浙江股權(quán)交易中心制度匯編樣本

附件一：浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行管理措施目錄總則會員融資和掛牌定向增資股份轉(zhuǎn)讓第一節(jié)通常要求第二節(jié)委托第三節(jié)申報第四節(jié)成交第五節(jié)結(jié)算第六節(jié)報價和成交信息公布第七節(jié)暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓第八節(jié)終止掛牌代理買賣機(jī)構(gòu)信息披露其它事項(xiàng)違規(guī)處理附則第一章總則為規(guī)范股份（以下簡稱“企業(yè)”）進(jìn)入浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）進(jìn)行股權(quán)融資轉(zhuǎn)讓工作，依據(jù)《中國企業(yè)法》（以下簡稱《企業(yè)法》）、浙江省人民政府《浙江股權(quán)交易中心管理措施》等相關(guān)法律法規(guī)及政策性要求，制訂本措施。本措施所稱股權(quán)融資轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，是指本中心及符合條件中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供股權(quán)融資轉(zhuǎn)讓服務(wù)并受其委托代辦其股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)各方應(yīng)以協(xié)議方法約定各自權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)先申請成為本中心會員，并以會員身份開展業(yè)務(wù)。本中心依據(jù)浙江省政府授權(quán)對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、投資者等應(yīng)遵照平等、自愿、老實(shí)信用標(biāo)準(zhǔn)，遵守本措施及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求。掛牌企業(yè)應(yīng)根據(jù)本中心要求推行信息披露義務(wù)?？蓞⒖忌鲜衅髽I(yè)信息披露要求，自愿進(jìn)行更為充足信息披露。中介機(jī)構(gòu)在開展股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時應(yīng)勤勉盡責(zé)地推行職責(zé)。參與掛牌企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓投資者，應(yīng)含有對應(yīng)風(fēng)險識別和負(fù)擔(dān)能力，能夠是經(jīng)本中心認(rèn)定下列機(jī)構(gòu)投資者或自然人投資者：（一）機(jī)構(gòu)投資者，包含法人、信托、合作企業(yè)等；法人企業(yè)實(shí)繳注冊資金不得低于100萬人民幣，合作企業(yè)及其它經(jīng)濟(jì)組織自有凈資產(chǎn)總額不得低于100萬元人民幣；（二）企業(yè)掛牌前自然人股東；（三）經(jīng)過定向增資或股權(quán)激勵持有企業(yè)股份自然人股東；（四）因繼承或司法裁決等原因持有企業(yè)股份自然人股東；（五）含有完全民事行為能力，且擁有些人民幣50萬元以上金融資產(chǎn)自然人；（六）本中心認(rèn)定其它投資者。第二章會員本中心會員分為推薦商會員、專業(yè)服務(wù)商會員和戰(zhàn)略會員。申請成為會員，應(yīng)同時含有下列基礎(chǔ)條件：依法設(shè)置機(jī)構(gòu)或組織；含有良好信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；認(rèn)可并遵照實(shí)施本中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按要求繳納相關(guān)費(fèi)用；最近二十四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其它部門行政處罰；本中心要求其它條件。會員申請從事業(yè)務(wù)還應(yīng)含有對應(yīng)條件，具體條件由本中心會員管理規(guī)則給予要求。本中心推薦商會員能夠申請業(yè)務(wù)包含：股份推薦承銷、股份報價、私募債券承銷、代理買賣等業(yè)務(wù)。機(jī)構(gòu)或組織申請會員資格應(yīng)向本中心提出書面申請，經(jīng)本中心同意并簽署相關(guān)協(xié)議后方可成為會員。推薦商會員可作為推薦人或財務(wù)顧問參與本中心企業(yè)改制承銷掛牌、掛牌企業(yè)定向增資、私募債承銷、代理買賣、股份報價等相關(guān)業(yè)務(wù)。專業(yè)服務(wù)商會員可為企業(yè)進(jìn)入本中心改制承銷掛牌、定向增資、私募債發(fā)行等提供法律、審計、驗(yàn)資、評定及其它專業(yè)服務(wù)，并對其出具匯報負(fù)擔(dān)對應(yīng)責(zé)任。推薦商會員在推薦企業(yè)掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，認(rèn)真編制立案文件，并負(fù)擔(dān)對應(yīng)責(zé)任。