TCESA9461.3-2020第3部分基礎軟件

信息技術應用創(chuàng)新信息產(chǎn)品成熟度評估體系第3部分：基礎軟件Informationtechnologyapplicationinnovation-Part3:Fundamentalsoft2020-12-30發(fā)布中國電子工業(yè)標準化技術協(xié)會發(fā)布T/CESA9461.3—2020前言 引言 2規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14縮略語 25評估體系 25.1概述 25.2評估指標及權重值 25.3評估工具和環(huán)境 45.4評估過程 45.5分值模型 45.6等級劃分模型 46基礎軟件類產(chǎn)品技術成熟度評估 46.1開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估 46.2非開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估 97基礎軟件產(chǎn)品市場成熟度評估 7.1一級評估指標 7.2二級評估指標 附錄A(資料性)基礎軟件類產(chǎn)品技術成熟度評估模板 A.1開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估表 A.2非開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估表 A.3系統(tǒng)結構模塊技術成熟度評估表 附錄B(資料性)基礎軟件類產(chǎn)品市場成熟度評估模板 B.1基礎軟件市場成熟度評估表 附錄C(資料性)基礎軟件類產(chǎn)品技術成熟度等級劃分模型 C.1開源技術體系基礎軟件的技術成熟度等級劃分及準入閾值 C.2非開源技術體系基礎軟件的技術成熟度等級劃分及準入閾值 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起本文件是T/CESA9461《信息技術應用創(chuàng)新信息產(chǎn)品成熟度評估體系》的第3部分。T/CESA9461已經(jīng)發(fā)布了以下部分： ——第2部分：芯片?！?部分：基礎軟件。 第4部分：計算機設備。——第5部分：網(wǎng)絡互連設備。 第7部分：外圍設備。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由中國電子工業(yè)標準化技術協(xié)會信息技術應用創(chuàng)新工作委員會提出并歸口。本文件起草單位：清華大學、國家工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心、工業(yè)和信息化部電子第五研究所、中國電子技術標準化研究院、工業(yè)和信息化部計算機與微電子發(fā)展中心(中國軟件評測中心)、無錫先進技術研究院、天津飛騰信息技術有限公司、龍芯中科技術有限公司、國家超級計算無錫中心、中國科學院計算技術研究所。本文件主要起草人：程華、陳左寧、鄭緯民、李海龍、李慧穎、董芳泉、張承義、王洪虎、金蓓、黃蘊華、黃奇、王莉、翟艷芬、馬良、石良軍、趙磊。T/CESA9461《信息技術應用創(chuàng)新信息產(chǎn)品成熟度評估體系》是指導信息產(chǎn)品成熟度評估和實施的通用性標準。T/CESA9461旨在確立信息產(chǎn)品成熟度評估體系，包括技術成熟度評估體系和市場成熟度評估體系，擬由七個部分構成。 第1部分：總則。目的在于確立信息產(chǎn)品成熟度評估體系，包括評估指標及權重值、評估工具和環(huán)境、評估過程、分值模型和等級劃分模型。 第2部分：芯片。目的在于確立芯片類產(chǎn)品的成熟度評估體系，包括處理器芯片和專用芯片?！?部分：基礎軟件。目的在于確立基礎軟件類產(chǎn)品的成熟度評估體系，包括開源技術體系基礎軟件和非開源技術體系基礎軟件。——第4部分：計算機設備。目的在于確立計算機設備類產(chǎn)品的成熟度評估體系，包括服務器、臺式微型計算機和便攜式微型計算機、瘦客戶端。 第5部分：網(wǎng)絡互連設備。目的在于確立網(wǎng)絡互聯(lián)設備類產(chǎn)品的成熟度評估體系，包括網(wǎng)絡交換機和網(wǎng)絡路由器?！?部分：網(wǎng)絡安全設備。目的在于確立網(wǎng)絡安全設備類產(chǎn)品的成熟度評估體系，包括網(wǎng)絡防火墻設備、網(wǎng)絡漏洞掃描設備和網(wǎng)絡入侵檢測設備?！?部分：外圍設備。目的在于確立外圍設備類產(chǎn)品的成熟度評估體系，包括打印機、顯示器、鍵盤和鼠標。1信息技術應用創(chuàng)新信息產(chǎn)品成熟度評估體系第3部分：基礎軟件1范圍本文件確立了基礎軟件產(chǎn)品成熟度評估體系，包括評估指標及權重值、評估工具和環(huán)境、評估過程、分值模型以及等級劃分模型。本文件適用于基礎軟件產(chǎn)品的研制、測試和采購選型中，對基礎軟件產(chǎn)品的成熟度評估。