2024年廣西證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》高頻核心題庫(kù)300題（含答案詳解）

PAGEPAGE12024年廣西證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》高頻核心題庫(kù)300題（含答案詳解）一、單選題1.證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。①夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為④向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④答案：D解析：本題考查違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，①②③④均正確。2.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受（）的委托為其進(jìn)行期貨交易。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員C、證券公司的普通員工D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案：C解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定。下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（3）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（4）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。3.下列有限合伙人用于出資的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利中，錯(cuò)誤的是（）。A、勞務(wù)B、土地使用權(quán)C、貨幣D、知識(shí)產(chǎn)權(quán)答案：A解析：有限合伙企業(yè)有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。故本題選A選項(xiàng)。4.除了基于分類(lèi)監(jiān)管要求確定證券公司基本類(lèi)別之外，證券公司還可能因?yàn)榘l(fā)生違法違規(guī)等事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類(lèi)別。比如，未在確定分類(lèi)結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類(lèi)結(jié)果直接認(rèn)定為（）。A、CC級(jí)B、C級(jí)C、D級(jí)D、E級(jí)答案：C解析：本題考查證券公司基本類(lèi)別的調(diào)整。5.(2018年真題)投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。A、10B、15C、20D、30答案：A解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A、10B、20C、30D、50答案：C解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。7.下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)盡職調(diào)查職責(zé)的是（）。A、財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)展工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)B、財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)同一事項(xiàng)所做的判斷與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)存在重大差異的，可自行聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)C、委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料D、指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)答案：D解析：選項(xiàng)A、選項(xiàng)B、選項(xiàng)C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)盡職調(diào)查的內(nèi)容；D選項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。8.（2018年真題）（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。A、非法集資類(lèi)犯罪B、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪答案：B解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員．證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。9.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。I《中華人民共和國(guó)證券法》II《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》III《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》IV《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》A、I、IIB、III、IVC、IIIIIIVD、IIIIIIIV答案：D解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。10.(2019年真題)上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)（）通過(guò)。A、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C、全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D、全體股東所持表決權(quán)的2/3以上答案：B解析：上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。11.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)（）。A、全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過(guò)B、全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過(guò)C、出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過(guò)D、出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過(guò)答案：C解析：本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過(guò)。12.證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有（）。①未按照要求提供有關(guān)情況②缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力③從事證券交易時(shí)間不足1年④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：C解析：本題考查證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。從事證券交易時(shí)間不足半年的，不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶。13.（2020年真題）下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（）。Ⅰ銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ金融社會(huì)保障基金Ⅲ集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅳ信托產(chǎn)品A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：1．經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。2．上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。3．社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII），人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。14.未對(duì)投資者開(kāi)立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C、違法所得1倍以上5倍以下D、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零一條的規(guī)定，證券公司違反本法第一百零七條第一款的規(guī)定，未對(duì)投資者開(kāi)立賬戶提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以下的罰款。證券公司違反本法第一百零七條第二款的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以下的罰款。15.以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B、自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C、自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D、重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄答案：C解析：本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。16.根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B、20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D、50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下答案：D解析：根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。17.按照規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。①資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過(guò)結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)②基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)③原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司A、①②B、①②③C、①②③④D、①③④答案：D解析：考查資產(chǎn)證券化的相關(guān)概念?；A(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)?；A(chǔ)資產(chǎn)可以是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)，也可以是多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)構(gòu)成的資產(chǎn)組合。18.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行Ⅱ．記名股票，必須由股東以背書(shū)方式轉(zhuǎn)讓Ⅲ．無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力Ⅳ．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：本題考查股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。Ⅰ項(xiàng)正確，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓（并非必須由股東以背書(shū)方式轉(zhuǎn)讓）；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)；Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力（并非由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力）。Ⅳ項(xiàng)正確，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。