外部性理論及其內部化研究綜述

外部性理論及其內部化研究綜述一、概述外部性理論是經濟學中的一個核心概念，它指的是一個經濟主體的行為對另一個經濟主體的福利產生的影響，而這種影響并未通過市場價格機制得到反映。這種影響可以是正面的，即外部經濟，如一個企業(yè)的研發(fā)活動可能帶來整個行業(yè)的技術進步也可以是負面的，即外部不經濟，如污染企業(yè)的排放行為對周圍環(huán)境和居民造成的損害。外部性的存在往往導致市場資源配置的扭曲，使得資源不能達到最優(yōu)配置，即帕累托最優(yōu)。外部性理論的演進可以追溯到19世紀末的劍橋學派，其中阿爾弗雷德馬歇爾首次提出了“外部經濟”和“內部經濟”的概念。馬歇爾的學生庇古在其后的研究中進一步深化了這一概念，提出了“內部不經濟”和“外部不經濟”的概念，并從社會資源最優(yōu)配置的角度出發(fā)，形成了完整的外部性理論。外部性的存在常常導致市場失靈和政策失靈，不利于經濟的可持續(xù)發(fā)展。如何將外部性內部化，即如何將外部性對資源配置的影響納入市場主體的決策中，成為經濟學研究的重要課題。目前，常見的外部性內部化方法主要包括庇古稅、交易費用、產權等手段。本文將對外部性理論的產生、發(fā)展及完善過程進行詳細闡述，根據外部性的表現形式進行分類，并歸納總結現有的外部性內部化方法。通過本文的研究，旨在深入理解外部性理論，探索有效的外部性內部化手段，為解決現實生活中的外部性問題提供理論支持和實踐指導。1.外部性理論的定義和起源外部性理論，作為經濟學中的一個核心概念，起源于19世紀末。英國經濟學家阿爾弗雷德馬歇爾在其1890年出版的《經濟學原理》中首次提出了“外部經濟”和“內部經濟”的概念，為外部性理論的誕生奠定了基礎。馬歇爾認為，生產的擴大依賴于兩種類型：一類是產業(yè)發(fā)展的普遍影響，即外部經濟另一類則是單個企業(yè)自身資源組織和管理的效率，即內部經濟。這兩種經濟形式共同構成了經濟活動中不可或缺的組成部分。隨后，馬歇爾的學生，英國經濟福利學家庇古在其1920年的著作《福利經濟學》中，進一步發(fā)展和完善了外部性理論。庇古首次提出了“外部不經濟”的概念，并從社會資源最優(yōu)配置的角度出發(fā)，應用邊際分析方法，區(qū)分了邊際社會凈產值和邊際私人凈產值，從而系統地論述了外部性理論。庇古認為，當某個企業(yè)的行為給其他企業(yè)或整個社會帶來無需付出代價的損失時，就存在外部不經濟。此時，企業(yè)的邊際私人成本小于邊際社會成本，這種成本的不對等導致了資源的非帕累托最優(yōu)配置。外部性理論自誕生以來，經歷了不斷的豐富和完善。它不僅揭示了市場經濟中資源配置的非效率性，也為政府干預提供了理論基礎。從庇古開始，外部性理論逐漸成為了經濟學研究的重要領域，為后來的新古典經濟學和新制度經濟學提供了重要的理論支撐。隨著環(huán)境問題日益受到關注，外部性理論及其內部化研究也愈發(fā)具有現實意義。2.外部性理論的重要性和應用領域外部性理論在經濟學中占據重要地位，因為它為我們理解市場失靈和資源分配不均提供了獨特的視角。外部性理論的重要性在于其揭示了市場經濟活動中個體行為與社會影響之間的非對稱性，這種非對稱性可能導致資源配置的低效率和社會福利的損失。理解并管理外部性對于優(yōu)化資源配置、提高經濟效率和促進社會公平至關重要。外部性理論的應用領域廣泛，涵蓋了環(huán)境經濟學、城市經濟學、產業(yè)組織、公共經濟學等多個方面。在環(huán)境經濟學中，外部性理論被用來分析環(huán)境污染和生態(tài)破壞問題，探討如何通過政策干預來減少污染和保護環(huán)境。在城市經濟學中，外部性理論被用于解釋城市擁堵、住房市場等問題，為城市規(guī)劃和管理提供理論支持。在產業(yè)組織中，外部性理論有助于理解企業(yè)之間的競爭與合作關系，以及市場結構的形成和演變。在公共經濟學中，外部性理論則關注公共品和公共服務的供給問題，探討如何通過稅收和補貼等手段來糾正外部性帶來的市場失靈。隨著可持續(xù)發(fā)展理念的深入人心，外部性理論在指導資源合理配置、促進經濟可持續(xù)發(fā)展等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。未來，隨著研究的深入和方法的創(chuàng)新，外部性理論將在更多領域得到應用和發(fā)展。3.綜述的目的和意義本文綜述的主要目的在于全面而深入地探討外部性理論及其內部化的研究現狀和發(fā)展趨勢。外部性理論作為經濟學領域的一個重要概念，對于理解經濟活動中各種行為主體之間的相互關系及其影響具有重要意義。而外部性的內部化則是一種旨在減少或消除負外部性、提高資源配置效率的策略和手段。通過對相關文獻的梳理和評價，本文旨在幫助讀者更清晰地認識外部性理論的內涵、發(fā)展歷程和應用領域，同時揭示內部化策略在實踐中的挑戰(zhàn)與前景。通過對外部性理論及其內部化研究的綜述，有助于推動相關理論的進一步發(fā)展和完善。通過梳理和分析已有研究成果，可以發(fā)現現有理論的不足和缺陷，從而為后續(xù)研究提供新的思路和方法。本文綜述可以為政策制定者提供理論支持和決策參考。外部性問題的存在往往會導致資源配置的扭曲和市場失靈，而內部化策略的實施則需要政府、企業(yè)和個人等各個行為主體的共同努力。通過本文的綜述，政策制定者可以更全面地了解外部性問題的本質和影響，進而制定更為科學、合理的政策措施。本文綜述也有助于推動實踐領域的應用和創(chuàng)新。通過對外部性理論及其內部化策略的研究，可以為解決現實問題提供新的視角和方法。例如，在環(huán)境保護、資源利用、城市管理等領域，內部化策略的實施可以促進資源的有效配置和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。同時，也可以為相關行業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展提供理論支撐和實踐指導。本文綜述的目的和意義在于全面梳理和評價外部性理論及其內部化的研究現狀和發(fā)展趨勢，為理論發(fā)展和實踐應用提供有益參考和借鑒。二、外部性理論的基本內容外部性理論明確界定了外部經濟的定義和類型。外部經濟，亦稱為正外部效應，通常指的是某個經濟行為體的活動使其他經濟行為體受益，而這種利益并未通過市場交易得到體現。這種利益可以是無形的，如知識的溢出、技術創(chuàng)新的推廣，也可以是有形的，如公共設施的建設、環(huán)境保護的舉措等。外部性理論采用了多種分析方法，其中最為常見的是比較靜態(tài)的、局部均衡的分析方法。這種方法通過對特定經濟行為體的行為變化進行前后對比，以揭示外部性產生的內在機制。同時，帕累托一般均衡分析中的最佳概念也被廣泛應用于外部性理論中，以評估外部性對資源配置效率和社會福利的影響。外部性理論與財產權的關系密切。許多經濟學家認為，財產權的明確界定對于解決外部性問題具有重大意義。當財產權得到明確和保護時，經濟行為體在追求自身利益最大化的過程中，會考慮到自身行為對他人可能產生的影響，從而減少外部性的發(fā)生。外部性理論還關注如何量化外部性。一種常見的方法是通過比較某種經濟活動的社會影響和個人影響之差來計算外部性。這種方法雖然存在一定的難度和爭議，但為政策制定者提供了重要的參考依據，有助于他們制定更加合理和有效的經濟政策。外部性理論的基本內容涵蓋了外部經濟的定義、類型、分析方法、與財產權的關系以及外部性的量化等方面。這些內容的深入研究不僅有助于我們更好地理解經濟現象的本質和規(guī)律，也為解決現實中的外部性問題提供了重要的理論支撐。1.外部性的分類：正外部性和負外部性外部性，也稱為外部效應或溢出效應，是經濟學中的一個核心概念，指的是一個經濟主體的行為對另一個經濟主體的福利產生的影響，而這種影響并未通過市場價格機制得到反映。根據影響的性質，外部性可以分為正外部性和負外部性。正外部性，也稱為外部經濟，是指一個經濟主體的行為給其他經濟主體帶來了額外的利益，但這種利益并未通過市場交易得到補償。例如，教育、科研、公共衛(wèi)生等公共品就具有正外部性。一個人接受教育或進行科研活動，不僅可以提高自己的知識和技能，同時也為社會創(chuàng)造了更多的知識資本，促進了整個社會的科技進步和經濟發(fā)展。由于公共品的非排他性和非競爭性，這些正外部性往往無法通過市場機制得到充分的體現和補償。負外部性，也稱為外部不經濟，是指一個經濟主體的行為給其他經濟主體帶來了額外的成本或損失，但這種成本或損失并未通過市場交易得到賠償。例如，環(huán)境污染、噪音擾民、交通擁堵等問題就具有負外部性。一個工廠排放的污染物不僅會對周圍居民的健康和生活環(huán)境造成損害，還會對整個社會的生態(tài)環(huán)境產生負面影響。由于環(huán)境污染等負外部性往往具有隱蔽性和廣泛性，難以通過市場機制得到有效的約束和糾正。