合規(guī)測試第期附有答案

合規(guī)測試（第9期）[復(fù)制]共100題，每題1分。您的姓名：[填空題]*_________________________________下列證券期貨行業(yè)從業(yè)人員基本執(zhí)業(yè)行為不正確的是：[單選題]*A、不得向不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)。B、不得向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，或者協(xié)助投資者通過提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。(正確答案)C、不得向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)。D、不得采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶開展業(yè)務(wù)。下列證券期貨行業(yè)從業(yè)人員基本執(zhí)業(yè)行為正確的是：[單選題]*A、客戶年齡大，眼睛老花，看不清文字，可以代替客戶完成風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)。B、投資者因?yàn)槟承┰虿话凑找?guī)定提供相關(guān)信息，從業(yè)人員可以向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)。C、從業(yè)人員誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券期貨交易活動(dòng)。D、從業(yè)人員向普通投資者推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與投資者相匹配的的產(chǎn)品或服務(wù)。(正確答案)下列證券期貨交易委托代理業(yè)務(wù)行為正確的是：[單選題]*A、未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。B、隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。C、以虛假或者不確定的重大信息為依據(jù)向客戶提供交易建議。D、不得利用為客戶提供服務(wù)的便利，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。(正確答案)可以為投資者開立的賬戶有：[單選題]*A、匿名賬戶B、虛假賬戶C、“拖拉機(jī)賬戶”D、證券賬戶(正確答案)下列說法錯(cuò)誤的是：[單選題]*A、不得私自推廣非所在機(jī)構(gòu)發(fā)行、代銷的金融產(chǎn)品或提供的金融服務(wù)。B、不得安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易。C、不得使用證券公司、期貨公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(正確答案)D、不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。下列說法正確的是：[單選題]*A、與投資者簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益B、向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益。C、知道投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或者投資者身份不真實(shí)、委托資金來源不合法的，不得予以銷售確認(rèn)，(正確答案)D、可以通過拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。下列媒介渠道推介私募基金行為正確的是：[單選題]*A、面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；B、設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；(正確答案)C、電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；D、公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；下列說法錯(cuò)誤的是：[單選題]*A、禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱股票期權(quán)市場以及利用股票期權(quán)交易從事跨市場操縱、內(nèi)幕交易等違法行為。B、不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。C、客戶開發(fā)人員不得進(jìn)行投資者教育工作。(正確答案)D、客戶未提出程序交易申請或者未通過認(rèn)證的，不得為其開通程序交易權(quán)限。下列說法錯(cuò)誤的是：[單選題]*A、提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益；B、提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)，不得為本人及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益；C、提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)，所在公司及其關(guān)聯(lián)方的利益應(yīng)大于客戶利益。(正確答案)D、提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)中,可以向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃以下內(nèi)容?[單選題]*A、預(yù)期收益率B、管理人少于6個(gè)月的過往業(yè)績C、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D、收益底線未經(jīng)（）并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，不得從事基金銷售業(yè)務(wù)。[單選題]*A、注冊(正確答案)B、許可C、申報(bào)D、備案自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)入調(diào)出應(yīng)以何種名義進(jìn)行（）[單選題]*A、個(gè)人名義B、公司名義(正確答案)C、基金名義D、客戶名義證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)保持（），不因公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場。[單選題]*A、主觀性B、獨(dú)立性(正確答案)C、公正性D、誠信性證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)恪守（）原則，其研究結(jié)論應(yīng)當(dāng)是證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員真實(shí)意思的表達(dá)，不得在提供投資分析意見時(shí)違背自身真實(shí)意思誤導(dǎo)投資者。