企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化獎勵實(shí)施細(xì)則

第頁企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化獎勵實(shí)施細(xì)則企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化獎勵細(xì)則總則第一條為落實(shí)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的相關(guān)政策，調(diào)動廣大科技人員和有關(guān)單位科技創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化的積極性，促進(jìn)XX公司（簡稱集團(tuán)公司）科技成果轉(zhuǎn)化，依據(jù)《XX科技創(chuàng)新獎勵管理辦法（試行）》制定本細(xì)則。

第二條本細(xì)則適用于集團(tuán)公司全資控股的各省、自治區(qū)、直轄市公司，各專業(yè)公司，各直屬單位，各境外公司等下屬單位（簡稱各單位）。

第三條集團(tuán)公司科技成果轉(zhuǎn)化獎勵工作應(yīng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，鼓勵各單位及人員自行實(shí)施轉(zhuǎn)化自主科技成果并創(chuàng)造更大的效益,積極引導(dǎo)成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的聯(lián)動與協(xié)同。

第四條科技成果轉(zhuǎn)化獎勵現(xiàn)階段以科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造的直接經(jīng)濟(jì)效益計(jì)提方式為主。集團(tuán)公司將逐步探索股權(quán)獎勵、崗位分紅等多種方式激勵科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化。

第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條集團(tuán)公司技術(shù)部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織推進(jìn)公司科技成果轉(zhuǎn)化獎勵工作。聯(lián)合集團(tuán)公司相關(guān)部門對各單位年度科技成果轉(zhuǎn)化獎勵申報(bào)材料開展審核認(rèn)定，制定獎勵方案并上報(bào)集團(tuán)公司科技獎勵委員會審批。

集團(tuán)公司人力資源部負(fù)責(zé)制定科技成果轉(zhuǎn)化獎勵預(yù)算，并依據(jù)集團(tuán)公司科技獎勵委員會批準(zhǔn)后的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵額度，核增所屬各單位人工

成本預(yù)算單列額度。

集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)制定科技成果轉(zhuǎn)化效益測算方法，組織審核各單位申報(bào)科技成果的經(jīng)濟(jì)效益數(shù)據(jù)。

集團(tuán)公司內(nèi)審部負(fù)責(zé)對全集團(tuán)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)效情況及獎勵相關(guān)工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

集團(tuán)公司紀(jì)檢組監(jiān)察室負(fù)責(zé)對在科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)效獎勵和獎金發(fā)放工作中存在違紀(jì)違規(guī)行為的有關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究。

第六條集團(tuán)公司所屬各單位是實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化獎勵的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)制定本單位科技成果轉(zhuǎn)化獎勵管理制度、獎勵方案，按要求審核、申報(bào)本單位科技成果轉(zhuǎn)化營業(yè)利潤、凈收入等成果轉(zhuǎn)化情況以及科技成果歸屬情況。負(fù)責(zé)建立科學(xué)、完善的科技成果研發(fā)核算體系，依據(jù)集團(tuán)公司要求測算科技成果轉(zhuǎn)化效益。各單位須確?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化獎勵工作的流程規(guī)范、成果權(quán)屬清晰、經(jīng)濟(jì)效益真實(shí)、獎勵結(jié)果公平公正，須定期開展內(nèi)部審計(jì)工作。

第三章獎勵范圍第七條本細(xì)則所稱科技成果指通過國家、集團(tuán)公司及各單位研發(fā)計(jì)劃支持，形成自主知識產(chǎn)權(quán)，在集團(tuán)公司研發(fā)云平臺完成登記認(rèn)定，并公開發(fā)布的具有實(shí)用價(jià)值的成果。

第八條科技成果應(yīng)具有可以交易的成果載體，主要形態(tài)包括：

（一）專利技術(shù)、技術(shù)秘密、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。

（二）各類軟件、硬件成果，包括但不限于系統(tǒng)平臺、云服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、智能硬件、芯片模組等。

第九條科技成果轉(zhuǎn)化是指各單位對科技成果進(jìn)行試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)，并通過規(guī)范的市場交易方式實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，創(chuàng)造直接經(jīng)濟(jì)效益的活動。

第十條科技成果轉(zhuǎn)化分為兩個階段：

（一）成果產(chǎn)出階段：是指通過技術(shù)研究與開發(fā)，形成專利、標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議、算法、技術(shù)方案、原型產(chǎn)品或成品等的過程。

（二）成果轉(zhuǎn)化階段：是指為轉(zhuǎn)化科技成果而實(shí)施的試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，以及發(fā)展新產(chǎn)業(yè)活動，產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益的過程。