推薦商會員應(yīng)連續(xù)督導(dǎo)掛牌企業(yè)規(guī)范推行信息披露義務(wù)、完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作。推薦商會員在發(fā)覺掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響風(fēng)險事件時，應(yīng)立即警示掛牌企業(yè)及其相關(guān)人員，同時匯報本中心。推薦商會員應(yīng)根據(jù)本中心要求，調(diào)查或幫助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果立即匯報本中心。第三章融資和掛牌企業(yè)申請?jiān)诒局行娜谫Y掛牌，應(yīng)含有以下條件：股份成立滿12個月；有限責(zé)任企業(yè)按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份，連續(xù)經(jīng)營時間能夠從有限責(zé)任企業(yè)成立之日起計算；主營業(yè)務(wù)明確；治理機(jī)制健全；股東大會經(jīng)過申請股權(quán)融資掛牌交易決議，同意企業(yè)到本中心掛牌、登記存管并接收監(jiān)管，承諾推行相關(guān)信息披露義務(wù)。在條件成熟時，本中心能夠依據(jù)實(shí)際情況對掛牌企業(yè)進(jìn)行分類管理。企業(yè)申請?jiān)诒局行膾炫?，能夠在掛牌前進(jìn)行一輪融資。申請融資和掛牌企業(yè)應(yīng)和推薦商會員簽署融資掛牌協(xié)議。推薦商會員應(yīng)對申請融資掛牌企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦，向本中心報送推薦掛牌立案文件。本中心對推薦掛牌文件無異議，自受理之日起二十個工作日內(nèi)出具接收融資掛牌立案通知。在企業(yè)取得本中心出具同意其掛牌立案通知后，推薦商會員應(yīng)督促企業(yè)在要求時間內(nèi)完成全部股份在本中心集中登記。企業(yè)控股股東或?qū)嶋H控制人掛牌前直接或間接持有股份分二批進(jìn)入本中心轉(zhuǎn)讓，每批解禁數(shù)量均為其所持股份二分之一。解禁時間分別為掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日、掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日期滿十二個月?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人依據(jù)《企業(yè)法》要求認(rèn)定。掛牌前六個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人直接或間接持有股份進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓，該股份管理適用前條要求。因送股、轉(zhuǎn)增股本等形式進(jìn)行權(quán)益分配造成所持股份增加，應(yīng)按原持股數(shù)量鎖定百分比進(jìn)行鎖定。因司法裁決、繼承和特殊情況下協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因造成有限售期股份發(fā)生轉(zhuǎn)移，后續(xù)持有些人仍需遵守前述要求。掛牌企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本企業(yè)股份按《企業(yè)法》或企業(yè)章程相關(guān)要求應(yīng)進(jìn)行或解除轉(zhuǎn)讓限制，應(yīng)由掛牌企業(yè)向本中心提出申請，經(jīng)本中心審核后，辦理相關(guān)手續(xù)。股份解除轉(zhuǎn)讓限制進(jìn)入本中心轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由掛牌企業(yè)向本中心提出書面申請，經(jīng)本中心審核后，辦了解除限售登記。第四章定向增資定向增資是指掛牌企業(yè)委托推薦商會員向特定投資者發(fā)行股份、募集資金行為，該定向增資屬非公開發(fā)行股份行為。掛牌企業(yè)進(jìn)行定向增資，應(yīng)含有以下條件：規(guī)范推行信息披露義務(wù)；最近十二個月財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留心見、否定意見或無法表示意見審計匯報；不存在掛牌企業(yè)權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且還未消除情形；掛牌企業(yè)及其隸屬企業(yè)無重大或有負(fù)債；現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員對企業(yè)勤勉盡責(zé)地推行義務(wù)，不存在還未消除損害掛牌企業(yè)利益情形；掛牌企業(yè)及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查，且對掛牌企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響情形；不存在其它還未消除嚴(yán)重?fù)p害股東正當(dāng)權(quán)益和社會公共利益情形。