公司采購招投標(biāo)管理和供應(yīng)商管理辦法

第三條本辦法中所提到的“招投標(biāo)”，指“產(chǎn)品、廢舊物資銷售，物資采購，存貨處置”等招投標(biāo)活動(dòng)，本辦法僅適用于經(jīng)營發(fā)展部（營銷采購）。第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條公司成立營銷采購招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，是負(fù)責(zé)公司營銷采購招投標(biāo)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司范圍內(nèi)的營銷采購招投標(biāo)工作。組長由公司執(zhí)行董事?lián)?，副組長由公司班子成員擔(dān)任，成員由相關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人組成，主要職責(zé)是：（一）確定招投標(biāo)工作的基本原則和指導(dǎo)思想；（二）定期檢查、指導(dǎo)招投標(biāo)工作；（三）協(xié)調(diào)、解決招投標(biāo)工作中的重大事項(xiàng)。第五條招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作小組，由經(jīng)營發(fā)展部（營銷采購）相關(guān)業(yè)務(wù)員牽頭，根據(jù)需要由黨群紀(jì)檢部（監(jiān)察審計(jì)）、黨群紀(jì)檢部（綜合）、財(cái)務(wù)部、安環(huán)保障部（生產(chǎn)裝備）、使用單位等相關(guān)人員組成。主要職責(zé)是：（一）貫徹執(zhí)行國家和X總部相關(guān)招投標(biāo)的法律法規(guī)，制定公司營銷采購招投標(biāo)有關(guān)的規(guī)定和辦法；（二）負(fù)責(zé)編制、發(fā)出招投標(biāo)文件，編制招投標(biāo)工作會(huì)議紀(jì)要以及招投標(biāo)文件整理和歸檔工作；（三）負(fù)責(zé)對(duì)招投標(biāo)管理和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；（四）負(fù)責(zé)接受X總部和外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查。第三章招標(biāo)范圍第六條達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：（一）物資、備品、備件設(shè)備的估算單價(jià)在5000元及以上。（二）單個(gè)品種一次性采購金額1萬元及以上。（三）同類品種批次采購金額或同類品種年度采購金額10萬元及以上。（四）廢舊物資的競價(jià)銷售。第七條有以下情形之一的，可以不進(jìn)行招投標(biāo)：（一）涉及國家安全、國家秘密而不適宜招投標(biāo)的；（二）搶險(xiǎn)、救災(zāi)、生產(chǎn)搶修以及應(yīng)急物資等不適宜招投標(biāo)的；（三）只能從唯一供應(yīng)商處采購的；（四）已招投標(biāo)采用的物資在近期內(nèi)追加采購的，且市場沒有發(fā)生重大變化，原中標(biāo)人仍具備供貨能力及供貨意愿的項(xiàng)目，否則將影響生產(chǎn)；（五）影響生產(chǎn)使用的大宗物料的緊急采購，需經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批示后可不進(jìn)行招標(biāo)采購；（六）國家或X總部有特殊要求不宜招投標(biāo)的。第八條除特殊情況外，不得將必須進(jìn)行招投標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招投標(biāo)。第九條對(duì)于符合非招投標(biāo)條件的，可按照以下形式，分別采用競爭性談判、單一來源采購。（一）符合下列情形之一的，可以采用競爭性談判方式采購：1、招投標(biāo)后沒有滿足三個(gè)及以上投標(biāo)人應(yīng)標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的；2、技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊不能確定技術(shù)要求的；3、采用招投標(biāo)所需時(shí)間不能滿足緊急要求的；4、因其他特殊原因，必須協(xié)商談判以便獲取有利條件的；5、采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小。（二）符合下列情形之一的物資，可以采用單一來源采購：1、只能從唯一供應(yīng)商處采購的；2、在不可預(yù)見的緊急情況下，不能從其它供應(yīng)商處采購的；3、必須保證原有項(xiàng)目采購一致性或配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添加，且資金總額不超過原合同采購金額的百分之十。4、X總部另有規(guī)定的。第四章招投標(biāo)主要流程第十條招投標(biāo)方式（一）在X網(wǎng)上發(fā)布招投標(biāo)公告。