[單選題]*A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、公正D、誠信(正確答案)證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員制作發(fā)布研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)自覺使用（）信息[單選題]*A、上市公司內(nèi)幕信息B、未公開重大信息C、合法合規(guī)(正確答案)D、編造信息證券分析師的研究方法應(yīng)是:[單選題]*A、隨意性B、主觀性C、嚴(yán)謹(jǐn)性(正確答案)D、形式性證券分析師、研究銷售等人員外發(fā)分析師、研究團(tuán)隊(duì)的介紹材料應(yīng)客觀、真實(shí)，并經(jīng)過（）審核[單選題]*A、公司合規(guī)(正確答案)B、公司財(cái)管C、公司審計(jì)D、公司風(fēng)險(xiǎn)管理部證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵循（）的執(zhí)業(yè)原則。Ⅰ.獨(dú)立、公平Ⅱ.審慎、誠信Ⅲ.客觀、專業(yè)Ⅳ.客觀、公正[單選題]*A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ公募基金的禁止性規(guī)定有（）：①預(yù)測基金投資業(yè)績，或者宣傳預(yù)期收益率②以低于成本的費(fèi)用銷售基金③實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排④采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金。[單選題]*A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④(正確答案)公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。①使用欲購從速、申購良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述②詆毀、貶低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣傳基金管理人過往的業(yè)績④使用個(gè)人推薦性文字。[單選題]*A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④(正確答案)關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)，下列說法中，正確的是（）。[單選題]*A、通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體等任何方式向公眾宣傳、或誘導(dǎo)不合格投資者參與場外衍生品交易。B、通過期權(quán)組合策略、提前終止條款等方式，為投資者提供融資或者變相融資服務(wù)。C、通過建立交易系統(tǒng)、頻繁提前了結(jié)合約等方式為場外期權(quán)業(yè)務(wù)交易對手短期內(nèi)頻繁開倉、平倉交易提供便利。。D、嚴(yán)禁為配資公司、薦股平臺(tái)、P2P平臺(tái)、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)等涉嫌非法金融活動(dòng)或存在潛在利益沖突的主體提供場外衍生品服務(wù)。(正確答案)關(guān)于股票期權(quán)業(yè)務(wù)表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱股票期權(quán)市場以及利用股票期權(quán)交易從事跨市場操縱、內(nèi)幕交易等違法行為B、不得向客戶作獲利保證。C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。(正確答案)D、不得虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶。在投資顧問業(yè)務(wù)中表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為所在公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；不得為本人及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。B、證券投資顧問可以代客戶作出投資決策。(正確答案)C、證券投資顧問不得在向客戶提供投資建議時(shí)對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷；不得與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；不得利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。D、證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。在融資融券業(yè)務(wù)中表述正確的是（）[單選題]*A、為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。B、為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利。C、指導(dǎo)投資者利用特定交易手法實(shí)施“兩融套現(xiàn)”，或?yàn)樵撔袨閷ｍ?xiàng)提供融資授信、系統(tǒng)操作便利等。D、除特定情形外，不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。(正確答案)以下關(guān)于投資銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為B、核查發(fā)行人信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，防止出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C、利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機(jī)構(gòu)、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益(正確答案)D、不得以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)以下不屬于固定收益部門內(nèi)幕信息知情人員的是（）[單選題]*A、公司債權(quán)融資類項(xiàng)目負(fù)責(zé)人B、監(jiān)管人員(正確答案)C、受托管理工作負(fù)責(zé)人D、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)存續(xù)期管理專員以下有關(guān)固定收益業(yè)務(wù)錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、在履行受托管理、存續(xù)期管理等后續(xù)管理職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，保證或充分確信其出具的文件或收集的佐證材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B、不得以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)C、向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益(正確答案)D、不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作，干擾證券發(fā)行上市或掛牌的審核、注冊工作等資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)和基金服務(wù)業(yè)務(wù)中不符合規(guī)定的是（）[單選題]*A、不得違