增資后掛牌企業(yè)股東累計不超出二百人。掛牌企業(yè)屬于特殊行業(yè)，其新增股東資格應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門事先同意。企業(yè)在冊股東能夠優(yōu)先認(rèn)購新增股份。增資價格確實(shí)定應(yīng)正當(dāng)、合理、公允，不得損害新老股東利益。掛牌企業(yè)進(jìn)行定向增資應(yīng)委托推薦商會員實(shí)施。推薦商會員應(yīng)對定向增資必需性，增資價格正當(dāng)性、合理性和公允性，募投項(xiàng)目資金需求量、可行性和收益前景等開展盡職調(diào)查并發(fā)表獨(dú)立意見，符合定向增資條件，由推薦商會員將申請文件報本中心立案。本中心對定向增資申請文件無異議，自受理之日起十五個工作日內(nèi)出具同意其定向增資通知書。在掛牌企業(yè)取得本中心出具同意其定向增資通知后，推薦商會員應(yīng)指導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)在要求時間內(nèi)完成定向增資。新增股份應(yīng)集中登記在本中心。定向增資中，貨幣出資新增股份自股份在本中心登記之日起即可轉(zhuǎn)讓；非貨幣出資新增股份自股份在本中心登記之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。鎖定時滿后，企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或?qū)嶋H控制人所持新增股份根據(jù)《企業(yè)法》及其它相關(guān)要求進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，其它新增股份可一次性進(jìn)入本中心進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。如定向增資對象投資者少于7人（包含7人），增資步驟可合適簡化。新增股份解除轉(zhuǎn)讓限制同本措施第二十九、三十條要求。第五章股權(quán)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)通常要求投資者買賣掛牌企業(yè)股份，應(yīng)委托代理買賣機(jī)構(gòu)辦理，在代理買賣機(jī)構(gòu)開立資金賬戶，資金存入第三方存管賬戶。掛牌企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓時間為每七天一至周五早晨9:30至11:30，下午13:00至15:00。遇法定節(jié)假日和其它特殊情況，股份暫停轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故暫停，轉(zhuǎn)讓時間不作順延。掛牌企業(yè)在本中心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓后股東總?cè)藬?shù)不得超出200人，歷史遺留問題及退市企業(yè)等特殊情況除外。股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓方法。投資者可委托代理買賣機(jī)構(gòu)在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布買賣意向，達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向，經(jīng)過股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確定成交。第二節(jié)委托投資者買賣掛牌企業(yè)股份，應(yīng)和代理買賣機(jī)構(gòu)簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。掛牌企業(yè)大股東可委托含有股份報價業(yè)務(wù)資格推薦商會員進(jìn)行股份報價委托。投資者委托分為定價委托和成交確定委托。委托當(dāng)日有效。定價委托是指投資者委托代理買賣機(jī)構(gòu)按其指定價格買賣不超出其指定數(shù)量股份指令。成交確定委托是指買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，或投資者擬和定價委托成交，委托代理買賣機(jī)構(gòu)以指定價格和數(shù)量和指定對手方確定成交指令。定價委托和成交確定委托均可撤銷，但已經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確定成交委托不得撤銷或變更。股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接收定價委托和成交確定委托。定價委托應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股權(quán)賬戶、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量等內(nèi)容。成交確定委托應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股權(quán)賬戶、買賣方向、成交價格、成交數(shù)量、約定號等內(nèi)容。