2024-上市公司融資的對賭協(xié)議

上市公司融資的對賭協(xié)議合同編號：__________甲方（投資方）：__________乙方（融資方）：__________鑒于甲方愿意對乙方進行投資，乙方愿意接受甲方的投資，并同意按照本協(xié)議的條款和條件進行對賭，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達成如下協(xié)議：第一章定義與術語1.1定義"投資方"指甲方；"融資方"指乙方；"投資金額"指甲方對乙方的投資總額；"對賭目標"指甲乙雙方約定的業(yè)績指標或其他條件；"對賭期限"指從本協(xié)議簽署之日起至對賭目標實現(xiàn)或終止之日止的期間。第二章投資金額與支付2.1投資金額2.2支付方式（1）本協(xié)議簽署之日起【】個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付投資金額的【】%；（2）剩余的投資金額應在【】年【】月【】日前支付。第三章對賭目標3.1對賭目標（1）【】年度凈利潤達到人民幣【】萬元；（2）【】年度營業(yè)收入達到人民幣【】萬元；（3）【】年度凈利潤增長率達到【】%。3.2對賭目標的調整如遇特殊情況，甲乙雙方可協(xié)商一致，對對賭目標進行調整。第四章對賭期限4.1對賭期限本協(xié)議的對賭期限為【】年，自本協(xié)議簽署之日起計算。4.2對賭期限的延長如遇特殊情況，甲乙雙方可協(xié)商一致，將對賭期限延長。第五章業(yè)績承諾與補償5.1業(yè)績承諾乙方承諾在約定的對賭期限內(nèi)實現(xiàn)對賭目標，如未能實現(xiàn)對賭目標，乙方應按照本協(xié)議的條款和條件向甲方支付補償。5.2補償計算（1）如乙方未實現(xiàn)【】年度凈利潤目標，乙方應向甲方支付人民幣【】萬元的補償；（2）如乙方未實現(xiàn)【】年度營業(yè)收入目標，乙方應向甲方支付人民幣【】萬元的補償；（3）如乙方未實現(xiàn)【】年度凈利潤增長率目標，乙方應向甲方支付人民幣【】萬元的補償。5.3補償支付乙方應在每個對賭期限屆滿之日起【】個工作日內(nèi)，向甲方支付相應的補償。第六章業(yè)績考核與監(jiān)督6.1業(yè)績考核甲方有權對乙方的業(yè)績進行定期考核，以監(jiān)督乙方實現(xiàn)對賭目標的進展情況。6.2監(jiān)督機制（1）乙方的財務報表；（2）乙方的經(jīng)營計劃；（3）乙方的年度報告；（4）其他與乙方業(yè)績相關的文件和資料。6.3不履行監(jiān)督權的后果如甲方未能履行監(jiān)督權，導致乙方未能實現(xiàn)對賭目標，甲方不得要求乙方支付補償。第七章信息披露與保密7.1信息披露乙方應在每個對賭期限屆滿之日起【】個工作日內(nèi)，向甲方披露乙方的業(yè)績情況。7.2保密義務甲乙雙方應對本協(xié)議的內(nèi)容和乙方的商業(yè)秘密承擔保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。7.3保密期限甲乙雙方的保密義務自本協(xié)議簽署之日起生效，至本協(xié)議終止之日止。第八章股權轉讓與優(yōu)先購買權8.1股權轉讓如乙方未能實現(xiàn)對賭目標，甲方有權要求乙方按照本協(xié)議的條款和條件將其持有的乙方股份全部或部分轉讓給甲方。8.2優(yōu)先購買權甲方在乙方股權轉讓時享有優(yōu)先購買權，乙方不得將其持有的股份優(yōu)先轉讓給第三方。8.3股權轉讓價格（1）如乙方未實現(xiàn)【】年度凈利潤目標，股權轉讓價格為人民幣【】萬元；（2）如乙方未實現(xiàn)【】年度營業(yè)收入目標，股權轉讓價格為人民幣【】萬元；（3）如乙方未實現(xiàn)【】年度凈利潤增長率目標，股權轉讓價格為人民幣【】萬元。第九章違約責任9.1違約行為如甲乙任何一方違反本協(xié)議的條款和條件，視為違約行為。9.2違約責任（1）向守約方支付違約金，違約金的數(shù)額為投資金額的【】%；（2）賠償守約方因此造成的損失；（3）承擔守約方因追究違約責任而產(chǎn)生的合理費用。9.3違約救濟（1）要求違約方支付違約金；（2）要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議；（3）要求違約方賠償損失；（4）解除本協(xié)議。第十章爭議解決10.1爭議解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。10.2仲裁如甲乙雙方通過友好協(xié)商無法解決爭議，任何一方均有權將爭議提交至【】仲裁委員會進行仲裁。10.3訴訟如仲裁裁決作出后，敗訴方不履行仲裁裁決，勝訴方有權向有管轄權的人民法院提起訴訟，追究敗訴方的法律責任。10.4法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十一章變更與解除11.1變更甲乙雙方同意，本協(xié)議的任何修改或補充均應以書面形式作出，并經(jīng)甲乙雙方簽署。11.2解除（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）乙方違反本協(xié)議的條款和條件，且未能及時糾正；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。11.3解除后果本協(xié)議解除后，甲乙雙方的權利義務即告終止，但本協(xié)議的解除不影響守約方根據(jù)本協(xié)議主張權利和追究責任的權利。第十二章通知與送達12.1通知（1）直接送達；（2）郵寄送達；（3）電子郵件送達；（4）送達。12.2送達地址（1）甲方的送達地址：【】；（2）乙方的送達地址：【】。12.3送達時間以直接送達或郵寄送達方式發(fā)出的通知，自送達之日起生效；以電子郵件送達或送達方式發(fā)出的通知，自發(fā)出之日起生效。第十三章適用法律與管轄13.1適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2管轄法院凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的一切爭議，甲乙雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。第十四章附件14.1附件本協(xié)議的附件是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2附件內(nèi)容附件內(nèi)容包括但不限于：（1）乙方的商業(yè)計劃書；（2）乙方的財務報表；（3）甲乙雙方的營業(yè)執(zhí)照復印件；（4）其他與本協(xié)議有關的重要文件和資料。第十五章簽字頁15.1簽字本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效，本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。15.2簽字日