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序B、玩忽職守，濫用職權(quán),越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(正確答案)C、不得以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展D、不得從事法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等禁止的其他行為期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)B、個(gè)人名義可以收取服務(wù)報(bào)酬(正確答案)C、不得利用期貨交易咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易D、不得傳播虛假、誤導(dǎo)性信息期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和交易風(fēng)險(xiǎn)B、應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的交易決策計(jì)劃信息C、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)D、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員也可以個(gè)人名義為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)(正確答案)證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員制作發(fā)布研究報(bào)告，表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、應(yīng)當(dāng)自覺使用合法合規(guī)信息B、不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息C、證券分析師引用信息和數(shù)據(jù)來源時(shí)，對引用信息和數(shù)據(jù)來源無需核實(shí)(正確答案)D、不得編造并傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息關(guān)于證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員制作發(fā)布證券、期貨研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、用以往推薦具體證券、期貨合約的表現(xiàn)佐證未來預(yù)測的準(zhǔn)確性(正確答案)B、不得對具體的研究觀點(diǎn)或結(jié)論進(jìn)行保證或夸大C、應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示D、應(yīng)當(dāng)恪守誠信原則，其研究結(jié)論應(yīng)當(dāng)是證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員真實(shí)意思的表達(dá)，不得在提供投資分析意見時(shí)違背自身真實(shí)意思誤導(dǎo)投資者關(guān)于證券分析師表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、證券分析師應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的系統(tǒng)平臺(tái)發(fā)布證券研究報(bào)告B、通過短信、個(gè)人郵件等方式向特定客戶、公司內(nèi)部部門提供或公開尚未發(fā)布的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)(正確答案)C、不得通過包括但不限于論壇、博客、微信、微博等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)對外提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)D、應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)、云共享平臺(tái)賬號(hào)等，并報(bào)備與業(yè)務(wù)有關(guān)的使用記錄和發(fā)布內(nèi)容；對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，下列說法中，正確的是（）。[單選題]*A、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。B、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。(正確答案)C、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以個(gè)人名義進(jìn)行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。D、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金。下列屬于募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)的禁止行為的是（）。Ⅰ.公開推介或者變相公開推介Ⅱ.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅲ.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭Ⅳ.惡意貶低同行[單選題]*A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（）不屬于證券公司從事證券投資顧問的禁止行為。[單選題]*A、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B、向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失C、拒絕接受不符合規(guī)定的交易指令(正確答案)D、接受客戶的全權(quán)委托證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員下列哪項(xiàng)行為是正確的[單選題]*A、可以和朋友閑聊前任職證券期貨公司了解到的商業(yè)秘密B、因?yàn)闃I(yè)務(wù)繁忙，公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)及合規(guī)培訓(xùn)可以視情況參加或者不參加C、找人參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)D、離職后，履行與原公司所簽署的勞動(dòng)合同或協(xié)議的有關(guān)約定，承擔(dān)相應(yīng)的保密、競業(yè)限制、培訓(xùn)賠償?shù)攘x務(wù)。(正確答案)證券從業(yè)人員從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)和基金服務(wù)業(yè)務(wù)，下列哪項(xiàng)行為是法律法規(guī)允許的[單選題]*A、中秋節(jié)到了，給大客戶親情慰問時(shí)贈(zèng)送購物卡B、向客戶介紹公司的企業(yè)文化、產(chǎn)品或服務(wù)的詳細(xì)情況。(正確答案)C、泄露、出售或者非法向他人提供客戶信息D、在和客戶洽談時(shí)，跟客戶閑聊、傳播某證券公司干部的未經(jīng)證實(shí)的不良事件證券從業(yè)人員從事投行業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪項(xiàng)行為是符合法律規(guī)定的？