、決策訊速、隸屬關(guān)系明確。缺點(diǎn)：要求總監(jiān)博曉各種業(yè)務(wù)、通曉各種知識(shí)技

能，成為全能人物）

2、職能制監(jiān)理組織形式（優(yōu)點(diǎn)：加強(qiáng)了項(xiàng)目監(jiān)理目標(biāo)控制的職能分工，能夠發(fā)揮職能機(jī)構(gòu)的專業(yè)管理作用，提高管理效率，減輕總監(jiān)負(fù)擔(dān)。缺點(diǎn)：直線指揮人

員受職能部門多頭指令，如果這些指令相互矛盾，將使直線指揮部門人員在監(jiān)理工作中無所適從）

3、直線職能制監(jiān)理組織形式（優(yōu)點(diǎn)：保持了直線組織實(shí)行直線領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一指揮、職責(zé)清楚。缺點(diǎn)：職能部門和指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線長(zhǎng)，不利于

互通情報(bào)）

4、矩陣制監(jiān)理組織形式（優(yōu)點(diǎn)：加強(qiáng)了各職能部門的橫向聯(lián)系，具有較大的機(jī)動(dòng)性和適應(yīng)性，把上下左右集權(quán)與分權(quán)實(shí)行最優(yōu)的結(jié)合，有利于解決復(fù)雜難題，

有利于監(jiān)理人員業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)。缺點(diǎn)：縱橫向協(xié)調(diào)工作量大，處理不當(dāng)會(huì)造成扯皮矛盾）

5、監(jiān)理人員職責(zé)分工：

1、總監(jiān)理工程師職責(zé)：

⑴確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)

⑵主持編定項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的日常工作

⑶審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見

⑷檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)行人員調(diào)配，對(duì)不稱職人員應(yīng)調(diào)換其工作

⑸主持監(jiān)理工作會(huì)議，簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令

⑹審定承包單位提交的開工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案、進(jìn)度計(jì)劃

⑺審核簽署承包單位的申請(qǐng)、支付證書和竣工結(jié)算

⑻審查和處理工程變更

⑼主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查

⑩調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭(zhēng)議、處理索賠、審批工程延期

?組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專題報(bào)告和項(xiàng)目監(jiān)理工作總結(jié)

?審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定資料，審查承包單位的竣工申請(qǐng)，組織監(jiān)理人員對(duì)待驗(yàn)收的工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查，參與工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收

?主持整理工程項(xiàng)目的監(jiān)理資料

總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托給總監(jiān)代表

⑴主持編寫項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則

⑵簽發(fā)工程開工/復(fù)工報(bào)審表、工程暫停令、工程款支付證書、竣工報(bào)驗(yàn)單

⑶審核簽發(fā)竣工結(jié)算

⑷調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭(zhēng)議、處理索賠

⑸進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員'

總監(jiān)理工程師代表職責(zé)：

(1)負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作

(2)按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力

2、專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)：

(1)負(fù)責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則

(2)負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實(shí)施

(3)組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員需要調(diào)整時(shí)，向總監(jiān)理工程師提出建議

(4)審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計(jì)劃、方案、申請(qǐng)、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報(bào)告

(5)負(fù)責(zé)本專業(yè)分項(xiàng)工程驗(yàn)收及隱蔽工程驗(yàn)收

(6)定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況報(bào)告，對(duì)重大問題及時(shí)向總監(jiān)理工程師匯報(bào)和請(qǐng)示

(7)根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況做好監(jiān)理日記

(8)負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報(bào)

(9)核查進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測(cè)報(bào)告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)為有必要時(shí)對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗(yàn),

合格時(shí)予以簽認(rèn)

(10)負(fù)責(zé)本專業(yè)的工程計(jì)量工作，審核工程計(jì)量的數(shù)據(jù)和原始憑證

3、監(jiān)理員職責(zé)：

(1)在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作

(2)檢查承包單位投入工程項(xiàng)目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運(yùn)行狀況，并做好檢查記錄

(3)復(fù)核或從施工現(xiàn)場(chǎng)直接獲取工程計(jì)量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證

(4)按設(shè)計(jì)圖及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)承包單位的工藝過程或施工工序進(jìn)行檢查和記錄，對(duì)加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進(jìn)行記錄

(5)擔(dān)任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報(bào)告

(6)做好監(jiān)理日記和有關(guān)監(jiān)理記錄

3、監(jiān)理規(guī)劃的編制

監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主的委托并簽訂監(jiān)理委托合同之后，在項(xiàng)目總監(jiān)理工程師的主持下,根據(jù)委托監(jiān)理合同，在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上，結(jié)合

工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料的情況下制定，經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),用來指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。

6、1.監(jiān)理規(guī)劃的作用(P146)

(1)指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作。

(2)監(jiān)理規(guī)劃是建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)。

(3)監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認(rèn)監(jiān)理單位履行合同的主要依據(jù)。

(4)監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料。

從建設(shè)工程監(jiān)理控制的過程可知，監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容必然隨著工程的進(jìn)展而逐步調(diào)整、補(bǔ)充和完善。它在一定程度上真實(shí)地反映了一個(gè)建設(shè)工

程監(jiān)理工作的全貌，是最好的監(jiān)理工作過程記錄。因此，它是每一家工程監(jiān)理單位的重要存檔資料。

7、2.監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)(P147)

(1)工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)

1)國(guó)家頒布的工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)

2)工程所在地或所屬部門頒布的工程建設(shè)相關(guān)的法律、規(guī)定和政策

3)工程建設(shè)的各種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

(2)政府批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件

1)政府工程建設(shè)主管部門批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告“立項(xiàng)批文；

2)政府規(guī)劃部門確定的規(guī)劃條件、工施植雨彖祥、求豆筋要求、市政管理規(guī)定。

(3)建設(shè)工程監(jiān)理合同

在編寫監(jiān)理規(guī)劃時(shí)，必須依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理合同以下內(nèi)容：監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的權(quán)利和義務(wù)，監(jiān)理工作范圍和內(nèi)容，有關(guān)建設(shè)工程監(jiān)理

規(guī)劃方面的要求。

(4)其他建設(shè)工程合同

在編與監(jiān)理規(guī)劃時(shí)，也要考慮其他建設(shè)工程合同關(guān)于業(yè)主和承建單位的權(quán)利和義務(wù)的內(nèi)容。

(5)監(jiān)理大綱

監(jiān)理大綱中的監(jiān)理組織計(jì)劃，擬投入的主要監(jiān)理人員，投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交給業(yè)主的監(jiān)理

工作階段性成果等內(nèi)容都是監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)。

8、3.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的要求

(1)基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)力求統(tǒng)一

歸納起來，監(jiān)理規(guī)劃基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：目標(biāo)規(guī)劃、監(jiān)理組織、目標(biāo)控制、合同管理和信息管理。施工階段監(jiān)理規(guī)劃統(tǒng)一的內(nèi)容要求應(yīng)

當(dāng)在建設(shè)監(jiān)理法規(guī)文件或監(jiān)理合同中明確下來。

(2)具體內(nèi)容應(yīng)具有針對(duì)性

(3)監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)當(dāng)遵循建設(shè)工程的運(yùn)行規(guī)律

(4)項(xiàng)目總監(jiān)理工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫的主持人

(5)監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫

(6)監(jiān)理規(guī)劃的表達(dá)方式應(yīng)當(dāng)格式化、標(biāo)準(zhǔn)化

(7)監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)該經(jīng)過審核

監(jiān)理規(guī)劃在編寫完成后需進(jìn)行審核并經(jīng)批準(zhǔn)。監(jiān)理單位的技術(shù)主管部門是內(nèi)部審核單位，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)簽認(rèn)，并應(yīng)在召開第一次工地會(huì)議前

報(bào)到建設(shè)單位。監(jiān)理規(guī)劃是否要經(jīng)過業(yè)主認(rèn)可，由委托監(jiān)理合同或雙方協(xié)商確定。

在監(jiān)理工作實(shí)施過程中，如實(shí)際情況或條件發(fā)生重大變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時(shí)，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師研究修改，按原報(bào)

審程序經(jīng)批準(zhǔn)后報(bào)建設(shè)單位。

9、4.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容(P150)

建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)將委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理單位承擔(dān)的責(zé)任及監(jiān)理任務(wù)具體化，并在此基礎(chǔ)上制定實(shí)施監(jiān)理的具體措施。

建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃通常包括以下內(nèi)容：

(1)建設(shè)工程概況

①建設(shè)工程名稱；②建設(shè)工程地點(diǎn)；③建設(shè)工程組成及建筑規(guī)模；④主要建筑結(jié)構(gòu)類型；⑤預(yù)計(jì)工程投資總額；⑥建設(shè)工程計(jì)劃工期；⑦工

程質(zhì)量要求；⑧建設(shè)工程設(shè)計(jì)單位及施工單位名稱；⑨建設(shè)工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖與編碼系統(tǒng)。