19.關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是（）。①證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格②任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)③從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格④辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定A、①③B、①②③C、②③④D、①②③④答案：D解析：關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。此外，《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中還規(guī)定，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。未經(jīng)注冊(cè)或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)，任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。20.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)需具備（）條件。①已被機(jī)構(gòu)聘用②最近2年未受過(guò)刑事處罰③未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)入者，或者已過(guò)禁入期的④品行端正，具有良好的職業(yè)道德A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：C解析：本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過(guò)刑事處罰。21.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A、2000B、3000C、4000D、5000答案：B解析：考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，符合《公司法》規(guī)定的同時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。22.（2020年真題）對(duì)證券公司投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A、4B、3C、2D、5答案：B解析：應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理和執(zhí)行投資銀行類(lèi)項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對(duì)投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。23.按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。A、雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B、確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C、第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D、縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系答案：C解析：本題考查法律關(guān)系的分類(lèi)。按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系，選項(xiàng)C正確。24.下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法中有誤的是（）。A、是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所B、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)C、2012年9月正式注冊(cè)成立D、是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的答案：A解析：本題考查全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)知識(shí)。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后的第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。25.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。①20②30③40④50A、①④B、③④C、④④D、①②答案：C解析：考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個(gè)人不得成為持有證券公司5％以上股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未滿3年；（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％；（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。26.(2019年真題)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列正確的有（）Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施Ⅲ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅳ.高級(jí)管理人員均應(yīng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：D解析：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1．單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；2．有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；3．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；4．有公司章程；5．有健全的內(nèi)部管理制度；6．具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。27.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷(xiāo)商（）日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。①詢價(jià)②定價(jià)③配售行為④網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④答案：D解析：本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券（股票類(lèi)）發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷(xiāo)商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷(xiāo)商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施。28.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全（）等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。Ⅰ．漲跌停板制度Ⅱ．保證金制度Ⅲ．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（1）保證金制度。（2）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。（3）漲跌停板制度。（4）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度。（5）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。（6）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。29.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B、合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估C、合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙協(xié)議中載明D、合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定答案：B解析：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。30.甲證券公司資產(chǎn)管理部員工乙某利用其所掌握的資產(chǎn)管理產(chǎn)品持倉(cāng)信息，多次先于或同時(shí)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品建倉(cāng)，并從中獲利，乙某的行為屬于（）。A、內(nèi)幕交易行為B、操縱市場(chǎng)行為C、利用未公開(kāi)信息交易行為D、欺詐客戶行為答案：C解析：利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。31.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（）。A、《保險(xiǎn)法》B、《擔(dān)保法》C、《證券法》D、《證券投資基金法》答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法（《證券法》）；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。32.（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員（）的管理。Ⅰ．資格審查Ⅱ．注冊(cè)登記Ⅲ．崗位職責(zé)Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第8條的規(guī)定．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度。加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。33.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）的罰款。A、三倍以下B、五倍以下C、十倍以下D、二十倍以下答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。違反本法第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規(guī)定，從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買(mǎi)賣(mài)的，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。34.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書(shū)面文件形式予以記載、保存B、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)C、證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議D、證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息答案：A解析：本題考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求包括：（1）了解客戶環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。（2）風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式，投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等。②證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼。③證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式。④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。⑤證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示上述第①②項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。35.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）。A、2000萬(wàn)元B、5000萬(wàn)元C、1億元D、2億元答案：D解析：本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。