委托股份數(shù)量以“股”為單位。每筆最小委托數(shù)量依據(jù)掛牌企業(yè)要求可合適調(diào)整。投資者股份轉(zhuǎn)讓賬戶中某一股份余額不足最小數(shù)量，應(yīng)一次性委托賣出。股份數(shù)量最小變動單位為：1000股。股份報價單位為“每股價格”。報價最小變動單位為0.01元。第三節(jié)申報代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)過專用通道，按接收投資者委托時間前后次序向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。代理買賣機(jī)構(gòu)收到投資者賣出或買入股份委托后應(yīng)驗(yàn)證賣方股份轉(zhuǎn)讓賬戶和買方資金賬戶，假如賣方股份余額或買方資金余額不足，不得向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)要求妥善保管委托、申報統(tǒng)計和憑證。第四節(jié)成交投資者達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向后，可各自委托代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行成交確定申報。投資者擬和定價委托成交，可委托代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行成交確定申報。多筆成交確定申報和一筆定價申報匹配，按時間優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)匹配成交。第五節(jié)結(jié)算由本中心根據(jù)貨銀對付標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)辦理股份轉(zhuǎn)讓雙方股份和資金清算交收服務(wù)。本中心在每個工作日終依據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交確定結(jié)果，進(jìn)行投資者之間股份和資金清算。本中心辦理股份和資金交收，并經(jīng)過代理買賣機(jī)構(gòu)將交收結(jié)果反饋給投資者。因?yàn)楣煞莼蛸Y金余額不足造成交收失敗，本中心不負(fù)擔(dān)法律責(zé)任。投資者因司法裁決、繼承、贈予和特殊情況下協(xié)議轉(zhuǎn)讓，依據(jù)本中心相關(guān)要求辦理非轉(zhuǎn)讓過戶。第六節(jié)報價和成交信息公布股份轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)過指定網(wǎng)站和股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)公布最新報價信息和成交信息，代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)在其經(jīng)營場所披露最新報價信息和成交信息。報價信息包含：實(shí)時揭示定價委托和成交確定委托委托類別、股份名稱、股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量等。成交信息包含：（一）實(shí)時揭示前成交均價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、最新成交價、當(dāng)日總成交筆數(shù)、總成交量、總成交金額等，并逐筆揭示當(dāng)日成交股份名稱、股份代碼、成交價格、成交數(shù)量、成交金額等。（二）企業(yè)掛牌首日，前成交均價為該股份最近一期經(jīng)審計每股凈資產(chǎn)。第七節(jié)暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓掛牌企業(yè)董事會做出擬向境內(nèi)、外相關(guān)資本市場申請上市或掛牌決定時，應(yīng)向本中心提出暫停交易申請，并公布公告，本中心受理其申請材料次一工作日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至上市或掛牌結(jié)果公告日。掛牌企業(yè)包含無先例或存在不確定性原因重大事項(xiàng)需要暫停股份轉(zhuǎn)讓，本中心有權(quán)暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至造成重大影響情形消除、重大事項(xiàng)取得許可或不確定性原因消除。因重大事項(xiàng)暫停股份轉(zhuǎn)讓時間標(biāo)準(zhǔn)上不得超出三個月。暫停期間，掛牌企業(yè)最少應(yīng)每個月披露一次重大事項(xiàng)進(jìn)展情況、未能恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓原因及估計恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓時間。第八節(jié)終止掛牌當(dāng)掛牌企業(yè)獲準(zhǔn)在境內(nèi)外相關(guān)資本市場掛牌或上市時，本中心為其辦理終止掛牌手續(xù)。當(dāng)掛牌企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序或出現(xiàn)其它需終止掛牌情形時，本中心報省金融辦立案后為其辦理終止掛牌手續(xù)。