(2)監(jiān)理工作范圍

監(jiān)理工作范圍是指監(jiān)理單位所承擔(dān)的監(jiān)理任務(wù)的工程范圍。如果監(jiān)理單位承擔(dān)全部建設(shè)工程的監(jiān)理任務(wù)，監(jiān)理范圍為全部建設(shè)工程，否則應(yīng)

按監(jiān)理單位所承擔(dān)的建設(shè)工程的建設(shè)標(biāo)段或子項(xiàng)目劃分確定建設(shè)工程監(jiān)理范圍。

(3)監(jiān)理工作內(nèi)容

①立項(xiàng)階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；②設(shè)計(jì)階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；③施工招標(biāo)階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；④材料、設(shè)備采購(gòu)供應(yīng)的建

設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；⑤施工準(zhǔn)備階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；⑥施工階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容；⑦施工驗(yàn)收階段建設(shè)監(jiān)理工作的主要

內(nèi)容；⑧合同管理工作的主要內(nèi)容；⑨業(yè)主委托的其他服務(wù)的工作內(nèi)容(見教材P151-P153,重點(diǎn)：施工準(zhǔn)備階段、施工階段的工作內(nèi)容)。

(4)監(jiān)理工作目標(biāo)

建設(shè)工程監(jiān)理目標(biāo)是指監(jiān)理單位所承擔(dān)的建設(shè)工程的監(jiān)理控制預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)。通常以建設(shè)工程的投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)的控制值來表

力'O

10、（5）監(jiān)理工作依據(jù)

①工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)；

②政府批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件；

③建設(shè)工程監(jiān)理合同；

④其他建設(shè)工程合同。

（6）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理要求選擇。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可用組織結(jié)構(gòu)圖表示。

（7）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備計(jì)劃

（8）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé)

（9）監(jiān)理工作程序

監(jiān)理工作程序比較簡(jiǎn)單明了的表達(dá)方式是監(jiān)理工作流程圖。一般可對(duì)不同的監(jiān)理工作內(nèi)容分別制定監(jiān)理工作程序。（圖6-1、6-2、6-3）

（10）監(jiān)理工作方法及措施

建設(shè)工程監(jiān)理目標(biāo)控制的方法與措施應(yīng)重點(diǎn)圍繞投資控制、進(jìn)度控制，質(zhì)量控制這三大控制任務(wù)展開。為了履行《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l

例》規(guī)定的安全監(jiān)理職責(zé)，在監(jiān)理規(guī)劃中，也應(yīng)對(duì)安全監(jiān)理的方法和措施做出規(guī)劃。

（11）監(jiān)理工作制度（1、施工招標(biāo)階段：招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)、編制招標(biāo)文件有關(guān)、標(biāo)底編制及審核、合同條件擬定及審核、組織招標(biāo)實(shí)務(wù)有

關(guān)制度；2、施工階段：設(shè)計(jì)文件、圖紙審查、施工圖紙會(huì)審及設(shè)計(jì)交底、施工組織設(shè)計(jì)審核、工程開工申請(qǐng)審批、工程材料半成品檢驗(yàn)、隱蔽工

程分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收、單位工程單項(xiàng)工程總監(jiān)驗(yàn)收、設(shè)計(jì)變更處理、施工進(jìn)度監(jiān)督及報(bào)告、監(jiān)理報(bào)告、工程竣工驗(yàn)收、監(jiān)理日志和會(huì)議制度；3、

項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作制度：監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)會(huì)議、對(duì)外行文審批、監(jiān)理工作日志、監(jiān)理周、月報(bào)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料及檔案管理、監(jiān)理費(fèi)用預(yù)算制度）

（12）監(jiān)理設(shè)施

業(yè)主應(yīng)提供滿足監(jiān)理工作需要的如下設(shè)施：①辦公設(shè)施；②交通設(shè)施；③通信設(shè)施；④生活設(shè)施。

監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程類別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、建設(shè)工程所在地的環(huán)境條件，按委托監(jiān)理合同的約定，配備滿足監(jiān)理工作需要的常規(guī)

檢測(cè)設(shè)備和工具。

4、建設(shè)工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施

1.目標(biāo)控制的兩個(gè)前提（P66）

一是目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃：目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃越明確、越具體、越全面，目標(biāo)控制的效果就越好。

二是目標(biāo)控制的組織：目標(biāo)控制的組織機(jī)構(gòu)和任務(wù)分工越明確、越完善，目標(biāo)控制的效果就越好。

2.目標(biāo)控制的基本流程及主動(dòng)被動(dòng)控制的區(qū)別（P60）

在工程實(shí)施過程中，通過對(duì)目標(biāo)、過程和活動(dòng)的跟蹤，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握有關(guān)信息，將工程實(shí)際狀況與目標(biāo)和計(jì)劃進(jìn)行比較。如果偏

離了目標(biāo)和計(jì)劃，就需要采取糾正措施，或改變投人，或修改計(jì)劃，使工程能在新的計(jì)劃狀態(tài)下進(jìn)行。而任何控制措施都不可能一勞永逸，原有

的矛盾和問題解決了，還會(huì)出現(xiàn)新的矛盾和問題，需要不斷地進(jìn)行控制，這就是動(dòng)態(tài)控制原理。上述控制流程是一個(gè)不斷循環(huán)的過程，直至工程

建成交付使用，因而建設(shè)工程的目標(biāo)控制是一個(gè)有限循環(huán)過程。

控制流程包括投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對(duì)比、糾正5個(gè)基本環(huán)節(jié)。（P61：圖3-2）

主動(dòng)控制是在預(yù)先分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素及其導(dǎo)致目標(biāo)偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，擬訂和采取有針對(duì)性的預(yù)防措施，從而減少乃至避免目標(biāo)

偏離；被動(dòng)控制是從計(jì)劃的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對(duì)產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實(shí)施恢復(fù)到原來的

計(jì)劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴(yán)重程度。（教材P65圖3-3被動(dòng)控制閉合回路、圖3-4主動(dòng)控制與被動(dòng)控制相結(jié)合）

11、3.投資、進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系（P68）

建設(shè)工程投資，進(jìn)度（或工期）、質(zhì)量三大目標(biāo)，兩兩之間存在既對(duì)立又統(tǒng)一的關(guān)系。對(duì)此，首先要弄清在什么情況下表現(xiàn)為對(duì)立的關(guān)系，

在什么情況下表現(xiàn)為統(tǒng)一的關(guān)系。從建設(shè)工程業(yè)主的角度出發(fā)，往往希望該工程的投資少、工期短（或進(jìn)度決）、質(zhì)量好。如果采取某種措施，

可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)其中兩個(gè)要求（如既投資少又工期短），則該兩個(gè)目標(biāo)之間就是統(tǒng)一的關(guān)系；反之，如果只能實(shí)現(xiàn)其中一個(gè)要求（如工期短），而

另一個(gè)要求不能實(shí)現(xiàn)（如質(zhì)量差），則該兩個(gè)目標(biāo)（即工期和質(zhì)量）之間就是對(duì)立的關(guān)系。

4.建設(shè)工程目標(biāo)的確定（P70）

建設(shè)工程目標(biāo)規(guī)劃是一項(xiàng)動(dòng)態(tài)性工作，在建設(shè)工程的不同階段都要進(jìn)行，因而建設(shè)工程的目標(biāo)并不是一經(jīng)確定就不再改變的。

要確定某一擬建工程的目標(biāo)，首先必須大致明確該工程的基本技術(shù)要求，如工程類型、結(jié)構(gòu)體系、基礎(chǔ)形式、建筑高度、主要設(shè)備、主要裝

飾要求等。然后，在建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索并選擇盡可能相近的建設(shè)工程（可能有多個(gè)）將其作為確定該擬建工程目標(biāo)的參考對(duì)象。同時(shí)，要認(rèn)

真分析擬建工程的特點(diǎn)，找出擬建工程與已建類似工程之間的差異，并定量分析這些差異對(duì)擬建工程目標(biāo)的影響，從而確定擬建工程的各項(xiàng)目標(biāo)。

另外，還必須考慮時(shí)間因素和外部條件的變化，采取適當(dāng)?shù)姆绞郊右哉{(diào)整。

5.建設(shè)工程目標(biāo)分解的原則和方式（P71）

建設(shè)工程目標(biāo)分解應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則：能分、能合；按工程部位分解，而不按工種分解；區(qū)別對(duì)待，有粗有細(xì)：有可靠的數(shù)據(jù)來源；目標(biāo)

分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)。

按工程內(nèi)容分解是建設(shè)工程目標(biāo)分解最基本的方式，適用于投資、進(jìn)度、質(zhì)量三個(gè)目標(biāo)的分解，建設(shè)工程的投資目標(biāo)還可以按總投資構(gòu)成內(nèi)