正外部性和負外部性的存在都會對市場經濟的效率和公平性產生影響。如何有效地內部化外部性，即通過市場機制或政策手段使外部性得到合理的補償或糾正，成為經濟學研究和政策制定的重要課題。2.外部性的產生原因：市場機制的不完全性和產權界定不清外部性，作為一種常見的經濟現象，其產生原因多種多樣，但市場機制的不完全性和產權界定不清無疑是其中最為核心的兩個因素。市場機制的不完全性是導致外部性產生的重要原因。在市場體系中，資源的配置往往通過價格機制實現，但在某些情況下，價格機制可能無法充分反映資源的真實價值，導致資源配置的扭曲。例如，當某些物品沒有明晰的產權界定，這些物品雖有價值但在市場上卻無法得到充分的體現。在這種情況下，經濟主體在決策時可能忽視這些物品的價值，從而引發(fā)外部性。市場的高度一體化雖然有助于資源的有效配置，但在區(qū)域間無序競爭、分工不明、缺乏合作的狀態(tài)下，要素和商品在區(qū)域間的流動由于缺乏必要的過濾機制而盲目雜亂，這也可能引發(fā)外部性。產權界定不清也是導致外部性產生的重要原因。產權的明確界定是市場經濟運行的基礎，但在現實中，由于體制或人為的原因，產權的界定可能并不清晰，甚至無法界定。產權界定不清意味著經濟主體在決策時可能無法充分考慮到其行為對其他經濟主體的影響，從而引發(fā)外部性。例如，河流的產權不明晰可能導致經濟主體任意排放廢物，對下游流域造成危害空氣的空間歸屬權難以界定，使得區(qū)域經濟主體在進行經濟活動時難以考慮到對大氣的污染。要減少外部性的產生，需要從完善市場機制和明確產權界定兩個方面入手。一方面，應加強市場的競爭程度，提高價格機制的有效性，使資源的價值得到充分的體現另一方面，應明確產權的界定，使經濟主體在決策時能夠充分考慮到其行為對其他經濟主體的影響，從而減少外部性的產生。同時，政府也應通過制定相關政策，如庇古稅、交易費用等，來引導經濟主體減少外部性的產生。3.外部性對經濟效率和資源分配的影響外部性是一種重要的經濟現象，它會對經濟效率和資源分配產生深遠影響。從經濟效率的角度來看，外部性可能導致資源配置的扭曲，使得市場無法達到最優(yōu)狀態(tài)。當存在正向外部性時，例如教育或研發(fā)的積極影響，社會的整體效益可能會超過個體的私人效益，這可能導致投資不足和資源配置的次優(yōu)。相反，負向外部性，如污染或噪音，可能導致過度投資和社會資源的浪費。外部性也會影響到資源分配。在完全競爭和無外部性的理想市場中，資源的分配會基于邊際私人成本和收益相等的原則進行。外部性的存在使得這個等式變得復雜。正向外部性可能會導致資源的過度分配，因為私人投資者可能無法獲得全部的正面影響，而負向外部性則可能導致資源的分配不足，因為個體可能只考慮到私人成本，而忽視了其對社會和環(huán)境的影響。為了應對外部性對經濟效率和資源分配的影響，我們需要采取一些策略。一方面，政府可以通過稅收和補貼等手段，對外部性進行內部化，使得個體的決策能夠更多地考慮到社會和環(huán)境的影響。另一方面，我們也需要進一步完善產權制度，明確資源的產權歸屬，從而減少資源的浪費和過度使用。外部性對經濟效率和資源分配的影響是顯著的，我們需要從理論和實踐兩個層面，深入研究外部性的特性和內部化方法，以實現經濟的可持續(xù)發(fā)展。三、外部性內部化的途徑和方法庇古稅：根據庇古的理論，政府可以通過征稅或補貼的方式，將外部性導致的社會成本或效益納入經濟主體的私人成本或效益中。對于產生負外部性的行為，政府可以征收庇古稅，使經濟主體承擔其產生的社會成本對于產生正外部性的行為，政府可以給予補貼，激勵經濟主體更多地從事此類行為。交易費用與產權：科斯認為，在交易費用為零的情況下，產權的初始界定不影響資源的配置效率。通過明確產權和允許產權交易，可以實現外部性內部化。當產權明確時，經濟主體會考慮到自己的行為對他人的影響，從而調整自己的行為以減少外部性。產權交易：產權交易是實現外部性內部化的一種有效方式。通過產權交易，經濟主體可以買賣產權，從而調整自己的行為和資源配置。在產權交易市場中，經濟主體會根據市場價格信號來決定自己的行為，從而實現資源的優(yōu)化配置和外部性內部化。法庭談判：在完善的法律制度下，法庭談判也是一種實現外部性內部化的方式。當經濟主體的行為對他人產生外部性時，受損方可以通過法律訴訟要求補償。通過法庭談判，雙方可以達成補償協議，使外部性內部化。外部性內部化的途徑和方法多種多樣，包括庇古稅、交易費用與產權、產權交易和法庭談判等。選擇何種方法取決于具體的外部性類型、市場環(huán)境、法律制度和政策目標等因素。在實際應用中，應根據具體情況靈活選擇和應用這些方法，以實現外部性內部化和資源的最優(yōu)配置。1.外部性內部化的概念和意義外部性內部化，這一概念的提出，旨在解決經濟活動中普遍存在的外部性問題。外部性，作為一種常見的經濟現象，通常表現為外部經濟和外部不經濟。當經濟活動的主體（如企業(yè)或個人）的行為對他人或社會產生不需要付出代價的損失或收益時，就產生了外部性。這種外部性的存在，往往導致市場失靈和政策失靈，使得資源的配置無法達到帕累托最優(yōu)，對經濟的可持續(xù)發(fā)展產生不利影響。外部性內部化的概念，就是將這種外部的費用或收益納入到經濟主體的決策過程中，由他們自行承擔或享受，以此修正私人成本與社會成本之間的差異。通過這種方式，外部性內部化有助于解決市場失靈和政策失靈的問題，實現資源的優(yōu)化配置，促進經濟的可持續(xù)發(fā)展。從理論意義上講，外部性內部化是經濟學領域的一個重要議題。新古典經濟學和新制度經濟學都對此進行了深入的研究。新古典經濟學主張通過政府干預來實現外部性內部化，如庇古稅等政策措施。而新制度經濟學則更強調產權的界定和合約的安排，認為通過明晰產權和私人合約，可以實現外部性的內部化。從實踐意義上講，外部性內部化對于解決現實中的環(huán)境問題、提高資源配置效率、促進經濟發(fā)展等方面都具有重要的指導作用。隨著環(huán)境問題日益受到人們的關注，如何有效地實現外部性內部化，已經成為一個亟待解決的問題。外部性內部化是經濟學中一個重要的理論概念，它不僅對于完善經濟學理論體系具有重要意義，而且對于解決現實經濟問題、促進經濟發(fā)展也具有重要的實踐價值。2.政府干預：稅收、補貼和管制政策政府干預是糾正市場失靈、實現資源優(yōu)化配置的重要手段之一。在外部性理論的背景下，政府干預主要體現在稅收、補貼和管制政策等方面。稅收是一種常用的政府干預手段，特別是在處理負外部性時。當某個企業(yè)的生產或經營活動給社會帶來不必要的損失或傷害，如污染、噪音等，政府可以通過征收相應的稅收，使企業(yè)的私人成本等于社會成本。企業(yè)就有動力去減少或消除這種負外部性，從而實現資源的更有效利用。庇古稅就是這一思想的典型代表，它通過對產生負外部性的活動征稅，使得這些活動的社會成本被內部化到企業(yè)的私人成本中。補貼是政府在處理正外部性時常用的手段。對于那些為社會帶來積極影響，但自身收益較低的企業(yè)或活動，政府可以通過提供財政補貼，使企業(yè)的私人收益等于社會收益，從而激勵更多的企業(yè)進行此類活動。例如，對于研發(fā)創(chuàng)新、環(huán)保產業(yè)等具有正外部性的企業(yè)，政府可以通過提供研發(fā)補貼、環(huán)保補貼等方式，鼓勵企業(yè)增加投入，推動社會整體的技術進步和環(huán)境保護。管制政策也是政府干預外部性的一種重要方式。政府可以通過制定和執(zhí)行嚴格的環(huán)保法規(guī)、安全生產標準等措施，強制企業(yè)減少或消除負外部性。同時，政府也可以通過提供政策支持和引導，鼓勵企業(yè)進行正外部性的活動。這些管制政策的目的都是在于通過政府的強制和引導，使企業(yè)的行為更加符合社會的整體利益。政府干預在糾正外部性、實現資源優(yōu)化配置方面起著重要的作用。通過稅收、補貼和管制政策等手段，政府可以有效地引導企業(yè)的行為，使其更加符合社會的整體利益。政府干預也需要在充分考慮市場機制和企業(yè)利益的基礎上進行，避免過度干預導致市場扭曲和資源浪費。3.市場機制：排污權交易和綠色證書制度市場機制作為一種重要的外部性內部化手段，已經在全球范圍內得到了廣泛的應用。在外部性理論框架下，市場機制通過創(chuàng)建并交易排污權或綠色證書，將環(huán)境資源的價值內化到企業(yè)的生產成本中，從而實現外部性的內部化。排污權交易制度是一種基于市場機制的環(huán)境管理手段，其核心思想是通過排污權的買賣，使企業(yè)在追求經濟效益的同時，主動減少污染排放。在這種制度下，政府首先設定一個總的污染排放限制，然后分配給企業(yè)一定的排污權。當企業(yè)的實際排放低于其分配的排污權時，它可以將剩余的排污權在市場上出售反之，如果企業(yè)的排放超過其分配的排污權，則需要在市場上購買額外的排污權。通過這種方式，企業(yè)有了減少排放的動力，因為減排不僅可以降低生產成本，還可以帶來額外的收益。