第十一條科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵類型：

（一）科技新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)類：指以新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方式自行實(shí)施或與他人合作實(shí)施的科技成果轉(zhuǎn)化。按其創(chuàng)造效益的方式分為增加收入類和節(jié)約成本類。未以科技成果為載體，單獨(dú)提供的咨詢/服務(wù)/定制化開發(fā)/設(shè)計(jì)/支撐不在獎勵范圍之內(nèi)。

（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可類：技術(shù)轉(zhuǎn)讓指專利技術(shù)、技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件等所有權(quán)的全部或部分轉(zhuǎn)移；技術(shù)許可指對專利技術(shù)、技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件等在經(jīng)營活動中允許使用。

上述所稱的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可類，集團(tuán)公司鼓勵各單位面向中國XX外部單位實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，并創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。

第十二條科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵對象：

（一）對成果產(chǎn)出、實(shí)施轉(zhuǎn)化全流程中做出實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)的各單位勞動合同制員工給予獎勵，其中主要貢獻(xiàn)人員獲得獎金的份額不低于獎金總額的50%。集團(tuán)公司黨組管理的領(lǐng)導(dǎo)人員，原則上不參與獎金分配，對確有實(shí)質(zhì)

貢獻(xiàn)的，應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司科技獎勵委員會審議決定。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化全流程中涉及各單位下屬地市區(qū)縣/分公司基層人員的，應(yīng)向基層一線傾斜。

第十三條集團(tuán)公司鼓勵各單位之間合作實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，最終面向集團(tuán)公司外部單位轉(zhuǎn)化并創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，形成研發(fā)與市場聯(lián)動的協(xié)同創(chuàng)效機(jī)制。

（一）對外實(shí)施轉(zhuǎn)化并創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益后，以對外轉(zhuǎn)化創(chuàng)效為標(biāo)的，按比例實(shí)施整體獎勵。若未創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益或整體經(jīng)濟(jì)效益為負(fù)的，不予獎勵。

（二）科技成果由被轉(zhuǎn)化單位自行使用，且并未對外實(shí)施轉(zhuǎn)化，則以成果完成單位實(shí)施轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益為標(biāo)的，按比例獎勵相關(guān)單位。

第十四條未按照集團(tuán)公司知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)管理辦法履行核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可審批手續(xù)的科技成果轉(zhuǎn)化，不予獎勵。

第十五條各單位與中國XX外部單位共享科技成果知識產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)簽署協(xié)議，約定各方所占的比例；未有協(xié)議約定的，或存在知識產(chǎn)權(quán)歸屬、收益分配等爭議的科技成果轉(zhuǎn)化，不予獎勵；非中國XX主導(dǎo)，具體指各單位單獨(dú)或與中國XX下屬其他單位所占權(quán)益比例總和少于50%的，不予獎勵。

第四章獎勵流程第十六條集團(tuán)公司技術(shù)部每年3月聯(lián)合集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部、人力資源部制定年度科技成果轉(zhuǎn)化獎勵總體方案，經(jīng)集團(tuán)公司科技創(chuàng)新獎勵委員會審批通過后，啟動年度科技成果轉(zhuǎn)化獎勵工作。

第十七條各單位應(yīng)成立由科技、人力、財(cái)務(wù)及審計(jì)等部門組成的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵專家審核組，負(fù)責(zé)評選、審核本單位年度科技成果轉(zhuǎn)化相

關(guān)申報(bào)材料。審核通過并出具書面意見后，經(jīng)本單位主要負(fù)責(zé)人簽字（總經(jīng)理、院長）、加蓋單位公章，于每年4月底前在集團(tuán)公司研發(fā)云平臺進(jìn)行申報(bào)。

第十八條各單位申報(bào)年度科技成果轉(zhuǎn)化獎勵，原則上由科技成果完成單位作為第一申報(bào)人優(yōu)先申報(bào)，涉及共享科技成果知識產(chǎn)權(quán)的，由所占比例最大的單位優(yōu)先申報(bào)。同一項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化，已獲得獎勵的年份不能重復(fù)申報(bào)。

第十九條集團(tuán)公司技術(shù)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、內(nèi)審部聯(lián)合相關(guān)專家成立年度科技成果轉(zhuǎn)化獎勵審核組（簡稱集團(tuán)公司專家組），負(fù)責(zé)審核、認(rèn)定各單位科技成果轉(zhuǎn)化的合規(guī)性、核心能力自主度和經(jīng)濟(jì)效益數(shù)據(jù)等相關(guān)材料。

第二十條科技成果轉(zhuǎn)化審核、認(rèn)定要求如下：

（一）科技成果須采用新科學(xué)方法、新設(shè)計(jì)構(gòu)思，研究開發(fā)形成全新成果，或在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、關(guān)鍵技術(shù)等任一方面較原來成果有改進(jìn)，顯著提高了性能或擴(kuò)大了使用功能的改進(jìn)型成果。通過成果轉(zhuǎn)化過程創(chuàng)造出了額外增量效益，對公司轉(zhuǎn)型發(fā)展提供新動能。