36.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿，必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。A、5年B、10年C、15年D、20年答案：D解析：37.(2018年真題)上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A、1／2B、1／3C、2／3D、3／4答案：C解析：上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。38.非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除（）外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。A、民營(yíng)企業(yè)B、國(guó)有企業(yè)C、金融企業(yè)D、事業(yè)單位答案：C解析：非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除金融企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。39.（）可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。A、中國(guó)人民銀行B、財(cái)政部C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院答案：C解析：本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券（股票類(lèi)）發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。40.下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成特征的表述中，正確的有（）。Ⅰ．本罪侵犯的客體只包含國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度Ⅱ．本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為Ⅲ．本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪Ⅳ．本罪的主體是特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：違規(guī)披露、不披露重要信息罪具有以下構(gòu)成特征：（1）本罪侵犯的客體是國(guó)家對(duì)公司、企業(yè)的信息公開(kāi)披露制度和股東、社會(huì)公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益。（2）本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。（3）本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。（4）本罪的主體是特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)。41.（2016年真題）下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．應(yīng)當(dāng)恪盡職守Ⅱ．應(yīng)當(dāng)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)Ⅲ．應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則Ⅳ．基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)?；饛臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。42.（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。A、責(zé)令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、移送司法機(jī)關(guān)答案：D解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的。依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。43.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ．自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)Ⅱ．接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理Ⅲ．接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理Ⅳ．遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。44.期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于利率期貨標(biāo)的物的是（）。A、滬深300指數(shù)B、國(guó)債期貨C、香港恒生指數(shù)D、東京日經(jīng)平均指數(shù)答案：B解析：利率期貨一般可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨。中國(guó)境內(nèi)的利率期貨種類(lèi)有國(guó)債期貨等。45.（2017年真題）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A、50B、100C、200D、400答案：C解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。46.下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意C、其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購(gòu)買(mǎi)該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓D、經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)答案：C解析：本題考查有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司中，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。47.重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告預(yù)測(cè)金額的（）。A、50%B、60%C、70%D、80%答案：D解析：本題考查重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告預(yù)測(cè)金額的數(shù)值。48.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采?。ǎ┐胧＂傧拗茦I(yè)務(wù)活動(dòng)②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)③限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利⑤責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利⑥認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選。A、①②③④⑤B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②③④⑤⑥答案：D解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施指標(biāo)。證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施:（1）限制業(yè)務(wù)活動(dòng);（2）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);（3）限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;（5）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利;（6）認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選;（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施。49.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以（）通知方式提出解除協(xié)議。A、郵件B、口頭C、書(shū)面D、電話答案：C解析：證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。50.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）之前，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。A、3月30日B、4月30日C、5月30日D、6月30日答案：B解析：考查廉潔從業(yè)要求中的報(bào)告義務(wù)。51.（2016年真題）下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金合格投資者的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ．達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模Ⅱ．可以是單位，也可以是個(gè)人Ⅲ．具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅳ．基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券投資基金法》第87條的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。前款所稱合格投資者．是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。52.證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類(lèi)別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。A、5B、7C、10D、12答案：B解析：考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序。53.（2016年真題）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。Ⅰ．要求證券公司的董事對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明Ⅱ．進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查Ⅲ．進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢查Ⅳ．檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第68條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明；②進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。54.（2020年真題）有限責(zé)任公司股東對(duì)以下（）對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。I公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的II公司合并、分立III公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的IV公司連續(xù)盈利且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的，公司3年連續(xù)盈利，已連續(xù)三年不向股東分配利潤(rùn)A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、IVD、III、IV答案：B解析：有限責(zé)任公司出現(xiàn)下列三種情形之一的，對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：1.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；（IV項(xiàng)錯(cuò)誤）2.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；3.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。55.金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A、2B、5C、7D、10答案：D解析：考查場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書(shū)或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。