原則上應(yīng)至少距離投標(biāo)截止日期7天。若時(shí)間緊急，可調(diào)整為3天。（二）為更高效、合理的進(jìn)行招投標(biāo)工作，投標(biāo)報(bào)價(jià)方式可以分為密封報(bào)價(jià)、傳真報(bào)價(jià)、電話報(bào)價(jià)。傳真、電話投標(biāo)報(bào)價(jià)需工作小組人員現(xiàn)場監(jiān)督。第十一條開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)由招投標(biāo)工作小組（或委托招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)會(huì)議，確定中標(biāo)單位。并經(jīng)招投標(biāo)工作小組成員全部會(huì)簽后，上報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。第十二條中標(biāo)通知及合同簽訂中標(biāo)結(jié)果公示結(jié)束后，招投標(biāo)工作小組或委托代理機(jī)構(gòu)通知中標(biāo)單位，并與中標(biāo)單位根據(jù)招投標(biāo)文件簽訂書面合同。第五章監(jiān)督與責(zé)任第十三條招投標(biāo)工作小組人員對(duì)招標(biāo)工作的公開、公正、合法、合規(guī)負(fù)責(zé)。對(duì)不履行或不正確履行相關(guān)責(zé)任的，嚴(yán)格進(jìn)行問責(zé)。對(duì)存在違規(guī)違紀(jì)行為的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。第十四條公司招投標(biāo)必須遵照國家有關(guān)法律、法規(guī)和本辦法進(jìn)行，任何單位和個(gè)人不得進(jìn)行干涉和干擾。違反本辦法規(guī)定的，參照國家招投標(biāo)法及其實(shí)施條例予以處理。第十五條招投標(biāo)人員有下列行為的，根據(jù)情節(jié)輕重追究個(gè)人責(zé)任，給予批評(píng)教育、記過、不予升職、降聘、免職直至解除勞動(dòng)關(guān)系等行政處罰，造成重大損失的，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：（一）不具備招投標(biāo)條件而擅自招投標(biāo)的；（二）招投標(biāo)人員接受投標(biāo)單位宴請的；（三）與投標(biāo)單位有利害關(guān)系未回避或者故意隱瞞的；（四）弄虛作假或者通過其他方式，隱瞞招投標(biāo)真實(shí)情況的；（五）與投標(biāo)單位串通或者通過其他方式，排擠競爭對(duì)手、搞不正當(dāng)競爭的；（六）向投標(biāo)單位透露招投標(biāo)保密信息的；（七）泄露標(biāo)底、收取回扣、索賄受賄的。第十六條招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違反規(guī)定泄露應(yīng)當(dāng)保密的招投標(biāo)情況或與投標(biāo)人串通損害企業(yè)利益的，暫?；蛉∠型稑?biāo)代理資格。公司因此造成損失的，應(yīng)當(dāng)向招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)索賠。第六章附則第十七條本辦法未涉及的相關(guān)事項(xiàng)，按X總部現(xiàn)行文件或國家有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。第十八條本辦法由公司經(jīng)營發(fā)展部（營銷采購）負(fù)責(zé)解釋。第十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。同時(shí)，公司其他關(guān)于營銷采購招投標(biāo)的管理規(guī)定一律廢止。附件：1.《XX有限公司營銷采購招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組名單》附件1：XX有限公司營銷采購招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組名單組長：執(zhí)行董事副組長：公司班子其他成員組員：經(jīng)營發(fā)展部（營銷采購）副經(jīng)理、財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、黨群紀(jì)檢部（綜合）副經(jīng)理、黨群紀(jì)檢部（監(jiān)察審計(jì)）副經(jīng)理、安環(huán)保障部（生產(chǎn)裝備）副經(jīng)理第一章總則第一條為規(guī)范XX有限公司（以下稱公司）供應(yīng)商管理工作，優(yōu)化采購資源，控制采購成本，規(guī)避采購風(fēng)險(xiǎn)，提高物資供應(yīng)保障能力和供應(yīng)質(zhì)量，持續(xù)提升供應(yīng)鏈和供應(yīng)商管理水平，結(jié)合公司實(shí)際，制定本管理辦法。第二條本辦法所稱供應(yīng)商是指依法成立、具有法人或生產(chǎn)經(jīng)營資格和良好社會(huì)信譽(yù)，并經(jīng)公司審查認(rèn)定，具備向公司提供規(guī)定范圍內(nèi)的物資及服務(wù)能力的企業(yè)。