容和資金使用時(shí)間（即進(jìn)度）分解。

12、6.建設(shè)工程設(shè)計(jì)階段目標(biāo)控制的基本任務(wù)（P84）

在設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理單位進(jìn)行投資控制的主要任務(wù)是通過收集類似建設(shè)工程投資數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助業(yè)主制定建設(shè)工程投資目標(biāo)規(guī)劃；開展技術(shù)

經(jīng)濟(jì)分析等活動(dòng)，協(xié)調(diào)和配合設(shè)計(jì)單位力求使設(shè)計(jì)投資合理化；審核概（預(yù)）算，提出改進(jìn)意見，優(yōu)化設(shè)計(jì)，最終滿足業(yè)主對(duì)建設(shè)工程投資的經(jīng)

濟(jì)性要求。

在設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理單位進(jìn)行進(jìn)度控制的主要任務(wù)是根據(jù)建設(shè)工程總工期要求，協(xié)助業(yè)主確定合理的設(shè)計(jì)工期要求；根據(jù)設(shè)計(jì)的階段性輸出，

由“粗”而“細(xì)”地制定建設(shè)工程總進(jìn)度計(jì)劃，為建設(shè)工程進(jìn)度控制提供前提和依據(jù)；協(xié)調(diào)各設(shè)計(jì)單位一體化開展設(shè)計(jì)工作，力求使設(shè)計(jì)能按進(jìn)

度計(jì)劃要求進(jìn)行；按合同要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供設(shè)計(jì)所需要的基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)；與外部有關(guān)部門協(xié)調(diào)相關(guān)事宜，保障設(shè)計(jì)工作順利進(jìn)行。

在設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理單位進(jìn)行質(zhì)量控制的主要任務(wù)是了解業(yè)主建設(shè)需求，協(xié)助業(yè)主制定建設(shè)工程質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃（如設(shè)計(jì)要求文件）：根據(jù)合同

要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完善地提供設(shè)計(jì)工作所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料；配合設(shè)計(jì)單位優(yōu)化設(shè)汁、并最終確認(rèn)設(shè)計(jì)符合有關(guān)法規(guī)要求，符合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、

財(cái)務(wù)、環(huán)境條件要求，滿足業(yè)主對(duì)建設(shè)工程的功能和使用要求。

13、7.施工階段目標(biāo)控制的主要任務(wù)（P86）

施工階段建設(shè)工程投資控制的主要任務(wù)是通過工程付款控制、工程變更費(fèi)用控制、預(yù)防并處理好費(fèi)用索賠、挖掘節(jié)約投資潛力來努力實(shí)現(xiàn)實(shí)

際發(fā)生的費(fèi)用不超過計(jì)劃投資。

施工階段建設(shè)工程進(jìn)度控制的主要任務(wù)是通過完善建設(shè)工程控制性進(jìn)度計(jì)劃、審查施工單位施工進(jìn)度計(jì)劃、做好各項(xiàng)動(dòng)態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各

單位關(guān)系、預(yù)防并處理好工期索賠，以求實(shí)際施工進(jìn)度達(dá)到計(jì)劃施工進(jìn)度的要求。

施工階段建設(shè)工程質(zhì)量控制的主要任務(wù)是通過對(duì)施工投入、施工和安裝過程、產(chǎn)出品進(jìn)行全過程控制，以及對(duì)參加施工的單位和人員的資質(zhì)、

材料和設(shè)備、施工機(jī)械和機(jī)具、施工方案和方法、施工環(huán)境實(shí)施全面控制，以期按標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到預(yù)定的施工質(zhì)量目標(biāo)

8.目標(biāo)控制措施（P86）

為了取得目標(biāo)控制的理想成果，應(yīng)當(dāng)從多方面采取措施實(shí)施控制，通常可以將這些措施歸納為組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施等

四個(gè)方面。這4方面措施在建設(shè)工程實(shí)施的各個(gè)階段的具體運(yùn)用不完全相同，

5、建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理工作

1.關(guān)于工程監(jiān)理單位的安全責(zé)任（P18）

監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存

在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫停施工并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位，工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按

照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

2.建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容（P23）

（1）施工準(zhǔn)備階段

1）監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)《條例》的規(guī)定，按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB50319和相關(guān)行業(yè)監(jiān)理規(guī)范的要求，編制包括安全

監(jiān)理內(nèi)容的項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，以及人員配備計(jì)劃和職責(zé)等。

2）對(duì)中型及以上項(xiàng)目和《條例》第二十六條規(guī)定的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)明確安全監(jiān)

理的方法、措施和控制要點(diǎn)，以及對(duì)施工單位安全技術(shù)措施的檢查方案。

3）審查施工單位編制的施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求。

14、審查的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

a）施工單位編制的地下管線保護(hù)措施方案是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；

b）基坑支護(hù)與降水、土方開挖與邊坡防護(hù)、模板、起重吊裝、腳手架、拆除、爆破等分部分項(xiàng)工程的專項(xiàng)施工方案是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求;

c）施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電施工組織設(shè)計(jì)或者安全用電技術(shù)措施和電氣防火措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；

d）冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定是否符合強(qiáng)制性標(biāo)要求；

e）施工總平面布置圖是否符合安全生產(chǎn)的要求，辦公、宿舍、食堂、道路等臨時(shí)設(shè)施以及排水、防火措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求。

4）檢查施工單位在工程項(xiàng)目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分

包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。

5）審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。

6）審查項(xiàng)目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標(biāo)文件相一致。

7）審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。

8）審核施工單位應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護(hù)措施費(fèi)用使用計(jì)劃。

（2）施工階段

1）監(jiān)督施工單位按照施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和專項(xiàng)施工方案組織施工，及時(shí)制止違規(guī)施工作業(yè)。

2）定期巡視檢查施工過程中的危險(xiǎn)性比較大的工程作業(yè)情況。

3）核查施工現(xiàn)場(chǎng)施工起重機(jī)械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施的驗(yàn)收手續(xù)。

4）檢查施工現(xiàn)場(chǎng)各種安全標(biāo)志和安全防護(hù)措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，并檢查安全生產(chǎn)費(fèi)用的使用情況。

5）督促施工單位進(jìn)行安全自查工作，并對(duì)施工單位自查情況進(jìn)行抽查，參加建設(shè)單位組織的安全生產(chǎn)專項(xiàng)檢查。

3.建設(shè)工程安全監(jiān)理的工作程序（P24）

15、監(jiān)理單位的建設(shè)工程安全監(jiān)理工作應(yīng)按如下程序進(jìn)行：

（1）監(jiān)理單位按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和相關(guān)行業(yè)監(jiān)理規(guī)范要求，編制含有安全監(jiān)理內(nèi)容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。

（2）在施工準(zhǔn)備階段，監(jiān)理單位審查核驗(yàn)施工單位提交的有關(guān)技術(shù)文件及資料，并由項(xiàng)目總監(jiān)在有關(guān)技術(shù)文件報(bào)審表上簽署意見；審查未通

過的，安全技術(shù)措施及專項(xiàng)施工方案不得實(shí)施。

（3）在施工階段，監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)情況進(jìn)行巡視檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的各類安全事故隱患，應(yīng)書面通知施工單位，并督促其立即整

改；情況嚴(yán)重的，監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)下達(dá)工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。安全事故隱患消除后，監(jiān)理單位應(yīng)檢查整改

結(jié)果，簽署復(fù)查或復(fù)工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向工程所在地建設(shè)主管部門或工程項(xiàng)目的行業(yè)主管部門報(bào)告,

以電話形式報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)有通話記錄，并及時(shí)補(bǔ)充書面報(bào)告。檢查、整改、復(fù)查、報(bào)告等情況應(yīng)記載在監(jiān)理日志、監(jiān)理月報(bào)中。

監(jiān)理單位應(yīng)核查施工單位提交的施工起重機(jī)械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施等驗(yàn)收記錄，并由安全監(jiān)理人員簽收備

案。

(4)工程竣工后，監(jiān)理單位應(yīng)將有關(guān)安全生產(chǎn)的技術(shù)文件、驗(yàn)收記錄、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要及相關(guān)書面通知

等按規(guī)定立卷歸檔。

4.建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任(P24)

監(jiān)理單位有下述違反《條例》有關(guān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)定行為的，應(yīng)承擔(dān)《條例》第五十七條規(guī)定(法規(guī)匯編P73)的法律責(zé)任

(1)監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案進(jìn)行審查，未進(jìn)行審查；

(2)監(jiān)理單位在監(jiān)理巡視檢查過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)下達(dá)書面指令要求施工單位進(jìn)行整改或停止施工。監(jiān)

理單位發(fā)現(xiàn)安全事故隱患沒有及時(shí)下達(dá)書面指令要求施工單位進(jìn)行整改或停止施工；

(3)施工單位拒絕按照監(jiān)理單位的要求進(jìn)行整改或者停止施工的，監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)將情況向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門或工程項(xiàng)目的行業(yè)主管部門報(bào)

告。監(jiān)理單位沒有及時(shí)報(bào)告；

(4)監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)《條例》第五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。