56.證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形包括（）。①未按照要求提供有關(guān)情況②缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力③從事證券交易時(shí)間不足一年④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：C解析：考查證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形（1）未按照要求提供有關(guān)情況。（2）從事證券交易時(shí)間不足半年。（3）缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。（4）最近20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶。（5）本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）、關(guān)聯(lián)人。57.（2017年真題）甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類(lèi)的表述中，不正確的是（）。A、乙公司是甲公司的子公司B、丙公司是甲公司的分公司C、乙公司具有法人資格D、丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照答案：D解析：《公司法》第十四條規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。58.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A、10B、15C、20D、30答案：C解析：本題考查非公開(kāi)募集資金管理人的登記。私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。59.向（）發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。A、不特定對(duì)象B、累計(jì)超過(guò)300人的特定對(duì)象C、累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象D、累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象答案：A解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。60.退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（）。A、法定退伙B、除名退伙C、事實(shí)退伙D、自愿退伙答案：C解析：本題考查合伙企業(yè)退伙。實(shí)踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。61.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。Ⅰ．內(nèi)幕交易Ⅱ．操縱市場(chǎng)Ⅲ．將自營(yíng)賬戶借給他人使用Ⅳ．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為包括：（1）禁止內(nèi)幕交易。（2）禁止操縱市場(chǎng)。（3）其他禁止的行為。其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營(yíng)賬戶借給他人使用；將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。62.因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，具體規(guī)定有（）。A、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B、主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度答案：D解析：本題考查因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)期間的差異。正確選項(xiàng)為D。63.委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷(xiāo)、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定（）。①服務(wù)內(nèi)容②服務(wù)期限③法律法規(guī)④費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)A、①②B、②③④C、①②④D、①②③④答案：C解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的財(cái)經(jīng)紀(jì)律。64.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的以下規(guī)定，正確的是（）。A、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意B、跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C、合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無(wú)權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控D、跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻答案：B解析：本題考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意；合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和跨墻人員所屬部門(mén)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開(kāi)或者不再具有重大影響后方可回墻。65.（2016年真題）下列屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。Ⅰ．當(dāng)事人的名稱Ⅱ．代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格Ⅲ．包銷(xiāo)的期限及起止日期Ⅳ．違約責(zé)任A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；②代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；⑧代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期；④代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期；⑤代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法；⑥違約責(zé)任；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。66.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是（）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③業(yè)務(wù)隔離原則④了解客戶原則A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的基本原則，上述選項(xiàng)中①②③④均屬于融資融券業(yè)務(wù)的基本原則。67.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（）提名，（）聘任。A、證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B、證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C、證券公司董事長(zhǎng)；證券公司董事會(huì)D、證券公司總經(jīng)理；子公司董事會(huì)答案：B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門(mén)。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于50%。68.（2016年真題）一般情況下，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于__________日，并不得超過(guò)__________日。（）A、30；60B、30；90C、60；90D、60；120答案：A解析：《上市公司收購(gòu)管理辦法》第三十七條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。69.除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)C、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)答案：A解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定。70.下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30%B、公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損C、公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金D、公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取答案：A解析：本題考查公司提取法定公積金的規(guī)定。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。選項(xiàng)B、C、D說(shuō)法正確。71.(2019年真題)（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。A、根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C、證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練答案：C解析：證券公司的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、安全保障等方面應(yīng)符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。這是防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。72.下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法，正確的是（）。①分公司的重大決策需要母公司決定；子公司的重大決策可由自己決定②分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任③分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程④分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)；子公司能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類(lèi)民事活動(dòng)A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④答案：B解析：本題考查分公司和子公司的獨(dú)立性。子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過(guò)協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制，其重大決策仍需母公司決定。①錯(cuò)誤，②③④正確。73.按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A、3；5B、1；3C、5；8D、5；5答案：D解析：根據(jù)《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。74.（2016年真題）證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是（）。A、合規(guī)負(fù)責(zé)人B、董事會(huì)秘書(shū)C、審計(jì)委員會(huì)委員D、獨(dú)立董事答案：B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條的規(guī)定，證券公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理．按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書(shū)為證券公司高級(jí)管理人員。75.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、業(yè)務(wù)創(chuàng)新C、自營(yíng)業(yè)務(wù)D、操作風(fēng)險(xiǎn)答案：D解析：本題考查《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。