2024年網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議官方版（三篇）

第3頁(yè)共3頁(yè)2024年網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議官方版甲方（開(kāi)戶(hù)人）：_____乙方：_____甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：第一條：本協(xié)議受?chē)?guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。第二條：本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶(hù)時(shí)需要了解的條款和條件的重要信息，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時(shí)，作為乙方網(wǎng)上交易用戶(hù)，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對(duì)注冊(cè)用戶(hù)的各項(xiàng)聲明（包括《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等）。第三條：甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實(shí)現(xiàn)本協(xié)議中的條款。第四條：乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。第五條：乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式。第六條：CA證書(shū)是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識(shí)別證件（等同于身份證），甲方有義務(wù)妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責(zé)任在第一時(shí)間到乙方指定地點(diǎn)掛失。第七條：乙方采用CA認(rèn)證技術(shù)對(duì)甲方進(jìn)行唯一性識(shí)別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認(rèn)為凡使用甲方CA證書(shū)進(jìn)行的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴(lài)。甲方對(duì)此如有異議，則不能開(kāi)立賬戶(hù)進(jìn)行網(wǎng)上交易。第八條：甲方?jīng)Q定在乙方開(kāi)立網(wǎng)上交易賬戶(hù)前，須明確下列定義之含義：1.買(mǎi)入：投資者須先將委托買(mǎi)入所需款項(xiàng)全額存入資金賬戶(hù)，然后買(mǎi)入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。2.賣(mài)出：投資者將賬戶(hù)中實(shí)有的各類(lèi)有價(jià)證券進(jìn)行賣(mài)出的一種委托方式。3.撤單：投資者在當(dāng)日買(mǎi)入或賣(mài)出委托未成交之前撤消先前買(mǎi)入或賣(mài)出委托的一種委托方式。4.交易賬戶(hù)：投資者在登記公司開(kāi)立的股東賬戶(hù)和在券商處開(kāi)立的資金賬戶(hù)的總稱(chēng)。5.資金余額：投資者資金賬戶(hù)中某一時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金余額。6.證券余額：投資者股東賬戶(hù)中某一時(shí)點(diǎn)的各種有價(jià)證券的實(shí)有數(shù)額。7.資產(chǎn)總額：賬戶(hù)內(nèi)現(xiàn)金與有價(jià)證券市值的總額。8.委托：證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易行為。9.成交：投資者實(shí)現(xiàn)買(mǎi)賣(mài)委托的一種結(jié)果。10.對(duì)帳單：是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時(shí)間內(nèi)賬戶(hù)中資金和股票變動(dòng)情況的一種單據(jù)。11.銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以通過(guò)電話自動(dòng)劃轉(zhuǎn)銀行賬戶(hù)和證券賬戶(hù)之間的資金。12.掛失：投資者遺失了身份證、資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、CA證書(shū)或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)賬戶(hù)并重新辦理遺失證件的一種彌補(bǔ)行為。第九條：甲方在申請(qǐng)開(kāi)設(shè)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前，有義務(wù)認(rèn)真閱讀乙方提供的《_____網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并有權(quán)要求乙方就該風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)進(jìn)行必要的解釋?zhuān)猿浞至私庀嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第十條：甲方必須是在乙方下屬之合法營(yíng)業(yè)部依法開(kāi)戶(hù)的投資人，方可選擇在乙方柜臺(tái)或乙方代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上交易開(kāi)戶(hù)手續(xù)，進(jìn)行網(wǎng)上交易。第十一條：甲方在辦理網(wǎng)上交易開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實(shí)乙方身份和資格的證明材料。第十二條：甲方在乙方開(kāi)立交易賬戶(hù)的同時(shí)，應(yīng)取得乙方指定的CA認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的CA證書(shū)。第十三條：甲方向乙方及其代理機(jī)構(gòu)提供的開(kāi)戶(hù)資料必須是真實(shí)的，如有虛假成分，甲方須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任后果；當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方承諾及時(shí)以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時(shí)通知乙方而造成的損失由甲方承擔(dān)。第十四條：甲方在乙方及其代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔(dān)。第十五條：乙方對(duì)甲方的委托事項(xiàng)及客戶(hù)資料負(fù)有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)損失，乙方對(duì)此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。乙方應(yīng)證券主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)通過(guò)法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。第十六條：在甲方辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，乙方會(huì)給甲方一個(gè)初始交易密碼。為了安全起見(jiàn)，交易密碼應(yīng)由甲方在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中重新設(shè)定。甲方必須牢記密碼，并對(duì)密碼有保密義務(wù)。乙方無(wú)權(quán)利、無(wú)義務(wù)對(duì)甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢(xún)。甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔(dān)責(zé)任。同樣甲方對(duì)自己的CA證書(shū)也存在以上的責(zé)任和義務(wù)。第十七條：甲方在乙方開(kāi)戶(hù)后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶(hù)并接受下列委托事項(xiàng)：1.接受并即時(shí)執(zhí)行甲方通過(guò)網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)發(fā)出的有效買(mǎi)賣(mài)委托指令；2.代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；3.