為了切實(shí)落實(shí)監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任，應(yīng)做好以下3個(gè)方面的工作：

(1)健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責(zé)任制。監(jiān)理單位法定代表人應(yīng)對(duì)本企業(yè)監(jiān)理工程項(xiàng)目的安全監(jiān)理全面負(fù)責(zé)。總監(jiān)理工程師要對(duì)工程項(xiàng)目的安全

監(jiān)理負(fù)責(zé)，并根據(jù)工程項(xiàng)目特點(diǎn)，明確監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職責(zé)。

(2)完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理制度。在健全審查核驗(yàn)制度、檢查驗(yàn)收制度和督促整改制度基礎(chǔ)上，完善工地例會(huì)制度及資料歸檔制度。定

期召開工地例會(huì)，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)，提出整改意見，并督促落實(shí)；指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)理內(nèi)業(yè)資料的整理、分類及立卷歸檔。

(3)建立監(jiān)理人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度。監(jiān)理單位的總監(jiān)理工程師和安全監(jiān)理人員需經(jīng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)后方可上崗,其教育培訓(xùn)情況記

入個(gè)人繼續(xù)教育檔案。

5.對(duì)違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任(P19)

工程監(jiān)理單位未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的；發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止

施工的；施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告的；未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的將受到責(zé)令限

期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全

事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任等處罰。

注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個(gè)月以上1年以下；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不

予注冊(cè)；造成重大安全事故的，終身不予注冊(cè)；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

6、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理

16、1.風(fēng)險(xiǎn)分類方式(P90)

所謂風(fēng)險(xiǎn)要具備兩方面條件：一是不確定性，二是產(chǎn)生損失的后果，否則就不能稱為風(fēng)險(xiǎn)。(P88)

風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)不同的角度進(jìn)行分類，常見的風(fēng)險(xiǎn)分類方式有：

(1)按風(fēng)險(xiǎn)所造成的不同后果可將風(fēng)險(xiǎn)分為純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。

(2)按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不同原因可將風(fēng)險(xiǎn)分為政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

(3)按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍大小可將風(fēng)險(xiǎn)分為基本風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)。

另外，按風(fēng)險(xiǎn)分析依據(jù)可將風(fēng)險(xiǎn)分為客觀風(fēng)險(xiǎn)和主觀風(fēng)險(xiǎn)；按風(fēng)險(xiǎn)分布情況可將風(fēng)險(xiǎn)分為國(guó)別(地區(qū))風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)潛在損失形

態(tài)可將風(fēng)險(xiǎn)分為財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、人身風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，等等。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過程(P91)

風(fēng)險(xiǎn)管理就是一個(gè)識(shí)別、確定和度量風(fēng)險(xiǎn)，并制定、選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理方案的過程。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策、實(shí)施決策、檢查五方面內(nèi)容。

17、3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別特點(diǎn)和原則(P93)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)：個(gè)別性、主觀性、復(fù)雜性、不確定性。

在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中應(yīng)遵循以下原則：由粗及細(xì)，由細(xì)及粗；嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性；先懷疑，后排除；排除與確認(rèn)

并重；必要時(shí)，可作實(shí)驗(yàn)論證。

18、4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法(P95)

專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。

5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要作用(P99)

通過定量方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作用主要表現(xiàn)在：①更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)；②保證目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計(jì)劃的可行性；③合理選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，形

成最佳風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合。

6.風(fēng)險(xiǎn)損失衡量(P101)

風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量就是定量確定風(fēng)險(xiǎn)損失值的大小。

投資增加可以直接用貨幣來衡量；進(jìn)度的拖延則屬于時(shí)間范疇，同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失；而質(zhì)量事故和安全事故既會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)影響又可能導(dǎo)

致工期延誤和第三者責(zé)任，而變得更加復(fù)雜。而第三者責(zé)任除了法律責(zé)任之外，一般都是以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)男问絹韺?shí)現(xiàn)的。因此，以上這四方面(投

資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全)的風(fēng)險(xiǎn)最終都可以歸納為經(jīng)濟(jì)損失。

19、7.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策種類及要點(diǎn)(P104)

風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策包括：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。

風(fēng)險(xiǎn)自留就是將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)的角度應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)自留與其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的根本區(qū)別在于：它不改變建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)

的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的嚴(yán)重性。風(fēng)險(xiǎn)自留可分為非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留兩種

類型。非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留的主要原因有：缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別失誤、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)失誤、風(fēng)險(xiǎn)決策延誤、風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤。計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)

預(yù)先制定損失支付計(jì)劃，常見的損失支付方式有以下幾種：從現(xiàn)金凈收入中支出、建立非基金儲(chǔ)備、自我保險(xiǎn)、母公司保險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項(xiàng)對(duì)策，分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種形式。

非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移，因?yàn)檫@種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般是通過簽訂合同的方式將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給非保險(xiǎn)人的對(duì)方當(dāng)事人。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)最常見

的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有以下3種情況：業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對(duì)方當(dāng)事人；承包商進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包；第三方擔(dān)保。

保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險(xiǎn)，對(duì)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)來說，則為工程保險(xiǎn)。比如，由建設(shè)工程業(yè)主或承包商作為投保人購(gòu)買保險(xiǎn)，將本應(yīng)由自己

承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)（包括第三方責(zé)任）轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，從而使自己免受風(fēng)險(xiǎn)損失。

7、建設(shè)工程文件檔案資料管理

20、建設(shè)工程文件檔案資料管理內(nèi)容：

1、監(jiān)理文件和檔案收文與登記

2、監(jiān)理文件檔案資料傳閱與登記

3、監(jiān)理文件資料發(fā)文與登記

4、監(jiān)理文件檔案資料分類存

5、監(jiān)理文件檔案資料歸檔

6、監(jiān)理文件檔案資料借閱、更改與作廢

建設(shè)工程檔案：在工程建設(shè)活動(dòng)中直接形成的具有歸檔保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史紀(jì)錄，也可稱工程檔案。

建設(shè)工程文件檔案資料：由建設(shè)工程文件和檔案組成。

“加強(qiáng)企業(yè)管理”：檔案文書管理制度。制定檔案的整理和保管制度，文件和資料的使用、歸檔管理辦法等。P55

“建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施程序”：向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料。P123

“建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的作用”：監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料。P147

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》：施工階段監(jiān)理資料的管理P153

《建設(shè)工程信息管理》第三章建設(shè)工程文件檔案資料管理P27

1.建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案分類《建設(shè)工程信息管理》P45、46

（1）按照規(guī)范分類。建設(shè)工程項(xiàng)目竣工后監(jiān)理單位向建設(shè)單位移交的監(jiān)理文件。對(duì)其中的文件，分別在地方城建檔案館、建設(shè)單位、監(jiān)理單

位三處歸檔保存，保存期分為永久，售期短期。

21、送地方城建檔案管理部門雇存的監(jiān)理戈:件有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；監(jiān)理月報(bào)和監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要中有關(guān)質(zhì)量問題；工程開工/復(fù)工審批表、

暫停令；不合格項(xiàng)目通知；質(zhì)量事故報(bào)告及處理意見；工程竣工決算審核意見書；工程延期報(bào)告及審批；合同爭(zhēng)議、違約報(bào)告及處理意見；合同

變更材料、工程竣工總結(jié)；質(zhì)量評(píng)價(jià)意見報(bào)告等。

22、送建設(shè)單位永久保存的監(jiān)理文件有：工程延期報(bào)告及審批；合同爭(zhēng)議、違約報(bào)告及處理意見，共兩類。

23、送建設(shè)單位長(zhǎng)期保存的有：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；監(jiān)理部總控制計(jì)劃等：監(jiān)理月報(bào)和監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要中有關(guān)質(zhì)量問題；工程開工/復(fù)工審批

表、暫停令；不合格項(xiàng)目通知；質(zhì)量事故報(bào)告及處理意見；設(shè)計(jì)變更、洽商費(fèi)用報(bào)審與簽認(rèn)；工程竣工決算審核意見書；分包單位資質(zhì)材料；供

貨單位資質(zhì)材料；試驗(yàn)等單位資質(zhì)材料；有關(guān)進(jìn)度控制的監(jiān)理通知；有關(guān)質(zhì)量控制的監(jiān)理通知；有關(guān)造價(jià)控制的監(jiān)理通知；費(fèi)用索賠報(bào)告及審批;

合同變更材料；專題總結(jié)；月報(bào)總結(jié)；工程竣工總結(jié)；質(zhì)量評(píng)價(jià)意見報(bào)告等；

24、建設(shè)單位短期保存的有：預(yù)付款報(bào)審與支付；月付款報(bào)審與支付兩類。

（2）按照建設(shè)工程項(xiàng)目監(jiān)理部在監(jiān)理實(shí)踐中使用的監(jiān)理文件，進(jìn)行分類?？梢苑譃椋汉贤募豢辈?、設(shè)計(jì)文件；監(jiān)理工作指導(dǎo)文件；施工

