2023年證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)模擬題三

基礎(chǔ)押題一

1.非累計(jì)優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以（C）為界，當(dāng)年結(jié)清。P69

A.每個(gè)經(jīng)營周期B.每個(gè)分派年度C.每個(gè)營業(yè)年度D.每個(gè)生產(chǎn)周期

2.設(shè)立證券公司的重要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（B）億元。P274

A.1B.2C.3D.5

3.證券公司的實(shí)際控制人是指可以在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（A）的法人、

其他組織或個(gè)人。P298

A.股東權(quán)利B.股東義務(wù)C.管理者權(quán)利D.股權(quán)激勵(lì)

4.我國證券公司的設(shè)立采用（A）。P275

A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.備案制

5.ETF的申購和贖回用（B）來互換ETF份額。P127

A.鈔票B.一籃子股票C.國債D.定期存單

6.下列關(guān)于國際債券的表述不對的的有（C）。P109\110

A.發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金B(yǎng).國際債券資金來

源廣、發(fā)行規(guī)模大C.不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)

以上的國家

7.證券市場是指（C）oP3

A.發(fā)行市場B.交易市場C.股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場合D.流通市場

8.股利正式發(fā)放給股東的日期叫做（A）oP51

A.派發(fā)日B.股權(quán)登記日C.股利宣布日D.除息除權(quán)日

9.2023年3月30日，（C）成立，標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已

經(jīng)基本形成。P377

A.上海證券中央登記結(jié)算公司B.深圳證券中央登記結(jié)算公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.地方證券登記結(jié)算公司

10.我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前

至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（B）交存于公司。P48

A.股東身份證明B.股票C.資產(chǎn)證明D.股東名冊

11.以科學(xué)的投資組合減少風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（A）特點(diǎn)。P119

A.分散風(fēng)險(xiǎn)B.收益共享C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.集合投資

12.ETF的申購和贖回在（A）進(jìn)行，市場交易在（）進(jìn)行。P127

A.一級市場，二級市場B.二級市場，一級市場C.場內(nèi)，場外D.場外，場內(nèi)

13.通常所說的交易所交易基金（ETF）是（A）oP126

A.一種在交易所上市交易、基金份額可變的基金運(yùn)作方式

B.一種在交易所上市交易、基金份額固定的基金運(yùn)作方式

C.一種不在交易所上市交易、基金份額可變的基金運(yùn)作方式

D.一種不在交易所上市交易、基金份額固定的基金運(yùn)作方式

14.股票的清算時(shí)每一股份所代表的（A）。P53

A.實(shí)際價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.清算資金

15.下列各項(xiàng)中，不屬于全國社會(huì)保障基金的資金來源的是（B）oP12

A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B.公司及其職工在依法參與基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，資源建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

C.中央財(cái)政撥入資金

D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益

16.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（C）計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資金準(zhǔn)備。P309

A.5%B.8%C.10%D.15%

17.股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)成公司股

份總數(shù)的（A）以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為（）以上。

P217

A.25%,10%B.10%,25%C.25%,15%D.15%,25%

18.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的重要目的是（C）oP156

A.投資B.投機(jī)C.套期保值D.套利

19.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須

實(shí)行(D)oP338

A.集中管理B.分散管理C.獨(dú)立核算D.第三方存管

20.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為(A)oP123

A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金

21.股票按(B),分為無記名股票與記名股票。P47

A.是否標(biāo)明股東權(quán)利B.是否記載股東姓名

C.是否標(biāo)有票面金額D.是否注明風(fēng)險(xiǎn)大小

22.運(yùn)用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是:在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí),

做一筆與現(xiàn)貨交易(B)的期貨交易。P165

A.品種、數(shù)量、期限相稱且方向相同B.品種、數(shù)量、期限相稱但方向相反

C.品種、數(shù)量、價(jià)格相稱但方向相反D.品種、風(fēng)險(xiǎn)、期限相稱但方向相反

23.股東大會(huì)做出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)(C)通過。P64

A.1/2B.1/3C,2/3D.3/4

24.當(dāng)期貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格逐漸趨同，稱為(D)。P165

A.一致性B.穩(wěn)定性C.同一性D.收斂性

25.NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的(D)來設(shè)定權(quán)重的。P257