76.投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)（）的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。Ⅰ．公民身份Ⅱ．法人身份Ⅲ．合伙企業(yè)身份Ⅳ．非從業(yè)人員身份A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開(kāi)立證券賬戶。軟件考前更新，投資者申請(qǐng)開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。77.公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到（）①遵守法伴、行政法規(guī)②遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德③誠(chéng)實(shí)守信④接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督⑤承擔(dān)社會(huì)責(zé)任A、①②④⑤B、②③④⑤C、①②③④D、①②③④⑤答案：D解析：本題考查公司經(jīng)營(yíng)原則。公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。78.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是（）A、作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)，或者被宣告破產(chǎn)B、有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C、作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、個(gè)人喪失償債能力答案：D解析：本題考查有限合伙人當(dāng)然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：（1）作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)，或者被宣告破產(chǎn)；（3）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；（4）有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。個(gè)人喪失償債能力不屬于有限合伙人當(dāng)然退伙的情形。79.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說(shuō)法中，符合要求的是（）。A、財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷B、只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)，并作出相關(guān)承諾C、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D、結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告答案：D解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)始工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)，但應(yīng)對(duì)其進(jìn)行必要的審慎核查，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)，并作出相關(guān)承諾，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C應(yīng)該加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。80.下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是（）。①主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)，另有規(guī)定的除外②主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)③主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益④主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：C解析：考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。以上選項(xiàng)說(shuō)法均正確。81.下列選項(xiàng)中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的外部約束的是（）。A、注冊(cè)資本要求B、業(yè)務(wù)審批C、禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)D、防范和控制風(fēng)險(xiǎn)答案：D解析：防范和控制風(fēng)險(xiǎn)及加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理屬于內(nèi)部約束。82.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ．自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)Ⅱ．接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理Ⅲ．接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理Ⅳ．遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。83.公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能有（）。Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換Ⅲ.有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為其未能勤勉盡職A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則。公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)，或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。董事會(huì)認(rèn)為其未能勤勉盡職的，若無(wú)證據(jù)證明，不屬于免除合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)的正當(dāng)理由。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。故本題選B選項(xiàng)。84.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。A、書(shū)面B、口頭C、郵件D、電子答案：B解析：本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)業(yè)務(wù)合同的簽訂。證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者以書(shū)面或電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。85.（2020年真題）證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。I按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)II對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)II復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格IV按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、II、IIID、I、III、IV答案：A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條的規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；2.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；7.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；11.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。86.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.獨(dú)立A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ答案：A解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，確保內(nèi)部控制有效：（1）健全，Ⅰ項(xiàng)符合；（2）合理，Ⅱ項(xiàng)符合；（3）制衡，Ⅲ項(xiàng)符合；（4）獨(dú)立，Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選A選項(xiàng)。87.下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過(guò)上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票B、滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C、港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D、滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分答案：D解析：本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。滬港通包括滬股通和港股通。88.基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人的債權(quán)人（）。A、不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利B、可以直接獲取基金財(cái)產(chǎn)份額C、可以要求對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變賣(mài)D、可以要求無(wú)償受讓基金財(cái)產(chǎn)答案：A解析：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。89.下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的表述，正確的是（）。A、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金B(yǎng)、犯罪主體可以是自然人，也可以是單位C、犯罪主體只能是自然人D、犯罪主體只能是單位答案：B解析：本題考查擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的認(rèn)定。擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成：本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位，因此，B選項(xiàng)正確，C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。根據(jù)《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。因此，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選擇B選項(xiàng)。90.（2017年真題）下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ．股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ．公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ．股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ．公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。91.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。A、監(jiān)事會(huì)；股東會(huì)B、監(jiān)事會(huì)；經(jīng)理層C、股東會(huì)；經(jīng)理層D、股東會(huì)；監(jiān)事會(huì)答案：B解析：考查證券公司董事會(huì)的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。92.