工作指導(dǎo)文件；資質(zhì)管理文件；工程進(jìn)度管理文件；工程質(zhì)量管理文件；工程造價(jià)管理文件；會(huì)議紀(jì)要；監(jiān)理報(bào)告；監(jiān)理工作函件；工程驗(yàn)收文

件；監(jiān)理日記；監(jiān)理工作總結(jié)；監(jiān)理工作記錄；建設(shè)工程管理往來函件；監(jiān)理內(nèi)部文件，共17類。

（3）按監(jiān)理公司建立的檔案分類。公司內(nèi)部管理文件；項(xiàng)目監(jiān)理管理文件；政府相關(guān)管理文件；招投標(biāo)、經(jīng)營(yíng)管理文件；財(cái)務(wù)文件；人員管

理文件；設(shè)備管理文件，共7類。

2.建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案的歸集和整理

建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案應(yīng)由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)，安排專人,在施工過程中隨時(shí)歸集，在每階段監(jiān)理工作結(jié)束后及時(shí)整理歸檔?！督ㄔO(shè)工程監(jiān)

理規(guī)范》7.4.2

25、3.建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案的歸檔程序

建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案首先由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)向監(jiān)理單位移交歸檔，監(jiān)理單位再向建設(shè)單位移交歸檔，最后由建設(shè)單位向城建檔案管理機(jī)構(gòu)移

交歸檔。

26、4.建設(shè)工程監(jiān)理表格體系和主要文件檔案（《建設(shè)工程信息管理》P46）

A類表共10個(gè)表格（A1?A10）,為承包單位用表，是承包單位與監(jiān)理單位的聯(lián)系表，由承包單位填寫，向監(jiān)理單位提交申請(qǐng)或回復(fù)。1、開

工/復(fù)工報(bào)審表2、施工組織設(shè)計(jì)報(bào)審表3、分包單位資質(zhì)報(bào)審表4、報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表5、工程款支付申請(qǐng)表6、監(jiān)理工程師通知回復(fù)單7、工程臨時(shí)延

期申請(qǐng)表8、費(fèi)用索賠申請(qǐng)表9、工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備報(bào)審表10、工程竣工報(bào)驗(yàn)單

B類表共6個(gè)表格（B1?B6）,為監(jiān)理單位用表，是監(jiān)理單位與承包單位之間的聯(lián)系表，由監(jiān)理單位填寫，向承包單位發(fā)出指令或批復(fù)。1、

監(jiān)理工程師通知單2、工程暫停令3、工程款支付證書4、工程臨時(shí)延期審批表5、工程最終延期審批表6、費(fèi)用索賠審批表

C類表共2個(gè)表格（Cl、C2）,為各方通用表，是工程項(xiàng)目監(jiān)理單位、承包單位、建設(shè)單位等各有關(guān)單位之間的聯(lián)系表。1、監(jiān)理工作聯(lián)系單

2、工程變更單

主要文件檔案：監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理日記、監(jiān)理例會(huì)會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作總結(jié)、其他監(jiān)理文件檔案資料

8、監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)

27、監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方的權(quán)利：

1、委托人權(quán)利

（1）在監(jiān)理合同專用條件內(nèi)除明確委托的監(jiān)理任務(wù)外，還應(yīng)規(guī)定監(jiān)理人的權(quán)限

(2)對(duì)其他合同承包人的選定權(quán)

(3)委托監(jiān)理工程重大事項(xiàng)的決定權(quán)

(4)對(duì)監(jiān)理人履行合同的監(jiān)督控制權(quán)

A、對(duì)監(jiān)理合同轉(zhuǎn)讓和分包的監(jiān)督

B、對(duì)監(jiān)理人員的控制監(jiān)督

C、對(duì)合同履行的監(jiān)督權(quán)

2、監(jiān)理人權(quán)利

(1)委托監(jiān)理合同賦予監(jiān)理人的權(quán)利

A、完成監(jiān)理任務(wù)后獲得酬金的權(quán)利

B、終止合同的權(quán)利

(2)監(jiān)理人執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)可以行使的權(quán)利

A、工程建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)和工程設(shè)計(jì)的建議權(quán)，工程建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)包括工程規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃設(shè)計(jì)，生產(chǎn)工藝設(shè)計(jì)和使用功能要求

B、對(duì)實(shí)施項(xiàng)目的質(zhì)量、工期和費(fèi)用的監(jiān)督控制權(quán)

C、工程建設(shè)有關(guān)協(xié)作單位組織協(xié)調(diào)的生持權(quán)

D、在業(yè)務(wù)緊急情況下，為了工程和人身安全，盡管變更指令已超越了委托人授權(quán)而又不能事先得到批準(zhǔn)時(shí)，也有權(quán)發(fā)布變更指令，但應(yīng)盡快通知委

托人

E、審核承包商索賠的權(quán)利

28、監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方的義務(wù)：

1、委托人義務(wù)

(1)委托人應(yīng)負(fù)責(zé)建設(shè)工程的所有外部關(guān)系的協(xié)調(diào)工作，滿足開展監(jiān)理工作所需提供的外部條件

(2)與監(jiān)理人作好協(xié)調(diào)工作

(3)為了不耽擱服務(wù)，委托人應(yīng)在合理的時(shí)間內(nèi)就監(jiān)理人以書面形式提交并要作出決定的一切事宜作出書面決定

(4)為監(jiān)理人順利履行合同義務(wù)，作好協(xié)助工作

A、將授予監(jiān)理人的監(jiān)理權(quán)利，以及監(jiān)理人監(jiān)理機(jī)構(gòu)主要成員的職能分工、監(jiān)理權(quán)限及時(shí)書面通知已選定的第三方，并在第三方簽訂的合同中予以明

確

B、在雙方議定的時(shí)間內(nèi)，免費(fèi)向監(jiān)理人提供與工程有關(guān)的監(jiān)理服務(wù)所需要的工程資料

C、為監(jiān)理人駐工地監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展正常工作提供協(xié)助服務(wù)。服務(wù)內(nèi)容包括信息服務(wù)、物質(zhì)服務(wù)和人員服務(wù)

2、監(jiān)理人義務(wù)

(1)監(jiān)理人在履行合同的義務(wù)期間，應(yīng)運(yùn)用合理的技能、認(rèn)真勤奮地工作，公正地維護(hù)有關(guān)方面的合法權(quán)益

（2）合同履行期間應(yīng)按合同約定派駐足夠的人員從事監(jiān)理工作

（3）在合同期內(nèi)或合同終止后，未征得有關(guān)方同意，不得泄露與本工程、合同業(yè)務(wù)有關(guān)的保密資料

（4）任何由委托人提供的供監(jiān)理人使用的設(shè)施和物品都屬于委托人的財(cái)產(chǎn)，監(jiān)理工作完成或中止時(shí)，就將設(shè)施和乘余物品歸還委托人

（5）非經(jīng)委托人書面同意，監(jiān)理人及其職員不應(yīng)接受委托監(jiān)理合同約定以外的與監(jiān)理工程有關(guān)的報(bào)酬，以保證監(jiān)理行為的公正性

（6）監(jiān)理人不得參與可能與合同規(guī)定的與委托人利益相沖突的任何活動(dòng)

（7）在監(jiān)理過程中，不得泄露委托人申明的秘密，亦不得泄露設(shè)計(jì)、承包等單位申明的秘密

（8）負(fù)責(zé)合同的協(xié)調(diào)管理工作

9、建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工招標(biāo)

29、一、、勘察工作的8大類別：1、自然條件觀測(cè)2、地形圖觀測(cè)3、資源探測(cè)4、巖土工程勘探5、地震安全性評(píng)價(jià)6、工程水文地質(zhì)勘察7、環(huán)境評(píng)價(jià)和環(huán)境

基底觀測(cè)8、模型試驗(yàn)和科研。

30、二、設(shè)計(jì)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容：1、投票須知2、設(shè)計(jì)依據(jù)文件，包括設(shè)計(jì)任務(wù)書及經(jīng)批準(zhǔn)的有關(guān)行政文件復(fù)制件3、項(xiàng)目說明書，包括工作內(nèi)容、設(shè)計(jì)范

圍和深度、建設(shè)周期和設(shè)計(jì)進(jìn)度要求，項(xiàng)目的總投資限額4、合同的主要條件5、設(shè)計(jì)依據(jù)資料，包括提供設(shè)計(jì)所需資料的內(nèi)容、方式和時(shí)間6、組織現(xiàn)場(chǎng)考察

和召開標(biāo)前會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)7、投標(biāo)截止時(shí)期8、招標(biāo)可能涉及的其他有關(guān)內(nèi)容。

31、三、設(shè)計(jì)要求文件的主要內(nèi)容：1、設(shè)計(jì)文件編制的依據(jù)2、國(guó)家有關(guān)行政主管部門對(duì)規(guī)劃方面的要求3、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)要求4、平面布局要求5、結(jié)構(gòu)形式