代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割，同時(shí)根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費(fèi)、稅金、及其他相關(guān)費(fèi)用；第十八條：甲方通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)下達(dá)的委托買(mǎi)賣(mài)指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第十九條：甲方委托買(mǎi)入證券時(shí)，交易賬戶(hù)內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣(mài)出證券時(shí)，交易賬戶(hù)內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。第二十條：如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷(xiāo)手續(xù)和_____證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺(tái)辦理，乙方不接受其他任何方式的申請(qǐng)。第二十一條：一旦甲方的有效買(mǎi)賣(mài)指令被乙方接受，且收到成交回報(bào)，本項(xiàng)交易即為完成。甲方應(yīng)及時(shí)審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時(shí)向乙方提出。第二十二條：甲方提出的撤單請(qǐng)求僅僅在甲方的報(bào)單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。第二十三條：甲方可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中查詢(xún)當(dāng)日的成交情況，但當(dāng)日的查詢(xún)情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢(xún)結(jié)果為準(zhǔn)。第二十四條：甲方的資金賬戶(hù)卡、股東賬戶(hù)卡、交易密碼及CA證書(shū)不慎遺失，乙方將只接受甲方的當(dāng)面掛失，不接受其他任何形式的掛失請(qǐng)求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方承擔(dān)。第二十五條：甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易賬戶(hù)，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺(tái)親自辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力，終止委托代理關(guān)系不會(huì)影響終止日前（含終止日）雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。第二十六條：乙方承諾定期或應(yīng)甲方明確要求，向甲方提供書(shū)面或與之同等形式的對(duì)帳單或交割單。第二十七條：有些證券可能給持有者有價(jià)值的權(quán)利，但持有者不采取行動(dòng)，這種權(quán)利可能過(guò)期，這些權(quán)利包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購(gòu)買(mǎi)權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任了解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會(huì)盡可能為甲方提供有關(guān)此類(lèi)權(quán)利的信息，但沒(méi)有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒(méi)有得到甲方的指令前，乙方不會(huì)以甲方的名義采取行動(dòng)，法律、法規(guī)及證券主管部門(mén)有特殊規(guī)定的除外。第二十八條：乙方應(yīng)盡力維護(hù)甲方的投資利益，并盡可能通過(guò)網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢(xún)服務(wù)。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢(xún)服務(wù)，都只不過(guò)是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的_____判斷進(jìn)行操作，乙方對(duì)由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十九條：甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項(xiàng)交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對(duì)甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。第三十條：乙方對(duì)因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負(fù)任何責(zé)任。第三十一條：當(dāng)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時(shí)，甲方應(yīng)立即通知乙方：1.交易已經(jīng)開(kāi)始，甲方無(wú)法進(jìn)入委托交易系統(tǒng)；2.甲方發(fā)現(xiàn)資金賬戶(hù)中資金余額有異常；3.當(dāng)交易所已開(kāi)市，甲方發(fā)現(xiàn)有價(jià)證券余額有異常；第三十二條：當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進(jìn)行交易和查詢(xún)。第三十三條：為了安全起見(jiàn)和保護(hù)甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交易的客戶(hù)均要求使用____的Inter_____E_____plorer4.0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進(jìn)入銀河網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無(wú)涉。第三十四條：E-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的E-mail服務(wù)。通過(guò)E-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請(qǐng)與乙方聯(lián)系或到乙方當(dāng)面查詢(xún)。第三十五條：甲方有責(zé)任審查和確認(rèn)從乙方發(fā)出的信件、E-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來(lái)有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對(duì)帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認(rèn)單據(jù)的信息（除未被確認(rèn)的）將有法律約束力。所需確認(rèn)單據(jù)在送達(dá)后五日內(nèi)，如果甲方不以書(shū)面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認(rèn)，對(duì)甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會(huì)以書(shū)面形式通知甲方。第三十六條：甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過(guò)協(xié)商解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)乙方所在地法院裁定。第三十七條：簽署本協(xié)議時(shí)，甲方對(duì)國(guó)家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)自己買(mǎi)賣(mài)的或準(zhǔn)備買(mǎi)賣(mài)的證券品種已充分了解。第三十八條：本協(xié)議內(nèi)容如與國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門(mén)的規(guī)定有沖突，以國(guó)家法律、法規(guī)及證券主管部門(mén)的規(guī)定為準(zhǔn)。第三十九條：本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。第四十條：本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷(xiāo)戶(hù)為止。