2020年度證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識預(yù)測試題

最新證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識預(yù)測試題

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證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題

一、單選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，

只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代

碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分）

1、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)

證券能夠分為（）

A.公募證券和私募證券

B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

C.上市證券與非上市證券

D.股票、債券和其它證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

2、（）是反映證券市場容量的重要指標(biāo)。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場價(jià)值

C.證券化率（證券市值/GDP）

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D.證券市場指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

3、中國自1992年起開始在上海、深圳

證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，也被稱作

()o

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

4、截至12月，中國證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)()

家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入中國證券市場。

A.90

B.83

C.76

D.54

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標(biāo)準(zhǔn)答案：b

5、下面（）不是證券的基本功能。

A.籌資一投資功能

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

C.資本配置功能

D.定價(jià)功能

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

6、依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)持股比例限制和國家

其它有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公

司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股

份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

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7、根據(jù)中國政府對WTO的承諾，中國加

入后（）年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公

司，但外資比例不超過1/3。

A.2

B.3

C.4

D.5

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

8、上市公司最常見、最主要的資本公積

金來源是（）。

A.股票發(fā)行溢價(jià)

B.接受的贈(zèng)與

C.資產(chǎn)增值

D因合并而接受其它公司資產(chǎn)凈額

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

9、采?。ǎ┑呢?cái)政、貨幣政策，一般會(huì)

造成股價(jià)F跌。

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A中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率

C.中央銀行經(jīng)過公開市場業(yè)務(wù)大量買人

證券

D政府大幅提高資本市場印花稅稅率

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

10、（）是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分

得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一

起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.非參與優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖同優(yōu)先股票

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

11、關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是（）。

A.H股是指注冊地在中國內(nèi)地、上市地在

中國香港的外資股，不屬于境外上市外資股

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B.它采取無記名股票形式

C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購

D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

12、中國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司

申請股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的

股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本

總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股

份的比例為（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

13、某公司銷售利潤率為0.33,資產(chǎn)周

轉(zhuǎn)率為0.79,杠桿比率為L32,則該公司的

凈資產(chǎn)收益率為（）。

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A.0.34

B.0.28

C.0.87

D.0.47

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

14、境內(nèi)居民個(gè)人不能用（）從事B股交

易。

A.現(xiàn)匯存款

B.外幣現(xiàn)鈔存款

C.外幣現(xiàn)鈔

D.從境外匯入的外匯資金

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

15、債券利率高低受很多因素影響，（）

不是其主要影響因素。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

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C.債券期限長短

D.借貸資金的用途

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

16、下面關(guān)于政府債券特征的描述，錯(cuò)

誤的是（）。

A.安全性高

B.流通性強(qiáng)

C.收益穩(wěn)定

D.低稅待遇

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

17、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序,

論述正確的是（）。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行

股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行

其它負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

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C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行

其它負(fù)債

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行

其它負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

18、債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，需

要考慮的因素不包括（）。

A.資金使用方向

B.債券的發(fā)行數(shù)量

C.市場利率變化

D.債券的變現(xiàn)能力

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

19、（）不屬于儲(chǔ)蓄國債（電子式）的特點(diǎn)。

A.針對個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)

行

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D.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付

息，免繳利息稅

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

20、不屬于公司債券的是（）。

A信用公司債券

B財(cái)務(wù)公司債券

C收益公司債券

D.保證公司債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

21、憑證式債券提前兌取時(shí)，除償還本金

外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)

算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.l%o

B.2%。

C.3%。

D.5%。

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標(biāo)準(zhǔn)答案：b

22、下面關(guān)于證券投資基金的闡述，不

正確的是（）。

A將分散的資金集中起來以信托方式交給

專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的

一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金,

基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右

C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，

交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資

產(chǎn)的增值，因此，基金對投資的最低限額要求

不高

D.基金一般注重資本的長期增長，多采取

長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進(jìn)出

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

23、下列選項(xiàng)中，對公司型基金描述正

確的是（）。

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A.公司型基金在組織形式上與股份有限

公司類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘

基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)理基金的投

資業(yè)務(wù)

B契約型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響

比公司型基金的投資大些

C.公司基金的資金是經(jīng)過發(fā)行基金份額

籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

D.當(dāng)前中國的基金以契約型基金為主，僅

有少量公司型基金存在

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

24、下列選項(xiàng)中，（）屬于當(dāng)前中國貨幣

市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。

A.現(xiàn)金

B可轉(zhuǎn)換債券

C.股票

D.流通受限的證券

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標(biāo)準(zhǔn)答案：a

25、LOF指的是（）。

A.交易所交易基金

B.保本基金

C,上市開放式基金

D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

26、中國《基金法》規(guī)定，基金托管人

由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A.實(shí)力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