其他同類產(chǎn)品成熟度評估可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。T/CESA9461.1—2020信息技術應用創(chuàng)新信息產(chǎn)品成熟度評估體系第1部分：總則3術語和定義T/CESA9461.1—2020界定的以及下列術語和定義適用于本文件。基礎軟件fundamentalsoftware對信息化建設起基礎支撐作用的軟件產(chǎn)品，包括固件、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、辦公軟件、瀏覽器、網(wǎng)絡協(xié)議軟件和云計算平臺軟件等。開源軟件opensourcesoftware公開軟件源代碼、并通過軟件開源許可協(xié)議進行版權保護的軟件。其中，開源許可協(xié)議由原始開發(fā)者或其他組織定義，允許其他開發(fā)者或組織進行二次開發(fā)、修改源代碼并再次分發(fā)。開源技術體系opensourcetechnicalsystem主體基于開源技術、遵循開源技術發(fā)展路線的技術體系。非開源技術體系closedsourcetechnicalsystem主體基于自有技術、可自行主導技術發(fā)展路線的技術體系。24縮略語CMMI:成熟度能力模型集成(CapabilityMaturityModelIntegration)GIS:地理信息系統(tǒng)(GeographicInformationSystem)5評估體系基礎軟件類產(chǎn)品成熟度評估體系的框架見圖1。市場營銷市場營銷市場風險控制資金支持企業(yè)管理產(chǎn)品覆蓋市場可持續(xù)能力市場供應能力研制團隊背景項目管理代碼生成代碼設計總體架構設計知識產(chǎn)權技術成熟度市場成熟度X%X%X%X%X%X%X%X%X%X%X%X%X%基礎軟件類產(chǎn)品成熟度圖1基礎軟件類產(chǎn)品成熟度評估體系框架圖5.2評估指標及權重值基礎軟件類產(chǎn)品的技術成熟度評估體系的評估指標按一級、二級、三級的層次組織(部分二級評估指標不包含三級評估指標)。a)開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估指標及權重值見圖2,各指標權重值設置見附錄A。3人員構成人員構成研發(fā)地點技術積累時間配置管理測試過程及文檔安裝包制作工具集成開發(fā)環(huán)境社區(qū)參與能力代碼定制優(yōu)化能力代碼分析與注釋自行研發(fā)代碼比率技術文檔正向系統(tǒng)設計方案知識產(chǎn)權戰(zhàn)略著作權情況專利質量和布局情況有效發(fā)明專利等效數(shù)量總體架構研制團隊X%代碼設計X%代碼生成X%X%注：X%表示評估指標的權重值。b)非開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估指標及權重值見圖3,各指標權重值設置見附錄A。人員構成人員構成研發(fā)地點技術積累時間配置管理測試過程及文檔安裝包制作工具集成開發(fā)環(huán)境代碼定制優(yōu)化能力代碼分析與注釋自行研發(fā)代碼比率技術文檔正向系統(tǒng)設計方案知識產(chǎn)權戰(zhàn)略著作權情況專利質量和布局情況有效發(fā)明專利等效數(shù)量非開源技術體系基礎軟件技術成熟度研制團隊背景X%總體架構X%知識產(chǎn)權X%項目管理X%代碼設計X%代碼生成X%X%X%X%X%X%X%X%X%X%X%X%X%X%X%X%注：X%表示評估指標的權重值。圖3非開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估指標及權重值45.2.2市場成熟度評估指標及權重值基礎軟件類產(chǎn)品的市場成熟度評估體系的評估指標按一級、二級的層次組織?；A軟件類產(chǎn)品市場成熟度評估指標及權重值見圖4,各指標權重值設置見附錄B。品品牌維護售后支持營銷效益其他知識產(chǎn)權風險管控專利侵權風險管控經(jīng)營風險管控融資渠道現(xiàn)金流知識產(chǎn)權管理基礎管理水平市場認可度市場占有能力覆蓋地區(qū)覆蓋領域技術發(fā)展戰(zhàn)略其他知識產(chǎn)權儲備人才培養(yǎng)體系核心研發(fā)成員穩(wěn)定性研發(fā)團隊建設研發(fā)費投入?yún)f(xié)議限制用戶量軟件開發(fā)X%|X%X%|X%X%X%X%X%市場可持續(xù)能力X%市場供應能力X%市場風險控制X%基礎軟件類產(chǎn)品市場成熟度企業(yè)管理X%產(chǎn)品覆蓋市場營銷X%資金支持X%注：X%表示評估指標的權重值。圖4基礎軟件類產(chǎn)品市場成熟度評估指標及權重值5.3評估工具和環(huán)境評估工具和環(huán)境見T/CESA9461.1—2020中5.3。5.4評估過程評估過程見T/CESA9461.1—2020中5.4。