甲方（蓋章）：_____代表人（簽字）：_________年____月____日簽訂地點(diǎn)：_____乙方（蓋章）：_____代表人（簽字）：_________年____月____日簽訂地點(diǎn)：_____2024年網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議官方版（2）委托人：_________________________證券賬戶(hù)號(hào)碼：_____________________一、定義1.1“委托人”指在本協(xié)議下發(fā)出委托指令的自然人或法人。1.2“證券公司”指從事證券交易業(yè)務(wù)的有資質(zhì)的證券公司。1.3“證券賬戶(hù)”指委托人在證券公司開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)用于進(jìn)行證券交易的賬戶(hù)。1.4“交易指令”指委托人通過(guò)證券公司提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交的證券交易指令。二、委托人的權(quán)利與義務(wù)2.1委托人有權(quán)按照本協(xié)議約定和證券公司的規(guī)定，通過(guò)證券公司提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行證券交易。2.2委托人應(yīng)妥善保管證券賬戶(hù)的密碼和身份信息，確保密碼和信息的安全。2.3委托人對(duì)通過(guò)證券賬戶(hù)進(jìn)行的任何操作和行為負(fù)有相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。2.4委托人不得利用證券賬戶(hù)從事任何違法、違規(guī)或損害他人利益的行為。三、證券公司的權(quán)利與義務(wù)3.1證券公司應(yīng)按照委托人的交易指令及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行交易。3.2證券公司應(yīng)對(duì)委托人的交易指令和交易信息予以保密。3.3證券公司有權(quán)要求委托人提供必要的身份證明和相關(guān)資料，并有權(quán)決定是否接受委托人的交易委托。3.4證券公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)行情和風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，調(diào)整證券交易服務(wù)的費(fèi)用和標(biāo)準(zhǔn)。四、交易規(guī)則與費(fèi)用4.1委托人通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行的證券交易應(yīng)符合證券交易所的相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)交易規(guī)則。4.2委托人進(jìn)行證券交易所產(chǎn)生的費(fèi)用和費(fèi)率應(yīng)按照證券公司的公告和規(guī)定執(zhí)行。五、風(fēng)險(xiǎn)提示5.1委托人應(yīng)充分了解證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)因證券交易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。5.2證券交易存在價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，委托人應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力合理選擇證券交易品種。5.3委托人應(yīng)及時(shí)關(guān)注證券市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)信息，了解市場(chǎng)變化對(duì)投資的影響。六、協(xié)議生效與終止6.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為一年。6.2本協(xié)議期滿(mǎn)后，若任何一方有撤銷(xiāo)的意向，應(yīng)提前30天書(shū)面通知對(duì)方。6.3任何一方違反本協(xié)議的約定，可能導(dǎo)致本協(xié)議的終止。七、爭(zhēng)議解決7.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議由雙方協(xié)商解決，若協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他8.1本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行。8.2本協(xié)議中未盡事宜由雙方協(xié)商解決。8.3本協(xié)議一式兩份，委托人和證券公司各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。以上是____年網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議的通用內(nèi)容，具體協(xié)議的條款和內(nèi)容應(yīng)根據(jù)委托人和證券公司的具體情況進(jìn)行調(diào)整和修改。2024年網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議官方版（3）網(wǎng)絡(luò)證券交易委托協(xié)議本協(xié)議由您為甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“客戶(hù)”）與證券投資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“券商”）簽訂。為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，特訂立本協(xié)議。一、簽約主體甲方是具有完全民事行為能力的自然人/法人/其他組織。券商是經(jīng)國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的具有網(wǎng)絡(luò)證券交易業(yè)務(wù)資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。二、委托交易1.客戶(hù)可通過(guò)券商提供的網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托。2.委托范圍包括但不限于買(mǎi)賣(mài)證券、產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回、債券等。3.客戶(hù)須向券商提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的交易信息。4.客戶(hù)可以隨時(shí)撤銷(xiāo)或更改交易委托，但須在交易未執(zhí)行前進(jìn)行。5.券商對(duì)于客戶(hù)委托的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性不承擔(dān)任何責(zé)任。6.客戶(hù)轉(zhuǎn)讓交易風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任由其自行承擔(dān)。三、交易價(jià)格和費(fèi)用1.交易價(jià)格以證券交易所的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格為準(zhǔn)。2.客戶(hù)委托買(mǎi)入證券的價(jià)格以當(dāng)時(shí)證券交易所的最低買(mǎi)入價(jià)為準(zhǔn)。3.客戶(hù)委托賣(mài)出證券的價(jià)格以當(dāng)時(shí)證券交易所的最高賣(mài)出價(jià)為準(zhǔn)。4.券商可根據(jù)政策規(guī)定或者市場(chǎng)行情對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整，并及時(shí)通知客戶(hù)。5.交易費(fèi)用包括但不限于傭金、交易印花稅、交易過(guò)戶(hù)費(fèi)等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)以券商公告為準(zhǔn)。四、交易委托執(zhí)行1.券商應(yīng)按照客戶(hù)的委托指令，及時(shí)進(jìn)行交易委托的執(zhí)行。2.如果客戶(hù)的委托價(jià)格達(dá)到買(mǎi)入或賣(mài)出的最低/最高價(jià)格，則券商應(yīng)立即進(jìn)行交易。3.如果客戶(hù)的委托價(jià)格未達(dá)到買(mǎi)入或賣(mài)出的最低/最高價(jià)格，則券商可在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行交易。4.券商委托交易可能受到市場(chǎng)行情、交易需求等因素的影響，不保證交易一定能夠成功。五、賬戶(hù)資金管理1.客戶(hù)須將交易資金存入券商指定的賬戶(hù)，用于證券交易。2.客戶(hù)可按照券商規(guī)定，辦理資金的存取、透支、結(jié)轉(zhuǎn)等手續(xù)。3.券商有權(quán)按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，凍結(jié)客戶(hù)的