第2講 經(jīng)濟(jì)增長與制度變遷

第2講經(jīng)濟(jì)增長與制度變遷Email：博客:

中國經(jīng)濟(jì)問題專題5/21/20241關(guān)注中國“奇跡”改革開放30年來中國經(jīng)濟(jì)的高速增長：總量增15倍；人均年平均增長8.6%;城鎮(zhèn)化推進(jìn)了20個(gè)百分點(diǎn)；擁有高度古代文明的中國在近代落伍，甚至在結(jié)束了戰(zhàn)亂、完成了革命以后的幾十年，尚沒有擺脫貧困與封閉，是另外一個(gè)“奇跡”；上講小結(jié)5/21/20242一、經(jīng)濟(jì)增長的一般影響因素二、長期問題的挑戰(zhàn)實(shí)踐：能不能保持中國長期的經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展？學(xué)術(shù)：怎樣理解和解釋中國長期的不增長和增長？三、制度變遷的一般理論四、自由、民主、法制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響本講目錄5/21/20243一、經(jīng)濟(jì)增長的一般影響因素儲(chǔ)蓄和投資來自國外的投資教育和培訓(xùn)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制和政治穩(wěn)定性自由貿(mào)易研究與開發(fā)4儲(chǔ)蓄與投資

提高未來生產(chǎn)率的一種方法就是把更多現(xiàn)期資源投資于資本的生產(chǎn)。5/21/20245收益遞減與追趕效應(yīng)隨著資本存量的增加，額外增加一個(gè)單位的資本帶來的總產(chǎn)量增量遞減。該特性被稱為收益遞減。因?yàn)槭找孢f減，儲(chǔ)蓄率增加所引起的更高的增長只是暫時(shí)的。在長期中，高儲(chǔ)蓄率帶來高水平的生產(chǎn)率和收入，但在這些變量中并沒有高增長。追趕效應(yīng)是指開始時(shí)貧窮的國家傾向于比開始時(shí)富裕的國家增長更快的特性。6生產(chǎn)函數(shù)的說明每個(gè)工人產(chǎn)量11工人人均資本1.當(dāng)資本水平低時(shí)，額外增加一個(gè)單位的資本帶來大的總產(chǎn)量增量。2.當(dāng)資本水平高時(shí)，額外增加一個(gè)單位的資本帶來小的總產(chǎn)量增量。5/21/20247來自國外的投資政府可以通過鼓勵(lì)來自國外的投資來增加資本積累和長期的經(jīng)濟(jì)增長來自國外的投資采取幾種形式：外國直接投資由外國實(shí)體擁有并經(jīng)營的資本投資。外國有價(jià)證券投資用外國貨幣籌資，但由國內(nèi)居民經(jīng)營的投資。8教育教育對(duì)一個(gè)國家的長期經(jīng)濟(jì)成功至少與物質(zhì)資本投資同樣重要。在美國，每一年正規(guī)教育使人的平均收入增加10％左右。因此，政府可以提高生活水平的一種方法是提供良好的學(xué)校，并鼓勵(lì)人們利用這些學(xué)校。一些貧窮國家面臨的一個(gè)問題是人才外流—許多受過最高教育的工人移民到富國。9更健康的工人具有更高的生產(chǎn)率對(duì)公眾健康的良好投資可以提高生活水平一些國家可能陷入惡性循環(huán)健康與營養(yǎng)支付不起足夠的健康保健和有營養(yǎng)的食物生活貧窮5/21/202410產(chǎn)權(quán)和政治穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)是指人們對(duì)其擁有的資源行使權(quán)力的能力。價(jià)格制度發(fā)生作用的一個(gè)重要前提是經(jīng)濟(jì)中廣泛尊重產(chǎn)權(quán)。讓投資者感到他們的投資安全是必要的。11自由貿(mào)易在某些方面，貿(mào)易是一種技術(shù)。