研制單位根據(jù)第6和第7章規(guī)定的評估指標，完成對基礎軟件產(chǎn)品的成熟度自評估，填寫并提交技術成熟度和市場成熟度評估表，評估表模板見附錄A和5.5分值模型分值模型見T/CESA9461.1—2020中5.5。5.6等級劃分模型各技術成熟度等級規(guī)定的基礎軟件產(chǎn)品準入閾值和重要能力準入閾值見附錄C。6基礎軟件類產(chǎn)品技術成熟度評估6.1開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估56.1.1一級評估指標對開源技術體系基礎軟件的技術成熟度評估，包括知識產(chǎn)權、總體架構設計、代碼設計、代碼生成、項目管理和研制團隊背景六個方面。評估指標見表1。表1開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估指標一級二級知識產(chǎn)權有效發(fā)明專利等效數(shù)量、專利質量和布局情況、著作權情況、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略總體架構設計正向系統(tǒng)設計方案、技術文檔代碼設計自行研發(fā)代碼比率、代碼分析與注釋、代碼定制優(yōu)化能力、社區(qū)參與能力代碼生成集成開發(fā)環(huán)境、安裝包制作工具項目管理測試過程及文檔、配置管理研制團隊背景技術積累時間、研發(fā)地點、人員構成6.1.2二級、三級評估指標6.1.2.1知識產(chǎn)權知識產(chǎn)權的評估指標包括有效發(fā)明專利等效數(shù)量、專利質量和布局情況、著作權情況、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，見表2。表2知識產(chǎn)權評估二級有效發(fā)明專利等效數(shù)量有效發(fā)明a專利等效數(shù)量多，且含涉外專利有效發(fā)明專利等效數(shù)量較多有效發(fā)明專利等效數(shù)量少專利質量和布局情況專利布局嚴密并具有前瞻性，在關鍵技術上有核心專利，核心專利權利要求保護范圍大，專利文本撰寫質量高，技術應用范圍廣在核心技術領域有核心專利，專利布局、權利要求保護范圍、文本撰寫質量、應用前景等綜合情況一般在核心技術領域無專利布局、權利要求保護范圍、文本撰寫質量、應用前景綜合情況較差著作權情況具備有效b的源代碼來源和許可證管理措施，合規(guī)采用開源代碼具備基本“的源代碼來源和許可證管理措施，基本合規(guī)采用開源代碼缺乏源代碼來源和許可證管理措施，不合規(guī)采用開源代碼，存在較大著作權風險知識產(chǎn)權戰(zhàn)略企業(yè)有完整、明確、可行的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，實施后能夠解決當前企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權問題，獲取知識產(chǎn)權競爭優(yōu)勢企業(yè)有知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，但戰(zhàn)略規(guī)劃目標能解決企業(yè)存在的主要知識產(chǎn)權問題，實施路徑和實施方案可行并有針對性企業(yè)有知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，但戰(zhàn)略規(guī)劃目標不能解決企業(yè)存在的主要知識產(chǎn)權問題、實施路徑不明確、方案可行程度存問題企業(yè)無知識產(chǎn)權戰(zhàn)略a專利等效數(shù)量含已授權發(fā)明專利、已授權實用新型專利及已申請發(fā)明專利數(shù)。b源碼明確且可完全追溯，則為“有效”。部分源碼明確或部分可追溯則為“基本”。6.1.2.2總體架構設計總體架構設計的評估指標包括正向系統(tǒng)設計方案和技術文檔，見表3。6T/CESA9461.3—2020二級正向系統(tǒng)設計方案完全自行研發(fā)的架構設計架構設計主要采用開源代碼的產(chǎn)品不能達到以上要求技術文檔提供概要設計、安全設計、詳細設計的全部技術文檔提供概要設計、安全設計、詳細設計的部分技術文檔不能達到以上要求二級自行研發(fā)代碼比率自行研發(fā)代碼比率的評估得分，是各子模塊自行研發(fā)代碼比率得分(見表6)該子模塊所屬的系統(tǒng)結構模塊的重要性系數(shù)(見表5)該系統(tǒng)架構模塊包含的子模塊的總數(shù)共同決定，計算見6.1.2.3中的公式(1)代碼分析與注釋代碼分析說明文檔(包括需求分析文檔、架構設計/分析文檔功能設計實現(xiàn)/分析文檔、引用模塊的分析文檔、改動模塊的說明文檔等)和代碼注釋齊全，與產(chǎn)品源代碼對應性好代碼分析說明文檔(包括需求分析文檔、架構設計/分析文檔、功能設計實現(xiàn)/分析文檔、引用模塊的分析文檔、改動模塊的說明文檔等)或代碼注釋較齊全，與產(chǎn)品源代碼對應性較