綠色證書制度則是另一種重要的市場機制，它主要應用于可再生能源領域。在這種制度下，政府為可再生能源發(fā)電企業(yè)頒發(fā)綠色證書，這些證書可以在市場上出售給那些需要補償其傳統能源發(fā)電產生的環(huán)境影響的企業(yè)。通過這種方式，可再生能源發(fā)電企業(yè)可以獲得額外的收益，從而有更大的動力去開發(fā)和利用可再生能源。同時，購買綠色證書的企業(yè)也可以通過這種方式來抵消其部分或全部的環(huán)境影響，從而實現其環(huán)境目標。排污權交易和綠色證書制度都是市場機制在環(huán)境保護領域的重要應用。它們通過創(chuàng)建并交易環(huán)境資源的使用權，將環(huán)境資源的價值內化到企業(yè)的生產成本中，從而實現了外部性的內部化。這兩種制度也面臨著一些挑戰(zhàn)，如市場力量的不均衡、信息不對稱等問題。在實踐中，需要不斷完善和優(yōu)化這些制度，以確保其能夠有效地實現環(huán)境保護的目標。市場機制在外部性內部化方面發(fā)揮著重要的作用。通過排污權交易和綠色證書制度等市場機制，可以有效地將環(huán)境資源的價值內化到企業(yè)的生產成本中，從而激勵企業(yè)主動減少污染排放和開發(fā)利用可再生能源。也需要認識到市場機制并非萬能的，需要與其他政策手段相結合，共同實現環(huán)境保護的目標。4.產權界定和制度安排：明晰產權和建立激勵機制產權界定是外部性內部化的重要手段，其核心在于明確資源的所有權、使用權、收益權和處置權，使各權利主體能夠明確自己的權益和責任，從而減少外部性的產生。在產權明晰的基礎上，可以建立起有效的激勵機制，使資源的利用者有足夠的動力去減少外部性，提高資源的利用效率。產權界定有助于解決外部性問題的根源。外部性往往源于產權的模糊或缺失，導致資源利用者缺乏足夠的動力去考慮其行為對他人或社會的影響。通過明確產權，可以使資源利用者明確其行為可能帶來的后果，從而主動減少外部性的產生。產權界定為建立激勵機制提供了基礎。在產權明晰的情況下，資源的利用者可以通過市場交易等方式，獲得其行為所帶來的收益，從而有足夠的動力去提高資源的利用效率，減少外部性的產生。同時，通過制定合理的制度安排，如稅收、補貼、排污權交易等，可以進一步激勵資源的利用者減少外部性，實現資源的可持續(xù)利用。產權界定和制度安排并非一蹴而就的過程，需要考慮到各種復雜的因素。例如，在界定產權時，需要考慮到資源的特性、利用者的能力、社會經濟環(huán)境等因素，以確保產權界定的合理性和可行性。在建立激勵機制時，需要考慮到市場的供求關系、政策的可行性和可操作性等因素，以確保激勵機制的有效性。產權界定和制度安排是外部性內部化的重要手段。通過明晰產權和建立有效的激勵機制，可以減少外部性的產生，提高資源的利用效率，實現經濟的可持續(xù)發(fā)展。這一過程需要綜合考慮各種因素，以確保產權界定和制度安排的合理性和有效性。四、外部性內部化的實證研究1.外部性內部化在不同行業(yè)和地區(qū)的實踐案例外部性內部化的實踐案例在不同行業(yè)和地區(qū)中呈現出多樣性和復雜性。以交通運輸業(yè)為例，該行業(yè)的外部性主要表現為環(huán)境污染和交通擁堵。為了內部化這些外部性，許多城市實施了擁堵費和環(huán)保稅等政策措施。以新加坡為例，該國實施了電子道路收費系統（ERP），通過對進入市中心的車輛收取擁堵費，有效減少了交通擁堵，實現了外部性的內部化。一些國家還通過征收環(huán)保稅來激勵企業(yè)和個人減少污染排放，實現環(huán)境保護的目標。在工業(yè)生產領域，外部性內部化的實踐案例同樣豐富。以化工行業(yè)為例，該行業(yè)的生產過程往往伴隨著大量的廢棄物排放和環(huán)境污染。為了內部化這些外部性，一些化工企業(yè)采取了循環(huán)經濟模式，通過廢棄物回收、資源再利用等措施，將廢棄物轉化為有價值的資源，實現了外部性的內部化。一些國家還通過制定嚴格的環(huán)保法規(guī)和標準，強制企業(yè)采取環(huán)保措施，降低污染排放，實現環(huán)境保護的目標。在農業(yè)領域，外部性內部化的實踐案例同樣值得關注。以農業(yè)面源污染為例，該污染主要來自于農藥、化肥等農業(yè)投入品的不合理使用。為了內部化這些外部性，一些地區(qū)通過推廣生態(tài)農業(yè)、有機農業(yè)等環(huán)保農業(yè)模式，減少農藥、化肥的使用量，降低面源污染。同時，政府還通過提供補貼、獎勵等政策措施，激勵農民采取環(huán)保措施，實現外部性的內部化。在不同地區(qū)，外部性內部化的實踐案例也各具特色。以發(fā)達國家為例，這些國家往往通過制定嚴格的環(huán)保法規(guī)和標準，強制企業(yè)和個人采取環(huán)保措施，實現外部性的內部化。同時，這些國家還通過提供財政支持、稅收優(yōu)惠等政策措施，鼓勵企業(yè)和個人進行環(huán)保技術創(chuàng)新和研發(fā)。而在一些發(fā)展中國家，由于經濟發(fā)展水平相對較低，政府往往通過提供補貼、獎勵等政策措施，激勵企業(yè)和個人采取環(huán)保措施，逐步實現外部性的內部化。外部性內部化的實踐案例在不同行業(yè)和地區(qū)中呈現出多樣性和復雜性。這些案例表明，外部性內部化需要政府、企業(yè)和個人等多方面的共同努力和參與，通過制定合適的政策措施、推廣環(huán)保技術和模式等措施，逐步實現資源和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。2.外部性內部化對經濟、環(huán)境和社會的影響評估外部性內部化作為一種重要的經濟手段，旨在糾正市場失靈和政策失靈，其對經濟、環(huán)境和社會的影響深遠而廣泛。在經濟學領域，外部性內部化有助于實現資源的優(yōu)化配置，提高經濟效率。通過合理地將外部成本納入經濟決策中，企業(yè)或個人將更加注重資源的節(jié)約和環(huán)境的保護，從而實現帕累托最優(yōu)狀態(tài)。在環(huán)境領域，外部性內部化對改善環(huán)境質量、保護生態(tài)系統和應對氣候變化具有關鍵作用。隨著環(huán)境污染和生態(tài)破壞的日益嚴重，政府和企業(yè)紛紛采取措施，通過稅收、排污權交易等手段，將外部性成本內部化。這不僅可以激勵企業(yè)減少污染排放，提高環(huán)保技術，還有助于形成綠色、低碳的生產和消費模式，推動可持續(xù)發(fā)展。在社會層面，外部性內部化有助于實現社會公平和公正。由于外部性往往導致資源分配的不公平，使得部分人群承擔額外的成本或損失。通過外部性內部化，可以將這些成本合理分攤到相關利益方，減少社會不公現象。同時，外部性內部化還有助于提高公眾的環(huán)境意識和參與度，形成全社會共同參與環(huán)境保護的良好氛圍。外部性內部化也面臨一些挑戰(zhàn)和限制。外部性內部化的實施需要充分考慮信息不對稱和交易成本等因素。在現實世界中，信息往往是不完全的，交易成本也可能較高，這可能導致外部性內部化的效果不盡如人意。外部性內部化的實施需要政府、企業(yè)和公眾的共同參與和合作。政府需要制定和完善相關政策法規(guī)，企業(yè)需要積極響應政策要求，公眾需要提高環(huán)保意識并積極參與環(huán)保行動。外部性內部化對經濟、環(huán)境和社會的影響是復雜而深遠的。通過合理實施外部性內部化措施，可以推動經濟、環(huán)境和社會的可持續(xù)發(fā)展，實現資源的優(yōu)化配置、環(huán)境質量的改善和社會公平的實現。在實施過程中也需要充分考慮各種因素和挑戰(zhàn)，形成政府、企業(yè)和公眾共同參與和合作的良好機制。3.外部性內部化的挑戰(zhàn)和限制因素盡管外部性內部化在理論上為解決市場失靈和政策失靈提供了一種有效手段，但在實際操作中卻面臨著諸多挑戰(zhàn)和限制因素。這些挑戰(zhàn)和限制因素主要來自于信息不完全、交易成本過高、產權界定困難以及制度環(huán)境的不完善等方面。信息不完全是外部性內部化過程中的一大難題。在許多情況下，由于信息的不對稱或不完全，經濟主體難以準確衡量其經濟行為對他人或社會的影響，從而難以有效實施內部化策略。例如，在環(huán)境污染問題中，污染者往往難以準確評估其排放行為對環(huán)境和公眾健康的影響，這就增加了內部化的難度。交易成本過高也是限制外部性內部化的重要因素。外部性內部化往往需要通過市場交易來實現，而市場交易的順利進行需要支付一定的成本，包括搜尋信息、談判協商、簽訂合同以及監(jiān)督執(zhí)行等。當交易成本過高時，經濟主體可能會選擇放棄內部化策略，轉而依賴政府干預或其他非市場手段來解決外部性問題。產權界定困難也是影響外部性內部化的一個重要因素。