期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫(附帶答案)

?期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫(附帶答案)

單選題（共60題）1、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。A.違約的影響程度B.當事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當事人與違約方事后商討的結(jié)果【答案】B2、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司【答案】D3、下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理【答案】A4、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D5、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應當于申請日前（）符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】D6、期貨公司為債務人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金B(yǎng).劃撥期貨公司的自有資金C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款D.凍結(jié)期貨公司的自有資金【答案】A7、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C8、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B10、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應當建立健全()。A.漲跌停板制度B.保證金制度C.結(jié)算擔保金制度D.風險準備金制度【答案】C11、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】A12、下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是()。A.審議批準風險準備金的使用方案B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本【答案】D13、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D14、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C15、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應當將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。A.金額B.來源C.幣種D.時間【答案】C16、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B17、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A18、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告期貨交易所B.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B20、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.作出行政處罰C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D21、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。A.1B.3C.5D.10【答案】B22、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易B.沒有有效期限的，應當視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易【答案】A23、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先；公平對待D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】C24、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A25、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A26、期貨公司應當按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.位置B.大小C.時間D.權(quán)利【答案】C27、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況【答案】D28、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A29、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應當（）。A.由期貨公司承擔主要賠償責任B.由非受托人承擔主要賠償責任C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任【答案】C30、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險【答案】D31、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務主管B.獨立董事C.副總經(jīng)理D.總經(jīng)理助理【答案】C32、從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。A.3；中國證監(jiān)會B.3；期貨業(yè)協(xié)會C.10；期貨業(yè)協(xié)會D.10；中國證監(jiān)會【答案】C33、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】D34、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)【答案】A35、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可流通的國債不可作為保證金C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】B36、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A37、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A38、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內(nèi)通知期貨公司。A.3個工作日B.7個工作日C.10個工作日D.15個工作日【答案】A39、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A40、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B41、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C42、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C43、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A.2個B.3個C.5個D.7個【答案】B44、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C45、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A.7個B.10個C.15個D.20個【答案】D46、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結(jié)合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A47、《證券期貨投資者適當性管理辦法》自（）起施行。A.2017年7月1日B.2017年8月1日C.2017年7月31日D.2017年9月1日【答案】A48、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B49、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.接到注銷申請的三天內(nèi)B.接到申請的次日C.接到注銷申請的一周內(nèi)D.當日【答案】D50、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的管理人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，C.期貨交易所的工作人員D.中國證監(jiān)會的工作人員【答案】A51、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】D52、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】A53、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人D.期貨公司【答案】C54、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B55、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A.1B.5C.3D.2【答案】C56、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.效率優(yōu)先D.規(guī)模優(yōu)先【答案】A57、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔【答案】A58、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】B59、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A60、經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D多選題（共45題）1、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。A.該公司申請破產(chǎn)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務D.該公司破產(chǎn)的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告【答案】ACD2、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件E【答案】ABCD3、下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。A.理事會每屆任期有固定的年限B.理事會對會員大會負責C.理事會是會員大會的臨時機構(gòu)D.公司制期貨交易所設(shè)理事會【答案】AB4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂并報中國證監(jiān)會核準的期貨從業(yè)人員自律管理辦法有（）。A.從業(yè)資格考試B.執(zhí)業(yè)行為準則C.紀律懲戒D.后續(xù)職業(yè)培訓E【答案】ABCD5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的（）。A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款B.情節(jié)嚴重的，暫停任職資格C.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格D.沒收違法所得，并處5萬元以下罰款【答案】ABC6、關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（）。A.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任B.期貨公司不承擔責任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任D.營業(yè)部獨立承擔責任【答案】BD7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的人員有（）。A.期貨公司的管理人員B.期貨公司的專業(yè)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員【答案】ABCD8、期貨交易所可以接受（）作為保證金進行期貨交易。A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單B.房產(chǎn)C.交通工具D.可流通的國債【答案】AD9、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔（）A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理條件D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為【答案】ACD10、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。A.無民事行為能力人B.限制民事行為能力人C.期貨公司的工作人員及其配偶D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所的工作人員及其配偶E【答案】ABCD11、保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之十至十五的比例繳納D.保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)【答案】ABD12、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）A.延遲開市B.扣劃資金C.提前閉市D.暫停交易【答案】ACD13、期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求（）。A.揭示期貨市場風險B.揭示期貨交易所規(guī)則C.明確告知客戶共同承擔交易風險D.明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險【答案】AD14、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司不得向甲公司提供融資B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾C.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】BCD15、對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求。嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)()。A.宣告其破產(chǎn)B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可C.關(guān)閉其分支機構(gòu)D.撤銷其全部期貨業(yè)務許可【答案】BCD16、期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A.保證金制度B.風險準備金制度C.漲跌停板制度D.當日無負債結(jié)算制度【答案】ABCD17、在我國，期貨交易所工作人員不得（）。A.從事期貨交易B.泄露內(nèi)幕消息C.利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D.從期貨交易所會員.客戶處謀取利益【答案】ABCD18、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格，期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）備案材料。A.備案報告B.公司決議文件C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件D.律師事務所出具的法律意見書【答案】ABC19、持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應當具備的條件有（）。A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務D.近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰【答案】ABCD20、下列（）不屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)。A.決定會員的接納和退出B.決定對違規(guī)行為的紀律處分C.選舉和更換會員理事D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本【答案】CD21、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務【答案】ABC22、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）A.期貨公司除董事長.監(jiān)事會主席.獨立董事以外的董事.監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長.監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事.監(jiān)事D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人【答案】ABCD23、王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。日后期貨公司由于保證金安全等風險指標的問題出現(xiàn)，則說法正確的是（）。A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風險管理委員會或監(jiān)事會報告B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.王某由于履行報告義務的，所以不需承擔責任D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某?！敬鸢浮緼B24、期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD25、下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席B.期貨公司總經(jīng)理C.財務負責人、營業(yè)部負責人D.期貨公司法定代表人【答案】BCD26、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。A.提高交易保證金標準B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.按一定原則加倉【答案】ABC27、期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B.執(zhí)業(yè)行為準則C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴D.后續(xù)職業(yè)培訓【答案】ABCD28、研究分析人員應當對研究分析報告的（）負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理A.結(jié)構(gòu)B.內(nèi)容C.觀點D.解困【答案】BC29、在下列哪些機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，不得擔任期貨公司獨立董事?（）A.持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位B.期貨公司前5名股東單位C.與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)D.和公司無義務往來的獨立公司【答案】ABC30、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權(quán)【答案】ABC31、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.書面B.計算機C.互聯(lián)網(wǎng)D.電話【答案】ABCD32、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。A.向股東作獲利保證B.按規(guī)定履行信息披露義務C.向股東承諾共擔風險D.將開戶資料提交期貨公司【答案】BD33、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（）進行監(jiān)督管理。A.設(shè)立.變更.終止B.創(chuàng)建.設(shè)立.變更C.日常經(jīng)營活動D.項目審批【答案】AC34、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產(chǎn)狀況和債務B.投資知識和經(jīng)驗C.收入來源D.風險偏好【答案】ABCD3