好缺少代碼分析說明文檔(包括需求分析文檔、架構設計/分析文檔、功能設計實現(xiàn)/分析文檔、引用模塊的分析文檔、改動模塊的說明文檔等)和代碼注釋代碼定制優(yōu)化能力司類產(chǎn)品現(xiàn)場考核評估，得分轉換到0～1社區(qū)參與能力同類產(chǎn)品中，被相關領域主流社區(qū)采納且重要性程度高的模塊、補丁和建議數(shù)量多同類產(chǎn)品中，被相關領域主流社區(qū)采納且重要性程度高的模塊、補丁和建議數(shù)量較多同類產(chǎn)品中，被相關領域主流社區(qū)采納且重要性程度高的模塊、補丁和建議數(shù)量較少同類產(chǎn)品中，被相關領域主流社區(qū)采納且重要性程度高的模塊、補丁和建議數(shù)量少7C,——第p個系統(tǒng)結構模塊的重要性系數(shù)；Mo——第p個系統(tǒng)結構模塊中的第q個子模塊的得分。其中自行研發(fā)代碼比率得分由以下兩個參數(shù)決定：a)系統(tǒng)結構模塊劃分及重要性系數(shù)：基于開源技術體系的基礎軟件劃分為以下系統(tǒng)結構模塊，并確定了重要性系數(shù)，見表5。表5系統(tǒng)結構模塊劃分及重要性系數(shù)產(chǎn)品名稱系統(tǒng)結構模塊固件(BIOS和BMC)各類協(xié)議和基礎服務、板級管理軟件驅動模塊、操作系統(tǒng)加載器微型計算機操作系統(tǒng)基礎內(nèi)核、基礎編譯器、基礎庫、二進制工具集安全模塊、硬件平臺適配模塊圖形庫、圖像庫、媒體庫、窗口管理器、運行時微型計算機環(huán)境、集成開發(fā)環(huán)境微型計算機共用軟件(包括即時通信、輸入法、音視頻、郵件、GIS軟件等)服務器操作系統(tǒng)基礎內(nèi)核、基礎編譯器、基礎庫、二進制工具集高可用支撐模塊、安全模塊、硬件平臺適配模塊運行時、中間件(包括應用中間件、消息中間件、服務總線、內(nèi)容管理、負載均衡軟件、報表、GIS軟件等)、集成開發(fā)環(huán)境、服務器專用軟件服務器共用軟件(包括web服務、共享服務等)嵌入式操作系統(tǒng)核心模塊擴展模塊專用模塊數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)層模塊數(shù)據(jù)服務層模塊接口模塊客戶工具層模塊專用模塊辦公軟件文檔格式模塊、I/O模塊構架實現(xiàn)、UI模塊、二次開發(fā)接口底層支持庫瀏覽器瀏覽器內(nèi)核瀏覽器集成運行環(huán)境瀏覽器插件模塊網(wǎng)絡協(xié)議軟件網(wǎng)絡數(shù)據(jù)包捕獲模塊網(wǎng)絡協(xié)議分析模塊存儲模塊云計算平臺軟件彈性計算、虛擬化服務、網(wǎng)絡、塊存儲對象存儲全局文件系統(tǒng)b)子模塊自行研發(fā)代碼比率得分：對每個系統(tǒng)結構模塊，根據(jù)實現(xiàn)的功能，進一步劃分為若干子模塊見附錄A的A.3,對每個子模塊自行研發(fā)代碼比率，規(guī)定了評估內(nèi)容及得分，見表6。表6子模塊自行研發(fā)代碼比率得分評估內(nèi)容子模塊自行研發(fā)代碼比率得分評估借鑒主流開源代碼，提供完整的開源代碼分析文檔和設計文檔，自行研發(fā)代碼百分率≥15%,全面掌握源代碼的結構和實現(xiàn)方法，具備按需求修改源代碼的能力借鑒主流開源代碼，提供完整的開源代碼分析文檔和設計文檔，自行研發(fā)代碼百分率介于10%(含)～15%,全面掌握源代碼的結構和實現(xiàn)方法，具備按需求修改源代碼的能力8表6(續(xù))評估內(nèi)容借鑒主流開源代碼，提供完整的開源代碼分析文檔和設計文檔，自行研發(fā)代碼百分率介于5%(含)～10%,全面掌握源代碼的結構和實現(xiàn)方法，具備按需求修改源代碼的能力借鑒主流開源代碼，提供完整的開源代碼分析文檔和設計文檔，自行研發(fā)代碼百分率介于1%(含)～5%,具備按照需求修改源代碼的能力自行研發(fā)代碼百分率<1%代碼生成的評估指標包括集成開發(fā)環(huán)境和安裝包制作工具，見表7。表7代碼生成評估二級集成開發(fā)環(huán)境編譯系統(tǒng)a采用自行研發(fā)產(chǎn)品編譯系統(tǒng)采用基于開源軟件二次開發(fā)的產(chǎn)品編譯系統(tǒng)采用開源軟件編譯系統(tǒng)采用由可持續(xù)供應的實體開發(fā)的授權產(chǎn)品編譯系統(tǒng)采用由不保障可持續(xù)供應的實體開發(fā)的授權產(chǎn)品安裝包制作工具采用自行研發(fā)產(chǎn)品采用基于開源軟件二次開發(fā)的產(chǎn)品采用開源軟件采用由可持續(xù)供應的實體開發(fā)的授權產(chǎn)品采用由不保障可持續(xù)供應的實體開發(fā)的授權產(chǎn)品編譯系統(tǒng)包括不限于編譯器、開發(fā)套件等。項目管理的評估指標包括測試過程及文檔、配置管理，見表8。