方面的要求6、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方面的7、設(shè)備設(shè)計(jì)方面的8、特殊工程方面的要求9、其他要求，如環(huán)保、消防。編制設(shè)計(jì)要求文件應(yīng)兼顧三個(gè)方面1、嚴(yán)格性2、完

整性3、靈活性。

32、四、設(shè)計(jì)投標(biāo)書的評(píng)審方面：1、設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣2、投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)效益比較3、設(shè)計(jì)進(jìn)度快慢4、設(shè)計(jì)資歷和社會(huì)信譽(yù)5、報(bào)價(jià)的合理性

33、五、監(jiān)理投標(biāo)書的評(píng)審內(nèi)容：1、投標(biāo)人的資質(zhì)2、監(jiān)理大綱3、擬派項(xiàng)目的主要監(jiān)理人員4、人員派駐計(jì)劃和監(jiān)理人員的素質(zhì)5、監(jiān)理單位提供用于工程的

檢測(cè)設(shè)備和儀器6、近幾年監(jiān)理單位的業(yè)績(jī)及獎(jiǎng)懲情況7、監(jiān)理費(fèi)報(bào)價(jià)和費(fèi)用組成8、招標(biāo)文件要求的其他情況。

六、施工合同的劃分應(yīng)考慮的因素：1、施工內(nèi)容的專業(yè)要求2、施工現(xiàn)場(chǎng)條件3、對(duì)工程總投資影響4、其他因素

34、七、資格預(yù)審的內(nèi)容：1、法人資格和組織機(jī)構(gòu)2、財(cái)務(wù)報(bào)表3、人員報(bào)表4、施工機(jī)械設(shè)備情況5、分包計(jì)劃6、近5年完成同類工程項(xiàng)目調(diào)查7、在建工

程項(xiàng)目調(diào)查8、近2年涉及的訴訟案件調(diào)查9、其他資格證明。

35、八、評(píng)標(biāo)價(jià)法中可以折算成價(jià)格的評(píng)審要素：1、投標(biāo)書承諾的工期提前給項(xiàng)目可能帶來的超前收益，以月為單位按預(yù)定計(jì)算規(guī)則折算為相應(yīng)的貨幣，從報(bào)

價(jià)內(nèi)扣減此值2、實(shí)施過程中必然發(fā)生而標(biāo)書又明顯漏項(xiàng)部分，增加到報(bào)價(jià)中去3、技術(shù)建議可能帶來的實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益，在投標(biāo)報(bào)價(jià)中減去該值，4、投標(biāo)書內(nèi)

提出的優(yōu)惠條件可能給招標(biāo)人帶來的好處，以開標(biāo)日為準(zhǔn)，按一定的方法折算后5、對(duì)其他可以折算為價(jià)格的因素，按照對(duì)招標(biāo)人有利或不利的原則，增加或減

少到投標(biāo)報(bào)價(jià)中去。

10施工合同管理

第一節(jié)建設(shè)工程施工合同概述

一、建設(shè)工程施工合同范本

作為推薦使用的施工合同范本由《協(xié)議書》、《通用條款》、《專用條款》三部分組成，并附有3個(gè)附件

(1)協(xié)議書。主要內(nèi)容包括：工程概況、工程承包范圍、合同工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同價(jià)款、合同生效時(shí)間，并明確雙方有約束力的合同文件組成。

(2)通用條款。通用條件包括：詞語(yǔ)定義及合同文件；雙方一般權(quán)利和義務(wù)；施工組織設(shè)計(jì)和工期；質(zhì)量與檢驗(yàn)；安全施工；合同價(jià)款與支付；材料設(shè)備供

應(yīng)；工程變更；竣工驗(yàn)收與結(jié)算；違約、索賠和爭(zhēng)議，其他11部分，共47個(gè)條款。

(3)專用條款。合同范本中的“專用條款”部分只為當(dāng)事人提供了編制具體合同時(shí)應(yīng)包括內(nèi)容的指南，具體內(nèi)容由當(dāng)事人根據(jù)發(fā)包工程的實(shí)際要求細(xì)化

(4)附件?！俺邪顺袛埞こ添?xiàng)目一覽表”、“發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備一覽表”和“房屋建筑工程質(zhì)量保修書”三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化附件

二、合同管理涉及的有關(guān)各方

(二)工程師

1、發(fā)包人委托的監(jiān)理

發(fā)包人可以委托監(jiān)理單位，全部或者部分負(fù)責(zé)合同的履行管理。監(jiān)理單位委派的總監(jiān)理工程師在施工合同中稱為工程師

2發(fā)包人派駐代表

發(fā)包人派駐施工場(chǎng)地履行合同的代表的施工合同中也稱工程師，職責(zé)不得與監(jiān)理單位委派的總監(jiān)理工程師職責(zé)相互交叉。

36、建設(shè)工程申請(qǐng)施工許可證的條件：

1、已經(jīng)辦理該建設(shè)工程用地批準(zhǔn)手續(xù)2、已經(jīng)取得工程規(guī)劃許可證3、施工場(chǎng)地已經(jīng)基本具備施工條件，需要拆遷的，拆遷進(jìn)度符合施工要求4、已經(jīng)確

定施工企業(yè)5、有滿足需要的施工圖紙和技術(shù)資料，并已按規(guī)定進(jìn)行了審查6、有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施7、已經(jīng)委托監(jiān)理8、建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)，50%

和30%9、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件

第二節(jié)建設(shè)工程施工合同的訂立

一、工期和合同價(jià)格

(―)工期

在合同協(xié)議內(nèi)應(yīng)明確有開工日期、竣工日期和合同工期總?cè)諝v天數(shù)。如果是招標(biāo)選擇的承包人，工期總?cè)諝v天數(shù)應(yīng)為投標(biāo)書內(nèi)承包人承諾的天數(shù)，不一定是招

標(biāo)文件要求的天數(shù)。

(-)合同價(jià)款

1、發(fā)包人接受的合同價(jià)款

2、追加合同價(jià)款

3、合同的計(jì)價(jià)方式

(1)＞固定價(jià)格合同

(2)、可調(diào)價(jià)格合同

(3成本加酬金合同

37、二、對(duì)雙方有約束力的合同文件

(-)合同文件的組成

1、訂立合同時(shí)已形成的文件

(1)施工合同協(xié)議書

(2)中標(biāo)通知書

(3)投標(biāo)書及其附件

(4)施工合同專用條款

(5)施工合同通用條款

(6)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件

(7)圖紙

(8)工程量清單

(9)工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書

2、合同履行過程中形成的文件

合同履行過程中，雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件也構(gòu)成對(duì)雙方有約束力的合同文件，將其視為協(xié)議書的組成部分。

三、發(fā)包人和承包人的工作

38、(-)發(fā)包人的義務(wù)

通用條款規(guī)定以下工作屬于發(fā)包人應(yīng)完成的工作：

(1)辦理土地征用、拆遷補(bǔ)償、平整施工場(chǎng)地等工作，使施工場(chǎng)地具備施工條件，并在開工后繼續(xù)解決以上事項(xiàng)的遺留問題。

(2)將施工所需水、電、電信線路從施工場(chǎng)地外部接至專用條款約定地點(diǎn)，并保下施工期間需要。

(3)開通施工場(chǎng)地與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以用專用條款約定的施工場(chǎng)地內(nèi)的主要交通干道，保證施工期間的暢通，滿足施工運(yùn)輸?shù)男枰?/p>

(4)向承包人提供施工場(chǎng)地的工程地質(zhì)和地下管線資料，保證數(shù)據(jù)真實(shí)，位置準(zhǔn)確。

(5)辦理施工許可證和臨時(shí)用地、停水、停電、中斷道路交通、爆破作業(yè)以及可能損壞道路、管線、電力、通信等公共設(shè)施法律、法規(guī)規(guī)定的申請(qǐng)批準(zhǔn)手續(xù)

及其他施工所需的證件(證明承包人自身資質(zhì)的證件除外)。

(6)確定水準(zhǔn)點(diǎn)與坐標(biāo)控制點(diǎn)，以書面形式交給承包人，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交驗(yàn)。

(7)組織承包人和設(shè)計(jì)單位進(jìn)行圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底。

(8)協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場(chǎng)周圍地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物、古樹名木的保護(hù)工作，并承擔(dān)有差費(fèi)用。

(9)發(fā)包人應(yīng)做的其他工作，雙方在專用條款內(nèi)約定

雖然通用條款內(nèi)規(guī)定上述工作內(nèi)容屬于發(fā)包人的義務(wù)，但發(fā)包人可以將上述部分工作委托承包方辦理，具體內(nèi)容可以在專用條款內(nèi)約定，其費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)。

屬于合同約定的發(fā)包人義務(wù)，如果出現(xiàn)不按合同約定完成，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失時(shí)，發(fā)包人應(yīng)賠償承包人的有關(guān)損失，延誤的工期相應(yīng)順延。