在許多情況下，外部性所涉及的資源或權益往往難以明確界定產權歸屬，這就給內部化策略的實施帶來了困難。例如，在公共資源的利用中，由于產權界定的困難，往往容易出現過度利用和浪費的現象，導致資源的非帕累托最優(yōu)配置。制度環(huán)境的不完善也是限制外部性內部化的一個重要因素。在一個制度不健全、法治水平不高的社會中，即使經濟主體有意愿實施內部化策略，也難以得到有效的保障和支持。例如，在法律法規(guī)不完善的情況下，即使企業(yè)采取了環(huán)保措施，也難以有效約束其他企業(yè)的污染行為，從而影響內部化策略的實施效果。外部性內部化面臨著多方面的挑戰(zhàn)和限制因素。為了有效推動外部性內部化進程，需要不斷完善信息披露制度、降低交易成本、明確產權歸屬以及優(yōu)化制度環(huán)境等方面的努力。同時，政府和社會各界也需要加強合作與協調，共同推動外部性內部化的實踐與發(fā)展。五、外部性內部化的前景和展望隨著全球經濟的不斷發(fā)展，外部性問題已經逐漸成為各國政府和學術界關注的熱點。面對這一問題，如何有效地將外部性內部化，從而實現資源的合理配置和經濟的可持續(xù)發(fā)展，已經成為一個亟待解決的重要課題。在此背景下，外部性內部化的前景與展望顯得尤為重要。從政策層面來看，各國政府正在逐步加強對外部性問題的監(jiān)管和管理。例如，通過制定更加嚴格的環(huán)保法規(guī)和標準，加大對污染企業(yè)的處罰力度，以及推廣綠色生產和消費模式等，都有助于推動外部性內部化的進程。同時，政府還可以通過提供財政補貼、稅收優(yōu)惠等政策措施，鼓勵企業(yè)采取更加環(huán)保和可持續(xù)的生產方式，從而減少外部性問題的發(fā)生。從技術層面來看，隨著科技的不斷進步和創(chuàng)新，越來越多的技術手段被應用于外部性內部化的實踐中。例如，通過采用先進的生產技術和設備，降低企業(yè)的能耗和排放水平通過發(fā)展循環(huán)經濟和綠色產業(yè)，實現資源的循環(huán)利用和廢棄物的減量化處理等。這些技術手段的應用，不僅有助于減少外部性問題的發(fā)生，還可以提高企業(yè)的生產效率和經濟效益。從社會層面來看，公眾對外部性問題的關注度和參與度也在不斷提高。隨著環(huán)保意識的日益增強，越來越多的消費者開始關注產品的環(huán)保性能和企業(yè)的環(huán)保行為。這種消費趨勢的變化，將促使企業(yè)更加注重環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展，從而推動外部性內部化的進程。展望未來，外部性內部化將面臨著更加廣闊的發(fā)展空間和機遇。一方面，隨著全球環(huán)保意識的不斷提高和國際合作的不斷加強，各國在外部性內部化方面的合作和交流將更加深入和廣泛。另一方面，隨著科技的不斷進步和創(chuàng)新，未來將有更多的技術手段被應用于外部性內部化的實踐中，從而推動這一進程的不斷深入和發(fā)展。外部性內部化是一個長期而復雜的過程，需要政府、企業(yè)和社會各方的共同努力和協作。通過加強政策監(jiān)管、推廣技術手段和提高公眾參與度等措施，我們有信心在未來的發(fā)展中實現外部性的有效內部化，從而推動經濟的可持續(xù)發(fā)展和社會的繁榮進步。1.可持續(xù)發(fā)展和綠色經濟的背景下，外部性內部化的重要性在可持續(xù)發(fā)展和綠色經濟的背景下，外部性內部化顯得尤為重要。隨著全球環(huán)境問題的日益嚴重，各國政府和學者開始意識到環(huán)境保護和經濟發(fā)展的雙重重要性。外部性理論為我們理解環(huán)境問題和經濟活動的相互關系提供了重要的理論工具。外部性內部化是實現綠色經濟的重要手段。綠色經濟強調在經濟增長的同時，必須考慮環(huán)境、社會和經濟的協調發(fā)展。由于經濟活動的外部性，企業(yè)往往只關注自身的經濟利益，而忽視了其經濟活動對環(huán)境和社會造成的負面影響。通過外部性內部化，可以使企業(yè)承擔起其經濟活動對環(huán)境和社會造成的成本，從而引導企業(yè)采取更加環(huán)保和可持續(xù)的生產方式。外部性內部化有助于實現資源的優(yōu)化配置。在存在外部性的情況下，資源的配置往往不是最優(yōu)的。例如，污染企業(yè)可能會過度使用資源，而清潔生產企業(yè)則可能因為成本過高而無法獲得足夠的資源。通過外部性內部化，可以使企業(yè)面臨真實的資源成本和環(huán)境成本，從而促使企業(yè)更加合理地使用資源，提高資源的利用效率。外部性內部化有助于推動可持續(xù)發(fā)展目標的實現?？沙掷m(xù)發(fā)展目標包括經濟、社會和環(huán)境三個方面的目標，其中環(huán)境目標是最為基礎和重要的。通過外部性內部化，可以使企業(yè)承擔起其經濟活動對環(huán)境造成的成本，從而推動企業(yè)采取更加環(huán)保和可持續(xù)的生產方式，為實現可持續(xù)發(fā)展目標提供有力保障。在可持續(xù)發(fā)展和綠色經濟的背景下，外部性內部化具有重要的意義。通過外部性內部化，可以引導企業(yè)采取更加環(huán)保和可持續(xù)的生產方式，實現資源的優(yōu)化配置，推動可持續(xù)發(fā)展目標的實現。同時，政府和社會各界也應加強對外部性內部化的研究和應用，為實現綠色經濟和可持續(xù)發(fā)展做出更大的貢獻。2.技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新對外部性內部化的推動作用隨著科技的不斷進步和創(chuàng)新，技術創(chuàng)新在外部性內部化過程中起到了重要的推動作用。一方面，技術創(chuàng)新通過提高生產效率和資源利用效率，降低了生產過程中的外部性。例如，環(huán)保技術的研發(fā)和應用，可以有效地減少生產活動對環(huán)境造成的污染，實現外部性的內部化。另一方面，技術創(chuàng)新也為制度創(chuàng)新提供了物質基礎和前提條件。通過技術創(chuàng)新，企業(yè)可以獲得更多的經濟收益，從而更有動力去推動制度創(chuàng)新，實現外部性的內部化。制度創(chuàng)新是外部性內部化的重要手段之一。通過制度創(chuàng)新，可以建立更加完善的法律法規(guī)體系，規(guī)范企業(yè)的生產行為，減少外部性的產生。同時，制度創(chuàng)新還可以提供更加合理的產權安排，明確產權歸屬，激勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新和資源節(jié)約，從而實現外部性的內部化。例如，環(huán)保稅制度的實施，可以通過稅收手段激勵企業(yè)減少污染排放，實現外部性的內部化。技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新在外部性內部化過程中相互促進，共同推動外部性內部化的實現。技術創(chuàng)新為制度創(chuàng)新提供了物質基礎和前提條件，而制度創(chuàng)新則為技術創(chuàng)新提供了更加完善的制度環(huán)境和政策支持。在推動外部性內部化的過程中，需要注重技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的有機結合，充分發(fā)揮兩者的協同作用，實現外部性的有效內部化。3.政策建議和未來研究方向政府應加大對外部性問題的監(jiān)管力度，制定更加嚴格的環(huán)境保護政策和資源利用標準。通過立法和執(zhí)法手段，迫使企業(yè)承擔起應有的社會責任，減少負外部性的產生。同時，政府還可以通過提供財政補貼、稅收優(yōu)惠等措施，鼓勵企業(yè)采取更加環(huán)保的生產方式，促進正外部性的形成。推動科技創(chuàng)新，提高資源利用效率?？萍歼M步是解決外部性問題的關鍵手段之一。政府應加大對科技創(chuàng)新的支持力度，鼓勵企業(yè)研發(fā)和應用新技術、新工藝，降低生產過程中的能耗和排放，實現資源的循環(huán)利用和廢棄物的無害化處理。再次，加強國際合作，共同應對全球性的外部性問題。全球氣候變化、環(huán)境污染等外部性問題已經超越了國家和地區(qū)的界限，需要各國共同努力解決。政府應積極參與國際環(huán)境合作，共同制定全球性的環(huán)境治理標準和政策，推動全球經濟的綠色發(fā)展。未來研究方向方面，應進一步深化對外部性理論的研究，完善外部性內部化的理論框架和實證分析方法。同時，還應關注新興領域和外部性問題的研究，如數字經濟、人工智能等領域的外部性問題，以及全球治理、可持續(xù)發(fā)展等全球性外部性問題。還應加強跨學科的研究合作，整合經濟學、環(huán)境科學、社會學等多學科的理論和方法，共同推動外部性問題的研究和解決。