A.股本總數(shù)B.市場成交量C.成交價(jià)格D.市場價(jià)值

26.(C)是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息,對證券市場或個(gè)別證券的未來走

勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判；為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、

建議等服務(wù)，提倡投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。P283

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券投資征詢業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)

27.龍債券的投資者來自于(A)oP112

A.亞洲的重要國家B.歐洲、北美C.非亞洲地區(qū)D.除日本以外的亞洲地區(qū)

28.我國在國際市場上發(fā)行的金融債券的最長期限為（A）oP114

A.2023B.8年C.2023D.2023

29.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，特別（C）的需要而產(chǎn)生的。P161

A.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.非市場風(fēng)險(xiǎn)

30.通常，在金融期權(quán)交易中，（A）需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。P172

A.期權(quán)賣方B.期權(quán)買方C.期權(quán)買賣雙方D.第三方

31.NASDAQ運(yùn)用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)連接在一起。形成一個(gè)

全美統(tǒng)一的（B）。P256

A.場內(nèi)主板市場B.場外二級市場C.場外主板市場D.場內(nèi)二級市場

32.賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的重要目的之一是（A）。P66

A.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例B.減少老股東投資的風(fēng)險(xiǎn)

C.減少新股東對股票的認(rèn)購D.減少新股東的投資風(fēng)險(xiǎn)

33.我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位（除零股交易外）是（A）.p287

A.100股（份）B.1股（份）C.1000股（份）D.10股（份）

34.無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占（D）的

股票。P49

A.數(shù)量B.資金C.份數(shù)D.比例

35.根據(jù)《中華人民共和國刑法》依法享有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞

重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于（A）oP328

A.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪B.欺詐發(fā)行股票、債券罪

C.非法發(fā)行股票和公司、公司債券罪D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

36.全國銀行間同業(yè)拆借中心接受（A）監(jiān)管。P235

A.中國人民銀行B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證監(jiān)會(huì)D.銀監(jiān)會(huì)

37.無記名股票與記名股票的差別重要表現(xiàn)在（B）。P47

A.股東權(quán)利B.股票的記載方式C.股票名稱D.股票編號

38.（C）起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。P110

A.2023年B.2023年C.2023年D.2023年

39.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體

是(A)oP379

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.證券公司

40.看跌期權(quán)也稱為(C),交易者之所以買入它，是由于預(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場

價(jià)格將下跌。P174

A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)沽權(quán)D.認(rèn)購權(quán)

41.金融期貨交易所不必遵循的制度是(C)P158.159

A.大戶報(bào)告制度B.無負(fù)債結(jié)算制度C.實(shí)物交割制度D.限倉制度

42.在美國發(fā)行的外國債券被稱為(A)?P110

A.揚(yáng)基債券B.武士債券C.龍債券D.歐洲債券

43.下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)(D)。P140

A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

44.負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和平常管理的機(jī)構(gòu)是(A)oP129

A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

45.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為(C)oP237

A.一板B.二板C.三板D.中小板

46債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為(A)oP77

A.債權(quán)B.物權(quán)C.直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)D.資產(chǎn)所有權(quán)

47.我國《證券法》規(guī)定，通過不合法手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于

(A)行為。P356

A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.欺詐發(fā)行股票、債券D.編造并傳播虛假信息

48.買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定期間交收標(biāo)準(zhǔn)

數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為(A)oP156

A.金融期貨B.金融遠(yuǎn)期合約C.金融期權(quán)D.金融互換

49.基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金(D)的一定比率(年率)逐日計(jì)提的。P135

A.總資產(chǎn)B.凈資本C.流動(dòng)資產(chǎn)D.凈資產(chǎn)

50.我國《上市公司證券發(fā)行廣利辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（C）個(gè)月后可