39、(二)承包人的義務(wù)

通用條款擊規(guī)定，以下工作屬于承包人的義務(wù)：

(1)根據(jù)發(fā)包人的委托，在其設(shè)計(jì)資質(zhì)允許的范圍內(nèi)，完成施工圖設(shè)計(jì)或與工程配套的設(shè)計(jì)，經(jīng)工程師確認(rèn)后使用，發(fā)生的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)。

(2)向工程師提供年、季、月工程進(jìn)度計(jì)劃及相應(yīng)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

(3)按工程需要提供和維修非夜間施工使用的照明、圍欄設(shè)施，并負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)。

(4)按專用條款約定的數(shù)量和要求，向發(fā)包人提供在施工現(xiàn)場(chǎng)辦公和生活的房屋及設(shè)施，發(fā)生的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)。

(5)遵守有關(guān)部門對(duì)施工場(chǎng)地交通、施工噪間以及環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)等的管理規(guī)定，按管理規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，并以書面形式通知發(fā)包人。

(6)已竣工工程未交付發(fā)包人之前，承包人按專用條款約定負(fù)責(zé)已完成工程的成品保護(hù)工作，保護(hù)期間發(fā)生損壞，承包人自費(fèi)修復(fù)。

(7)按專用條款的約定做好施工現(xiàn)場(chǎng)地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物、古樹名木的保護(hù)工作。

(8)保證施工場(chǎng)地清潔符合環(huán)境衛(wèi)生管理的規(guī)定。

(9)承包人應(yīng)做的其他工作，雙方在專用條款內(nèi)約定。

第三節(jié)施工準(zhǔn)備階段的合同管理

一、施工進(jìn)度計(jì)劃

承包人應(yīng)當(dāng)在專用條款約定的日期，將施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度計(jì)劃提交工程師。工程師接到承包人提交的進(jìn)度計(jì)劃后，應(yīng)當(dāng)予以確認(rèn)或者提出修改意見。

工程師對(duì)進(jìn)度計(jì)劃對(duì)承包人進(jìn)度的認(rèn)可，不免除承包人對(duì)施工組織設(shè)計(jì)和工程進(jìn)度計(jì)劃本身的缺陷所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。進(jìn)度計(jì)劃經(jīng)工程師予以認(rèn)可的主要目的，

是作為發(fā)包人和工程師依據(jù)計(jì)劃進(jìn)行協(xié)調(diào)和對(duì)施工進(jìn)度控制的依據(jù)。

二、開工

承包人應(yīng)在專用條款約定的時(shí)間按時(shí)開工，以便保證在合理工期內(nèi)及時(shí)竣工。但在特殊情況下，工程的準(zhǔn)備工作不具備開工條件，則應(yīng)按合同的約定區(qū)分

延期開工的責(zé)任。

(-)承包人要求的延期開工

承包人不能按時(shí)開工，應(yīng)在不遲于協(xié)議書約定的開工日期前7天，以書面形式身工程師提出延期開工的理由和要求。工程師在接到延期開工申請(qǐng)后的48小

時(shí)內(nèi)未予答復(fù)，視為同意承包人的要求，工期相應(yīng)順延。如果工程師不同意延期要求，工期不予順延。如果承包人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出延期開工要求，工期也

不予順延。

(-)發(fā)包人原因的延期開工

因發(fā)包人的原因施工現(xiàn)場(chǎng)尚不具備施工的條件，影響了承包人不能按照協(xié)議書約定的日期開工時(shí)，工程師應(yīng)以書面形式通知承包人推遲開工日期。發(fā)包人應(yīng)

當(dāng)賠償承包人因此造成的損失，相應(yīng)順延工期。

三、支付工程預(yù)付款

發(fā)包人不按約定預(yù)付，承包人在約定預(yù)付時(shí)間7天后向發(fā)包人發(fā)出要求預(yù)付的通知。發(fā)包人收到通知后仍不能按要求預(yù)付，承包人可在發(fā)出通知扣7天停

止施工，發(fā)包人應(yīng)從約定應(yīng)付之日起向承包人支付應(yīng)付款的貸款利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。

四、工程的分包

施工合同范本的通用條件規(guī)定，未經(jīng)發(fā)包人同意，承包人不得將承包人工程的任何部分分包；工程分包不能解除承包人的任何責(zé)任和義務(wù)。

發(fā)包人通過復(fù)雜的招標(biāo)程序選擇了綜合能力最強(qiáng)的投標(biāo)人，要求其來完成工程的施工，因此合同管理過程中對(duì)工程分包要進(jìn)行嚴(yán)格控制。承包人出于自身能

力考慮，可能將部分自己沒有實(shí)施資質(zhì)的特殊專業(yè)工程式分包，也可將部分較簡(jiǎn)單的工作內(nèi)容分包。包括在承包人投標(biāo)書內(nèi)的分包計(jì)劃，發(fā)包人通過接受投標(biāo)

書已表求了認(rèn)可，如果施工合同履行過程中承包人又提出分包要求，則需要經(jīng)過發(fā)包人的書面同意。發(fā)包人控制工程分包的基本原則是，主體工程的施工任務(wù)

不允許分包，主要工程量必須由承包人完成。

經(jīng)過發(fā)包人同意的分包工程，承包人選擇的分包人需要提請(qǐng)工程師同意。工程師主要審查分包人是否具備實(shí)施分包工程的資質(zhì)和能力，未經(jīng)工程師同意的分

包人不得進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)參與施工。

第四節(jié)施工過程的合同管理

一、對(duì)材料和設(shè)備的質(zhì)量控制

(-)材料設(shè)備的到貨檢驗(yàn)

40、1、發(fā)包人供應(yīng)的材料設(shè)備

(1)發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)接收。發(fā)包人在其所供應(yīng)的材料設(shè)備到貨前24小時(shí)，應(yīng)以書面形式通知承包人，由承包人派人與發(fā)包人共同清點(diǎn)。

(2)材料設(shè)備接收后移交承包人保管。發(fā)包人供應(yīng)的材料設(shè)備經(jīng)雙方共同清點(diǎn)接收后，由承包人妥善保管，發(fā)包人支付相應(yīng)的保管費(fèi)用。因承包人的原因發(fā)生

損壞丟失，由承包人負(fù)責(zé)賠償。發(fā)包人不按規(guī)定通知承包人驗(yàn)收，發(fā)生的損壞丟失由發(fā)包人負(fù)責(zé)。

(3)發(fā)包人供應(yīng)的材料設(shè)備與約定不符時(shí)的處理。

1)材料設(shè)備單價(jià)與合同約定不符時(shí)，由發(fā)包人承擔(dān)所有差價(jià)；

2)材料設(shè)備種類、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量等級(jí)與合同約定不符時(shí)，承包人可以拒絕接收保管，由發(fā)包人運(yùn)出施工場(chǎng)地并重新采購(gòu)；

3)發(fā)包人供應(yīng)材料的規(guī)格、型號(hào)與合同約定不符時(shí)，承包人可以代為調(diào)劑串換，發(fā)包人承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用；

4)到貨地點(diǎn)與合同約定不符時(shí)，發(fā)包人負(fù)責(zé)運(yùn)至合同約定的地點(diǎn)；

5)供應(yīng)數(shù)量少于合同約定的數(shù)量時(shí)，發(fā)包人將數(shù)量為補(bǔ)齊；多于合同約定的數(shù)量時(shí)，發(fā)包人負(fù)責(zé)將多出部分運(yùn)出施工場(chǎng)地；

6)到貨時(shí)間早于合同約定時(shí)間，發(fā)包人承擔(dān)因此發(fā)生的保管費(fèi)用；到貨時(shí)間遲于合同約定的供應(yīng)時(shí)間，由發(fā)包人承擔(dān)相應(yīng)的追加合同價(jià)款。發(fā)生延誤，相應(yīng)順

延工期，發(fā)包人賠償由此給承包人造成的損失。

41、2、承包人采購(gòu)的材料設(shè)備

(1)承包人負(fù)責(zé)采購(gòu)材料設(shè)備的，應(yīng)按照合同專用條款約定及設(shè)計(jì)和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求采購(gòu)，并提供產(chǎn)品合格證明，對(duì)材料設(shè)備質(zhì)量負(fù)責(zé)。

(2)承包人在材料設(shè)備到貨前24h應(yīng)通知工程師共同進(jìn)行到貨清點(diǎn)。

(3)承包人采購(gòu)的材料設(shè)備與設(shè)計(jì)或標(biāo)準(zhǔn)要求不符時(shí)，承包人應(yīng)在工程師要求的時(shí)間內(nèi)運(yùn)出施工現(xiàn)場(chǎng)，重新采購(gòu)符合要求的產(chǎn)品，承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用，延誤

的工期不予順延。

42、(-)材料和設(shè)備使用前的檢驗(yàn)