取消了貿(mào)易限制的國家大都有重大技術(shù)進(jìn)步以后出現(xiàn)的類似的經(jīng)濟(jì)增長。一些國家實(shí)施： ——內(nèi)向型貿(mào)易政策，避免與世界其他國家相互交易?！庀蛐唾Q(mào)易政策，鼓勵(lì)與其他國家相互交易。12研究與開發(fā)技術(shù)知識(shí)的進(jìn)步帶來更高的生活水平。大多數(shù)技術(shù)進(jìn)步來自企業(yè)和個(gè)人所進(jìn)行的私人研究。政府通過補(bǔ)貼、減稅和專利制度來鼓勵(lì)新技術(shù)的開發(fā)。13人口增長長期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他社會(huì)學(xué)家一直爭論人口增長如何影響一個(gè)社會(huì)。人口增長與其他生產(chǎn)要素相互作用:使自然資源量更加緊張稀釋了資本存量促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步5/21/202414把時(shí)間引入經(jīng)濟(jì)思維靜態(tài)的學(xué)問太簡單“l(fā)ongrun”還是太短了受長歷史的糾纏：究竟是中國學(xué)子的幸運(yùn)還是不幸？難以回避的當(dāng)下問題：中國的高速增長還可以繼續(xù)嗎？人類有時(shí)候就是關(guān)心一些不容易有答案的問題二、長期問題的挑戰(zhàn)5/21/202415西歐中國1200-13001950從人均GDP比較中國與西歐——公元400年起點(diǎn)相當(dāng)；——400-1200/1300:中國領(lǐng)先——14世紀(jì)到19世紀(jì)中，中國停滯，西歐起飛；——1850-1950：中國西歐差距擴(kuò)大安格斯.麥迪森，《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，第30頁看了這張圖，即使無關(guān)課程、考試、學(xué)業(yè)和前程，你會(huì)不由自主地想一想為什么嗎？5/21/202416人均GDP：中國與英國（1700-2000）5/21/202417人均GDP：中國與美國（1700-2000）5/21/202418據(jù)李約瑟，第8-12世紀(jì)時(shí)，中國的技術(shù)變遷非?？焖?，到13世紀(jì)時(shí)，中國已經(jīng)達(dá)到了全面科學(xué)革命和工業(yè)革命的門檻（thresholdlevel）；可惜中國沒有“破門而入”.據(jù)安格斯.麥迪森的《中國經(jīng)濟(jì)的長期績效》（1992）公元0年，中國的漢朝與歐洲的羅馬帝國帝處于同一發(fā)展水平；12-13世紀(jì)之際，中國人均GDP被西歐拉開了距離，到1850年也沒有多少增長；但在總量上，1700年整個(gè)歐洲的GDP和中國的GDP差不多相等；在1700-1820年的一個(gè)多世紀(jì)中，中國的年經(jīng)濟(jì)增長率4倍于歐洲；以至于在1840年前，中國不僅從經(jīng)濟(jì)規(guī)模上說在當(dāng)時(shí)的世界六大區(qū)域中最大，而且增長速度也是世界第一。進(jìn)一步梳理歷史5/21/2024191766年，亞當(dāng)·斯密發(fā)現(xiàn)：“中國一向是世界上最富裕的國家，即是說，是一個(gè)土地肥沃，耕作最精細(xì)，人民最多且最勤勉的國家。然而，它似乎長久已經(jīng)處于停滯狀態(tài)了?！苍S在馬可波羅的時(shí)代以前，中國的財(cái)富就已經(jīng)達(dá)到該國的法律和制度所允許的發(fā)展程度”。黑格爾等西方學(xué)界主流，一直把中國看成是一個(gè)停滯的“木乃伊式的國家”，而明清（特別是清代）則最能體現(xiàn)這種停滯的時(shí)代。馬克思：亞細(xì)亞生產(chǎn)方式金觀濤、劉青峰：長期封建制的超穩(wěn)定結(jié)構(gòu)

