精細化工反應(yīng)安全風(fēng)險評估機構(gòu)能力評定指南

精細化工反應(yīng)安全風(fēng)險評估機構(gòu)能力評定指南Guidelinesforcapabilitycertific(征求意見稿)I I 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14評估機構(gòu)能力評定要求 14.1評估機構(gòu)基本條件 14.2評估機構(gòu)資源要求 24.3過程要求 35評估機構(gòu)能力評定程序 45.1申請受理 4 4 57信息公開 6附錄A(規(guī)范性)評估機構(gòu)能力評定標準 7附錄B(規(guī)范性)權(quán)重系數(shù) 附錄C(規(guī)范性)能力評定流程圖 20參考文獻 21T/CCSASOXX—202X本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件主要起草人：12規(guī)范性引用文件僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件。不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語RB/T214檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價檢驗檢測機構(gòu)通用要求011界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。反應(yīng)安全風(fēng)險評估safetyriskassessmentof4.1評估機構(gòu)基本條件2T/CCSASOXX—202X4.1.1評估機構(gòu)設(shè)立應(yīng)符合以下條件：b)如果評估機構(gòu)為組織的一部分，則評估機構(gòu)應(yīng)界定其評估活動和組織其他生產(chǎn)經(jīng)營活動間的關(guān)4.1.2評估機構(gòu)及其人員應(yīng)不受任何可能干擾其技術(shù)判斷的因素影響，?？陀^、準確、完整，具體如下：a)評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨立于其出具的評估報告所涉及的利益相關(guān)方；4.2評估機構(gòu)資源要求4.2.1.2評估機構(gòu)至少配備1名技術(shù)負責(zé)人，配備滿足業(yè)務(wù)需要數(shù)量的安全評估人員、熱安全檢測人4.2.1.3評估機構(gòu)的技術(shù)負責(zé)人負責(zé)工作條件、人力資源、設(shè)施設(shè)備、運行秩序等方面工作的管理與4.2.1.4熱安全評估人員負責(zé)根據(jù)測試、分析數(shù)據(jù)，開展物料熱分解、工藝熱行為的測試與評估、危4.2.1.5熱安全檢測人員負責(zé)根據(jù)評估方案果學(xué)歷或?qū)I(yè)不滿足要求，應(yīng)有5年以上相關(guān)檢測活動經(jīng)歷，并能就所從事的檢測工作闡明原理。4.2.1.6評估機構(gòu)應(yīng)有人員對評估報告的測試內(nèi)容4.2.1.7評估機構(gòu)的檔案管理人員負責(zé)合同、評估實施人員、檢測報告、儀器設(shè)備使用記錄、樣品出4.2.1.8評估機構(gòu)技術(shù)負責(zé)人及安全評估人員應(yīng)每年參加相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)并考核合格，保留培訓(xùn)和考核4.2.1.9每份評估報告的參與人員應(yīng)至少包括1名熱安全檢測人員、1名審核人員、1名簽發(fā)人員。4.2.2.2評估機構(gòu)的設(shè)備應(yīng)至少包括微量4.2.2.3評估機構(gòu)的設(shè)備宜為評估機構(gòu)購買；如設(shè)定周期，即6年。