第六章代理買賣機(jī)構(gòu)代理買賣機(jī)構(gòu)是指從事代理買賣業(yè)務(wù)推薦商會員。代理買賣機(jī)構(gòu)和投資者簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，應(yīng)對投資者身份進(jìn)行核查，充足了解其財務(wù)情況和投資需求。對不符合本措施第九條要求投資者，不得和其簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。代理買賣機(jī)構(gòu)在和投資者簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說明投資風(fēng)險自擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)，提醒投資者尤其關(guān)注企業(yè)股份投資風(fēng)險，具體講解風(fēng)險揭示書內(nèi)容，并要求投資者認(rèn)真閱讀和簽署風(fēng)險揭示書。代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)采取合適方法連續(xù)向投資者揭示企業(yè)股份投資風(fēng)險。代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本措施第九條要求，對自然人投資者參與掛牌企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓合規(guī)性進(jìn)行核查，預(yù)防其違規(guī)參與掛牌企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓。代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)尤其關(guān)注投資者投資行為，發(fā)覺投資者存在異常投資行為或違規(guī)行為，應(yīng)立即給予警示，必需時能夠拒絕投資者委托或終止代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并立即向本中心匯報。代理買賣機(jī)構(gòu)對違規(guī)轉(zhuǎn)讓股份事項(xiàng)應(yīng)立即匯報本中心并幫助進(jìn)行調(diào)查，本中心依據(jù)調(diào)查結(jié)果做出對應(yīng)處理。第七章信息披露掛牌企業(yè)應(yīng)根據(jù)本措施及本中心相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)要求，規(guī)范推行信息披露義務(wù)；掛牌企業(yè)推薦商負(fù)擔(dān)信息披露督導(dǎo)義務(wù)。掛牌企業(yè)及其董事、信息披露義務(wù)人應(yīng)立即披露信息，并確保信息披露內(nèi)容真實(shí)、正確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或重大遺漏。股份掛牌前，企業(yè)應(yīng)披露股份掛牌轉(zhuǎn)讓說明書、審計匯報、法律意見書等。股份掛牌后，掛牌企業(yè)應(yīng)披露年度匯報、六個月度匯報、重大事項(xiàng)臨時匯報等信息。掛牌企業(yè)披露財務(wù)信息最少應(yīng)包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表和關(guān)鍵項(xiàng)目標(biāo)附注。掛牌企業(yè)披露年度財務(wù)匯報應(yīng)經(jīng)含有本中心專業(yè)服務(wù)商會員資格會計師事務(wù)所審計。本中心對未在要求期限內(nèi)披露年度匯報或出現(xiàn)重大違法違規(guī)情形掛牌企業(yè)，在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)給予警示標(biāo)識。掛牌企業(yè)有限售期股份解除轉(zhuǎn)讓限制前五個工作日，掛牌企業(yè)應(yīng)公布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。掛牌企業(yè)披露信息應(yīng)經(jīng)過本中心指定網(wǎng)站公布，在其它媒體披露信息時間不得早于指定網(wǎng)站披露時間。第八章其它事項(xiàng)歷史遺留股東實(shí)際人數(shù)超出200人企業(yè)，可在本中心股權(quán)托管確權(quán)平臺進(jìn)行規(guī)范調(diào)整確權(quán)。經(jīng)股份企業(yè)同意，可引進(jìn)不超出10家戰(zhàn)略投資人，但應(yīng)以降低股東人數(shù)為目標(biāo)。掛牌企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人擬發(fā)生或已發(fā)生改變時，掛牌企業(yè)應(yīng)立即向本中心匯報。掛牌企業(yè)發(fā)生重大資產(chǎn)重組、并購等事項(xiàng)時，應(yīng)在推薦商會員督導(dǎo)下進(jìn)行，相關(guān)方案應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及政策性要求，并報送本中心立案。