中國何時(shí)開始停滯？5/21/202420黃宗智：華北、長江三角洲地帶，商業(yè)化的“過密化”（involution），但沒有發(fā)展；弗蘭克（AndreG.Frank），《重新定位：亞洲時(shí)代的全球經(jīng)濟(jì)》（即《白銀資本》）：“這本書的新穎之處在于，通過分析證明，至少直到1800年，具體到中國是直到19世紀(jì)40年代的鴉片戰(zhàn)爭，東方才衰落，西方才上升到支配地位——而這顯然也是暫時(shí)的，從歷史的角度看，這僅僅是很近的事情”。彭慕蘭（Pomeranz）《大分流》：“直到18世紀(jì)中后期，中國比較富裕的地區(qū)相對(duì)來說仍極具經(jīng)濟(jì)活力，且相當(dāng)繁榮。那種認(rèn)為中國或是由于人口壓力，或是由于其社會(huì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的性質(zhì)而相對(duì)‘閉塞’且極為貧窮的觀點(diǎn)，在我看來現(xiàn)在完全處于守勢(shì)地位”。李仲清（JamesLee）：近代中國人口同樣存在preventivecheck機(jī)制”加州學(xué)派“的新發(fā)現(xiàn)5/21/202421公元400-1200，中國有過人均收入水平領(lǐng)先世界的輝煌；13世紀(jì)后，西歐開始在人均指標(biāo)上拉開與中國的距離；但是直到1850年，中國仍然是全世界經(jīng)濟(jì)總量第一、增長速度第一的國家；至遲從19世紀(jì)中葉開始，中國才不但人均收入水平落后、而且經(jīng)濟(jì)總量也開始落后于西歐、北美和日本；整體看，西方世界的興起與中華帝國的衰落與落伍，是同一個(gè)歷史過程。為什么？鎖定基本史實(shí)5/21/202422唯物史觀（生產(chǎn)力/生產(chǎn)關(guān)系；經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)/上層建筑）；高水平均衡陷阱（伊懋可，MarkElvin,1973《中國過去的模式》：中國經(jīng)濟(jì)歷史的“量之增長和質(zhì)之停滯”）。李約瑟之謎底新教倫理與資本主義“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”與“東方專制主義”（魏特夫）；顧準(zhǔn)：“重讀《資本論》與《共產(chǎn)黨宣言》”（1972）控制論、系統(tǒng)論、耗散論（復(fù)雜演化理論）；“斯密動(dòng)力”與“布勞代爾鐘罩”；增長經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)三、制度變遷的一般理論5/21/202423

不可知論？

“任何對(duì)工業(yè)革命原因的探索都是徒勞的，因?yàn)樗鼪]有一個(gè)簡單的和主要的原因。技術(shù)本身不是推動(dòng)歷史的力量。意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀念本身也不是。階級(jí)斗爭也不是。歷史也不僅僅是生態(tài)變化、人口趨勢(shì)統(tǒng)計(jì)或者交通工具發(fā)明創(chuàng)造的記錄。單單用經(jīng)濟(jì)因素也不能說明這個(gè)或其他歷史時(shí)間。這里沒有超乎相互依賴的可變因素之上的其他‘獨(dú)立不變因素’。這里只有相互關(guān)聯(lián)的可變因素，其復(fù)雜性深不可測(cè)?！?/p>

——托夫勒，《第三次浪潮》，第170-171頁）

再次強(qiáng)調(diào)：科學(xué)首先是一種信念和態(tài)度，即相信自然界與人類社會(huì)的現(xiàn)象背后總有道理、總有規(guī)律。但是，探索這些規(guī)律，絕非容易之事。保持健康的懷疑精神。5/21/202424“均衡陷阱”高水平均衡陷阱(MarkEvlin，1973：ThePatternofChina’sPast）：背景：在前現(xiàn)代社會(huì)中國擁有先進(jìn)的“現(xiàn)代”制度，導(dǎo)致較快的技術(shù)發(fā)明和傳播，但由于中國人的傳宗接代觀念鼓勵(lì)早婚、早育和多生多育，導(dǎo)致人均土地不斷下降機(jī)制1：隨著人口增加，人均耕地下降，剩余越來越少，所以缺乏對(duì)新技術(shù)的需求；機(jī)制2：大量廉價(jià)勞動(dòng)力的存在，抑制了對(duì)節(jié)約勞動(dòng)技術(shù)的需求（趙崗）；林毅夫的批評(píng)：技術(shù)是不變的嗎？只有在技術(shù)不變時(shí)（或技術(shù)變化慢于勞動(dòng)力增加的速度時(shí)），勞動(dòng)力增加才會(huì)導(dǎo)致剩余的不斷減少；對(duì)于勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)的需求不僅取決于勞動(dòng)的成本同樣取決于該技術(shù)的成本。如果技術(shù)進(jìn)步的速度足夠高，新技術(shù)的成本下降的速度可能會(huì)超過由于人口增長導(dǎo)致的勞動(dòng)成本下降速度。問題是：為什么中國的技術(shù)進(jìn)步慢？討論1：對(duì)新技術(shù)的需求5/21/202425討論2：技術(shù)進(jìn)步與科學(xué)革命