轉(zhuǎn)換為公司股票。P179

A.9B.3C.6D.12

51.我國醞釀推出的中國存托憑證（CDR）是指（C）oP182

A.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一證券的證券

B.在境外或香港特區(qū)發(fā)行的代表內(nèi)地證券市場上某一證券的證券

C.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一證券的證券

D.在香港發(fā)行的代表境外證券市場上某一證券的證券

52.假如市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（C）。P84

A.債券的平均收益率較高B.股票的平均收益率較高

C.大體保持相對穩(wěn)定D.不擬定

53.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（B）內(nèi)編制完畢季度報(bào)告并

披露。P360

A.15天B.1個(gè)月C.2個(gè)月D.4個(gè)月

54.所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上

市公司股份總數(shù)的（D）.P11

A.5%B.10%C.15%D.20%

55.下列關(guān)于優(yōu)先股的表述對的的是（ACD）。P66\67

A.收入穩(wěn)定B.風(fēng)險(xiǎn)較大C.適宜中長線投資D.國外大部分優(yōu)先股為穩(wěn)健型投資

者持有

56.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完畢，即以證券登記結(jié)算公

司作為中央對手方，與（B）之間完畢證券和資金的凈額結(jié)算。P378

A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算公司D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

57.以下關(guān)于外資股的說法錯(cuò)誤的是（B）?P72.73

A.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份

B.H股、N股、B股屬于境外上市外資股

C.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票

D.紅籌股不屬于外資股

58.下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（B）oP185.186

A.市場容量大，籌資能力強(qiáng)B.以歐元交易，且通過投資者熟悉的清算公司進(jìn)行清

算

C.避開直接發(fā)行股票與債券的法律規(guī)定D.上市手續(xù)簡樸，發(fā)行成本低

59.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完畢，（C）作為中央對手方,

與證券公司之間完畢證券和資金的凈額結(jié)算。P378

A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算公司D.證券公司

60.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（D）。P263

A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)

61根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的行為涉及（）等p383abed

A編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)投資者的信息B從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

C買賣法律明文嚴(yán)禁買賣的證券D泄露客戶資料

62若董事會(huì)、董事長不履行職責(zé)只是股東會(huì)會(huì)議無法召開，證券公司在（）的情況下，可

以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。P64ac

A監(jiān)事會(huì)建議召開B總經(jīng)理

C持有公司10%以上股份的股東請求D持有公司5%以上股份的股東請求

63指數(shù)基金的優(yōu)勢是（）P126abc

A費(fèi)用低廉B風(fēng)險(xiǎn)較小C可以作為避險(xiǎn)套利的工具

D可以獲得超過市場平均收益率的超額收益

64可以申請固定收益證券綜合電子平臺交易商資格的機(jī)構(gòu)涉及()P226abed

A證券公司B財(cái)務(wù)公司C保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D基金管理

公司

65我國證券法規(guī)定()屬于操縱市場的行為方式p353354bed

A挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B單獨(dú)或通過合謀，集中資金優(yōu)勢，持股優(yōu)勢或運(yùn)用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券

交易價(jià)格的行為

C與別人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證

券交易量

D在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或交易量

66按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，金融衍生工具可以劃分為。pl47ab

A獨(dú)立衍生工具B嵌入式衍生工具

C交易所交易衍生工具Dote交易的衍生工具

67股票基金的投資目的一般側(cè)重于追求()pl23ab

A長期資本增值B資本利得C公司控股權(quán)D優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

68以下關(guān)于滬深300股指期貨合約說法對的的有()pl62abd

A每點(diǎn)300元B交易代碼為IFC最低保證金為合約價(jià)值的13%D采用鈔票

交割方式

69開放式基金與封閉式的區(qū)別在于()pl22123bed

A發(fā)行人不同B發(fā)行規(guī)模限制不同C基金份額交易方式不同D期

限不同

70賦予公司普通股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是()p66cd

A使股票可以得到所有認(rèn)購B樹立良好的公司形象

C保證普通股東在股份公司中保持原有的持股比例D保護(hù)原普通股票股東的利益和

持股價(jià)值

71對于付息債券的投資者來說，實(shí)現(xiàn)投資債券預(yù)期的收益率的條件是（）P262ac

A將債券持有至到期日B為了的再投資收益率低于購買債券時(shí)預(yù)期的到

期收益率

C各種利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資D將債券在到期日之前轉(zhuǎn)讓

72債券投資人重要有（）構(gòu)成p8—13abed

A政府機(jī)構(gòu)B金融機(jī)構(gòu)C公司和事業(yè)法人及各類基金D個(gè)人投資者

73192023后，中國各地相繼出現(xiàn)的證券交易所有（）p28abd

A上海證券物品交易所B上海華商證券交易所

C北平證券交易所D青島市物品證券交易所

74我國證券法規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，

分為（）三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)p274abc

A5000萬B1億C5億D10億

75儲蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同之處報(bào)告（）p92abc

A發(fā)行對象不同B發(fā)行利率擬定機(jī)制不同

C流通或變現(xiàn)方式不同D債權(quán)記錄方式不同

76證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于（）P263bd

A經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)B新法規(guī)的出臺C市場供求關(guān)系的變化D政策的改變