[單選題]*A、勤勉盡責(zé)、誠實(shí)信用地進(jìn)行盡職調(diào)查。為爭取業(yè)務(wù)落地，迎合發(fā)行人不當(dāng)要求，美化了盡職報(bào)告B、對核查發(fā)行人信息披露文件時(shí)，充分信任發(fā)行人，全部接受發(fā)行人或其他中介結(jié)構(gòu)的文件C、勤勉盡責(zé)、誠實(shí)信用地進(jìn)行盡職調(diào)查，具有自身專業(yè)勝任能力和專業(yè)獨(dú)立性，恪守獨(dú)立、客觀、公正的原則，具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力。不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場。(正確答案)D、唆使發(fā)行人美化相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)證券從業(yè)人員從事固定收益義務(wù)時(shí)，下列哪項(xiàng)行為是符合法律規(guī)定的？[單選題]*A、勤勉盡責(zé)、誠實(shí)信用地進(jìn)行盡職調(diào)查，具有自身專業(yè)勝任能力和專業(yè)獨(dú)立性，恪守獨(dú)立、客觀、公正的原則，具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力。不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場。B、勤勉盡責(zé)、誠實(shí)信用地進(jìn)行盡職調(diào)查，具有自身專業(yè)勝任能力和專業(yè)獨(dú)立性，恪守獨(dú)立、客觀、公正的原則，具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力。不得因迎合發(fā)行人、原始權(quán)益人與委托人或者滿足發(fā)行人、原始權(quán)益人與委托人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(正確答案)C、在公司債權(quán)融資類項(xiàng)目發(fā)行推介過程中，對所有投資者進(jìn)行宣傳。D、在開展債權(quán)融資類業(yè)務(wù)過程中,因參與認(rèn)購的投資者資金困難，從業(yè)人員為了完成任務(wù)指標(biāo)，直接借錢給投資者以供投資者完成認(rèn)購。證券從業(yè)人員從事場外衍生品業(yè)務(wù)，下列哪項(xiàng)行為是符合法律規(guī)定的？[單選題]*A、依照客戶指令使用客戶保證金B(yǎng)、直接根據(jù)投資者指令進(jìn)行對沖證券買賣或期貨對沖交易C、不通過個(gè)人朋友圈、抖音、小紅書向投資者宣傳場外衍生品。(正確答案)D、將對沖頭寸出售給投資者指定的第三方證券從業(yè)人員從事場外衍生品業(yè)務(wù)，下列哪項(xiàng)行為是符合法律規(guī)定的？[單選題]*A、通過期權(quán)組合策略、提前終止條款等方式，為投資者提供融資或者變相融資服務(wù)B、如果客戶想達(dá)到場外期權(quán)業(yè)務(wù)交易對手短期內(nèi)頻繁開倉、平倉交易的目的，從業(yè)人員可以告知客戶可以通過建立交易系統(tǒng)、頻繁提前了結(jié)合約等，并告知途徑和方式。C、與上市公司及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人在符合法律法規(guī)的規(guī)定以及公司制度的情況下開展以本公司股票為標(biāo)的的場外期權(quán)(正確答案)D、為配資公司、薦股平臺(tái)、P2P平臺(tái)、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)等涉嫌非法金融活動(dòng)或存在潛在利益沖突的主體提供場外衍生品服務(wù)證券從業(yè)人員從事做市業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪項(xiàng)行為是符合法律規(guī)定的？[單選題]*A、利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢、單獨(dú)或者通過合謀（包括與同公司自營業(yè)務(wù)合謀）制造異常交易波動(dòng)B、未從事操縱或干擾市場的違法違規(guī)行為(正確答案)C、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易D、與其他做市商通過串通報(bào)價(jià)或私下交換做市策略、做市庫存股票等信息謀取不正當(dāng)利益證券從業(yè)人員從事融資類業(yè)務(wù)時(shí)，下列哪項(xiàng)行為是符合法律規(guī)定的？[單選題]*A、指導(dǎo)投資者利用特定交易手法實(shí)施“兩融套現(xiàn)”B、動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金C、向融資類客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D、違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物證券從業(yè)人員從事銷售證券投資基金時(shí)，下列哪項(xiàng)行為是符合法律規(guī)定的？[單選題]*A、僅依據(jù)基金公司提供的路演宣傳，告知客戶代銷的基金產(chǎn)品“業(yè)績穩(wěn)健”B、告知客戶某基金很熱銷，要“欲購從速”不要錯(cuò)過“申購良機(jī)”。C、向投資人有效揭示實(shí)際承擔(dān)基金銷售業(yè)務(wù)的主體、所銷售的基金產(chǎn)品等重要信息(正確答案)D、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金證券從業(yè)人員從事銷售私募證券投資基金時(shí)，下列哪項(xiàng)行為是符合法律規(guī)定的？[單選題]*A、采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭B、根據(jù)客戶的要求，帶客戶去私募基金管理人處購買僅私募基金管理人直銷的私募基金產(chǎn)品C、識(shí)別客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，通過微信向特定的投資者者推薦產(chǎn)品(正確答案)D、登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字不得推介或片面節(jié)選少于（）個(gè)月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績。[單選題]*A、3B、6(正確答案)C、12D、24證券期貨交易委托代理業(yè)務(wù)，禁止行為不包括（）。[單選題]*A、不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易。B、不得為不符合適當(dāng)性要求的客戶開立期貨賬戶以及交易權(quán)限。C、不得從事銷售非上市股票等非法證券期貨活動(dòng)。D、不得提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(正確答案)在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，禁止行為不包括（）。[單選題]*A、不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。B、不得采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。