第三條供應(yīng)商管理遵循“廣開貨源、誠信合作、客觀公正、有序競爭、優(yōu)勝劣汰”的原則，以確保物資供應(yīng)“及時(shí)、準(zhǔn)確、質(zhì)優(yōu)、價(jià)廉”。第四條經(jīng)營發(fā)展部（營銷采購）是公司供應(yīng)商的歸口管理部門，負(fù)責(zé)開展供應(yīng)商管理工作，建立并保管供應(yīng)商檔案。第五條本辦法適用于公司所有供應(yīng)商的管理。供應(yīng)商準(zhǔn)入管理第六條準(zhǔn)入公司的供應(yīng)商應(yīng)具備以下基本條件：（一）具備合法有效的基本證明文件，即企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、銀行開戶證明、企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表人的身份證明及授權(quán)委托書等；（二）涉及危險(xiǎn)化學(xué)品和特種制造行業(yè)的供應(yīng)商均須具備相應(yīng)的資質(zhì)證明材料，如從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)的企業(yè)必須具備安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸許可證等；（三）生產(chǎn)企業(yè)必須提供所供產(chǎn)品企業(yè)完善的質(zhì)量保證體系，具有相關(guān)的質(zhì)量體系證明、產(chǎn)品合格證或其它質(zhì)量證明材料；（四）公開信息查詢，最近三年經(jīng)營活動(dòng)中無違法記錄和重大的法律糾紛；（五）具有履行合同的能力、良好的經(jīng)營業(yè)績和售后服務(wù)能力；（六）自覺遵守《中國鋁業(yè)電子采購系統(tǒng)商務(wù)平臺(tái)保密條款》規(guī)定。供應(yīng)商信息發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知公司，并在公司電子商務(wù)采購平臺(tái)中進(jìn)行變更。（七）符合公司社會(huì)責(zé)任管理體系政策的要求，在社會(huì)上或行業(yè)內(nèi)沒有明顯違背社會(huì)責(zé)任有關(guān)規(guī)定的不良記錄。第七條實(shí)行供應(yīng)商資格預(yù)審制。所有供應(yīng)商必須預(yù)先經(jīng)過資格審查，填寫《新增供應(yīng)商資質(zhì)審簽表》，并經(jīng)經(jīng)營發(fā)展部（營銷采購）部門領(lǐng)導(dǎo)審批。待審查合格后方可加入公司供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò),嚴(yán)禁先采購后進(jìn)行資格審查。第八條經(jīng)營發(fā)展部（營銷采購）負(fù)責(zé)供應(yīng)商在公司電子平臺(tái)操作方面的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保供應(yīng)商能夠正確使用電子平臺(tái)，滿足公司電子商務(wù)工作需要。第三章供應(yīng)商評(píng)價(jià)第九條經(jīng)營發(fā)展部（營銷采購）負(fù)責(zé)供應(yīng)商檔案的建立，并做好供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理工作。第十條公司對(duì)供應(yīng)商實(shí)行年度考核管理模式，考核內(nèi)容具體按照《供應(yīng)商評(píng)價(jià)表》執(zhí)行。考核評(píng)價(jià)指標(biāo)為供貨質(zhì)量、價(jià)格、交貨期及售后服務(wù)四個(gè)方面，所占權(quán)重分別為30%、30%、25%、15%。每年11月30日前，企業(yè)內(nèi)部自行開展供應(yīng)商年度考核評(píng)價(jià)工作，考核評(píng)價(jià)期限為上年10月至當(dāng)年10月。（一）評(píng)分結(jié)果：總評(píng)分90-100分為A級(jí)合格供應(yīng)商，在采購時(shí)有優(yōu)先選擇權(quán)，并在采購份額、資金支付上給予適當(dāng)傾斜；總評(píng)分60-89分為B級(jí)合格供應(yīng)商；60分以下為C級(jí)不合格供應(yīng)商。最終根據(jù)年度評(píng)分結(jié)果形成《年度合格供應(yīng)商名錄》，上報(bào)部門經(jīng)理審核。（二）參與評(píng)價(jià)的人員根據(jù)需要由經(jīng)營發(fā)展部（營銷采購）、安環(huán)保障部（生產(chǎn)裝備）及使用單位等人員組成。第四章供應(yīng)商退出管理第十一條供應(yīng)商有下列情形之一的，予以降級(jí)：（一）無正當(dāng)理由延期供貨的；（二）非不可抗力原因，單方面變更合同的；（三）售后服務(wù)未達(dá)到合同要求的；（四）一年內(nèi)未參加招投標(biāo)或比價(jià)的；（五）連續(xù)兩年無供貨交易的；（六）社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)差，并且已經(jīng)在社會(huì)上造成一定惡劣不良影響的。