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27、在中國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作

管理辦法》的規(guī)定，債券基金應(yīng)有（）以上的

基金資產(chǎn)投資于債券。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

28、在中國，基金管理公司申請開展特

定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于（）人

民幣。

A.3000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

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29、某一投資基金總資產(chǎn)為58.14億元,

負(fù)債為1.09億元，基金總份額為60.7億份，

則基金份額凈值是（）元。

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

30、3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)

為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為

2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上

漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6

點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等

于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%,則日收

益率為（）o

A.20%

B.31.7%

C.25.5%

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D.38%

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

31、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性

B.套期保值

C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

D.雙重選擇權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

32、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，

規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。

A.50

B.40

C.25

D.10

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

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33、股指期貨合約最后交易日漲跌停板

幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）。

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±50%

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

34、（）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍

生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)

險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。

A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

C.金融遠(yuǎn)期

D.金融互換

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

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35、（）年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”,

信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)

展，引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。

A.

B.

C.

D.

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

36、下面關(guān)于金融衍生工具基本特征的

敘述錯(cuò)誤的是（）。

A.無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響

交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)

金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少

量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約

或互換不同的金融工具

C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基

礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

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D.金融衍生工具的交易后果取決于交易

者對衍生工具未來價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測和判斷

的準(zhǔn)確程度

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

37、（）是指可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)

間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證。

A.百慕大式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.美式權(quán)證

D.備兌權(quán)證

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

38、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上

的，能夠向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2億

B.3億

C.4億

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D.5億

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

39、對于股份有限公司申請股票在主板

市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司股本總額不少于人民幣1億元

B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%

以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公

開發(fā)行股份的比例為10%以上

C.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

已向社會(huì)公開發(fā)行

D.公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)

會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

40、根據(jù)中國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)

行是指向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)

行證券累計(jì)超過（）人的。

A.150

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B.180

C.200

D.250

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

41、上海、深圳證券交易所自1月8日起

對未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異

化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為

（）o

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

42、（）不是來自公司的盈利，而是對公

司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，

也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。

A.財(cái)產(chǎn)股息

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B.負(fù)債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

43、債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。

A.公開招標(biāo)

B.上網(wǎng)競價(jià)方式

C.協(xié)商定價(jià)方式

D.詢價(jià)方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

44、三板市場指的是（）。

A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.主板市場

C.中小企業(yè)板塊市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

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標(biāo)準(zhǔn)答案：a

45、某投資者買了3000元期限為1年期、

年利率為8%的公司債券，若1年中通貨膨脹率

為4%,則該投資者的實(shí)際收益率為（）。

A.14%

B.10%

C.6%

D.4%

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

46、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市

的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理

暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，

具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于（）,發(fā)

行后股本不少于3000萬元。

A.1000萬元

B.萬元

C.3000萬元

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D.4000萬元

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

47、中國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)不

包括（）。

A.主板市場

B.中小企業(yè)板塊市場

C.三板市場

D.創(chuàng)業(yè)板市場

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

48、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)

當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的（）汁算風(fēng)險(xiǎn)

資本準(zhǔn)備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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標(biāo)準(zhǔn)答案：b

49、證券公司凈資本或其它風(fēng)險(xiǎn)控制指

標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司

限期改正，在（

）個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改

期限最長不超過20個(gè)工作日。

A.5

B.7

C.10

D.15

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

50、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的持有

一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

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標(biāo)準(zhǔn)答案：C

51、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。

A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部

規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利

水平

D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其

它信息的可靠、完整、及時(shí)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

52、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控

制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)

健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)能夠（）。

A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

C.指定其它機(jī)構(gòu)托管、接管

D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

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標(biāo)準(zhǔn)答案：b

53、證券公司（）無須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)批準(zhǔn)。

A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制

人

B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

C.變更公司章程中的一般條款

D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

54、證券公司申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符

合的審慎性要求不包括（）。

A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)

管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制

B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管

理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并

具備充分的合理性和可行性

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C.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)

責(zé)人任職資格

D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存

在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

55、（）是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，能

夠?qū)⒆C券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程

度。

A.即時(shí)交付

B.集中交付

C.貨銀對付

D.貨銀交付

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

56、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)

