HSE管理體系內(nèi)部審核

HSE管理體系內(nèi)部審核一、概述1．審核目的HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；（2）作為一種管理手段，準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺HSE管理中的問題，組織力氣加以訂正或預(yù)防，確保體系的正的確施與保持；（3）在其次方、第三方審核前，發(fā)覺問題加以訂正，為順當(dāng)通過外部審核做預(yù)備；（4）作為一種自我改進(jìn)機(jī)制，使體系保持有效性，并能不斷改進(jìn)，不斷完善。2．審核范圍在明確審核目的后，審核組長與受審核方應(yīng)確定審核范圍。第一方審核（內(nèi)審）的范圍可視企業(yè)所建體系掩蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)而定，并可有肯定的敏捷性。但原則上應(yīng)包括體系所掩蓋的全部部門、活動(dòng)和服務(wù)，當(dāng)然在編制內(nèi)審方案時(shí)可以在特定的時(shí)期，在產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)中確定肯定的范圍。3．審核準(zhǔn)則HSE管理體系審核的準(zhǔn)則可以歸納為以下三條：（1）SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)。（2）管理手冊、程序文件及其它相關(guān)體系文件。管理手冊和程序文件是企業(yè)依據(jù)SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的要求編制的，對企業(yè)內(nèi)部HSE管理體系的實(shí)施供應(yīng)強(qiáng)制性指令和詳細(xì)運(yùn)行指導(dǎo)，一旦發(fā)布就是企業(yè)的內(nèi)部HSE管理法規(guī)。（3）適用于企業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)對健康、平安與環(huán)境法律、法規(guī)遵守的承諾，因此適用于企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求，也必需作為審核準(zhǔn)則之一。4．內(nèi)部審核的特點(diǎn)（1）根本的目的在于發(fā)覺問題并致力于改進(jìn)。（2）必需得到管理者的支持。內(nèi)部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結(jié)果需經(jīng)管理者評審，不符合項(xiàng)需管理者組織訂正措施的實(shí)施。實(shí)踐已證明，沒有最高管理者的支持，內(nèi)審不能順當(dāng)進(jìn)行，也不會(huì)產(chǎn)生期的效果。（3）是一項(xiàng)需常常開展的管理活動(dòng)，重在有效性審核。（4）是一項(xiàng)正式的活動(dòng)。審核應(yīng)依據(jù)程序，有方案支配，應(yīng)由有資格的人員進(jìn)行。審核結(jié)果應(yīng)形成文件化的審核報(bào)告，發(fā)覺的不符合應(yīng)實(shí)行訂正措施。（5）依據(jù)客觀證據(jù)，不因心情或偏見而左右事實(shí)。（6）開展內(nèi)部審核的難度表現(xiàn)在：①高層管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣；②審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽(yù)和利益，可能發(fā)生爭吵；③都是同事，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)；④有水平、有力量、懂得管理、技術(shù)高而又有充裕時(shí)間的內(nèi)審隊(duì)伍難以建立；⑤內(nèi)審員難于持續(xù)跟蹤訂正措施，驗(yàn)證和分析其有效性。5．內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻次內(nèi)部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規(guī)審核和特別狀況下的追加審核兩類。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年方案進(jìn)行，往往是定期對一個(gè)或幾個(gè)部門或要素進(jìn)行審核，每年應(yīng)掩蓋全部部門（或要素），至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。