表8項目管理評估二級測試過程及文檔覆蓋所有一級和二級模塊a的完整測試過程，包括單元測試、集成測試和系統(tǒng)測試，具備完整的測試過程文檔覆蓋一級模塊的集成測試和系統(tǒng)測試，對二級模塊的測試不完整，具備完整的一級模塊測試過程文檔不能達到以上要求配置管理可追蹤軟件生命周期各階段的所有版本，可控制、記錄、追蹤對軟件所有版本的修改，缺陷管理完善，前后一致并可追溯可追蹤軟件開發(fā)階段的主要版本，可控制、記錄、追蹤對軟件主要版本的修改，缺陷管理較完善，前后一致并可追溯不能達到以上要求a一級和二級模塊為實際軟件產(chǎn)品研發(fā)中自定義的模塊，可參考表5。研制團隊背景的評估指標包括技術積累時間、研發(fā)地點和人員構成，見表9。9表9研制團隊背景評估二級評估內(nèi)容技術積累時間從事基礎軟件產(chǎn)品的研制時間≥10年從事基礎軟件產(chǎn)品的研制時間介于7年(含)～10年從事基礎軟件產(chǎn)品的研制時間介于4年(含)～7年從事基礎軟件產(chǎn)品的研制時間介于2年(含)～4年不能達到以上要求研發(fā)地點研發(fā)地點全部為可持續(xù)提供的場地研發(fā)地點部分可持續(xù)提供的場地，部分為不可持續(xù)提供的場地研發(fā)地點全部為不可持續(xù)提供的場地人員構成核心研制團隊、核心管理團隊和核心維護團隊全部為可持續(xù)供應的實體的人員，可持續(xù)供應的實體提供的研發(fā)人員占比100%核心研制團隊、核心管理團隊和核心維護團隊全部為可持續(xù)供應的實體的人員，可持續(xù)供應的實體的研發(fā)人員占比介于95%(含)～100%核心研制團隊、核心管理團隊和核心維護團隊全部為可持續(xù)供應的實體的人員，可持續(xù)供應的實體的研發(fā)人員占比介于90%(含)～95%核心研制團隊、核心管理團隊和核心維護團隊全部為可持續(xù)供應的實體的人員，可持續(xù)供應的實體的研發(fā)人員占比介于80%(含)～90%不能達到以上要求6.2非開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估6.2.1一級評估指標非開源技術體系基礎軟件的技術成熟度評估，包括知識產(chǎn)權、總體架構設計、代碼設計、代碼生成、項目管理和研制團隊背景六個方面。評估指標見表10。表10非開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估指標一級二級知識產(chǎn)權有效發(fā)明專利等效數(shù)量、專利質量和布局情況、著作權情況、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略總體架構設計正向系統(tǒng)設計方案、技術文檔代碼設計自行研發(fā)代碼比率、代碼分析與注釋、代碼定制優(yōu)化能力代碼生成集成開發(fā)環(huán)境、安裝包制作工具項目管理測試過程及文檔、配置管理研制團隊背景技術積累時間、研發(fā)地點、人員構成6.2.2二級、三級評估指標知識產(chǎn)權的評估指標包括有效發(fā)明專利等效數(shù)量、專利質量和布局情況、著作權情況、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，見表11。表11知識產(chǎn)權評估二級有效發(fā)明專利等效數(shù)量有效發(fā)明*專利等效數(shù)量多，且含涉外專利有效發(fā)明專利等效數(shù)量較多有效發(fā)明專利等效數(shù)量少專利質量和布局情況專利布局嚴密并具有前瞻性，在關鍵技術上有核心專利，核心專利權利要求保護范圍大，專利文本撰寫質量高，技術應用范圍廣表11(續(xù))二級在核心技術領域有核心專利，專利布局、權利要求保護范圍、文本撰寫質量、應用前景等綜合情況一般在核心技術領域無專利布局、權利要求保護范圍、文本撰寫質量、應用前景綜合情況較差著作權情況具備有效的源代碼來源和授權管理措施具備基本的源代碼來源和授權管理措施缺乏源代碼來源和授權管理措施，存在較大著作權風險知識產(chǎn)權戰(zhàn)略企業(yè)有完整、明確、可行的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，實施后能夠解決當前企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權問題，獲取知識產(chǎn)權競爭優(yōu)勢企業(yè)有知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，但戰(zhàn)略規(guī)劃目標能解決企業(yè)存在的主要知識產(chǎn)權問題，實施路徑和實施方案可行并有針對性企業(yè)有知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，但戰(zhàn)略規(guī)劃目標不能解決企業(yè)存在的主要知識產(chǎn)權問題、實施路徑不明確、方案可行程度存問題企業(yè)無知識產(chǎn)權戰(zhàn)略a專利等效數(shù)量含已授權發(fā)明專利、已授權實用新型專利及已申請發(fā)明專利數(shù)?？