34.2.2.4評估機構(gòu)采購或使用的軟件，在投入使用前應(yīng)：a)使用的商用或自主開發(fā)的軟件應(yīng)符合知識產(chǎn)權(quán)保護的要求。c)軟件升級或變更后需再次進行確認。4.2.2.5評估機構(gòu)應(yīng)按照T/CCSAS005中的要求，至少每季度開展一次實驗室安全檢查，并根4.2.2.6作為組織中一部分的評估機構(gòu)，其固定場所應(yīng)設(shè)置在裝置區(qū)外，不應(yīng)設(shè)置在具有火災(zāi)爆炸危4.2.3外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)4.2.3.2評估機構(gòu)應(yīng)規(guī)范管理反應(yīng)安全風(fēng)險評估相關(guān)的分包業(yè)務(wù)：a)識別分包方的資質(zhì)和能力是否符合要求；b)簽訂分包協(xié)議，并明確分包范圍、內(nèi)容和要求等；c)分包方按時提交相關(guān)檢測、評估文件；d)規(guī)定分包方的能力評定要求，按要求定期對分包方的資質(zhì)和能力進行評價，確定其4.3.1過程基本要求4.3.2合同及評估前資料要求4.3.2.1合同應(yīng)包括對原料、催化劑、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品、副產(chǎn)物、廢棄物，以及蒸餾、分餾處理過程基本的工藝操作流程、工藝相關(guān)的物料信息(基礎(chǔ)理化信息、物料來源等)、工藝控制指標、反應(yīng)終點4.3.3.1開展評估前應(yīng)制定評估方案，明確評估對象、評估內(nèi)容、評估方法、反應(yīng)熱風(fēng)險特征參數(shù)求4.3.3.2物料熱穩(wěn)定性研究采取聯(lián)合測試研究手段，包括但不限于差示掃描量熱、壓力跟蹤差示掃描4.3.4取樣及樣品管理4.3.4.1評估樣品包括相關(guān)原料、催化劑、在線物料、中間產(chǎn)4.3.4.2評估機構(gòu)應(yīng)配備與評估樣品危險屬性相適應(yīng)的安全防護和儲存設(shè)施(如易燃易爆、有毒有害報警及防護設(shè)施、低溫防爆冰箱等),制定分析和判定評估樣品化學(xué)性質(zhì)不相容性的程序、規(guī)定，避免4.3.4.3評估機構(gòu)的樣品原則上以客戶送樣為準，如客戶無法送樣，采用44.3.5.1評估機構(gòu)應(yīng)如實記錄評估過程4.3.5.2評估機構(gòu)應(yīng)確保評估所需測試數(shù)據(jù)、計算獲取數(shù)據(jù)、文獻查詢數(shù)據(jù)和其他來源獲取數(shù)據(jù)的有4.3.6結(jié)果有效性的監(jiān)控4.3.6.1評估機構(gòu)應(yīng)結(jié)合數(shù)據(jù)測試、計算、熱力學(xué)、動力學(xué)分析等結(jié)果以4.3.7.2評估報告宜附有所有測試過程的4.3.7.4同一評估機構(gòu)內(nèi)報告格式應(yīng)統(tǒng)一，報告編排應(yīng)合理，尤其是測試數(shù)據(jù)的表達方式，應(yīng)易于讀4.3.7.6評估報告應(yīng)由評估機構(gòu)授權(quán)4.3.8.2客戶對評估結(jié)果有異議的，評估機構(gòu)應(yīng)重新進行再評估或4.3.8.3復(fù)評時，參加首次評估的評估人員應(yīng)回避。