在以下幾種特別狀況下往往需要追加審核：（1）企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、承諾方針、目標(biāo)、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝及現(xiàn)場等有較大轉(zhuǎn)變；（2）發(fā)生了嚴(yán)峻的環(huán)境、平安、健康問題或相關(guān)方有嚴(yán)峻埋怨；（3）即將進(jìn)行其次方、第三方審核；（4）獲證后，證書即將到期又盼望連續(xù)保持認(rèn)證資格。內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次應(yīng)依據(jù)企業(yè)內(nèi)部的實(shí)際狀況，由管理者代表提出詳細(xì)方案并報(bào)請最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。6．內(nèi)部審核的一般挨次HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個(gè)步驟進(jìn)行。1）確定任務(wù)內(nèi)審應(yīng)明確審核范圍和審核準(zhǔn)則，依據(jù)審核范圍確定工作量和任務(wù)的大小。如是例行審核按年度方案，如是追加審核則要明確目標(biāo)和受審的部門或要素。每次審核還要明確采納的依據(jù)，任務(wù)確定后要按程序由管理者代表批準(zhǔn)下達(dá)。2）審核預(yù)備由管理者代表指定審核組長和批準(zhǔn)審核組的組成。審核組長負(fù)責(zé)編制審核方案并安排審核小組成員。審核組成員應(yīng)進(jìn)行文件預(yù)審，包括管理手冊、程序文件、支持性文件、相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)文件。在批閱文件的基礎(chǔ)上，審核員應(yīng)編制檢查表并經(jīng)組長審批后實(shí)施。審核方案日程表確定后應(yīng)準(zhǔn)時(shí)通知受審部門，并請受審部門確定發(fā)言人及伴隨人員并支配首、末次會(huì)議參與人員。3）現(xiàn)場審核審核組應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到達(dá)審核現(xiàn)場，召開一次正式的首次會(huì)議，說明審核的目的、范圍、準(zhǔn)則和方法。假如是例行審核，而且是對一個(gè)部門進(jìn)行審核這種首次會(huì)議可適當(dāng)簡化，現(xiàn)場審核應(yīng)是客觀的、獨(dú)立的和公正的，就是應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)繩，收集客觀證據(jù)做出公正推斷?，F(xiàn)場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現(xiàn)場觀看三種方式。如發(fā)覺不符合，要按規(guī)定填寫不符合報(bào)告，并請受審核方對事實(shí)表示認(rèn)可簽字?，F(xiàn)場審核以末次會(huì)議結(jié)束。在末次會(huì)議上，審核方應(yīng)報(bào)告審核發(fā)覺，宣讀不符合報(bào)告和宣布審核結(jié)論。在末次會(huì)議后還應(yīng)要求受審方提出訂正措施方案。4）編寫審核報(bào)告審核組長應(yīng)參照規(guī)定的內(nèi)容和格式編寫審核報(bào)告，報(bào)告應(yīng)經(jīng)管理者代表審定后通過體系管理部門下達(dá)給受審部門。5）審核匯總分析審核組長應(yīng)依據(jù)審核小組成員的審核記錄和報(bào)告，匯總編寫一份全面的審核報(bào)告并分析體系運(yùn)行的有效性和符合性。同時(shí)應(yīng)與上次內(nèi)審的狀況做比較，評價(jià)其進(jìn)步狀況，以推斷體系是否符合持續(xù)改進(jìn)的精神。6）訂正措施的跟蹤體系管理部門應(yīng)組織內(nèi)審人員對受審核及訂正方案和措施的落實(shí)狀況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。應(yīng)對各部門訂正措施的狀況加以匯總分析，并將結(jié)果上報(bào)給最高領(lǐng)導(dǎo)層，作為管理評審的依據(jù)之一。以上各步驟都應(yīng)在內(nèi)審程序中有所規(guī)定，內(nèi)審程序應(yīng)依據(jù)每個(gè)企業(yè)的實(shí)際狀況編制，但這些主要步驟的內(nèi)容是必不行少的。二、策劃有一個(gè)良好的開端是內(nèi)審勝利的必要條件。在實(shí)施內(nèi)審前應(yīng)做以下內(nèi)審的發(fā)起工作。1．領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵內(nèi)部審核牽涉到企業(yè)的全部有關(guān)部門，需要有高層管理者協(xié)調(diào)，只靠平安、環(huán)保部門的努力，權(quán)威性不夠。因此領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審應(yīng)重視，并給予內(nèi)審權(quán)威性是非常重要的。2．