1、發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備

發(fā)包人供應(yīng)的材料設(shè)備進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)后需要在使用前檢驗(yàn)或者試驗(yàn)的，由承包人負(fù)責(zé)檢查試驗(yàn)，費(fèi)用由發(fā)包人負(fù)責(zé)。此次檢查試驗(yàn)過后，仍不能解除發(fā)包人供

應(yīng)材料設(shè)備存在的質(zhì)量缺陷責(zé)任。

2、承包人負(fù)責(zé)采購(gòu)的材料和設(shè)備

(1)采購(gòu)的材料設(shè)備在使用前，承包人應(yīng)按工程師的要求進(jìn)行檢驗(yàn)或試驗(yàn)，不合格的不得使用，檢驗(yàn)或試驗(yàn)費(fèi)用由承包人承擔(dān)。

(2)工程師發(fā)現(xiàn)承包人采購(gòu)并使用不符合設(shè)計(jì)或標(biāo)準(zhǔn)要求的材料設(shè)備時(shí)，應(yīng)要求承包人負(fù)責(zé)修復(fù)、拆除或重新采購(gòu)，并承擔(dān)發(fā)生的費(fèi)用，由此延誤的工期不予

順延。

(3)承包人需要使用代用材料時(shí)，應(yīng)經(jīng)工程師認(rèn)可后才能使用，由此增減的合同價(jià)款雙方以書面形式議定。

(4)由承包人采購(gòu)的材料設(shè)備，發(fā)包人不得指定生產(chǎn)廠或人、供應(yīng)商。

二、對(duì)施工質(zhì)量的監(jiān)督管理

(-)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1、工程師對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的控制

承包人施工的工程質(zhì)量應(yīng)當(dāng)達(dá)到合同約定的標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)包人對(duì)部分或者全部工程質(zhì)量有特殊要求時(shí)，應(yīng)支付由此增加的追加合同價(jià)款，對(duì)工期有影響的應(yīng)給予相

應(yīng)順延。

2、不符合質(zhì)量要求的處理

不論何時(shí)，工程師一經(jīng)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量達(dá)不到約定標(biāo)準(zhǔn)的工程部分，均可要求承包人返工。承包人應(yīng)當(dāng)按照工程師的要求返工，直到符合約定標(biāo)準(zhǔn)。因承包人的原因

達(dá)不到約定標(biāo)準(zhǔn)，由承包人承擔(dān)返工費(fèi)用，工期不予順延。因發(fā)包人的原因達(dá)不到約定標(biāo)準(zhǔn)，由發(fā)包人承擔(dān)返工的追加合同價(jià)款，工期相應(yīng)順延。

(-)施工過程中的檢查和返工

工程質(zhì)量達(dá)不到約定標(biāo)準(zhǔn)的部分，工程師一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，可要求承包人拆除和重新施工，承包人應(yīng)按工程師及其委派人員的要求拆除和重新施工，承擔(dān)由于自身

原因?qū)е罗o拆除和重新施工的費(fèi)用，工期不予順延。

經(jīng)過工程師檢查檢驗(yàn)合格后，又發(fā)現(xiàn)因承包人原因出現(xiàn)的的質(zhì)量問題，仍由承包人承擔(dān)責(zé)任，賠償發(fā)包人的直接損失，工期不應(yīng)順延。

(三)使用專利技術(shù)及特殊工藝施工

若承包人提出使用專利技術(shù)或特殊工藝施工，應(yīng)首先取得工程師認(rèn)可，然后由承包人負(fù)責(zé)辦理申報(bào)手續(xù)并承擔(dān)有關(guān)費(fèi)用。

三、隱蔽工程與重新檢驗(yàn)

43、(-)隱蔽工程檢驗(yàn)程序

1、承包人自檢，并在隱蔽或中間驗(yàn)收前48h以書面形式通知工程師。

2共同檢驗(yàn)

工程師接到承包人的請(qǐng)求驗(yàn)通知后，應(yīng)在通知約定的時(shí)間與承包人共同進(jìn)行檢查或試驗(yàn)。如果工程師不能按時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，應(yīng)在承包人通知的驗(yàn)收時(shí)間前24h,

以書面形式向承包人提出延期驗(yàn)收要求，但延期不能超過48h。

若工程師未能按以上時(shí)間提出延期要求，又未按時(shí)參加驗(yàn)收，承包人可自行組織驗(yàn)收。承包人經(jīng)過驗(yàn)收的檢查、試驗(yàn)程序后，閹檢查、試驗(yàn)記錄送交工程

師。本次檢驗(yàn)視為工程師在場(chǎng)情況下進(jìn)行的驗(yàn)收，工程師應(yīng)承認(rèn)驗(yàn)收記錄的正確性。

（二）暫停施工

1、工程師指示的暫停施工

（1）暫停施工的原因。

1）外部條件的變化，如后續(xù)法規(guī)政策的變化導(dǎo)致工程停、緩建；地方法規(guī)要求在某一時(shí)段內(nèi)不允許施工等；

2）發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的原因；

3）協(xié)調(diào)管理的原因；

4）承包人的原因。

（2）暫停施工的管理程序。不論發(fā)生上述何種情況，工程師應(yīng)當(dāng)以書面形式通知承包人暫停施工，并在發(fā)出暫停施工通知后的48h內(nèi)提出書面處理意見。承

包人應(yīng)當(dāng)按照工程師的要求停止施工，并妥善保護(hù)已完工工程。

承包人實(shí)施工程師作出的處理意見后，書面復(fù)工要求。工程師應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)工要求書后的48h,內(nèi)給予相應(yīng)的答復(fù)。如果工程師未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出

處理意見，或收到承包人復(fù)工要求后48h內(nèi)未予答復(fù)，承包人可以自行復(fù)工。

2、由于發(fā)包人不能按時(shí)支付的暫停施工

（1）延誤支付預(yù)付款。

（2）拖欠工程進(jìn)度款。

（三）工期延誤

1、可以順延工期的條件

（1）發(fā)包人不能按專用條款的約定提供開工條件；

（2）發(fā)包人不能按約定日期支付預(yù)付款、進(jìn)度款，致使工程不能正常進(jìn)行；

（3）工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)行；

（4）設(shè)計(jì)變更和工程量增加；

（5）1周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過8h;

（6）不可抗力；

（7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。

44、2、工期順延的確認(rèn)程序

承包人在工期可以順延的情況發(fā)生后14天內(nèi)，應(yīng)將延誤的工期向工程師提出書面報(bào)告，工程師在收到報(bào)告后的14天同予以確認(rèn)答復(fù)，逾期不答復(fù)視為已經(jīng)

確認(rèn)。

工程師確認(rèn)工期是否應(yīng)予順延，應(yīng)當(dāng)先考察事件實(shí)際造成的延誤時(shí)間，然后依據(jù)合同、施工進(jìn)度計(jì)劃、工期定額等進(jìn)行判定。經(jīng)工程師確認(rèn)順延的工期應(yīng)納

入合同工期，作為合同工期的一部分。

45、五、設(shè)計(jì)變更管理

（-）工程師指示的設(shè)計(jì)變更

工程師依據(jù)工程項(xiàng)目的需要和施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況，可以就以下方面向承包人發(fā)出變更通知；

（1）更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸；

（2）增減合同中約定的工程量；

（3）改變有關(guān)工程的施工時(shí)間和順序；

（4）改變有關(guān)工程變更需要的附加工作。

（二）變更價(jià)款的確定

1、確定變更價(jià)款的程序

（1）承包人在工程變更確定后的14天內(nèi)，可堤出變更涉及的追加合同價(jià)款要求的報(bào)告，經(jīng)工程師確認(rèn)后相應(yīng)調(diào)整合同價(jià)款。如果承包人在雙方確定變更后

的14天內(nèi)，未向工程師提出變更工程價(jià)款的報(bào)告，視為該項(xiàng)變更不涉及合同價(jià)款的調(diào)整。

（2）工程師應(yīng)在收到承包人的變更合同價(jià)款報(bào)告后的14天內(nèi)，對(duì)承包人的要求予以確認(rèn)或作出其他答復(fù)。工程師無正當(dāng)理由不克認(rèn)或答復(fù)時(shí)，自承包人的

報(bào)告送達(dá)之日起14天后，視為變更價(jià)款報(bào)告已被確認(rèn)。

（3）工程師確認(rèn)增加的工程變更價(jià)款作為追加合同價(jià)款，與工程進(jìn)度款同期支付。

2、確定變更價(jià)款的原則

確定變理會(huì)價(jià)款時(shí)，應(yīng)維持承包人投標(biāo)報(bào)價(jià)單內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)性水平。

（1）合同中已有適用于變更工程的價(jià)格，按合同已有的價(jià)格變更合同價(jià)款；

（2）合同中只有類似于變更工程的價(jià)格，可以參照類似價(jià)格變更合同價(jià)款；

（3）合同中沒有適用或類似于變更工