行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果

嚴(yán)重或者有其它嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期

徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金

額（）的罰金。

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A.l%-10%

B.1%-5%

C.5%-10%

D.10%以下

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

57、（）不屬于證券投資者保護(hù)基金公司

的職責(zé)。

A.籌集、管理和運(yùn)作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)

準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)

處理工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公

司的清算工作

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

58、中國《證券法》規(guī)定，證券交易所

及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳

資料僅供參考

述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰

款。

A.3萬元以下

B.10萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

59、（）不是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

職能。

A.對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證

券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

B.對會(huì)員單位的自律管理

C.對從業(yè)人員的自律管理

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

60、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行

為不包括（）。

資料僅供參考

A.從事或協(xié)同她人從事欺詐、內(nèi)幕交易、

操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的

證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證

最低收益的承諾

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

二、多選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，

至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求

選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分）

61、下面屬于證券市場顯著特征的是（）。

A.證券市場是價(jià)值直接交換的場所

B.證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

C.證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所

D.證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

資料僅供參考

62、（）是證券市場最基本和最主要的品

種。

A.股票

B.基金

C.債券

D.金融期貨

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c

63、屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的是（）。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c

64、關(guān)于中國證券業(yè)在5年過渡期對外

開放的內(nèi)容，敘述正確的有（）。

資料僅供參考

A.外國證券機(jī)構(gòu)能夠(不經(jīng)過中方中介)

直接從事B股交易由卜國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處

能夠成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員

B.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)

證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;

加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立

合營公司，外資比例不超過1/2

D對外國證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)

給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

65、被批準(zhǔn)參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有

()o

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.金融租賃公司

C.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

D.主權(quán)財(cái)富基金

資料僅供參考

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

66、優(yōu)先股票的特征包括（）。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

67、下面屬于無限售條件股份的是（）。

A.國有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

68、股份公司衡量盈利性最常見的指標(biāo)

包括（）。

A.杠桿比率

資料僅供參考

B.每股收益

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤率

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c

69、賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主

要目的是（）。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原

有的持股比例

B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股

價(jià)值

C.確保公司股份能足額認(rèn)購

D.降低公司募集資金的難度

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b

70、（）可作為企業(yè)法人或具有法人資格

的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體作為發(fā)起人在認(rèn)購股份

時(shí)的出資方式。

A.非專利技術(shù)

資料僅供參考

B.實(shí)物

C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

D.土地使用權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

71、對債券與股票的比較，描述正確的是()。

A.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益

率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，可

是總體而言，二者的收益率是相同的

B.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股

票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司

C.債券一般有規(guī)定的利率，而股票的股息

紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于

負(fù)債

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c

72、關(guān)于債券的票面要素描述錯(cuò)誤的是

()o

資料僅供參考

A.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，

債務(wù)人能夠發(fā)行中長期債券

B.當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)

行期限較短的債券

C.一般來說，期限較長的債券流動(dòng)性差,

風(fēng)險(xiǎn)相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些

D.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債

券不能被投資者接受

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,d

73、一般情況下，導(dǎo)致債券不能收回投

資的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)

足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)

因價(jià)格下跌而承受損失

D.債權(quán)人的意外消亡

資料僅供參考

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c

74、下面屬于當(dāng)前中國發(fā)行的普通國債

的是（）。

A.國庫券

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.儲(chǔ)蓄國債（電子式）

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

75、國際債券一般被分為（）。

A.外國債券

B.美洲債券

C.亞洲債券

D.歐洲債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,d

76、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金

主要區(qū)別的闡述正確的是（）。

資料僅供參考

A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般在5

年以上，一般為或；開放式基金沒有固定期

限

B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的;開放

式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

C.封閉式基金與開放式基金的基金份額

除了首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購

買費(fèi)計(jì)算外，以后的交易計(jì)價(jià)方式不同;開放

式基金的交易價(jià)格則取決于每一基金份額凈資

產(chǎn)值的

大小

D.開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布

一次基金份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每

個(gè)交易日連續(xù)公布

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

77、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為

投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年

期以內(nèi)，包括（）。

A.銀行短期存款

資料僅供參考

B.國庫券

C.公司短期債券

D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

78、衍生證券投資基金是一種以衍生證

券為投資對象的基金，下面屬于衍生證券投資

基金的是（）。

A.期貨基金

B.期權(quán)基金

C.認(rèn)股權(quán)證基金

D.指數(shù)基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

79、中國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)