管理者代表要親自抓管理者代表應(yīng)確保根據(jù)SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施和保持HSE管理體系，詳細(xì)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作的就是管理者代表，負(fù)責(zé)建立內(nèi)審組織和程序、培訓(xùn)人員、制定方案、實(shí)施內(nèi)審和審批審核報(bào)告。3．落實(shí)內(nèi)審職責(zé)為維持一個(gè)管理體系并使之長期有效和持續(xù)改進(jìn)，要求內(nèi)審是一項(xiàng)長期的常規(guī)工作。這就需要有一個(gè)機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)審。這些機(jī)構(gòu)可能還有一些其他的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此類部門的一項(xiàng)重要任務(wù)，而內(nèi)審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊和程序等）結(jié)合進(jìn)行。4．組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍要有一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍才能保證內(nèi)審的質(zhì)量，因此培訓(xùn)內(nèi)審員是一項(xiàng)重要的工作。應(yīng)在各部門選擇一批熟識企業(yè)業(yè)務(wù)、專業(yè)技術(shù)、工藝流程、HSE學(xué)問和管理學(xué)問；了解HSE法律、法規(guī)；有肯定的學(xué)歷和工作閱歷、有溝通表達(dá)力量和正直的人員進(jìn)行培訓(xùn)。全部經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員需經(jīng)考核合格后正式任命。5．有正規(guī)的內(nèi)審程序?yàn)楸阌趦?nèi)審有系統(tǒng)、有組織、有方法和有方案地進(jìn)行，一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序是必不行少的。內(nèi)審程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責(zé)，以及詳細(xì)的實(shí)施方法。三、預(yù)備1．編制內(nèi)部審核方案內(nèi)部審核方案分集中式和分散滾動(dòng)式兩種，下面分別進(jìn)行說明。1）分散滾動(dòng)式企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審核最好實(shí)行這一審核方式，分散滾動(dòng)式的內(nèi)審方案一般應(yīng)一年編制一份。每月對一個(gè)或幾個(gè)部門或要素進(jìn)行一次審核，逐月開展，使一年內(nèi)把全部部門、全部要素都掩蓋至少一次，最好是掩蓋兩次。對重點(diǎn)部門或要素的審核頻次可適度增加。方案還應(yīng)是跨年度連續(xù)進(jìn)行的，以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。例1是按部門進(jìn)行內(nèi)部審核的年度內(nèi)審方案的例子，供參考。當(dāng)然企業(yè)也可以按要素來制定年度內(nèi)審方案。[例1]HSE管理體系年度內(nèi)審方案（按部門）<imgsrc=“/UploadFiles/System/202405/2024050620245135.gif”2）集中式集中式內(nèi)部審核類似于認(rèn)證審核，就是在確定時(shí)間內(nèi)（一般為2-4天）一次性集中審核完成體系所掩蓋的全部部門和要素。內(nèi)部審核方案是指確定現(xiàn)場審核人員、日程支配以及審核路線的文件，是指導(dǎo)內(nèi)部現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。審核方案應(yīng)經(jīng)受審核部門確認(rèn)，如受審核部門有特別狀況時(shí)，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整。內(nèi)部審核方案的例子見例2HSE管理體系內(nèi)部審核方案。審核方案的內(nèi)容包括：審核的目的、性質(zhì)、范圍、準(zhǔn)則，以及審核組成員和審核日程支配。[例2]HSE管理體系內(nèi)部審核方案1．審核目的判定公司HSE管理體系是否得到了實(shí)施和保持，發(fā)覺HSE管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，評價(jià)HSE管理體系的有效性和適應(yīng)性。2．審核性質(zhì)公司例行HSE管理體系內(nèi)部審核。3．審核范圍公司HSE管理手冊掩蓋的全部部門和要素，重點(diǎn)是S