外部性問題的解決需要政府、企業(yè)和社會的共同努力。通過制定有效的政策、推動科技創(chuàng)新和加強國際合作，我們可以逐步實現外部性的內部化，促進經濟的綠色發(fā)展和社會的可持續(xù)發(fā)展。未來的研究也應更加注重理論的創(chuàng)新和實踐的應用，為解決外部性問題提供更加科學和有效的思路和方法。六、結論本文綜述了外部性理論及其內部化的研究，深入探討了外部性的概念、類型、產生原因以及其對資源配置效率和市場機制的影響。通過對相關文獻的梳理和評價，我們發(fā)現外部性理論在經濟學中占據重要地位，它不僅幫助我們理解了市場失靈的原因，還為政策制定者提供了解決環(huán)境問題和資源配置問題的理論依據。在外部性內部化的研究中，我們重點介紹了庇古稅和科斯定理兩種方法。庇古稅通過政府對產生負外部性的行為征稅，使私人成本等于社會成本，從而實現外部性的內部化。科斯定理則強調通過明確產權和交易費用，使當事人之間通過自愿交易達到資源的最優(yōu)配置，進而消除外部性。這兩種方法各有優(yōu)缺點，適用于不同的外部性情境。盡管外部性內部化理論在理論上具有指導意義，但在實際應用中仍面臨諸多挑戰(zhàn)。如政府干預可能導致的尋租行為、信息不對稱等問題產權界定和交易成本的高昂以及制度環(huán)境和社會文化因素對外部性內部化的影響等。在推動外部性內部化過程中，需要綜合考慮各種因素，采取多種手段相結合的策略。展望未來，隨著環(huán)境問題的日益嚴峻和資源壓力的加大，外部性理論及其內部化研究將更具現實意義。未來研究可關注以下幾個方面：一是如何進一步完善外部性內部化的理論體系和方法二是如何降低產權界定和交易成本，提高外部性內部化的可行性三是如何結合具體國情和文化背景，推動外部性內部化的實踐四是如何在全球化背景下，加強國際合作，共同應對外部性挑戰(zhàn)。外部性理論及其內部化研究對于理解市場失靈、指導政策實踐具有重要的理論價值和現實意義。未來研究需關注理論與實踐相結合，為推動可持續(xù)發(fā)展和資源優(yōu)化配置提供有力支持。1.外部性理論的貢獻和局限性外部性理論自其誕生以來，在經濟學的各個分支領域都產生了深遠的影響。這一理論的主要貢獻在于它揭示了一種常見的經濟現象——市場失靈，并指出了導致市場失靈的主要原因之一。外部性理論的存在意味著資源的非帕累托最優(yōu)配置，不利于經濟的可持續(xù)發(fā)展。外部性理論為我們理解市場失靈的原因和解決方案提供了重要的理論支持。外部性理論的貢獻還體現在它推動了經濟學理論的發(fā)展。新古典經濟學提出進行政府干預的理論基礎和新制度經濟學提倡的產權理論或合約理論的理論基礎都是外部性理論。這一理論不僅豐富了經濟學的理論體系，也為政策制定者提供了重要的參考依據。外部性理論也存在一定的局限性。外部性理論的定義和分類在學術界尚未達成一致，這導致了對外部性問題的理解存在一定的模糊性。外部性理論的應用需要考慮到具體的環(huán)境和條件，而在不同的環(huán)境和條件下，外部性問題的表現形式和解決方案可能會有所不同。在應用外部性理論時需要根據具體情況進行具體分析。外部性理論的內部化方法也存在一定的局限性。雖然庇古稅、交易費用、產權等方法在一定程度上可以解決外部性問題，但這些方法在實際應用中可能會受到各種因素的制約，如政策執(zhí)行的難度、交易成本的高低、產權界定的清晰度等。如何有效地實現外部性的內部化仍然是一個需要進一步研究和探討的問題。外部性理論在經濟學中具有重要的地位和作用，但也存在一定的局限性和挑戰(zhàn)。未來我們需要繼續(xù)深入研究外部性問題的本質和解決方案，以更好地應對市場失靈和促進經濟的可持續(xù)發(fā)展。2.外部性內部化的實踐意義和挑戰(zhàn)外部性內部化，即將外部性產生的影響納入經濟主體的決策過程中，從而實現資源的優(yōu)化配置和經濟的可持續(xù)發(fā)展，具有深遠的實踐意義。從理論角度看，外部性內部化有助于解決市場失靈和政策失靈的問題，提高經濟效率和社會福利。從現實角度看，外部性內部化對于環(huán)境保護、資源節(jié)約和公共利益維護等方面都具有重要作用。外部性內部化的實踐過程中也面臨著諸多挑戰(zhàn)。外部性內部化需要精確的產權界定和有效的制度安排，這在實際操作中往往難以實現。外部性內部化可能需要借助政府干預，如稅收、補貼等手段，而這些手段的實施又可能引發(fā)新的外部性問題。外部性內部化還面臨著信息不對稱、交易成本高昂等問題，這些都增加了外部性內部化的難度和成本。盡管如此，隨著經濟學理論的發(fā)展和實踐經驗的積累，人們逐漸探索出一些有效的外部性內部化方法，如庇古稅、科斯手段等。這些方法在一定程度上緩解了外部性內部化的挑戰(zhàn)，為實踐中的外部性內部化提供了有力的工具。如何根據不同的外部性類型和具體情況選擇合適的內部化方法，仍是一個需要深入研究的問題。外部性內部化具有重要的實踐意義，但同時也面臨著諸多挑戰(zhàn)。未來的研究應繼續(xù)關注外部性內部化的理論發(fā)展和實踐應用，探索更為有效的內部化方法，以更好地解決外部性問題，促進經濟的可持續(xù)發(fā)展。3.對未來外部性內部化研究的展望。第一，跨學科的研究方法將得到更廣泛的應用。外部性內部化問題不僅涉及經濟學，還與環(huán)境科學、社會學、心理學等多個學科緊密相關。未來的研究將更加注重跨學科的交流和合作，以更全面、深入地理解外部性內部化的機制和路徑。第二，實證研究將成為主流。外部性內部化問題具有很強的實踐性和應用性，實證研究將成為未來研究的主流。通過收集和分析實際數據，可以更加準確地評估外部性內部化的效果，為政策制定和實踐操作提供更為可靠的依據。第三，政策研究和應用將成為研究的重點。外部性內部化問題的解決需要政府、企業(yè)和社會的共同參與和努力。未來的研究將更加注重政策研究和應用，探討如何通過政策引導和激勵機制，促進外部性內部化的實現，推動經濟社會的可持續(xù)發(fā)展。第四，技術創(chuàng)新將成為解決外部性問題的關鍵。隨著科技的快速發(fā)展，技術創(chuàng)新為解決外部性問題提供了新的可能。未來的研究將更加注重技術創(chuàng)新在外部性內部化中的作用，探討如何通過技術創(chuàng)新降低外部性成本，提高資源利用效率，實現經濟和環(huán)境的雙贏。未來外部性內部化研究將呈現出跨學科、實證化、政策化和技術化的趨勢。我們期待通過更深入、全面的研究，為解決外部性問題、推動經濟社會的可持續(xù)發(fā)展提供更為有效的思路和方案。參考資料：外部性理論是經濟學領域的重要概念，它指的是某個經濟主體對其他經濟主體產生的非市場化影響。這種影響可能有益也可能有害，因此政府需要制定相應的政策來處理這種影響。本文將介紹外部性理論的基本概念、發(fā)展歷程、應用領域，并探討政策邊界的設定方式及其對外部性理論的影響。外部性理論是指某個經濟主體對其他經濟主體產生的非市場化影響。這種影響可能是因為某個經濟主體的行為改變了其他經濟主體的成本或收益，從而導致了非市場化安排的資源分配不均。外部性可以分為正外部性和負外部性。正外部性是指某個經濟主體的行為給其他經濟主體帶來了好處，而負外部性則是指其行為給其他經濟主體帶來了負面影響。外部性理論的發(fā)展歷程可以追溯到19世紀末期。當時，英國經濟學家馬歇爾提出了“外部經濟”這一概念，他認為某些產業(yè)會對其他產業(yè)產生有利的影響，從而促進整個經濟的發(fā)展。之后，福利經濟學派進一步發(fā)展了外部性理論，提出了基于社會福利最大化的政策建議。隨著時間的推移，外部性理論逐漸發(fā)展成為經濟學領域的一個主要分支。外部性理論的應用領域非常廣泛。例如，在環(huán)境保護方面，負外部性可能導致環(huán)境污染和資源浪費，因此政府需要采取措施來減少負外部性的影響；在交通運輸方面，正外部性可以促進不同地區(qū)之間的經濟交流和合作，因此政府可以通過提供公共交通設施和優(yōu)化交通規(guī)劃來增加正外部性的產生。政策邊界是指政府在制定政策時需要明確的事項和不應越過的界限。它規(guī)定了政府在調節(jié)市場失靈時的權限范圍，以及在何種情況下需要采取干預措施。政策邊界的設定需要政府綜合考慮經濟、政治、社會等多方面因素，以實現資源的最優(yōu)配置和社會福利的最大化。（1）公平原則：政府在制定政策時應當保證公平性，不得歧視或排斥任何一方；（2）效率原則：政府應當盡量降低干預成本，提高政策實施效率；（3）可行性原則：政策的制定應當考慮其實施的可行性，不能超過政府的執(zhí)行能力和范圍；（4）穩(wěn)定性原則：政策應當具有穩(wěn)定性，以便市場主體對其產生明確的預期。（1）對市場失靈的糾正：政策邊界的設定可以幫助政府更好地理解和處理市場失靈問題，通過干預措施來糾正外部性的負面影響；（2）對資源配置的影響：政府在設定政策邊界時需要權衡資源配置的效率和公平性，從而影響不同經濟主體之間的資源分配；（3）對社會福利的影響：政策邊界的設定還會對社會福利產生影響，因為政府的干預措施可能會改變不同群體之間的利益分配。