77下列表述對的的是（）P6263ad

A當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時(shí)，股市往往呈現(xiàn)盤整格局

B當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場交易量就好增長

C當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時(shí)，股價(jià)往往呈現(xiàn)上漲格局

D當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場交易量就好減少

78關(guān)于股票，下列表述對的的有（）P43be

A股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)分離B股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

C股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系D股票自身具有價(jià)值

79國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場監(jiān)管目的是（）p347abd

A保護(hù)投資者B保護(hù)證券市場的公平，效率和透明

C最低限度的減少投資者損失D減少系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

80證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策和授權(quán)機(jī)制，自營業(yè)務(wù)

決策機(jī)構(gòu)設(shè)立的三級體制是（）p286abd

A自營業(yè)務(wù)部門B投資決策機(jī)構(gòu)C股東大會(huì)D董事會(huì)

81簡樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺陷是（）p239bed

A計(jì)算簡便B計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)

C忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一因素有

D發(fā)生樣本股送配股，拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性，連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可

比性

82證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）等形式p364abc

A銀行存款B購買國債C中央銀行債券D股票

83我國證券投資基金法規(guī)定，基金份額持有人享有（）等權(quán)利pl28abed

A分享基金財(cái)產(chǎn)收益B參與分派清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額D按照規(guī)定規(guī)定召開基金份額持有人大會(huì)

84儲蓄國債（電子式）和記賬式國債的不同之處在于（）p92abed

A發(fā)行的對象不同B發(fā)行利率的擬定機(jī)制不同

C流通或變現(xiàn)方式不同D到期前變現(xiàn)收益預(yù)知限度不同

85從基本性質(zhì)上理解，債券屬于（）p77ac

A有價(jià)證券B貨幣證券C虛擬證券D權(quán)益資本

86金融期貨的基本功能有（）165abed

A套期保值B價(jià)格發(fā)現(xiàn)C投機(jī)D套利

8720世紀(jì)80年代全球金融自由化的重要內(nèi)容涉及（）151abed

A開放各類金融市場，放寬對資本流動(dòng)的限制B放松外匯管制

C打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)種類的限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉，互相自由滲透，鼓

勵(lì)銀行綜合化發(fā)展

D取消對存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化

88根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性的不同，可以分為()189bed

A利率型證券化B股權(quán)型證券化C債券型證券化D混合型證券化

89我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有()等情形131abed

A將其固有財(cái)產(chǎn)或者別人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事于證券投資

B不公平的對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C利益基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

D想基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

90按照股息未能在當(dāng)年足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()69ab

A累積優(yōu)先股票B非累積優(yōu)先股票C參與優(yōu)先股票D非參與優(yōu)先股票

91芝加哥商業(yè)交易所的上市品種涉及外幣對外幣的交叉匯率期貨，如()159abc

A歐元對日元B歐元對英鎊C歐元對瑞士法郎D英鎊期貨

92一般而言，債券投資不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)涉及()81ab

A債務(wù)人不履行債務(wù)B流通市場風(fēng)險(xiǎn)C債權(quán)人不履行債權(quán)D發(fā)行市場風(fēng)險(xiǎn)

93我國的重要債券指數(shù)有。251252abd

A上證公司債指數(shù)B中國債券指數(shù)C深證國債指數(shù)D上證國債指數(shù)

94上海，深證證券交易所所采用的股票成交價(jià)格的決定方式是()228be

A數(shù)量有限B時(shí)間優(yōu)先C價(jià)格優(yōu)先D成交量優(yōu)先

95根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為()82acd

A零息債券B貼現(xiàn)債券C付息債券D息票累積債券

96下列關(guān)于我國證券發(fā)行監(jiān)管制度的表述中，對的的有()201201abed

A核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，加大市場參與各方的行

為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)