C、不得與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。D、使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(正確答案)不得向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。投資者主動(dòng)要求購買或接受的，在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力（）的投資者后，應(yīng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，方可向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。[單選題]*A、最低類別(正確答案)B、最高類別C、較高類別D、以上都不對以下說法正確的是（）。*A、提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為所在公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益(正確答案)B、證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息(正確答案)C、證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議(正確答案)D、證券投資顧問不得對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式承諾或者保證投資收益(正確答案)關(guān)于做市業(yè)務(wù)下列說法正確的是（）。*A、不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易(正確答案)B、不得以不正當(dāng)方式影響其他做市商做市(正確答案)C、不得從事其他操縱或干擾市場的違法違規(guī)行為(正確答案)D、不得與其他做市商通過串通報(bào)價(jià)或私下交換做市策略、做市庫存股票等信息謀取不正當(dāng)利益(正確答案)以下那些機(jī)構(gòu)（）禁止提供場外衍生品服務(wù)。*A、證券公司B、配資公司(正確答案)C、P2P平臺(tái)(正確答案)D、薦股平臺(tái)(正確答案)在開展債權(quán)融資類業(yè)務(wù)過程中不得從事以下行為（）：*A、不得接受投資者的禮品、禮金、禮券等(正確答案)B、不得通過其他利益安排誘導(dǎo)投資者，不得向投資者做出任何不當(dāng)承諾；(正確答案)C、不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助；(正確答案)D、不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。(正確答案)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）、（）、（）、（）、（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。*A、交易(正確答案)B、結(jié)算(正確答案)C、風(fēng)險(xiǎn)控制(正確答案)D、財(cái)務(wù)(正確答案)E、技術(shù)(正確答案)關(guān)于證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員制作發(fā)布研究報(bào)告以下說法正確包括（）*A、應(yīng)當(dāng)自覺使用合法合規(guī)信息(正確答案)B、不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息(正確答案)C、不得編造并傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息(正確答案)D、證券分析師引用信息和數(shù)據(jù)來源時(shí)，可以不用引用信息和數(shù)據(jù)來源進(jìn)行核實(shí)，審慎使用以下說法符合期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的有（）*A、未取得規(guī)定資格的期貨公司、不符合相關(guān)從業(yè)條件的人員不得從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)(正確答案)B、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，可以接受客戶委托代為從事期貨交易C、期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。(正確答案)D、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員可以以期貨公司名義開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，也可以個(gè)人名義為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)以下屬于資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)和基金服務(wù)業(yè)務(wù)禁止性行為的包括（）*A、不得違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序(正確答案)B、不得故意損害投資人、管理人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益。(正確答案)C、不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)(正確答案)D、不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益(正確答案)證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員離職后，應(yīng)當(dāng)履行與原公司所簽署的勞動(dòng)合同或協(xié)議的有關(guān)約定，承擔(dān)相應(yīng)的（）（）（）等義務(wù)*A、保密(正確答案)B、競業(yè)限制(正確答案)C、培訓(xùn)賠償(正確答案)D、追償下列哪些屬于投資銀行業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定（）*A、不得以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)(正確答案)B、不得以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)(正確答案)C、不得向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益(正確答案)D、不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作，干擾證券發(fā)行上市或掛牌的審核、注冊工作等(正確答案)下面哪些違反了銷售基金產(chǎn)品的一般禁止性規(guī)定？*A、未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，從事基金銷售業(yè)務(wù)。(正確答案)B、向客戶承諾收益、本金不受損失或者或者限定損失比例。(正確答案)C、登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。(正確答案)D、推介或片面節(jié)選12個(gè)月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績。(正確答案)E、使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述。