傮w架構設計的評估指標包括正向系統(tǒng)設計方案和技術文檔，見表12。表12總體架構設計評估二級正向系統(tǒng)設計方案完全自行研發(fā)的架構設計架構設計主要采用授權產(chǎn)品并擁有源代碼架構設計主要采用授權產(chǎn)品，但無源代碼不能達到以上要求技術文檔提供概要設計、安全設計、詳細設計的全部技術文檔提供概要設計、安全設計、詳細設計的部分技術文檔不能達到以上要求代碼設計的評估指標包括自行研發(fā)代碼比率、代碼分析與注釋和代碼定制優(yōu)化能力，見表13。表13代碼設計評估二級自行研發(fā)代碼比率自行研發(fā)代碼比率的評估得分，是各子模塊自行研發(fā)代碼比率得分(見表14)該子模塊所屬的系統(tǒng)結構模塊的重要性系數(shù)(見表5)該系統(tǒng)模塊包含的子模塊的總數(shù)共同決定，計算公式見6.1.2.3中的公式(1)代碼分析與注釋代碼分析說明文檔(包括需求分析文檔、架構設計/分析文檔、功能設計實現(xiàn)/分析文檔、引用模塊的分析文檔、改動模塊的說明文檔等)和代碼注釋齊全，與產(chǎn)品源代碼對應性好代碼分析說明文檔(包括需求分析文檔、架構設計/分析文檔、功能設計實現(xiàn)/分析文檔、引用模塊的分析文檔、改動模塊的說明文檔等)或代碼注釋較齊全，與產(chǎn)品源代碼對應性較好缺少代碼分析說明文檔(包括需求分析文檔、架構設計/分析文檔、功能設計實現(xiàn)/分析文檔、引用模塊的分析文檔、改動模塊的說明文檔等)和代碼注釋表13(續(xù))二級代碼定制優(yōu)化能力同類產(chǎn)品現(xiàn)場考核評估，得分轉換到0～1自行研發(fā)代碼比率得分：與開源技術體系基礎軟件的自行研發(fā)代碼比率得分的公式一致，見6.1.2.3中的公式(1)。其中自行研發(fā)代碼比率得分由以下兩個參數(shù)決定：a)系統(tǒng)結構模塊劃分及重要性系數(shù)：與開源技術體系的基礎軟件的系統(tǒng)結構模塊劃分及重要性系數(shù)一致，見表5。b)子模塊自行研發(fā)代碼比率得分：對每個系統(tǒng)結構模塊，根據(jù)實現(xiàn)的功能，進一步劃分為若干子模塊見附錄A的A.3,對每個子模塊自行研發(fā)代碼比率，規(guī)定了評估內(nèi)容及得分，見表14。表14子模塊自行研發(fā)代碼比率得分子模塊自行研發(fā)代碼比率得分評估源代碼和設計文檔自行研發(fā)，設計文檔完整一致，自行研發(fā)代碼百分率≥80%,全面掌握源代碼的結構和實現(xiàn)方法，具備按需求修改源代碼的能力源代碼和設計文檔自行研發(fā)，設計文檔完整一致，自行研發(fā)代碼百分率介于60%(含)~80%,全面掌握源代碼的結構和實現(xiàn)方法，具備按照需求修改源代碼的能力源代碼和設計文檔自行研發(fā)，代碼模塊設計借鑒典型算法，自行研發(fā)代碼百分率介于40%(含)～60%,全面掌握源代碼的結構和實現(xiàn)方法，具備按需求修改源代碼的能力源代碼和設計文檔自行研發(fā)，代碼模塊設計借鑒典型算法，自行研發(fā)代碼百分率介于20%(含)～40%,掌握源代碼的結構和實現(xiàn)方法，具備按需求修改源代碼的能力自行研發(fā)代碼百分率<20%6.2.2.4代碼生成代碼生成的評估與開源技術體系基礎軟件的代碼生成評估一致，見表7。6.2.2.5項目管理項目管理的評估與開源技術體系基礎軟件的項目管理評估一致，見表8。6.2.2.6研制團隊背景研制團隊背景的評估與開源技術體系基礎軟件的研制團隊背景評估一致，見表9。7基礎軟件產(chǎn)品市場成熟度評估7.1一級評估指標基礎軟件的市場成熟度評估，包括市場供應能力、市場可持續(xù)能力、產(chǎn)品覆蓋、企業(yè)管理、資金支持、市場風險管理、市場營銷七個方面。評估指標見表15。表15基礎軟件市場成熟度評估指標一級二級市場供應能力軟件開發(fā)、用戶量、協(xié)議限制市場可持續(xù)能力研發(fā)費投入、研發(fā)團隊建設、核心研發(fā)成員穩(wěn)定性、人才培養(yǎng)體系、其他知識產(chǎn)權儲備、技術發(fā)展戰(zhàn)略表15(續(xù))一級二級產(chǎn)品覆蓋覆蓋領域、覆蓋地區(qū)、市場占有能力、市場認可度企業(yè)管理基礎管理水平、知識產(chǎn)權管理資金支持現(xiàn)金流、融資渠道市場風險管理經(jīng)營風險管控、專利侵權風險管控、其他知識產(chǎn)權風險管控市場營銷營銷效益、售后支持、品牌維護7.2二級評估指標7.2.1市場供應能力市場供應能力評估指標包括軟件開發(fā)、用戶量、協(xié)議限制，見表16。