B在我國，公開發(fā)行股票，可轉(zhuǎn)換公司債券。公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須

依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

C在我國，證券發(fā)行實(shí)行保薦制度

D在我國，發(fā)行審核委員會(huì)審核證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的相關(guān)證券的發(fā)行申請

97基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是()134ad

A委托人，受益人與受托人B附屬C互相制衡D所有者和經(jīng)營者

98根據(jù)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，以下表述對的的是()206207abc

A上市公司公開發(fā)行證券的，最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文獻(xiàn)無虛假記載，不存在重大違法行

為

B向原股東配售股價(jià)，應(yīng)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

C向不特定對象公開募集股份的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股

票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)

D非公開發(fā)行股票的，控股股東認(rèn)購的股份，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

99下列關(guān)于初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件，說法對的的是()205abd

A發(fā)行人應(yīng)具有一定的賺錢能力B發(fā)行人應(yīng)具有一定的規(guī)模和存續(xù)時(shí)間

C發(fā)行人的業(yè)務(wù)一定要多D對發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)規(guī)定

100固定收益證券電子平臺所交易的固定收益證券報(bào)告()226abd

A國債B公司債券C可互換公司債券D分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司證

券

101非上市證券可以在證券交易所以外的其他證券交易市場交易。A

102有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定的收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)。A

103證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分。B

104根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中競價(jià)交易的場合，

不以賺錢為目的的行政單位。B

105與ETF不同，L0F不一定采用基金模式。A

106恒生中國內(nèi)地地指數(shù)分為恒生中國公司指數(shù)和恒生中資公司指數(shù)。A

107證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)立賬戶，合并管理。B

108證券交易所是證券交易的主體。B

109債券發(fā)行價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為最終

標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不同的。B

110證券市場是股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場合。A

111投資者在申購、贖回開放式基金時(shí)要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)，不需要此外支付手續(xù)費(fèi)。A

112證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及

時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。A

113一般來說，基金管理費(fèi)率與風(fēng)險(xiǎn)成正比，而與基金規(guī)模沒有關(guān)系。B

114在美國，對證券公司的通俗稱謂是投資銀行。A

115根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內(nèi)，合營證券公司可以（不通過中方中介）從事

A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。A

116債券票面注明債券方行者名稱，指明該債券主體，也為債券人到期追索本金和利息提供

了依據(jù)。A

117權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期

日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或鈔票結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證

券。A

118證券交易所的交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元（上海證券交

易所）或交易席位（深圳交易所）、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。A

119金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種因素，期貨價(jià)格與未來的現(xiàn)貨之間也許存在

一定偏離。A

120憑證式債券是發(fā)行人印制的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。B

121按基金投資的分散化限度可將股票分為一般股票基金和專門化股票基金。A

122上市公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的重要風(fēng)險(xiǎn)之一。A

123證券公司變更持有5%以上股權(quán)或?qū)嶋H控制人，必須通過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A

124申請?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行前股本不得少于3000萬。B

125中國證監(jiān)會(huì)可以對上市公司的控股股東采用市場禁入措施。A

126看漲期權(quán)是指期權(quán)的買房具有在約定期限內(nèi)按優(yōu)惠價(jià)格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)

利。B

127一般說來，中央銀行減少再貼現(xiàn)率，放松銀根，股票價(jià)格也許會(huì)上升。A

128我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將股票交付給受讓人后，經(jīng)辦理過后

手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。B

129通常，基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的交易量總是大于衍生工具的交易總量。B

130證券市場內(nèi)幕交易的行為方式重要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證

券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議別人買賣證券等。A

131我國規(guī)定，客戶可以與兩家證券公司簽訂融資融券協(xié)議，開展融資融券業(yè)務(wù)。B

132我國《證券法》對證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確規(guī)定。A

1332023年，泛歐交易所先后合并倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所和葡萄牙交易所。A

134我國證券市場五位一體的監(jiān)管體系指，中國證監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易

所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。A

135認(rèn)證權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。A

136國際債券發(fā)行人籌到的是一種可用的自由外匯資金。A

137依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公

司的境外上市外資股股東。A

138結(jié)構(gòu)化金融衍生品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相

結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。