5評估機構(gòu)能力評定程序5.1申請受理5.1.1評估機構(gòu)擬進行能力評定，應(yīng)向具備資格和能力的評定機構(gòu)提出能a)《評估機構(gòu)能力評定申請表》;d)申請評定的評估機構(gòu)的資質(zhì)證明(CNAS、CMA或其他資質(zhì)認證等);e)信譽狀況符合性的證明資料；f)評估工作技術(shù)負責(zé)人及項目團隊成員學(xué)歷證明(畢業(yè)證書或畢業(yè)證明書);g)評估相關(guān)業(yè)績證明(如雙方簽字蓋章的合同，可隱去金額);h)年度評估項目清單；i)三份評估報告(能力評定機構(gòu)從項目清單中隨機抽取),可對關(guān)鍵信息進行脫密處理。5.1.2能力評定機構(gòu)應(yīng)對5.1.1中的申請資料進行審核，五個工作日內(nèi)反饋審核意見，對資料符合要5T/CCSASOXX—202X5.2.1.1在實施現(xiàn)場審查前，能力評定機構(gòu)應(yīng)委派審查組對受審查機構(gòu)的文5.2.1.2當(dāng)審查過程中發(fā)現(xiàn)文件存在不符合而影響運行時，應(yīng)告知受審查機構(gòu)進行及時的糾正和制定5.2.2.2現(xiàn)場審查組應(yīng)至少包括3名專家，至少1名熱安全風(fēng)險評估專家來自于獲得權(quán)威機構(gòu)認可的5.2.2.3現(xiàn)場審查應(yīng)覆蓋機構(gòu)及其服5.2.3能力評定機構(gòu)應(yīng)對審查組提交的審查材料(包括但不限于審查報告、不符合項的糾正和糾正措施及其結(jié)果)進行綜合評定，材料符合要求后，做出評定結(jié)論。5.2.4對經(jīng)評定合格的評估機構(gòu)，能力評定機構(gòu)應(yīng)頒發(fā)相應(yīng)證書，并予以注冊。經(jīng)評定低于140分的評5.2.5證書有效期三年，為確保獲證機構(gòu)提供的評估服務(wù)持續(xù)滿足要求，在證書有效期內(nèi)，能力評定機構(gòu)應(yīng)安排監(jiān)督審查。初次審查后的第一次監(jiān)督審查應(yīng)在證書簽發(fā)日起12個月內(nèi)進行。此后，監(jiān)督審查應(yīng)至少每個日歷年(應(yīng)進行再審查的年份除外)進行一次，且兩次監(jiān)督審查的時間間隔最晚不得超過15個月。由于市場、季節(jié)性等原因，在單次監(jiān)督審查時難以覆蓋所有服務(wù)范圍的，在證書有效期內(nèi)的5.2.6證書有效期滿前3個月，獲證機構(gòu)可向能力評定機構(gòu)提出再評定申請。5.2.7再評定的內(nèi)容主要包括：對評估服務(wù)評定范圍內(nèi)的全過程全要素審查、任何變更、證書及標志5.2.9在對獲證機構(gòu)的日常監(jiān)督或年度監(jiān)督評定中，發(fā)現(xiàn)獲證機構(gòu)出現(xiàn)嚴重影響評估服務(wù)能力運作的(飛行檢查)或與獲證機構(gòu)商定提前安排再評定。5.2.11評估機構(gòu)能力評定流程詳見附錄C。66.2能力評定等級采用以下方法計分：a)能力評定等級采用評價打分的方式，審查組和評估專家分別根據(jù)附錄A、附錄B要求進行評分判定，表A.1和表A.2總分值滿分分別為100分，總體評定滿分分值為200分。b)附錄A.1和附錄A.2中每個A級要素滿分為100分，各個A級要素的評定得分乘以相應(yīng)的權(quán)重系數(shù)(見附錄B)后相加得到審核總分值。計算方法見公式(1):式中：M—總分值；Ki—權(quán)重系數(shù)；Mi—各A級要素得分值；n—A級要素的數(shù)量(1≤n≤11)。c)當(dāng)評估機構(gòu)不涉及相關(guān)B級要素時為缺項，按零分計。A級要素得分值折算方法見公式(2)式中：Mg—A級要素實得分值；d)每個B級要素分值扣完為止。6.3能力評定分為三個等級，低于140分為不合格不進行評級，一星級(140(含)-160分),二星級(160(含)-180分)和三星級(180(含)-200分),三星級為最高等級。