表16市場供應能力評估二級軟件開發(fā)軟件開發(fā)周期、需求等方面情況好軟件開發(fā)周期、需求等方面情況較好軟件開發(fā)周期、需求等方面情況較差用戶量近三年產(chǎn)品平均用戶量多近三年產(chǎn)品平均用戶量較多近三年產(chǎn)品平均用戶量少協(xié)議限制不存在商業(yè)授權、合作研發(fā)協(xié)議等，或存在上述情形但不影響產(chǎn)品持續(xù)開發(fā)、銷售、使用存在商業(yè)授權、合作研發(fā)協(xié)議等，但對產(chǎn)品持續(xù)開發(fā)、銷售、使用的影響較小存在商業(yè)授權、合作研發(fā)協(xié)議等，且對產(chǎn)品持續(xù)開發(fā)、銷售、使用的影響較大7.2.2市場可持續(xù)能力市場可持續(xù)能力評估指標包括研發(fā)費投入、研發(fā)團隊建設、核心研發(fā)成員穩(wěn)定性、人才培養(yǎng)體系、其他知識產(chǎn)權儲備和技術發(fā)展戰(zhàn)略6個評估指標，見表17。表17市場可持續(xù)能力評估二級評估內(nèi)容研發(fā)費投入近三年平均研發(fā)成本高近三年平均研發(fā)成本較高近三年平均研發(fā)成本低研發(fā)團隊建設研發(fā)人員數(shù)量多(不含職能部門人員),研發(fā)人員行業(yè)工作平均年限為5年以上，研發(fā)人員擁有碩士學歷及以上人數(shù)為30%以上研發(fā)人員數(shù)量較多(不含職能部門人員),研發(fā)人員行業(yè)工作平均年限為3年以上，研發(fā)人員擁有碩士學歷及以上人數(shù)占15%不滿足以上條目核心研發(fā)成員穩(wěn)定性在核心研發(fā)在職員工中，本企業(yè)工作年限滿3年核心研發(fā)成員占比80%及以上，項目開發(fā)連續(xù)性穩(wěn)定在核心研發(fā)在職員工中，本企業(yè)工作年限滿3年核心研發(fā)成員占比50%及以上，項目開發(fā)連續(xù)性穩(wěn)定不滿足以上條目人才培養(yǎng)體系建立了完備的人才培養(yǎng)體系(人才等級和培養(yǎng)計劃、晉升機制),建立了產(chǎn)學研合作基地等表17(續(xù))二級初步建立了人才培養(yǎng)體系(人才等級和培養(yǎng)計劃),未建立產(chǎn)學研合作機制等沒有建立人才培養(yǎng)體系其他知識產(chǎn)權儲備具有與產(chǎn)品和技術相關軟件著作權，有完善的商業(yè)秘密保護規(guī)定等不具有與產(chǎn)品和技術相關軟件著作權，無商業(yè)秘密保護規(guī)定等技術發(fā)展戰(zhàn)略企業(yè)有完整、明確的技術發(fā)展戰(zhàn)略企業(yè)有技術發(fā)展戰(zhàn)略，但技術戰(zhàn)略不明確企業(yè)無技術發(fā)展戰(zhàn)略7.2.3產(chǎn)品覆蓋產(chǎn)品覆蓋評估指標包括覆蓋領域、覆蓋地區(qū)、市場占有能力和市場認可度，見表18。表18產(chǎn)品覆蓋評估二級覆蓋領域產(chǎn)品銷售覆蓋行業(yè)領域廣泛產(chǎn)品銷售覆蓋行業(yè)領域較廣泛產(chǎn)品銷售覆蓋行業(yè)領域單一覆蓋地區(qū)產(chǎn)品銷售覆蓋國內(nèi)大城市及以上城市80%以上且覆蓋國外1個及以上國家或地區(qū)產(chǎn)品銷售覆蓋國內(nèi)大城市及以上城市50%～80%產(chǎn)品銷售覆蓋部分大城市及以上城市50%以下市場占有能力近三年本類產(chǎn)品的市場占有率高近三年本類產(chǎn)品的市場占有率較高近三年本類產(chǎn)品的市場占有率低市場認可度企業(yè)產(chǎn)品市場認可度高企業(yè)產(chǎn)品市場認可度較高企業(yè)產(chǎn)品市場認可度低7.2.4企業(yè)管理企業(yè)管理指標包括基礎管理水平和知識產(chǎn)權管理，見表19。表19企業(yè)管理評估二級基礎管理水平從企業(yè)管理文件、資質文件看，基礎管理完全滿足企業(yè)發(fā)展，所獲獎項行業(yè)內(nèi)具有較大影響力從企業(yè)管理文件、資質文件看，基礎管理基本滿足企業(yè)發(fā)展，所獲獎項行業(yè)內(nèi)具有較小影響力從企業(yè)管理文件、資質文件、獲獎文件看，基礎管理不滿足企業(yè)發(fā)展知識產(chǎn)權管理知識產(chǎn)權管理機構和人員配置健全，具有完善的知識產(chǎn)權管理制度和流程，且得到有效落實知識產(chǎn)權管理機構和人員配置、知識產(chǎn)權管理制度、流程及落實情況等方面綜合表現(xiàn)較好知識產(chǎn)權管理機構和人員配置不健全，知識產(chǎn)權管理制度和流程不完善7.2.5資金支持資金支持評估指標包括現(xiàn)金流和融資渠道，見表20。其中非國家財政性資金含銀行信貸資金、非銀行金融機構資金、企業(yè)自留資金等。表20資金支持評估二級現(xiàn)金流近三年年均凈現(xiàn)金流量高近三年年均凈現(xiàn)金流量較高近三年年均凈現(xiàn)金流量低融資渠道非國家財政性資金占投資資金總額的占比高非國家財政性資金占投資資金總額的占比較高不滿足以上條目要求或企業(yè)資金來源不足市場風險控制指標包括經(jīng)營風險管控、專利侵權風險管控、其他知識產(chǎn)權風險管控，見表21。