（二）科技成果須通過集團(tuán)研發(fā)云平臺完成登記認(rèn)定及獎勵管理。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)經(jīng)濟(jì)效益依據(jù)《中國XX科技成果轉(zhuǎn)化效益測算方法》進(jìn)行清晰測算，總體經(jīng)濟(jì)效益及經(jīng)濟(jì)效益增量貢獻(xiàn)額均為正值。

（四）科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)剔除集團(tuán)公司相關(guān)政策傾斜影響經(jīng)濟(jì)效益發(fā)生變化的因素。

（五）同一科技成果在相同時間、相同單位轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益

不能重復(fù)獎勵。

（六）各單位進(jìn)行科技成果市場化交易應(yīng)符合國家法律法規(guī)及集團(tuán)公司有關(guān)管理規(guī)定，通過招投標(biāo)、協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、拍賣等方式進(jìn)行交易，履行規(guī)定的合同審批程序，并簽訂規(guī)范的交易合同/協(xié)議/訂單。

（七）技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可類成果轉(zhuǎn)化合同須通過當(dāng)?shù)卣夹g(shù)市場認(rèn)定。對于因內(nèi)容涉及集團(tuán)公司核心技術(shù)秘密或合同約定不得進(jìn)行公開披露的，由成果歸屬單位向集團(tuán)公司獎勵委員會提出免于外部認(rèn)定登記的申請。專利許可類合同根據(jù)《中國XX公司專利獎勵管理辦法實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案。

第二十一條科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)集團(tuán)公司專家組認(rèn)定通過后，按照以下規(guī)則遴選：

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可類：以經(jīng)濟(jì)效益增量貢獻(xiàn)額（即凈收入增量）排序遴選，且獎勵年度當(dāng)年凈收入須為正。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可類科技成果轉(zhuǎn)化排序遴選中使用的經(jīng)濟(jì)效益增量貢獻(xiàn)額計(jì)算方法：

經(jīng)濟(jì)效益增量貢獻(xiàn)額=獎勵年度當(dāng)年凈收入–獎勵年度上一年度的凈收入（注：上一年度凈收入是負(fù)數(shù)的按零計(jì)算）（二）科技新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)類：主要考量經(jīng)濟(jì)效益增量貢獻(xiàn)額（即營業(yè)利潤增量）和科技成果自主度，并綜合科技成果與公司戰(zhàn)略匹配度等因素加權(quán)綜合排序遴選。其中，獎勵年度當(dāng)年的營業(yè)利潤為正。

科技新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)類成果轉(zhuǎn)化在加權(quán)排序中使用的經(jīng)濟(jì)效益增量貢獻(xiàn)額計(jì)算方法：

經(jīng)濟(jì)效益增量貢獻(xiàn)額=獎勵年度當(dāng)年的營業(yè)利潤-上一年度營業(yè)利潤（注：上一年度營業(yè)利潤是負(fù)數(shù)的按零計(jì)算）（三）專利許可不作排序遴選，根據(jù)相關(guān)規(guī)定直接據(jù)實(shí)獎勵。

第二十二條科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)集團(tuán)公司專家組遴選后，由集團(tuán)公司技術(shù)部提出年度科技成果轉(zhuǎn)化擬獎勵名單及獎金額度建議方案，報(bào)集團(tuán)公司科技創(chuàng)新獎勵委員會審批。

第二十三條集團(tuán)公司科技創(chuàng)新獎勵委員會審批通過后，由集團(tuán)公司技術(shù)部在集團(tuán)公司范圍內(nèi)進(jìn)行公示，通過后，發(fā)布年度科技成果轉(zhuǎn)化獎勵審核結(jié)果。

第二十四條各單位按照集團(tuán)公司發(fā)布的年度科技成果轉(zhuǎn)化獎勵審核結(jié)果組織實(shí)施內(nèi)部獎勵，獎勵過程管理規(guī)范、獎勵結(jié)果公開透明，獎金?？顚Ｓ?。

（一）制定獎勵方案：由科技成果轉(zhuǎn)化強(qiáng)相關(guān)的第一責(zé)任部門牽頭制定獎勵方案。獎勵方案應(yīng)包含成果介紹、成果價(jià)值、成員名單、主要貢獻(xiàn)、獎勵原則和獎勵金額等內(nèi)容。

（二）審定獎勵方案：獎勵方案須按照有關(guān)管理規(guī)定履行民主決策程序并審議通過。各單位未規(guī)定相應(yīng)決策制度、未明確獎勵方案分層級決策機(jī)制的，須經(jīng)過本單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體審議通過。