6.4評估機構(gòu)獲得證書一年后，可主動提出重新評定申請，評估不合格未獲得證書的評估機構(gòu)可根據(jù)6.5能力評定機構(gòu)根據(jù)重新評定或再評定的結(jié)果及時調(diào)整評6.6如評估機構(gòu)及其人員存在本標準4.1.2中所述行為，則能力評定機構(gòu)有權(quán)撤銷其能力評定等級證能力評定機構(gòu)應(yīng)在發(fā)放或撤銷評估機構(gòu)的能力評定證書后30日內(nèi)向社會公布相關(guān)信息，供社會查7表A.1規(guī)定了精細化工反應(yīng)安全風(fēng)險評估機構(gòu)通用能力評定的考核內(nèi)容及評分標準。表A.2規(guī)定了素能力評定要求能力評定扣分標準賦分)法人證書固定資產(chǎn)情況格書5.評估機構(gòu)應(yīng)至少連續(xù)三年無重大違法失信記錄。懲戒記錄6.評估機構(gòu)應(yīng)至少滿足RB/T214、CNAS-CLO1、CNAS-GLO51的要求建立質(zhì)量管理體系。1.有關(guān)制度及臺2.質(zhì)量管理體系1.記錄與現(xiàn)場是2.質(zhì)量管理體系7.評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨立于其出具的評估報告所涉及的利保證其出具的評估報告真實、客觀、準確、完整。資料、員工臺賬、8素能力評定要求能力評定扣分標準8.評估機構(gòu)及其人員不得有以下行為：a)違反法規(guī)標準及相關(guān)要求開展評估；質(zhì)過期從事評估；和轉(zhuǎn)讓評估報告；d)出具虛假評估報告；告和原始記錄中簽名；g)評估機構(gòu)人員同時在兩個及以上機構(gòu)從業(yè)；的可能影響公平公正的禮物，現(xiàn)金。查文件：1.從業(yè)人員招聘資料、員工臺賬、2.評估報告。掃描量熱、快速篩選量熱、絕熱量熱、微量熱中兩種及以上的方法聯(lián)合測試，應(yīng)根據(jù)物料特征進行毫克級到克級測試。查文件：評估報告。10.評估機構(gòu)的樣品原則上以客戶送樣為準，如客戶無法送樣，采用外購或其他方法制備的樣品需要在報告中充分體現(xiàn)樣品的獲取渠道及其基本信息。查文件：送樣記錄和樣品獲取記錄。11.評估時不得使用不合適或過期的方法；當(dāng)客戶要求的方法不合適或是過期的，應(yīng)通知客戶更換方法；如客直至改正，已簽訂合同的，應(yīng)中止履行合同直至改查文件：1.評估報告。估樣品并重新測試、評估，不得使用上一次提供的評估樣品及檢測、評估數(shù)據(jù)。查文件：2.評估報告。13.評估機構(gòu)出具的評估報告應(yīng)滿足GB/T42300的要求。查文件：評估報告。1質(zhì)量管理1.1體行括所需的過程及其相互作用，并持續(xù)改進評估績查文件：關(guān)文件。詢問：管理體系內(nèi)容掌握情況。1.質(zhì)量管理體系未有效運行，扣50分9能力評定要求能力評定扣分標準行效果。1.2范圍(10評估機構(gòu)應(yīng)確定質(zhì)量管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍，在確定質(zhì)量管理體系范圍時，應(yīng)考慮其所查文件：關(guān)文件。分。1.3文制適用，得到充分的保護。查文件：1.無專人負責(zé)體系文件檔案，扣2分。項扣2分。1.4檢進到改進完善和符合自身對質(zhì)量管理體系的要求。查文件：1.體系內(nèi)部審核計劃。3.整改臺賬。1.無內(nèi)部審核計審核，扣100分(A級要素否決項)。合理，扣2分。3.未建立體系審核見，扣2分。5.未建立整改臺賬，扣2分。1.5方針和目標適用于評估機構(gòu)的宗旨，為設(shè)定和評審目標提供框?qū)徑Y(jié)果更新。詢問：否知道本機構(gòu)的方針和目標告知1.未制定方針或目要素否決項)。合扣2分。方針或目標，1人次扣2分?；?，扣2分。不易獲取，扣2分。1.6職責(zé)和分)和權(quán)限，以確保評估機構(gòu)的質(zhì)量管理體系有效運行。