表21市場風險控制評估二級經(jīng)營風險管控在財務、工商行政等方面管理規(guī)范在財務、工商行政等方面管理較規(guī)范在財務、工商行政等方面管理不規(guī)范專利侵權風險管控有專利風險分析報告，實質內(nèi)容充分，專利風險把握準確，提供有效的風險應對措施和能力證明有專利風險分析報告，實質內(nèi)容較充分，主要專利風險把握較為準確，提供風險應對措施和能力證明有專利風險分析報告，但缺乏實質內(nèi)容，專利風險把握不準確，缺乏有效的風險應對措施和相關能力無任何與專利風險分析相關的報告其他知識產(chǎn)權風險管控有相對完善的合規(guī)要求，研發(fā)人員合規(guī)意識較強有合規(guī)要求，但涵蓋范圍不全面，研發(fā)人員有一定風險防范意識無合規(guī)要求，或有合規(guī)要求，但內(nèi)容流于形式，風險把握不準確，研發(fā)人員風險防范意識較差市場營銷指標包括營銷效益、售后支持、品牌維護，見表22。表22市場營銷評估二級營銷效益市場營銷活動過程中成本費用利潤率、資產(chǎn)利潤率、銷售利潤率近三年連續(xù)增長市場營銷活動過程中成本費用利潤率、資產(chǎn)利潤率、銷售利潤率近三年有部分增長市場營銷活動過程中成本費用利潤率、資產(chǎn)利潤率、銷售利潤率近三年無增長售后支持能對售出產(chǎn)品提供完善的維保服務能對售出產(chǎn)品提供維保服務無法對售出產(chǎn)品提供維保服務品牌維護有注冊商標等品牌標識，有品牌維護機制和行動有注冊商標等品牌標識，但缺乏品牌維護機制和行動無品牌意識，無注冊商標等品牌標識(資料性)基礎軟件類產(chǎn)品技術成熟度評估模板A.1開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估表開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估規(guī)定的評估體系見6.1,提交自評估表，權重參考及模板表A.1開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估表一級一級二級二級三級三級得分理由說明知識產(chǎn)權有效發(fā)明專利等效數(shù)量專利質量和布局情況 著作權情況 知識產(chǎn)權戰(zhàn)略總體架構設計正向系統(tǒng)設計方案———技術文檔—代碼設計自行研發(fā)代碼比率——代碼分析與注釋 —代碼定制優(yōu)化能力 社區(qū)參與能力代碼生成集成開發(fā)環(huán)境—安裝包制作工具項目管理測試過程及文檔—配置管理—研制團隊背景技術積累時間人員構成研發(fā)地點 A.2非開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估表非開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估規(guī)定的評估體系見6.2,提交自評估表，權重參考及模板見表A.2。表A.2非開源技術體系基礎軟件技術成熟度評估表一級一級二級二級三級三級得分理由說明知識產(chǎn)權有效發(fā)明專利等效數(shù)量——專利質量和布局情況 著作權情況 知識產(chǎn)權戰(zhàn)略——總體架構設計正向系統(tǒng)設計方案—技術文檔 代碼設計自行研發(fā)代碼比率—表A.2(續(xù))一級一級二級二級三級三級得分理由說明代碼分析與注釋—代碼定制優(yōu)化能力 —代碼生成集成開發(fā)環(huán)境—安裝包制作工具—項目管理測試過程及文檔 配置管理 研制團隊背景技術積累時間—人員構成 研發(fā)地點A.3.1固件技術成熟度評估表提交自評估表，模板見表A.3。系統(tǒng)結構系統(tǒng)結構模塊重要性系數(shù)系統(tǒng)結構模得分理由說明各類協(xié)議和基礎服務1子模塊1…子模塊n板級管理軟件1子模塊1…子模塊n驅動模塊子模塊1…子模塊n操作系統(tǒng)加載器子模塊1…子模塊nA.3.2微型計算機操作系統(tǒng)技術成熟度評估表提交自評估表，模板見表A.4。表A.4微型計算機操作系統(tǒng)技術成熟度評估表系統(tǒng)結構系統(tǒng)結構模塊系統(tǒng)結構模得分理由說明基礎內(nèi)核1子模塊1…子模塊n基礎編譯器1子模塊1系統(tǒng)結構系統(tǒng)結構模塊重要性系數(shù)子模塊得分得分理由說明子模塊n基礎庫1子模塊1…子模塊n二進制工具集1子模塊1…子模塊n安全模塊子模塊1…子模塊n硬件平臺適配模塊子模塊1…子模塊n圖形庫子模塊1…子模塊n圖像庫子模塊1…子模塊n媒體庫子模塊1…子模塊n窗口管理器子模塊1…子模塊n運行時子模塊1…子模塊n微型計算機環(huán)境子模塊1…子模塊n集成開發(fā)環(huán)境子模塊1…子模塊n微型計算機共用軟件子模塊1…子模塊nA.3.3服務器操作系統(tǒng)技術成熟度評估表提交自評估表，模板見表A.5。表A.5服務器操作系統(tǒng)技術成熟度評估表系統(tǒng)結構模塊系統(tǒng)結構模