(正確答案)下面哪些媒介渠道不可以進(jìn)行私募基金推介？*A、海報(bào)、戶外廣告；(正確答案)B、面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真(正確答案)C、設(shè)置特定對象的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)D、電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體(正確答案)E、設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介下面哪些不屬于從事證券投資顧問業(yè)務(wù)禁止性行為？*A、根據(jù)證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成投資分析意見給予客戶投資建議(正確答案)B、對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷C、以公司賬戶向客戶收取服務(wù)費(fèi)用。(正確答案)D、通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議E、在協(xié)會(huì)注冊為證券投資顧問和證券分析師銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)不得有以下行為*A、向合格投資者宣傳推介資產(chǎn)管理計(jì)劃，知道或者應(yīng)當(dāng)知道投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或者投資者身份不真實(shí)、委托資金來源不合法的，不予以銷售確認(rèn)B、通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品(正確答案)C、向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)期收益率(正確答案)D、通過拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。(正確答案)E、與投資者簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益。(正確答案)代銷金融產(chǎn)品時(shí)以下哪些行為是正確的？*A、采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。B、采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。C、不與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失(正確答案)D、不私自推廣非所在機(jī)構(gòu)發(fā)行、代銷的金融產(chǎn)品或提供的金融服務(wù)(正確答案)在未提供客觀證據(jù)的情況下，不得使用以下語言（）。*A、業(yè)績優(yōu)良(正確答案)B、位居前列(正確答案)C、最有價(jià)值(正確答案)D、唯一(正確答案)下列幾家證券公司在銷售產(chǎn)品過程中，存在投資者適當(dāng)性禁止性行為的有（）。*A、甲公司向低風(fēng)險(xiǎn)承受能力普通投資者主動(dòng)推介中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品(正確答案)B、為方便投資者，乙公司指導(dǎo)并代投資者填寫了《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》(正確答案)C、經(jīng)過特別風(fēng)險(xiǎn)警示和投資者堅(jiān)持，丙公司向中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者銷售中高風(fēng)險(xiǎn)私募產(chǎn)品D、經(jīng)過特別風(fēng)險(xiǎn)警示和投資者堅(jiān)持，丁公司向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的銷售者銷售中風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品(正確答案)以下行為不正確的是：（）*A、向客戶提供資金、證券或者為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。(正確答案)B、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者違規(guī)通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。(正確答案)C、委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代理其從事客戶招攬、客戶服務(wù)和產(chǎn)品銷售活動(dòng)。(正確答案)D、證券機(jī)構(gòu)營銷人員辦理客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。(正確答案)在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，不得有以下哪些行為（）。*A、誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_展兩融業(yè)務(wù)(正確答案)B、向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)C、違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物(正確答案)D、向客戶出借資金或者證券(正確答案)E、指導(dǎo)投資者利用特定交易手法進(jìn)行“兩融套現(xiàn)”操作(正確答案)股票期權(quán)業(yè)務(wù)中，以下哪些行為是不正確的？*A、客戶開發(fā)人員兼任知識(shí)測試組織人員(正確答案)B、內(nèi)幕交易(正確答案)C、自行調(diào)高投資者交易權(quán)限。(正確答案)D、與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)E、規(guī)避信息披露義務(wù)可以通過公開出版資料推介私募基金。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)除特定情形外，不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。[判斷題]*對(正確答案)錯(cuò)證券投資顧問可以同時(shí)注冊為證券分析師。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)證券投資顧問可以代客戶作出投資決策。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用在個(gè)人賬戶收取。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[判斷題]*對(正確答案)錯(cuò)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以個(gè)人名義開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)證券分析師、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)珍惜職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)聲譽(yù)，以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)。[判斷題]*對(正確答案