查文件：1.載明從業(yè)人員崗位職責(zé)的文件；資料、員工臺賬、詢問：1.評估機構(gòu)最高管責(zé)，扣5分。職責(zé)，每個扣2分。3.職責(zé)文件內(nèi)容與實際職責(zé)不符合，素能力評定要求能力評定扣分標準1.各崗位職責(zé)；一項扣2分。崗位職責(zé)，1人次扣2分。(100分)業(yè)人員數(shù)分)否決項)。1.缺少任一類人員，每類扣5分。員、檔案管理人員扣5分。分(A級要素否決3.評估報告著錄人員數(shù)量不足，扣100分(A級要素否決項)。業(yè)人員職責(zé)(35分)護，以及評估報告的技術(shù)審核工作。載明從業(yè)人員崗1.崗位職責(zé)；1.評估報告技術(shù)審審核，扣35分(B不到位，每項扣5分。素能力評定要求能力評定扣分標準2.熱安全檢測人員負責(zé)根據(jù)評估方案進行測試，獲取原始測試參數(shù)，確保測試設(shè)備的完好性與原始數(shù)據(jù)的準確可靠性。查文件：載明從業(yè)人員崗位職責(zé)的文件。詢問：1.崗位職責(zé)；展的熱穩(wěn)定性測試、熱力學(xué)和動力3.安全評估人員負責(zé)根據(jù)測試、分析數(shù)據(jù)，開展物料熱藝危險度評估等工作，制定評估方案。查文件：載明從業(yè)人員崗位職責(zé)的文件。詢問：1.崗位職責(zé)；安全評估人員開展的評估存在缺項或有誤，每項扣5分。4.評估機構(gòu)的檔案管理人員負責(zé)合同、評估實施人員、檢測報告、儀器設(shè)備使用記錄、樣品出入庫記錄、記錄、評估報告和交付記錄等檔案的管理。查文件：載明從業(yè)人員崗位職責(zé)的文件。詢問：1.崗位職責(zé)；檔案的管理不到位，每個檔案扣5估項目中從事化工產(chǎn)品熱安全評估人員或技術(shù)負責(zé)人。查文件：評估項目資料。詢問：1.崗位職責(zé)；評估報告無解釋和告解釋和說明人員人員或技術(shù)負責(zé)人，扣100分(A級要素否決項)。員培求1.評估機構(gòu)技術(shù)負責(zé)人及安全評估人員應(yīng)每年參加相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)并考核合格。查文件：培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)詢問：員培訓(xùn)情況。次加2分。2.評估機構(gòu)人員每年參加相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)并保留培訓(xùn)和考核記錄。查文件：培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)詢問：1.未建立培訓(xùn)臺賬，扣5分。核，每人次扣5分。素能力評定要求能力評定扣分標準3.無培訓(xùn)考核記錄扣5分。1.未建立培訓(xùn)臺賬，扣5分。2.未對熱安全檢測人員進行專項培3熱安全風(fēng)險評估人員能力(100分)負責(zé)人安全評估有關(guān)的工作經(jīng)歷。案。1.人員專業(yè)不符、學(xué)歷不達標，扣40分(B級要素否決項)。2.人員工作年限不熱安員相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，如果學(xué)歷或?qū)I(yè)不滿足工作闡明原理。從業(yè)人員招聘資案。1.人員專業(yè)不符、學(xué)歷不達標，扣20分(B級要素否決項)。2.人員工作年限不足，每項扣5分。3.檢測人員本科以上學(xué)歷，占比在60%-80%之間，加2分；占比占比在80%-100%之間，加4分；占比為100%,加6分。熱安員開發(fā)或工程設(shè)計或生產(chǎn)工作經(jīng)歷。案。1.