（三）公示獎勵結(jié)果：獎勵結(jié)果須在本單位內(nèi)部面向全體員工進(jìn)行公

示，公示期限不得少于5個工作日。公示內(nèi)容須包含獎勵原則、成果名稱、成員名單、主要貢獻(xiàn)與獎金分配明細(xì)等，且公示正文內(nèi)應(yīng)明確科技成果轉(zhuǎn)化獎金為專項(xiàng)獎勵，不影響獲獎人員正常工資收入。

（四）規(guī)范獎金發(fā)放：各單位須按照決策、公示后的最終結(jié)果進(jìn)行獎金發(fā)放，并代扣代繳個人所得稅。對于公示期間存在投訴、舉報(bào)等情況的須再次履行決策、公示程序，按照最終的結(jié)果執(zhí)行。

第二十五條各單位實(shí)施完內(nèi)部獎勵后，于每年7月底前在集團(tuán)公司研發(fā)云申報(bào)相關(guān)獎勵材料（獎勵方案、會議紀(jì)要、公示結(jié)果、獎金分配明細(xì)等）。經(jīng)集團(tuán)公司技術(shù)部審核通過后，公布年度科技成果轉(zhuǎn)化獎勵結(jié)果。集團(tuán)公司人力資源部按照各單位實(shí)施獎勵金額的50%，在各單位當(dāng)年人工成本預(yù)算外單獨(dú)列支（單項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化不超過200萬元）。

第五章獎勵標(biāo)準(zhǔn)第二十六條科技成果在實(shí)施轉(zhuǎn)化，并成功投產(chǎn)后（截止獎勵申報(bào)年度累計(jì)經(jīng)濟(jì)效益為正值），獎金按照科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益為基數(shù)計(jì)提：

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可類：從每年轉(zhuǎn)讓許可凈收入中提取不超過30%的比例進(jìn)行獎勵，獎勵年限最長不超過5年。

專利許可從每年收取的許可費(fèi)中提取不超過30%的比例進(jìn)行獎勵。參照《中國XX公司專利獎勵管理辦法實(shí)施細(xì)則》實(shí)施。

（二）科技新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)類：從每年實(shí)施轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果的營業(yè)利潤中提取不超過5%的比例進(jìn)行獎勵，獎勵年限最長不超過5年。

第二十七條科技成果在完成、轉(zhuǎn)化過程中，涉及內(nèi)部各單位之間合

作的，按照各單位研發(fā)定位、價(jià)值貢獻(xiàn)實(shí)行獎金分成。

（一）內(nèi)環(huán)研發(fā)機(jī)構(gòu)以自有科技成果為載體向省公司或?qū)I(yè)公司提供定制化服務(wù)，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益后，成果轉(zhuǎn)化獎勵金額的70%分成給研發(fā)機(jī)構(gòu)，其余30%分成給合作的省公司或?qū)I(yè)公司，以科技成果合作時間排序，前三單位分別分成15%、9%、6%。

（二）中環(huán)專業(yè)公司科技成果在完成、轉(zhuǎn)化過程中涉及與內(nèi)部各單位合作的，實(shí)行獎金分成：

1.不通過省公司轉(zhuǎn)化實(shí)施的，獎金按以下比例分配：

成果產(chǎn)出階段成果轉(zhuǎn)化階段獎勵系數(shù)獎金分配比例科技成果完成單位成果產(chǎn)出合作單位成果轉(zhuǎn)化合作單位本單位自主研發(fā)自行實(shí)施≤5%100%--內(nèi)部合作實(shí)施≤5%70%-30%外部合作實(shí)施≤3%100%--與內(nèi)部機(jī)構(gòu)合作自行實(shí)施≤5%70%30%-內(nèi)部合作實(shí)施≤5%40%30%30%外部合作實(shí)施≤3%70%30%-與外部第三方合作自行實(shí)施≤3%100%--內(nèi)部合作實(shí)施≤3%70%-30%外部合作實(shí)施≤1%100%--2.通過省公司實(shí)施轉(zhuǎn)化的，獎金按以下比例分配：

成果產(chǎn)出階段成果轉(zhuǎn)化階段獎勵系數(shù)獎金分配比例科技成果成果產(chǎn)出成果轉(zhuǎn)化省公司

完成單位合作單位合作單位本單位自主研發(fā)自行實(shí)施≤5%30%--70%內(nèi)部合作實(shí)施≤5%30%-10%60%外部合作實(shí)施≤3%30%--70%與內(nèi)部機(jī)構(gòu)合作自行實(shí)施≤5%20%10%-70%內(nèi)部合作實(shí)施≤5%20%10%10%60%外部合作