第十二條供應(yīng)商有下列情形之一的，暫時(shí)予以中止交易，限期整改：（一）非不可抗力原因，單方面解除、終止合同的；（二）產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)較大問題的；（三）違反合同約定，進(jìn)行分包、轉(zhuǎn)包或提供其他廠家產(chǎn)品的；（四）年度考評(píng)不合格的；（五）社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)很差，并且已經(jīng)在社會(huì)上或行業(yè)內(nèi)造成嚴(yán)重惡劣不良影響的。第十三條供應(yīng)商出現(xiàn)下列情形之一的，直接與其終止業(yè)務(wù)往來，取消合格供應(yīng)商資格，并列入《供應(yīng)商黑名單》。（一）供應(yīng)商不講誠信、騙取準(zhǔn)入資格的；（二）累計(jì)兩次考評(píng)不合格的；（三）不履行或履行合同義務(wù)不當(dāng)造成公司或所屬企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）有價(jià)格欺詐行為的，或者采取不正當(dāng)競爭手段的；（五）產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或存在重大安全環(huán)保隱患并對(duì)公司造成重大損失的；（六）通過傭金、回扣、咨詢費(fèi)、中介費(fèi)等名義賄賂公司及所屬企業(yè)員工行為的；（七）社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)極差，并且已經(jīng)在社會(huì)上造成極其惡劣不良影響的；（八）其他違反國家法律和公司相關(guān)規(guī)定的。第五章

監(jiān)督與責(zé)任第十四條經(jīng)營發(fā)展部（營銷采購）負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的年度評(píng)價(jià)情況進(jìn)行總結(jié)，形成書面材料。并且要建立健全的供應(yīng)商檔案及查詢系統(tǒng)，并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。第十五條經(jīng)營發(fā)展部（營銷采購）按年度向黨群紀(jì)檢部（監(jiān)察審計(jì)）反饋供應(yīng)商在供貨質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)及廉政建設(shè)等方面的重大不良表現(xiàn)。第十六條黨群紀(jì)檢部（監(jiān)察審計(jì)）對(duì)公司物資供應(yīng)商管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和定期檢查。第十七條違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，給予批評(píng)教育；情節(jié)較重的，按照《中國鋁業(yè)公司管理人員違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定》給予處分：（一）未按照規(guī)定進(jìn)行供應(yīng)商準(zhǔn)入的，或未按照規(guī)定方式考核評(píng)價(jià)供應(yīng)商的；（二）擅自核準(zhǔn)未經(jīng)授權(quán)供應(yīng)商準(zhǔn)入資格的；（三）串通或協(xié)助供應(yīng)商偽造或騙取供應(yīng)商準(zhǔn)入資格及用章的；（四）串通或協(xié)助供應(yīng)商偽造資料或提供虛假資料的；（五）對(duì)供應(yīng)商存在重大質(zhì)量問題或隱患知情不報(bào)的；（六）未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批在供應(yīng)商庫以外選擇供應(yīng)商的；（七）在供應(yīng)商管理過程中玩忽職守、營私舞弊和收受賄賂的；（八）私自將相關(guān)信息更改、銷毀或泄漏的；（九）其他違反本辦法規(guī)定的。第六章附則第十八條本辦法由XX有限公司經(jīng)營發(fā)展部（營銷采購）負(fù)責(zé)解釋。第十九條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。2019年1月16日印發(fā)的《XX有限公司供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理實(shí)施辦法》XX字〔2019〕7號(hào)同時(shí)廢止。附件：1.新增供應(yīng)商資質(zhì)審簽表2.供應(yīng)商評(píng)價(jià)表附件1：《新增供應(yīng)商資質(zhì)審簽表》審簽部門：日期：供應(yīng)商法人代表聯(lián)系人聯(lián)系電話公司性質(zhì)生產(chǎn)商/制造商代理商/授權(quán)經(jīng)銷商貿(mào)易商主營范圍主推產(chǎn)品資質(zhì)審查項(xiàng)目1、