立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且

必須為實(shí)繳貨幣資本

資料僅供參考

B.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資

咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其它金融資產(chǎn)管理的

較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年

沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人

數(shù)

D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控

制制度

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

80、下面關(guān)于證券投資基金利潤分配的

敘述，正確的是（）。

A.基金利潤（收益）分配一般有兩種方式：

一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是

分配基金份額

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低

于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%

C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再

投資轉(zhuǎn)換為基金份額

資料僅供參考

D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)

出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b

81、基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是一個(gè)相正確概念，下面

能夠作為基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的是()。

A.債券

B.股票

C.銀行定期存款單

D.金融衍生工具

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

82、關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是

()o

A.信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的

信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工

具

B.信用衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)

險(xiǎn)

資料僅供參考

C.信用衍生工具主要包括信用互換、信用

聯(lián)結(jié)票據(jù)等

D.信用衍生工具是20世90年代以來發(fā)展

最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

83、套期保值的基本做法包括（）。

A.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,d

84、下面屬于奇異型期權(quán)的是（）。

A.任選期權(quán)

B.百慕大期權(quán)

C.障礙期權(quán)

D.平均期權(quán)

資料僅供參考

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

85、關(guān)于滬深300股指期貨，敘述錯(cuò)誤

的是（）。

A.股指期貨競價(jià)交易采用集合競價(jià)和連

續(xù)競價(jià)兩種方式

B.股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)

的指數(shù)最后1小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛

盤基準(zhǔn)價(jià)的220%

D.進(jìn)行投機(jī)交易的客戶號某一合約單邊

持倉限額為100手

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

86、關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述正確的是（）。

A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、

調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

資料僅供參考

C.中證指數(shù)有限公司于1月18日正式發(fā)

布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、

投資兩岸三地市場的需要

D.兩岸三地指數(shù)指數(shù)成分股原則上每年

定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超

過10%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

87、證券發(fā)行市場的作用主要有（）。

A,為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了必要

的手段

C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，

實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資

源配置的不斷優(yōu)化

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

88、股票發(fā)行能夠采取的定價(jià)方式有0o

資料僅供參考

A.協(xié)商定價(jià)方式

B.詢價(jià)方式

C.公開招標(biāo)

D.上網(wǎng)競價(jià)方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

89、公司發(fā)行在外的A股總股本中，限

售期內(nèi)的限售股份和以下（）股份屬于基本不

流通股份。

A.公司創(chuàng)立者、家族和高級管理者長期持

有的股份

B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股

C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

D.交叉持股

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

90、關(guān)于上市公司向不特定對象公開募

集股份（增發(fā)）的條件，闡述正確的是（）。

資料僅供參考

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益

率平均不低予6%,扣除非經(jīng)常性損益后的凈利

潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計(jì)算依據(jù)

B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持

有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金

融資產(chǎn)、借予她人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投

資的情形

C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前

20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易口的均

價(jià)

D,上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

91、當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（）情形的，上海

汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的

股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.最近兩年連續(xù)虧損

B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或

者虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)

定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個(gè)月

資料僅供參考

C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中

期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)

清算申請

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

92、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是（）。

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資

本不得低于人民幣3000萬元

B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自

營、證券資產(chǎn)管理、其它證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一

的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營

證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、

其它證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低

于人民幣1億元

D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自

營、證券資產(chǎn)管理、其它證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩

項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

資料僅供參考

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,C

93、下面關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，正確的是（）。

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不

得低于100%

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

D.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈

資本的5%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b

94、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

描述，正確的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券

業(yè)務(wù)和經(jīng)過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.按托管客戶交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)

算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

資料僅供參考

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資

本不得低于人民幣萬元

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建

立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

95、1月，中國證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開展

證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》,

明確首批申請?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，

應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）o

A.最近6個(gè)月資本總額均在50億元以上

B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系

統(tǒng)，并經(jīng)過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司

組織的全網(wǎng)測試

C.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資

金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對

較高

D.最近一次證券公司分類評價(jià)為A類

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

資料僅供參考

96、證券公司能夠授權(quán)其分公司經(jīng)營的

業(yè)務(wù)有（）。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)

部

B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷

與保薦業(yè)務(wù)

C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)