外部性理論是經濟學領域的重要概念，它指出了經濟主體之間存在的非市場化影響。為了處理這種影響，政府需要設定相應的政策邊界。通過了解外部性理論和政策邊界的概念及其相互關系，我們可以更好地理解政府和市場之間的關系，以及政府在處理市場失靈問題時所采取的措施。在實際應用中，我們需要仔細權衡不同經濟主體之間的利益關系，以制定出更加合理和有效的政策措施。內部化理論是關于跨國公司的內部化理論。由英國巴克萊和卡森在1976年出版的《跨國公司的未來》一書中提出。認為跨國公司生產以外的活動如研究與開發(fā)、培訓等，與中間產品(半成品和原材料，結合在專利權、人力資本中的各種知識）密切相關。中間產品市場尤其是知識產品市場的不完全,使企業(yè)不能有效利用外部市場來協調其經營活動，這構成內部化的關鍵前提。當內部化過程超越國界，跨國公司便應運而生?？鐕緡H直接投資是為了避免因交易不確定性而導致的高交易成本。自1970年代中期，以英國雷丁大學學者巴克利(Peter.J.Buckley)、卡森(MarkCasson)與加拿大學者拉格曼(A.M.Rugman)為主要代表人物的西方學者，以發(fā)達國家跨國公司(不含日本)為研究對象，沿用了美國學者科斯(R.H.Coase)的新廠商理論和市場不完全的基本假定，于1976年在《跨國公司的未來(TheFutureofMultinationalEnterprise)》一書中提出的，建立了跨國公司的一般理論——內部化理論。主要回答了為什么和在怎樣的情況下，到國外投資是一種比出口產品和轉讓許可證更為有利的經營方式。后來，經濟學家羅格曼、吉狄、楊等進一步豐富和發(fā)展了該理論。內部化理論強調企業(yè)通過內部組織體系以較低成本，在內部轉移該優(yōu)勢的能力，并把這種能力當作企業(yè)對外直接投資的真正動因。在市場不完全的情況下，企業(yè)為了謀求整體利潤的最大化，傾向于將中間產品、特別是知識產品在企業(yè)內部轉讓，以內部市場來代替外部市場。內部化理論的主要觀點可概括如下：由于市場的不完全，若將企業(yè)所擁有的科技和營銷知識等中間產品通過外部市場來組織交易，則難以保證廠商實現利潤最大化目標；若企業(yè)建立內部市場，可利用企業(yè)管理手段協調企業(yè)內部資源的配置，避免市場不完全對企業(yè)經營效率的影響。企業(yè)對外直接投資的實質是基于所有權之上的企業(yè)管理與控制權的擴張，而不在于資本的轉移。其結果是用企業(yè)內部的管理機制代替外部市場機制，以便降低交易成本，擁有跨國經營的內部化優(yōu)勢。中間產品市場的不完全，使企業(yè)通過對外直接投資，在組織內部創(chuàng)造市場，以克服外部市場的缺陷。地區(qū)特定因素，包括地理位置、文化差別以及社會心理等引起的交易成本；國別特定因素，包括東道國政府政治、法律、經濟等方面政策對跨國公司的影響；企業(yè)特定因素，主要是指企業(yè)組織結構、協調功能、管理能力等因素對市場交易的影響。內部化理論認為，上述四組因素中，行業(yè)特定因素對市場內部化的影響最重要。當一個行業(yè)的產品具有多階段生產特點時，如果中間產品的供需通過外部市場進行，則供需雙方關系既不穩(wěn)定，也難以協調，企業(yè)有必要通過建立內部市場保證中間產品的供需。企業(yè)特定因素中的組織管理能力也直接影響市場內部化的效率，因為市場交易內部化也是需要成本的。只有組織能力強、管理水平高的企業(yè)才有能力使內部化的成本低于外部市場交易的成本，也只有市場內部化才有意義。只有當內部交易的邊際收益大于邊際成本時，市場內部化才是確實可行的。知識產品市場機制是失效的且交易對價格不易確定，知識產品易被模仿。內部化理論是西方學者跨國公司理論研究的一個重要轉折。以前的理論主要研究發(fā)達國家(主要是美國)企業(yè)海外投資的動機與決定因素，而內部化理論則研究各國(主要是發(fā)達國家)企業(yè)之間的產品交換形式與企業(yè)國際分工與生產的組織形式，認為跨國公司正是企業(yè)國際分工的組織形式。與其他理論相比，內部化理論屬于一般理論，能解釋大部分對外直接投資的動因。而其他國際直接投資理論僅從產品或生產要素等某個側面來分析跨國公司對外直接投資的原因，因此內部化理論不同程度地包含了其他理論。因而有助于對跨國公司的成因及其對外投資行為的進一步深入理解。外部性理論是經濟學術語。外部性亦稱外部成本、外部效應（Externality）或溢出效應（SpilloverEffect）。外部性可以分為正外部性（或稱外部經濟、正外部經濟效應）和負外部性（或稱外部不經濟、負外部經濟效應）。外部性概念的定義問題仍然是一個難題，有的經濟學家把外部性概念看作是經濟學文獻中最難捉摸的概念之一。經濟學家把外部性概念看作是經濟學文獻中最難捉摸的概念之一。所以，有的干脆就不提外部性的定義，如斯蒂格利茨的《經濟學》、范里安的《微觀經濟學：現代觀點》等就是這樣處理的。但是不下定義就來分析這一問題往往是困難的。經濟學家總是企圖明確界定這一定義。但不同的經濟學家對外部性給出了不同的定義。歸結起來不外乎兩類定義：一類是從外部性的產生主體角度來定義；另一類是從外部性的接受主體來定義。前者如薩繆爾森和諾德豪斯的定義：“外部性是指那些生產或消費對其他團體強征了不可補償的成本或給予了無需補償的收益的情形?！焙笳呷缣m德爾的定義：外部性是用來表示“當一個行動的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內的時候所產生的一些低效率現象；也就是某些效益被給予，或某些成本被強加給沒有參加這一決策的人”。用數學語言來表述，所謂外部效應就是某經濟主體的福利函數的自變量中包含了他人的行為，而該經濟主體又沒有向他人提供報酬或索取補償。即：這里，j和k是指不同的個人（或廠商），Fj表示j的福利函數，是指經濟活動。這函數表明，只要某個經濟主體Fj的福利受到他自己所控制的經濟活動i的影響外，同時也受到另外一個人k所控制的某一經濟活動m的影響，就存在外部效應。上述兩種不同的定義，本質上是一致的。即外部性是某個經濟主體對另一個經濟主體產生一種外部影響，而這種外部影響又不能通過市場價格進行買賣。這就是作者對外部性的定義。前述兩類定義的差別在于考察的角度不同。大多數經濟學文獻是按照薩繆爾森的定義來理解的。無論在自然科學還是在社會科學中，分類都是促使問題研究引向深入的基礎。根據外部性表現形式的不同，外部性可以從下列七個不同的角度進行分類：外部經濟與外部不經濟絕大多數經濟學教科書都講到，外部性可以分為外部經濟（或稱正外部經濟效應、正外部性）和外部不經濟（或稱負外部經濟效應、負外部性）。外部經濟就是一些人的生產或消費使另一些人受益而又無法向后者收費的現象；外部不經濟就是一些人的生產或消費使另一些人受損而前者無法補償后者的現象。例如，私人花園的美景給過路人帶來美的享受，但他不必付費，私人花園的主人就給過路人產生了外部經濟效果了。又如，隔壁鄰居音響的音量開得太大影響了我的休眠，這時，隔壁鄰居給我?guī)砹送獠坎唤洕ЧＩa的外部性與消費的外部性。生產的外部性就是由生產活動所導致的外部性，消費的外部性就是由消費行為所帶來的外部性。以往經濟理論重視的是生產領域的外部性問題。20世紀70年代以后，關于外部性理論的研究范圍擴展至消費領域。從外部經濟與外部不經濟、生產的外部性與消費的外部性兩種分類出發(fā)，可以把外部性進一步細分成生產的外部經濟性、消費的外部經濟性、生產的外部不經濟性和消費的外部不經濟性四種類型。進一步進行細分，外部效應又可以分成八種類型：生產者對生產者的外部經濟，如水果園園主與養(yǎng)蜂場場主的關系；生產者對消費者的外部經濟，如花園式廠房對周圍居民區(qū)居民的影響；消費者對生產者的外部經濟，如居住環(huán)境的改善大大增加生產性投資；消費者對消費者的外部經濟，如私人花園對過路人的影響；生產者對生產者的外部不經濟，如上游的化工廠對下游漁場的污染；生產者對消費者的外部不經濟，如建筑施工對夜間休息的居民的影響；消費者對生產者的外部不經濟，如空調的噪聲對隔壁牙醫(yī)的看病帶來的影響；消費者對消費者的外部不經濟，如隔壁鄰居放聲高歌影響自己的休息。（三）外部性產生的時空代內外部性與代際外部性通常的外部性是一種空間概念，主要是從即期考慮資源是否合理配置，即主要是指代內的外部性問題；而代際外部性問題主要是要解決人類代際之間行為的相互影響，尤其是要消除前代對后代、當代對后代的不利影響?？梢园堰@種外部性稱為“當前向未來延伸的外部性”。這種分類源于可持續(xù)發(fā)展理念。代際外部性同樣可以分為代際外部經濟和代際外部不經濟。外部性問題已經不再局限于同一地區(qū)的企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與居民之間的糾紛，而是擴展到了區(qū)際之間、國際之間的大問題了，即：代內外部性的空間范圍在擴大。