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶的開(kāi)立手續(xù)，該開(kāi)戶方式適用于機(jī)構(gòu)與自然人B、見(jiàn)證開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)工作人員在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外面見(jiàn)投資者，驗(yàn)證投資者身份并見(jiàn)證投資者簽署開(kāi)戶申請(qǐng)表后，為投資者辦理證券賬戶開(kāi)立手續(xù)，該開(kāi)戶方式適用于機(jī)構(gòu)與自然人?C、網(wǎng)上開(kāi)戶，是指證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)通過(guò)數(shù)字證書(shū)驗(yàn)證投資者身份，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開(kāi)立手續(xù)，該開(kāi)戶方式僅適用于機(jī)構(gòu)?D、中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶方式也適用答案：C解析：本題考查證券賬戶的開(kāi)立。網(wǎng)上開(kāi)戶方式僅適用于自然人。93.下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯(cuò)誤的是（）。A、人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系B、任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)C、社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過(guò)法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系D、沒(méi)有相應(yīng)法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束答案：A解析：法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系，而不是一般意義上人與人之間的關(guān)系。選項(xiàng)A說(shuō)法是錯(cuò)誤的，法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定法律規(guī)范為依據(jù)，選項(xiàng)B、D說(shuō)法正確；一種社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過(guò)法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系，選項(xiàng)C說(shuō)法正確。94.(2019年真題)募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的（）Ⅰ．品牌Ⅱ．發(fā)展戰(zhàn)略Ⅲ．投資策略Ⅳ．管理團(tuán)隊(duì)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：基金運(yùn)作信息披露文件主要包私募類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介規(guī)范。公開(kāi)宣傳信息：募集機(jī)構(gòu)僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。95.關(guān)于證券分析師，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格B、在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師C、申請(qǐng)成為證券分析師必須具有2年以上證券從業(yè)經(jīng)歷D、投資分析師可以同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)答案：D解析：同一人員不得同時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)和證券分析師。96.（2020年真題）下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程Ⅱ取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅲ董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件Ⅳ注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳資本A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ答案：B解析：設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；（2）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄；（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（5）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。97.證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括以下內(nèi)容（）。①證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)履行合規(guī)管理職責(zé)情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門(mén)和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)機(jī)制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況A、①②③④⑥B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②③⑤⑥答案：A解析：年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：1.證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況；2.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)履行合規(guī)管理職責(zé)情況；3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門(mén)和自律組織處罰及整改情況；4.合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況；5.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況；6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。98.未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)A、中國(guó)人民銀行B、財(cái)政部C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院答案：C解析：按照證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。99.以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格②頻繁申報(bào)或頻繁撤銷(xiāo)申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定③巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格④一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④答案：A解析：考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。100.下列事項(xiàng)中，（）屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。①公司名稱和住所②公司經(jīng)營(yíng)范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本④股東的姓名或者名稱⑤股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則A、①②④⑤⑥B、①②③④⑥⑦C、①②③④⑤⑥⑦D、①②④⑤⑥⑦答案：A解析：本題考查有限責(zé)任公司章程的應(yīng)當(dāng)記載事項(xiàng)。有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所；公司經(jīng)營(yíng)范圍；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司的法定代表人；股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本和監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則屬于股份有限公司章程的應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)。101.下列有關(guān)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（）。A、向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成B、證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日C、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式D、公開(kāi)發(fā)行股票、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定：公開(kāi)發(fā)行股票、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。102.發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A、年度報(bào)告B、半年度報(bào)告C、月度報(bào)告D、臨時(shí)報(bào)告答案：D解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報(bào)送的有關(guān)規(guī)定，上述事項(xiàng)屬于突發(fā)性時(shí)間，因此報(bào)送的報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。103.證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A、10B、20C、30D、50答案：C解析：本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。104.股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束（）內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A、30日B、20日C、15日D、10日答案：A解析：本題考查股份有限公司設(shè)立程序。股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。105.證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)的情形，不包括（）。A、發(fā)生自然人投資者死亡的B、法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C、法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D、特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開(kāi)戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷(xiāo)等情形的答案：D解析：本題考查主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶的情形。選項(xiàng)D時(shí)間應(yīng)為6個(gè)月內(nèi)。106.證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得（）。Ⅰ．直接持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券Ⅱ．借他人名義持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券Ⅲ．收受他人贈(zèng)送的股票Ⅳ．以化名買(mǎi)賣(mài)其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第四十條的規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣(mài)出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。107.公司