人員專業(yè)不符、學(xué)歷不達標，扣40分(B級要素否決項)。2.人員工作年限不(100分)4.1設(shè)備種類和臺毫克級、克級和千克級量熱設(shè)備，扣100分(A級要素否決項)。2.評估機構(gòu)的設(shè)備宜為評估機構(gòu)購買；如設(shè)備為長期設(shè)備租賃期限不素能力評定要求能力評定扣分標準足，扣30分(B級要素否決項)。準效性；和(或)錄必須校準的設(shè)備未按計劃校準，扣25按照校準計劃額外校準一次加5分。求知識產(chǎn)權(quán)保護的要求；b)對軟件計算反應(yīng)熱的能力進行確認；任一項不滿足，扣5分。估機構(gòu)環(huán)分)1.未按規(guī)定的頻次開展安全檢查，扣30分(B級要素否決項)。計劃，扣5分。3.未建立安全檢查記錄，扣5分。的產(chǎn)品和服務(wù)(100分)料備記錄。3.與客戶溝通記1.評估機構(gòu)采購或(和)制備的物料與客戶實際不一致，扣100分(A要素否決項)。素能力評定要求能力評定扣分標準3.合同未明確相關(guān)要求，扣5分。求，扣2分。5.2分包(80a)識別分包方的資質(zhì)和能力是否符合要求；c)分包方按時提交相關(guān)檢測、評估文件；1.分包方資質(zhì)和能力不符合要求的2.分包協(xié)議內(nèi)容不符合的，扣40分。3.分包方提供的測報告扣20分。分包方資質(zhì)證明分包方的能力評定扣80分(B級要素否決項)。6合同及評求(100分)6.1要合同評審a)明確規(guī)定要求，形成文件，并被理解；b)評估機構(gòu)有能力和資源滿足這些要求；并獲得客戶同意；1.無合同要求管理少一項扣2分。6.2合容(401.合同內(nèi)容不包含分(A級要素否決項)。分。6.3工料(401.客戶未提供工藝分(A級要素否決項)。2.客戶提供的工藝3.客戶提供的工藝素能力評定要求能力評定扣分標準技術(shù)資料不齊全，技術(shù)資料與客戶現(xiàn)場的一致性，扣5(100分)7.1異異議情況。查文件：評估異議處理相關(guān)文件。7.2異評1.客戶對評估結(jié)果有異議的，評估機構(gòu)應(yīng)重新進行再評查文件：評估異議處理相關(guān)文件。1.未開展再評估或重新核算，扣50分善，扣5分。2.復(fù)評時，參加首次評估的評估人員應(yīng)回查文件：評估異議處理相關(guān)文件。(100分)究型團隊 1.設(shè)置研究/技術(shù)部門，制定部門崗位職責(zé)，確定部門負責(zé)人和研究人員(至少一人)。查文件：部門崗位職責(zé)門設(shè)置和人員配技術(shù)部門扣30分；技術(shù)部門崗位職責(zé)扣20分；學(xué)工程或化工安全及相關(guān)專業(yè)研究生及以上學(xué)歷查文件：業(yè)證明1.每一人學(xué)歷不滿3.研究人員應(yīng)具備深厚的學(xué)術(shù)背景和廣泛的研究經(jīng)驗，年內(nèi)每人至少完成二項學(xué)術(shù)論文/專利/標準。查文件：學(xué)術(shù)背景和研究術(shù)論文/專利/標準)研究/技術(shù)部門負責(zé)人和研究人員每一人學(xué)術(shù)背景和研究經(jīng)驗不滿足扣10究資金評估機構(gòu)應(yīng)有專項資金作為研究專項費用使查文件：查年度資金計劃未建立研究資金扣素能力評定要求能力評定扣分標準究成果1.每年至少參與完成兩項評估業(yè)務(wù)相關(guān)的科研項目并查文件：未達到數(shù)量要求扣20分。2.每年至少參與完成評估業(yè)務(wù)相關(guān)的標準、學(xué)術(shù)論文、查相關(guān)科研記錄、標準、論文和專利未達到數(shù)量要求扣20分。項。查文件：明文件。未達到數(shù)量要求扣20分。素能力評定要求能力評定扣分標準1評估品管理1.未指定評估方案，扣53.未開展評估方案實施技術(shù)