同時，代際外部性問題日益突出，生態(tài)破壞、環(huán)境污染、資源枯竭、淡水短缺等，都已經危及到我們子孫后代的生存。第（1）期沈滿洪，何靈巧：外部性的分類及外部性理論的演化競爭條件下的外部性與壟斷條件下的外部性鮑莫爾不僅對競爭條件下的外部性作了分析，還對壟斷條件下的外部性作了考察，他認為競爭條件下的外部經濟問題與壟斷條件下的外部經濟問題是不一樣的。他舉例道：“當一個廠商擴大規(guī)模將會提高工業(yè)中一切廠商的運輸效率時，這種擴大如果由一個廠商單獨去做可能沒有利益，但如果該工業(yè)為一個人所獨占，那就仍然會獲得利益?！边@就是說，競爭性部門中一個廠商的外部經濟（或外部不經濟），不一定就是壟斷者的外部經濟（或外部不經濟）。米德在他1962年發(fā)表的《競爭狀態(tài)下的外部經濟與不經濟》一文中全面分析了在競爭條件下生產上的外部經濟和外部不經濟。絕大多數的外部性理論都是在完全競爭的假設下進行闡述的，鮑莫爾對競爭條件下和壟斷條件下的外部性問題作了系統分析十年后，米德仍然就競爭條件下的外部性問題進行深入的分析。（五）外部性的穩(wěn)定性穩(wěn)定的外部性與不穩(wěn)定的外部性關于外部性理論的文獻絕大多數發(fā)表的是穩(wěn)定的外部性。所謂穩(wěn)定的外部性是指可以掌握的外部性，人們可以通過各種協調方式，使這種外部性內部化。1978年，格林伍德與英吉納發(fā)表了《不穩(wěn)定的外部影響、責任規(guī)則與資源配置》一文，分析了不穩(wěn)定的外部性。他們的分析方法是這樣的：假定一個廠商對另一個廠商的影響是任意的，那么，在這種情況下，廠商就會遇到風險，廠商在考慮最大化問題時，就要把外部性的分擔和對自己的風險態(tài)度都估計在內。于是，究竟采取協商方式來解決還是采取合并方式來解決，這取決于廠商對于風險的預期。不穩(wěn)定的外部性的另一種情況是科技成果的不確定性?？茖W技術的不確定性及其副作用的暴露需要一個潛伏期，往往會導致嚴重的生態(tài)環(huán)境問題。也就是說，人類很有可能被科學技術所帶來的巨大威力所蒙騙。例如，DDT的發(fā)明與使用。DDT于1874年由瑞士化學家米勒合成1938年米勒發(fā)現了它的廣譜高效殺蟲能力，對農業(yè)蟲害和居家殺蟲能夠發(fā)揮神奇的作。1942年開始大量生產并實用化。1948年的諾貝爾生理學和醫(yī)學獎獎給了米勒。這時，它所帶來的是極大的正外部性。DDT是一種難降解的有毒化合物，長期使用會在環(huán)境及生物體內積累，造成環(huán)境污染。研究表明，長期使用DDT的地方，其農產品、水生動物、家畜、家禽體內都有DDT殘留，進入人體后會積累在肝臟及脂肪組織內，產生慢性中毒。這時，它所帶來的卻是巨大的外部不經濟效應。正因為如此，各國都已經禁止這種農藥的使用。單向的外部性與交互的外部性在OECD編寫的《環(huán)境管理中的經濟手段》一書中提出了這一分類。單向的外部性是指一方對另一方所帶來的外部經濟或外部不經濟。例如化工廠從上游排放廢水導致下游漁場魚產量的減少，而下游的漁場既沒有給上游的化工廠產生外部經濟效果，也沒有產生外部不經濟效果，這時就稱化工廠給漁場帶來的單向的外部性。大量外部性屬于單向外部性。交互的外部性是指所有當事人都有權利接近某一資源并可以給彼此施加成本（通常發(fā)生在公有財產權下的資源上）。例如，所有國家都對生態(tài)環(huán)境造成了損害，彼此之間都有外部不經濟效應。這就屬于交互的外部性。交互的外部性的一個特例就是雙向外部性。雙向外部性是指兩個經濟主體彼此都存在外部性，主要的形式有三種：一是甲方和乙方相互之間的外部經濟；二是甲方和乙方相互之間的外部不經濟；三是甲方對乙方有外部經濟效應而乙方對甲方有外部不經濟效應，或者反之。例如，養(yǎng)蜂人與荔枝園園主之間的關系，蜜蜂要釀蜜，離不開花粉，也就是說荔枝園園主對養(yǎng)蜂人具有外部經濟效果；相反，荔枝花開后要結果，離不開蜜蜂傳授花粉，這時，養(yǎng)蜂人對荔枝園園主具有外部經濟效果。養(yǎng)蜂人與荔枝園園主之間給對方所帶來的外部經濟效果的大小是不一定相等的。如果兩者正好相等，就說明外部經濟效果相互抵消。如果兩者不相等，說明有的經濟主體從中占了便宜，有的經濟主體從中吃虧了。制度外部性與科技外部性新制度經濟學豐富和發(fā)展了外部性理論，并把外部性、產權以及制度變遷聯系起來，從而把外部性引入制度分析之中。朱中彬把這種外部性稱為“制度外部性”。制度外部性主要有三方面的含義：第二，在一種制度下存在、在另一種制度下無法獲得的利益（或反之），這是制度變遷所帶來的外部經濟或外部不經濟；第三，在一定的制度安排下，由于禁止自愿談判或自愿談判的成本極高，經濟個體得到的收益與其付出的成本不一致，從而存在著外部收益或外部成本。我國諺語“一個和尚挑水喝，兩個和尚抬水喝，三個和尚沒水喝”就包含著制度外部性的意義。制度外部性實質上就是社會責任與權利的不對稱。在改革過程中，制度外部性問題要解決的主要是如何在社會成員中分配制度變革所帶來的新增利益的問題：一是“搭便車”———即為改革付出努力的人不能獲得相應的全部報酬；二是“犧牲者”———即在改革中某些人承擔了別人應該承擔的成本。前一種情況使改革缺乏動力，后一種情況使改革增加阻力?？萍纪獠啃允且粋€尚未被人使用的概念，但客觀上已經普遍存在。它大致包含如下幾個方面：第一，科技成果是一種外部性很強的公共物品，如果沒有有效的激勵機制，就會導致這種產品的供給不足；第二，科技進步往往是長江后浪推前浪，一項成果的推廣應用能夠為其他成果的研究、開發(fā)和應用開辟道路；第三，網絡自身的系統性、網絡內部信息流及物流的交互性和網絡基礎設施長期壟斷性所導致的網絡經濟的外部性。許多經濟學家對外部性理論的發(fā)展作出了重要貢獻，但具有里程碑意義的經濟學家卻不多見。論及外部性理論，三位經濟學家的名字是不得不提及的，而且可以提到里程碑意義的高度。這三位經濟學家的名字就是馬歇爾、庇古和科斯。（一）第一塊里程碑——馬歇爾的“外部經濟”理論馬歇爾是英國“劍橋學派”的創(chuàng)始人，是新古典經濟學派的代表。馬歇爾并沒有明確提出外部性這一概念，但外部性概念源于馬歇爾1890年發(fā)表的《經濟學原理》中提出的“外部經濟”概念。在馬歇爾看來，除了以往人們多次提出過的土地、勞動和資本這三種生產要素外，還有一種要素，這種要素就是“工業(yè)組織”。工業(yè)組織的內容相當豐富，包括分工、機器的改良、有關產業(yè)的相對集中、大規(guī)模生產、以及企業(yè)管理。馬歇爾用“內部經濟”和“外部經濟”這一對概念，來說明第四類生產要素的變化如何能導致產量的增加。馬歇爾指出：“我們可把因任何一種貨物的生產規(guī)模之擴大而發(fā)生的經濟分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達的經濟；第二是有賴于從事這工業(yè)的個別企業(yè)的資源、組織和效率的經濟。我們可稱前者為外部經濟，后者為內部經濟。在本章中，我們主要是研究了內部經濟；但我們要繼續(xù)研究非常重要的外部經濟，這種經濟往往能因許多性質相似的小型企業(yè)集中在特定的地方———即通常所說的工業(yè)地區(qū)分布———而獲得?！彼€指出：“本篇的一般論斷表明以下兩點：第一，任何貨物的總生產量之增加，一般會增大這樣一個代表性企業(yè)的規(guī)模，因而就會增加它所有的內部經濟；第二，總生產量的增加，常會增加它所獲得的外部經濟，因而使它能花費在比例上較以前為少的勞動和代價來制造貨物?！薄皳Q言之，我們可以概括地說：自然在生產上所起的作用表現出報酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現出報酬遞增的傾向。報酬遞減律可說明如下：勞動和資本的增加，一般導致組織的改進，而組織的改進增加勞動和資本的使用效率?！睆鸟R歇爾的論述可見，所謂內部經濟，是指由于企業(yè)內部的各種因素所導致的生產費用的節(jié)約，這些影響因素包括勞動者的工作熱情、工作技能的提高、內部分工協作的完善、先進設備的采用、管理水平的提高和管理費用的減少等等。所謂外部經濟，是指由于企業(yè)外部的各種因素所導致的生產費用的減少，這些影響因素包括企業(yè)離原材料供應地和產品銷售市場遠近、市場容量的大小、運輸通訊的便利程度、其他相關企業(yè)的發(fā)展水平等等。實際上，馬歇爾把企業(yè)內分工而帶來的效率提高稱作是內部經濟，這就是在微觀經濟學中所講的規(guī)模經濟，即隨著產量的擴大，長期平均成本的降低；而把企業(yè)間分工而導致的效率提高稱作是外部經濟，這就是在“溫州模式”中普遍存在的塊狀經濟的源泉。馬歇爾雖然并沒有提出內部不經濟和外部不經濟概念，但從他對內部經濟和外部經濟的論述可以從邏輯上推出內部不經濟和外部不經濟概念及其含義。