風險和機遇風險識別評估表

風險和機遇識別與評估分析表編號

風險及機遇的識別

風險及機遇的評估

執(zhí)行情況 完成情況注：本表格更新時機為任一因素發(fā)生變化時。類型類 內外部因素及相風險和機遇別 關方描述

發(fā)生可能性等級×嚴重性

風險及機遇應對措施

執(zhí)行部門

時限 結果 驗證人 日期法律法規(guī)內容法 變化

風險息了解不夠及時、準確。機遇

6

.對法律法規(guī)及時充分收集估并轉化為公司制度執(zhí)行合新法規(guī)要求。

計劃部全年全部最新有效本公司守法經營規(guī) 潛在的客戶要求 風險

.計劃部門加大市場開拓 計劃部 全.主要職能部門按照要求加強

全部最新有效國家及行業(yè)標準的變化外部因素監(jiān)管部門的監(jiān)管相力度關方要求供應商的要求

業(yè)標準的要求。機遇潛在的客戶風險司執(zhí)行不規(guī)范，可能存在被查處的風險。機遇來新的發(fā)展機遇風險購和資金風險機遇：原材料可能會降低

2 一般2 一般6 一般

國家及行業(yè)標準的收集評價.計劃部門加大市場開拓.各級部門嚴格按照公司的章制度開展相關工作.職能部門加大公司內部制執(zhí)行情況的檢查對公司影響較大的大宗原材做好采購計劃

計劃部 全年計劃部 全五金部全年C一部五金部全年C一部總經理、采全年購部

全部按照要求執(zhí)行。按照公司的規(guī)章制度開展相關工作。每月做采購劃。風險及機遇的識別注：本表格更新時機為任一因素發(fā)生變化時。類型類 內外部因素及相風險和機遇別 關方描述

風險及機遇的評估發(fā)生可能性等級×嚴重性

風險及機遇應對措施

執(zhí)行情況 完成情況執(zhí)行部門時限 結果 驗證人 日期客戶的需

風險對供應周期和售后服務的期望值提升要求機遇

6

.加強與客戶進行質量標準定的溝通統(tǒng)一雙方的標準和檢測方法.生產部門做好生產計劃的排，保證生產計劃的執(zhí)行

品保計劃五金部C一

全年全部采取有評審，并做全年 生產計劃同時加強顧客交流相 遇 3.計劃部門加大客戶交流溝通及時處理客戶的需求和意見關

總經理全年計劃部方要求 第三方的要求外部因素

風險前無法滿足，由此造成的沖突機遇平風險：

6 一般

各職能部門加強與第三方的溝通對第三方的要求及時進行理必要時及時提交公司高層行資源配置，降低第三的抱怨計劃部全年良好總經理計劃部全年良好總經理全年良好

各部門 全年 良好社區(qū)機遇：機遇：風險技新領域、新設備、競爭力。術新工藝機遇公司的市場競爭力

機遇：發(fā)現潛在客戶風險：

過程運行環(huán)境檢查。公司根據目前的技術水平過程運行環(huán)境檢查。公司根據目前的技術水平制定計劃部一般的技術攻關和設備改造計劃先關職能部門予以有效落實。五金部 全年 增加檢查設備C部

一般環(huán)境。企業(yè)章程約定撤資條件定期對一般風險及機遇的識別注：本表格更新時機為任一因素發(fā)生變化時。類型類 內外部因素及相風險和機遇別 關方描述

風險及機遇的評估發(fā)生可能性等級×嚴重性

風險及機遇應對措施

執(zhí)行情況 完成情況執(zhí)行部門時限 結果 驗證人 日期企業(yè)文化及價值內部因素

專利有效期企業(yè)文化宣傳公司價值觀認同

風險產品的生產和銷售機遇化為公司產品，新的發(fā)展機遇風險長期的為公司貢獻。機遇或新的制度。風險更好的為公司做貢獻。機遇：

6 一般6 一般4 低

注冊部對公司的專利效期定期進行評審防止公司專利在有效期內同時收集市場上到期產品的專利及時提交公司高層進行評估。就是在每天的上班前和下班前用若干時間宣講公司的價值觀念總結會是月度季度年度部門和全公司的例會這些會議應該固定下來成為公司的制度及公司企業(yè)文化的一部分。誠信、務實、品質、創(chuàng)新本公司在內部通過培訓張貼傳等方式樹立公司的價值觀。建立知識清單定期與不定期更

計劃部 全年計劃部 全年計劃部 全年

有效，新增加中。本公司產品有關的任何問題都能夠在會議上得到解決本公司在內部通過培訓、張貼宣傳等方式樹立公司的價值觀新。 建立了知識收風險知知識積累 問題，或效率低下。識機遇：

6 一

本公司為了獲取行業(yè)內先進的技術知識為技術人員開通了互聯網便于其查詢產品最新的發(fā)展方向和技術進步以便于及時吸收行業(yè)內技術和知識能夠得到很好的積累和沉淀。

計劃部 全

集和宣導的渠道，確保能夠獲得必要的知識并在內部宣導風險及機遇的識別注：本表格更新時機為任一因素發(fā)生變化時。類型類 內外部因素及相風險和機遇別 關方描述

風險及機遇的評估發(fā)生可能性等級×嚴重性

風險及機遇應對措施

執(zhí)行情況 完成情況執(zhí)行部門時限 結果 驗證人 日期風險績績效達成 不能完成。效機遇：

6 一

定期考核采取多方論證方法策劃和執(zhí)行。 計劃部 全

績效與本公司質量管理體系緊密結合，確保了質量管理體系的有效運行和持續(xù)改進財財務因務

風險：機遇：融資或財務學習。

6 一

公司積極推行固定資產轉化為負債，增強現金流。積極融資，確保項目發(fā)展資金做好財務預算，儲備融資渠道

財務部 全年 財務狀況良好資金充足風險資資源因素 或影響顧客交付。源機遇：增加新資源。

4

做好資源維護計劃并嚴格執(zhí)行。采購不斷儲備新的資源。

全年 原材料全部滿足生產要求。人力資源生資源生風險制定良好的標準化作業(yè)和質量五金部全年未出現。產運營生產運營因素理、投訴、報廢及返工返修一般控制控制文件并嚴格執(zhí)行從人機料法環(huán)測（E