構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

97、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包

括（）。

A.及時(shí)原則

B.真實(shí)原則

C.準(zhǔn)確原則

D.完整原則

資料僅供參考

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

98、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯

欺詐發(fā)行股票、債券罪，（）。

A.單位犯罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員

和其它直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者

拘役

B.單位犯罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員

和其它直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者

拘役

C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下

罰金

D.并處或者單處非法募集資金金額1%以

上5%以下罰金

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,d

99、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管

體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健

康發(fā)展具有的意義，主要是（）。

A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

資料僅供參考

B.維護(hù)市場良好秩序的需要

C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D.防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)

危機(jī)的需要

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

100、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》

履行的職能包括（）。

A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

三、判斷題（判斷以下各題的對錯(cuò)，正確的

用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題

0.5分）

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101、貨幣證券是指本身能使持有人或第

三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括兩

大類：一類是商業(yè)證券;另一類是銀行證券。0

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

102、無形市場的誕生是證券市場走向集

中化的重要標(biāo)志之一。（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

103、在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證

券登記結(jié)算公司和其它證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，一般把

兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

104、

在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：

其一是國家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性

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基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基

金公司管理的企業(yè)年金。（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

105、公募證券是指發(fā)行人向不特定的社

會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，上市公司采取

定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。0

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

106、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要

涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央

銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債

券。（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

107、設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利原

來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，顯然,

股票就是一種設(shè)權(quán)證券。（）

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對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

108、由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或

法律法規(guī)的限制，因此，股票的流動(dòng)性并不完

全相同。（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

109、股票的票面價(jià)值也稱理論價(jià)值，也

即股票未來收益的現(xiàn)值。（）

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110、一般情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定

使市場利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。（）

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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

111、國有股權(quán)由國家股和國有法人股兩

部分組成。（）

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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

112、紅籌股是指在中國境外注冊，在中

國香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)上市但主要業(yè)務(wù)在中

國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股

票。（）

對錯(cuò)

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113、中國《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有

限公司的條件之一是全體發(fā)起人首次出資額不

得低于注冊資本的35%,其余部分由發(fā)起人自

公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

114、股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是

股票價(jià)格的基石。（）

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115、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下

降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。（）

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116、金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀

行的金融機(jī)構(gòu)，由于金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資

金實(shí)力，信用度較高，金融債券一般也被稱為

金邊債券。（）

對錯(cuò)

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117、外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債

券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣能夠分別

屬于不同的國家。（）

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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

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118、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者能

夠不定期得到利息收入，但此時(shí)不具有股東的

權(quán)利。（）

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119、附有交換條款的債券是指債券持有

人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外

的其它公司的債券交換的選擇權(quán)。（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

120、儲(chǔ)蓄國債（電子式）針對個(gè)人投資

者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。（）

對錯(cuò)

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121、保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者

作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一

種。（）

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122、到年底，中國已有30多只封閉式

基金轉(zhuǎn)為開放式基金。（）

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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

123、從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資

金是經(jīng)過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)；

公司型基金的資金是經(jīng)過發(fā)行普通股票籌集的

公司法人的資本。（）

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124、封閉式基金的買賣價(jià)格受市場供求

關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必

然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。（）

對錯(cuò)

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125、ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回

機(jī)制。（）

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126、設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低

于2億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。（）

對錯(cuò)

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127、管理費(fèi)一般采用從基金的股息、利

息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除的方式收取，也

能夠向投資者收取。（）

對錯(cuò)

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128、主動(dòng)型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)

組合表現(xiàn)的基金，一般又被稱為指數(shù)基金。0

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

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129、固定收入型基金的主要投資對象是

國債和金融債券。（）

對錯(cuò)

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130、當(dāng)前，按名義金額計(jì)算的互換交易

已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

131、當(dāng)前，中國各家商業(yè)銀行推廣的掛

鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是金融遠(yuǎn)期合

約的典型代表。（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

132、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控

制股市風(fēng)險(xiǎn)，特別是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生

的。（）

對錯(cuò)

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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

133、根據(jù)持倉限額和大戶報(bào)告制度規(guī)定,

某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的,

結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉量不得超

過該合約單邊總持倉量的25%O（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

134、當(dāng)前上海證券交易所、深圳證券交

易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6

個(gè)月以上18個(gè)月以下。（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

135、中央存托公司是指美國的證券中央

保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的

基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利

息等。（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

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136、如果有投資者擁有較多資金欲投資

于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期

大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高，也能夠采取空頭

套期保值。（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

137、實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券發(fā)行

機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合

公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

138、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條

件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收

益率平均不低于6肌扣除非經(jīng)常性損益后的凈

利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計(jì)算依

據(jù)。（）

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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

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139、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自

銷和承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。

（）

對錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正