李約瑟本人怎樣破“李約瑟之謎”？（見《中國科技史》第7卷）：中國是官僚體制，歐洲是封建貴族體制。封建貴族體制有利于重商主義精神的培養(yǎng)；隨著封建貴族體制的崩潰，就出現(xiàn)了資本主義和工業(yè)革命。林毅夫的評(píng)論： 中國傳統(tǒng)工商業(yè)非常發(fā)達(dá)，明代就出現(xiàn)“資本主義萌芽” 科學(xué)革命是出于好奇而沒有商業(yè)動(dòng)機(jī)；產(chǎn)權(quán)保護(hù)不重要；點(diǎn)評(píng)： 中國的小商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，但大商業(yè)受抑制（現(xiàn)代以前，跨省的遠(yuǎn)程貿(mào)易比例極低，見帕金斯，1969），皇家對(duì)“富可敵國”巨商的歷史性警覺和人為遏制； “好奇”轉(zhuǎn)為研究活動(dòng)要耗費(fèi)資源，對(duì)此產(chǎn)權(quán)又重要；5/21/202426討論3：制度的激勵(lì)

林毅夫解“李約瑟之謎”（1995，2007，2008）：針對(duì)的問題：為什么中國科技從領(lǐng)先轉(zhuǎn)為落后？中國在前現(xiàn)代社會(huì)具有優(yōu)勢(shì)是因?yàn)樗木薮笕丝跀?shù)量，通過“試錯(cuò)”收獲頗豐；8到12世紀(jì)的技術(shù)發(fā)明加速是因?yàn)槿丝谀弦?，從生產(chǎn)活動(dòng)從旱作區(qū)移向稻作區(qū)，等于是可用物資增加。但隨著技術(shù)水平的不斷提高，發(fā)明可能曲線的面積越來越小，技術(shù)變遷的速度也就越來越低。歐洲的相對(duì)優(yōu)勢(shì)在16世紀(jì)科學(xué)革命之后，因?yàn)閷?shí)驗(yàn)方法開始采用，以科學(xué)來突破發(fā)明的瓶頸；這是后來18世紀(jì)工業(yè)革命的前提。為何科學(xué)革命沒有在中國發(fā)生？好奇心與生俱來，但數(shù)學(xué)和可控實(shí)驗(yàn)是人力資本，需要投資。歐洲國家由世襲封建貴族所統(tǒng)治；中國由官僚階層統(tǒng)治。當(dāng)官是中國最光宗耀祖和利潤最高的職業(yè)，對(duì)有聰明才智之士很有吸引力?？婆e考試和儒家經(jīng)典著作；通過考試以后，還要逐級(jí)晉升官員的階梯；官僚體系，儒家思想和“鎖定”效應(yīng)5/21/202427討論4：國家體制的形成