第九章違規(guī)處理會員違反本措施及本中心其它規(guī)則，本中心責(zé)令其更正，視情節(jié)輕重給其以下處理，并記入會員誠信檔案：談話提醒；警告；通報批評；訓(xùn)斥；暫停受理其報送申請文件或出具相關(guān)匯報；取消會員資格。會員相關(guān)工作人員違反本措施及本中心其它規(guī)則，本中心責(zé)令其更正，視情節(jié)輕重給其以下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：談話提醒；警告；通報批評；訓(xùn)斥；暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格；認(rèn)定其不適合任職；責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給處分。掛牌企業(yè)違反本措施及本中心其它規(guī)則，本中心責(zé)令其更正，視情節(jié)輕重給其以下處理，并記入掛牌企業(yè)誠信檔案：談話提醒；警告；通報批評；訓(xùn)斥；暫停其股份轉(zhuǎn)讓；暫停其開展定向增資等業(yè)務(wù)；終止掛牌。掛牌企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本措施及本中心其它規(guī)則，本中心責(zé)令其更正，視情節(jié)輕重給其以下處理，并記入掛牌企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）訓(xùn)斥；（五）責(zé)令所在企業(yè)給處分。投資者違反本措施及本中心其它規(guī)則，本中心責(zé)令其更正，視情節(jié)輕重給其以下處理，并記入投資者誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）訓(xùn)斥；（五）暫停其參與掛牌企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓。會員、掛牌企業(yè)及其相關(guān)工作人員開展業(yè)務(wù)和投資者參與掛牌企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓，存在違反法律法規(guī)及相關(guān)政策性要求行為，本中心立即匯報浙江省金融辦，并提議相關(guān)部門依法查處。第一百條掛牌企業(yè)、會員及其工作人員、投資者在接收本中心、推薦商會員或代理買賣機(jī)構(gòu)調(diào)查時應(yīng)主動配合，立即提供相關(guān)材料。第十章附則第一百零一條本措施下列用語含義：（一）會員，是指經(jīng)本中心審核經(jīng)過，可參與本中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)或組織。（二）掛牌企業(yè)，是指在本中心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)。（三）推薦商會員，是指推薦企業(yè)進(jìn)入本中心掛牌、提供定向增資等相關(guān)服務(wù)，并負(fù)責(zé)連續(xù)督導(dǎo)掛牌企業(yè)規(guī)范運(yùn)作會員。（四）申請文件，是指在企業(yè)申請掛牌或掛牌企業(yè)申請定向增資等時，推薦商會員根據(jù)本中心要求報送書面及電子材料。（五）代理買賣機(jī)構(gòu)，是指本中心及其認(rèn)定從事代理買賣業(yè)務(wù)推薦商會員等其它機(jī)構(gòu)。（六）股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是指本中心專門用于為企業(yè)股份提供報價和轉(zhuǎn)讓服務(wù)信息技術(shù)設(shè)施。（七）前成交均價，是指掛牌企業(yè)前一工作日全部股份成交加權(quán)平均轉(zhuǎn)讓價格，前一工作日無成交，以前一工作日前成交均價為當(dāng)日前成交均價。加權(quán)平均轉(zhuǎn)讓價格=(轉(zhuǎn)讓價格1×成交量1+轉(zhuǎn)讓價格2×成交量2+…+轉(zhuǎn)讓價格N×成交量N)÷(成交量1+成交量2+…+成交量N)掛牌企業(yè)發(fā)生權(quán)益分配、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，本中心在權(quán)益登記日次一工作日對前成交均價作除權(quán)除息處理。除權(quán)（息）后前成交均價=(前成交均價-每股現(xiàn)金紅利額)×除權(quán)（息）前掛牌企業(yè)股份數(shù)÷除權(quán)（息）后掛牌企業(yè)股份數(shù)。（八）登記結(jié)算系統(tǒng)，是指本中心專門用于為企業(yè)股份提供托管、登記、結(jié)算服務(wù)信息技術(shù)設(shè)施。（九）委托：指投資者向代理買賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行具體授權(quán)買賣股份行為。（十）申報：指交易參與者向本中心交易主機(jī)發(fā)送股份買賣指令行為。第一百零二條本措施由本中心負(fù)責(zé)解釋。第一百零三條本措施報浙江省金融辦立案后施行。