所謂內部不經濟，是指由于企業(yè)內部的各種因素所導致的生產費用的增加。所謂外部不經濟，是指由于企業(yè)外部的各種因素所導致的生產費用的增加。馬歇爾以企業(yè)自身發(fā)展為問題研究的中心，從內部和外部兩個方面考察影響企業(yè)成本變化的各種因素，這種分析方法給經濟學后繼者提供了無限的想像空間。如上所述，有內部經濟必然有內部不經濟，有外部經濟必然有外部不經濟，從最簡單的層面可以發(fā)展馬歇爾的理論。馬歇爾考察的外部經濟是外部因素對本企業(yè)的影響，由此自然會想到本企業(yè)的行為如何會影響其他的企業(yè)的成本與收益。這一問題正是由著名的經濟學家庇古來完成的。第三，從企業(yè)內的內部分工和企業(yè)間的外部分工這種視角來考察企業(yè)成本變化，自然會讓我們想到，科斯的《企業(yè)的性質》與《社會成本問題》這兩篇重要文獻是不是受到馬歇爾思想的影響。庇古是馬歇爾的嫡傳弟子，于1912年發(fā)表了《財富與福利》一書，后經修改充實，于1920年易名為《福利經濟學》出版。這部著作是庇古的代表作，是西方經濟學發(fā)展中第一部系統論述福利經濟學問題的專著。庇古被稱為“福利經濟學之父”。庇古首次用現代經濟學的方法從福利經濟學的角度系統地研究了外部性問題，在馬歇爾提出的“外部經濟”概念基礎上擴充了“外部不經濟”的概念和內容，將外部性問題的研究從外部因素對企業(yè)的影響效果轉向企業(yè)或居民對其他企業(yè)或居民的影響效果。這種轉變正好是與外部性的兩類定義相對應的。庇古通過分析邊際私人凈產值與邊際社會凈產值的背離來闡釋外部性。他指出，邊際私人凈產值是指個別企業(yè)在生產中追加一個單位生產要素所獲得的產值，邊際社會凈產值是指從全社會來看在生產中追加一個單位生產要素所增加的產值。他認為：如果每一種生產要素在生產中的邊際私人凈產值與邊際社會凈產值相等，它在各生產用途的邊際社會凈產值都相等，而產品價格等于邊際成本時，就意味著資源配置達到最佳狀態(tài)。但庇古認為，邊際私人凈產值與邊際社會凈產值之間存在下列關系：如果在邊際私人凈產值之外，其他人還得到利益，那么，邊際社會凈產值就大于邊際私人凈產值；反之，如果其他人受到損失，那么，邊際社會凈產值就小于邊際私人凈產值。庇古把生產者的某種生產活動帶給社會的有利影響，叫做“邊際社會收益”；把生產者的某種生產活動帶給社會的不利影響，叫做“邊際社會成本”。適當改變一下庇古所用的概念，外部性實際上就是邊際私人成本與邊際社會成本、邊際私人收益與邊際社會收益的不一致。在沒有外部效應時，邊際私人成本就是生產或消費一件物品所引起的全部成本。當存在負外部效應時，由于某一廠商的環(huán)境污染，導致另一廠商為了維持原有產量，必須增加諸如安裝治污設施等所需的成本支出，這就是外部成本。邊際私人成本與邊際外部成本之和就是邊際社會成本。當存在正外部效應時，企業(yè)決策所產生的收益并不是由本企業(yè)完全占有的，還存在外部收益。邊際私人收益與邊際外部收益之和就是邊際社會收益。通過經濟模型可以說明，存在外部經濟效應時純粹個人主義機制不能實現社會資源的帕累托最優(yōu)配置。雖然庇古的“外部經濟”和“外部不經濟”概念是從馬歇爾那里借用和引申來的，但是庇古賦予這兩個概念的意義是不同于馬歇爾的。馬歇爾主要提到了“外部經濟”這個概念，其含義是指企業(yè)在擴大生產規(guī)模時，因其外部的各種因素所導致的單位成本的降低。也就是說，馬歇爾所指的是企業(yè)活動從外部受到影響，庇古所指的是企業(yè)活動對外部的影響。這兩個問題看起來十分相似，其實所研究的是兩個不同的問題或者說是一個問題的兩個方面。庇古已經對馬歇爾的外部性理論大大向前推進了一步。既然在邊際私人收益與邊際社會收益、邊際私人成本與邊際社會成本相背離的情況下，依靠自由競爭是不可能達到社會福利最大的。于是就應由政府采取適當的經濟政策，消除這種背離。政府應采取的經濟政策是：對邊際私人成本小于邊際社會成本的部門實施征稅，即存在外部不經濟效應時，向企業(yè)征稅；對邊際私人收益小于邊際社會收益的部門實行獎勵和津貼，即存在外部經濟效應時，給企業(yè)以補貼。庇古認為，通過這種征稅和補貼，就可以實現外部效應的內部化。這種政策建議后來被稱為“庇古稅”。庇古稅在經濟活動中得到廣泛的應用。在基礎設施建設領域采用的“誰受益，誰投資”的政策、環(huán)境保護領域采用的“誰污染，誰治理”的政策，都是庇古理論的具體應用。排污收費制度已經成為世界各國環(huán)境保護的重要經濟手段，其理論基礎也是庇古稅。第一，庇古理論的前提是存在所謂的“社會福利函數”，政府是公共利益的天然代表者，并能自覺按公共利益對產生外部性的經濟活動進行干預。事實上，公共決策存在很大的局限性。第二，庇古稅運用的前提是政府必須知道引起外部性和受它影響的所有個人的邊際成本或收益，擁有與決定帕累托最優(yōu)資源配置相關的所有信息，只有這樣政府才能定出最優(yōu)的稅率和補貼?，F實中政府并不是萬能的，它不可能擁有足夠的信息，因此從理論上講，庇古稅是完美的，但實際的執(zhí)行效果與預期存在相當大的偏差。第三，政府干預本身也是要花費成本的。如果政府干預的成本支出大于外部性所造成的損失，從經濟效率角度看消除外部性就不值得了。第四，庇古稅使用過程中可能出現尋租活動，會導致資源的浪費和資源配置的扭曲。科斯是新制度經濟學的奠基人，因他“發(fā)現和澄清了交易費用和財產權對經濟的制度結構和運行的意義”，榮獲了1991年度的諾貝爾經濟學獎。科斯獲獎的成果在于兩篇論文，其中之一就是《社會成本問題》。而《社會成本問題》的理論背景是“庇古稅”長期以來，關于外部效應的內部化問題被庇古稅理論所支配。在《社會成本問題》中，科斯多次提到庇古稅問題。從某種程度上講，科斯理論是在批判庇古理論的過程中形成的。科斯對庇古稅的批判主要集中在如下幾個方面：第一，外部效應往往不是一方侵害另一方的單向問題，而具有相互性。例如化工廠與居民區(qū)之間的環(huán)境糾紛，在沒有明確化工廠是否具有污染排放權的情況下，一旦化工廠排放廢水就對它征收污染稅，這是不嚴肅的事情。因為，也許建化工廠在前，建居民區(qū)在后。在這種情況下，也許化工廠擁有污染排放權。要限制化工廠排放廢水，也許不是政府向化工廠征稅，而是居民區(qū)向化工廠“贖買”。第二，在交易費用為零的情況下，庇古稅根本沒有必要。因為在這時，通過雙方的自愿協商，就可以產生資源配置的最佳化結果。既然在產權明確界定的情況下，自愿協商同樣可以達到最優(yōu)污染水平，可以實現和庇古稅一樣的效果，那么政府又何必多管閑事呢？第三，在交易費用不為零的情況下，解決外部效應的內部化問題要通過各種政策手段的成本———收益的權衡比較才能確定。也就是說，庇古稅可能是有效的制度安排，也可能是低效的制度安排。上述批判就構成所謂的科斯定理：如果交易費用為零，無論權利如何界定，都可以通過市場交易和自愿協商達到資源的最優(yōu)配置；如果交易費用不為零，制度安排與選擇是重要的。這就是說，解決外部性問題可能可以用市場交易形式即自愿協商替代庇古稅手段?？扑苟ɡ磉M一步鞏固了經濟自由主義的根基，進一步強化了“市場是美好的”這一經濟理念。并且將庇古理論納入到自己的理論框架之中：在交易費用為零的情況下，解決外部性問題不需要“庇古稅”；在交易費用不為零的情況下，解決外部性問題的手段要根據成本———收益的總體比較，也許庇古方法是有效的，也許科斯方法是有效的?？梢姡扑挂呀浾驹诹司奕恕庸诺募绨蛑稀Ｓ械膶W者把科斯理論看作是對庇古理論的徹底否定，這是一種誤解。實際上，科斯理論是對庇古理論的一種揚棄。隨著70年代環(huán)境問題的日益加劇，市場經濟國家開始積極探索實現外部性內部化的具體途徑，科斯理論隨之而被投入到實際應用之中。在環(huán)境保護領域排污權交易制度就是科斯理論的一個具體運用。科斯理論的成功實踐進一步表明，“市場失靈”并不是政府干預的充要條件，政府干預并不一定是解決“市場失靈”的惟一方法。第一，在市場化程度不高的經濟中，科斯理論不能發(fā)揮作用。特別是發(fā)展中國家，在市場化改革過程中，有的還留有明顯的計劃經濟痕跡，有的還處于過渡經濟狀態(tài)，與真正的市場經濟相比差距較大。例如，在上海市蘇州河的治理過程中，美國專家不斷推銷他們的污染權交易制度，但試行下來效果不佳。第二，自愿協商方式需要考慮交易費用問題。自愿協商是否可行，取決于交易費用的大小。如果交易費用高于社會凈收益，那么，自愿協商就失去意義。在一個法制不健全、不講信用的經濟社會，交易費用必然十分龐大，就大大限制了這種手段應用的可能，使得它不具備普遍的現實適用性。第三，自愿協商成為可能的前提是產權是明確界定的。而事實上，像環(huán)境資源這樣的公共物品產權往往難以界定或者界定成本很高，從而使得自愿協商失去前提。任何一種理論都不可能是完美無缺的，科斯理論也不例外。盡管如此，可以毫不夸張地說，科斯奠定了外部性理論發(fā)展進程中的第三塊里程碑，而且其理論和實踐意義遠遠不是局