“普天之下、莫非王土”的由來治水與東方專制主義（魏特夫）面對(duì)騎兵威脅的中原農(nóng)耕文明，需要強(qiáng)大國家的保護(hù)（劉昶）路徑相關(guān)的早期選擇：郡縣制還是封建制私產(chǎn)早立、交易盛行，但法治不明；“天高皇帝遠(yuǎn)”：帝國的實(shí)際控制力財(cái)政：低稅高費(fèi)+中央集權(quán)道德治國、靠“天”約束天子公共服務(wù)不足的國家現(xiàn)代化與國家權(quán)力的重建（杜贊奇，1988）5/21/202428有沒有一個(gè)比較簡明的理論框架？道格拉斯.諾斯&羅伯特.托馬斯：《西方世界的興起》（1973）技術(shù)變革、創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等等，并不是經(jīng)濟(jì)增長的原因；它們本身就是增長！“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵”，因?yàn)樗馕吨霸谥贫壬献鞒霭才藕痛_立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)”航海與貿(mào)易、緯度測(cè)定與保持精度的計(jì)時(shí)鐘打擊海盜與保護(hù)遠(yuǎn)洋貿(mào)易；關(guān)鍵的困難:（1）阻止“搭便車”；（2）創(chuàng)造與實(shí)施新所有權(quán)的成本可能超過收益；國家在克服上述關(guān)鍵困難方面，可以發(fā)揮獨(dú)特的作用；但什么力量和機(jī)制，影響并確定了國家機(jī)器發(fā)生作用的方向？制度變遷理論5/21/202429經(jīng)驗(yàn)研究：900-1700年間的歐洲西班牙、法國與意大利荷蘭、英國研究的基本線索：人口變動(dòng)導(dǎo)致相對(duì)價(jià)格變化，要求所有權(quán)（經(jīng)濟(jì)組織）變化以抓住新的機(jī)會(huì)。然后，集中考察財(cái)政需要與現(xiàn)存所有權(quán)的關(guān)系，決定能不能提供有效率經(jīng)濟(jì)組織，鼓勵(lì)創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模結(jié)論：那些國家的成功是所有權(quán)重建的成果馬克思和斯密都同意這一結(jié)論，他們都把成功的經(jīng)濟(jì)增長看做是由有效所有權(quán)的發(fā)展決定的。但馬克思未能認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)增長并不是并不可免的，而斯密沒有告訴我們?cè)鯓颖ＷC有效率的政府會(huì)發(fā)明和維持一組保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的所有權(quán)。5/21/202430“諾斯悖論”“諾斯悖論”——為什么“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源”呢？諾斯在1981年提出。諾斯認(rèn)為，統(tǒng)治者的收入來源有兩個(gè)。一是歧視性地在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)，從而使其租金最大化。二是努力降低社會(huì)的各個(gè)經(jīng)濟(jì)單位之間的交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使統(tǒng)治者的稅收增加。諾斯認(rèn)為，國家的這兩個(gè)目標(biāo)存在著內(nèi)在的矛盾。第一個(gè)目標(biāo)是企圖確立一套基本規(guī)則以保證統(tǒng)治者自己收入的最大化。統(tǒng)治者要使租金最大化(其措施是以國家權(quán)力干預(yù)市場，盡量多的限制生產(chǎn)要素的供給量，從而使其市場價(jià)格長期高于成本)，就必然會(huì)降低社會(huì)總產(chǎn)出，最終減少統(tǒng)治者的稅收。第二個(gè)目標(biāo)是統(tǒng)治者要使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而最大程度地增加稅收，就必須建立一套最有效率的產(chǎn)權(quán)制度。這就要求統(tǒng)治者放棄對(duì)生產(chǎn)要素供給量的限制，放棄對(duì)租金的追求，使市場盡可能接近成為完全競爭的市場。5/21/202431界定和行使產(chǎn)權(quán)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長具有決定性作用，國家就是“在界定產(chǎn)權(quán)和行駛產(chǎn)權(quán)時(shí)，其暴力方面具有比較優(yōu)勢(shì)的組織”。因此，國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。但是由于存在著理性的無知（rationalignorance），加之政治市場的競爭更不充分和交易的對(duì)象更難以考核等因素，政治市場的交易費(fèi)用高昂。結(jié)果，政府作用的結(jié)果往往是經(jīng)濟(jì)增長的停滯。正是這個(gè)基本矛盾，說明了為什么許多經(jīng)濟(jì)無法實(shí)現(xiàn)長期增長。這樣看來，早期荷蘭和英國的成功，即國家租金最大化與有效節(jié)約交易費(fèi)用之間的一致性，反而是一種偶然的巧合了。

“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源”——North的這一精彩概括給每個(gè)民族獲得增長與衰退各一半的希望。5/21/202432四、自由、民主、法制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響自由、民主、法制，誰對(duì)經(jīng)濟(jì)增長影響較大？一是總體上看，三者與經(jīng)濟(jì)增長都有關(guān)系，自由最為明顯，法制其次，民主又次之。

公民自由度是影響經(jīng)濟(jì)增長最重要的因素，古今的案例都可以說明，由于自由度沒有總體指標(biāo)數(shù)據(jù)，所以，我們用經(jīng)濟(jì)自由度的數(shù)據(jù)分析，結(jié)論還是明顯。但是，也有例外，中國、蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)早期，都產(chǎn)生過高經(jīng)濟(jì)增長，但自由度很低，但不可持續(xù)。這說明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)鍵還是如何充分發(fā)揮每一個(gè)主體的主動(dòng)性和積極性。5/21/202433

法制是影響經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，具有普遍相關(guān)系。但相關(guān)度不如自由，且在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和階段，法制的作用不同。市場經(jīng)濟(jì)的初始階段，法制作用不顯著，甚至舊