附件二：浙江股權(quán)交易中心登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則第一章總則第一條本規(guī)則依據(jù)《浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行管理措施》制訂。第二條本規(guī)則是為了規(guī)范浙江股權(quán)交易中心（簡稱“本中心”）和掛牌企業(yè)、會員、投資者之間股權(quán)登記、交易結(jié)算業(yè)務(wù)，處理各方清算交收關(guān)系，保護(hù)各方正當(dāng)權(quán)益。第二章賬戶管理第三條本中心為投資者開立股權(quán)賬戶，用于統(tǒng)計投資者持有股份余額及其變動情況。投資者申請開立股權(quán)賬戶應(yīng)該確保其提交開戶資料真實(shí)、正確、完整。第四條股權(quán)應(yīng)該統(tǒng)計在投資人本人賬戶內(nèi)，但依據(jù)相關(guān)要求，股權(quán)統(tǒng)計在名義持有些人賬戶內(nèi)，從其要求。第五條投資者不得將本人賬戶提供給她人使用。第六條相關(guān)賬戶開立、注冊資料查詢及變更、掛失和補(bǔ)辦、注銷和合并，和開戶代理機(jī)構(gòu)管理等具體要求，根據(jù)本中心賬戶管理操作細(xì)則實(shí)施。第七條本中心能夠委托其它專業(yè)機(jī)構(gòu)代為行使賬戶管理職責(zé)。第三章股權(quán)登記第八條本中心股權(quán)登記關(guān)鍵功效是：（一）股份企業(yè)股權(quán)登記、股權(quán)確定。（二）為股份企業(yè)股東和投資者開立、管理股東賬戶和為投資者辦理掛失補(bǔ)辦、資料查詢、資料變更和賬戶注銷等業(yè)務(wù)。（三）對因繼承、判決、贈予及企業(yè)因吞并、破產(chǎn)清算、改制和司法裁定、司法幫助實(shí)施等引發(fā)股東間持有股權(quán)進(jìn)行非交易過戶。（四）質(zhì)押股權(quán)鎖定、司法裁決股權(quán)凍結(jié)鎖定。（五）提供現(xiàn)金分紅、送配股、轉(zhuǎn)增股本、增資擴(kuò)股、回購減資等服務(wù)。第九條股份企業(yè)股權(quán)登記，關(guān)鍵是規(guī)范企業(yè)股權(quán)管理，確定股權(quán)權(quán)屬，提升股東名冊公信力和公告性，維護(hù)股東正當(dāng)權(quán)益，促進(jìn)股權(quán)安全、順暢流動。第十條股份企業(yè)應(yīng)確定本中心登記股東名冊是企業(yè)股權(quán)情況最直接證實(shí)，企業(yè)自備股東名冊應(yīng)和登記后股東名冊保持一致。第十一條股份企業(yè)取得本中心出具同意其掛牌通知后，應(yīng)在要求時間內(nèi)完成全部股權(quán)在本中心集中登記。第十二條股份企業(yè)應(yīng)確保所提交全部文件和資料真實(shí)、正確、完整，不存在虛假陳說和重大遺漏。

股份企業(yè)股權(quán)登記應(yīng)提交下列資料：（一）企業(yè)股權(quán)登記申請表及其附表；（二）本中心和企業(yè)簽署登記協(xié)議書；（三）企業(yè)同意股權(quán)登記董事會決議和股東會決議；（四）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件，法定代表人身份證實(shí)和授權(quán)委托書;（五）企業(yè)章程；（六）股東名冊文本及電子文檔；(包含法人股東營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書和自然人股東身份證復(fù)印件)（七）工商信息查詢單，包含股東及高管人員登記信息；（八）含有從事證券業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所出具相關(guān)全部募集資金到位驗(yàn)資匯報復(fù)印件；（如有）（九）會員推薦文件；（如有）（十）本中心要求其它文件。第十三條依據(jù)股份企業(yè)要求，本中心定時或不定時向股份企業(yè)提供股東清冊，查對股權(quán)信息。第十四條股份企業(yè)股權(quán)登記后非交易過戶、現(xiàn)金分紅、送配股、增資擴(kuò)股、轉(zhuǎn)增股本等各項(xiàng)后續(xù)服務(wù)，根據(jù)本中心股權(quán)登記業(yè)務(wù)操作細(xì)則實(shí)施。第十五條股份企業(yè)現(xiàn)金分紅、送配股和轉(zhuǎn)增股本，依據(jù)股份企業(yè)出具委托函、股東會決議及分配方案，由本中心實(shí)施；增資擴(kuò)股由本中心和股份企業(yè)簽署協(xié)議后進(jìn)行股權(quán)補(bǔ)登記。第十六條股份企業(yè)股權(quán)依法依約需進(jìn)行限售或解除限售，由股份企業(yè)向本中心提出書面申請，本中心確定后辦理相關(guān)登記手續(xù)。第十七條掛牌企業(yè)終止掛牌交易，其股權(quán)處理由掛牌企業(yè)在下列三種方法中選擇一個：（一）掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板進(jìn)入其它證券市場，本中心幫助掛牌企業(yè)將其股權(quán)向相關(guān)股權(quán)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)登記手續(xù)。（二）掛牌企業(yè)經(jīng)全部股東同意終止掛牌交易，應(yīng)到本中心辦理股權(quán)退出掛牌手續(xù)。退出掛牌后股份企業(yè)股權(quán)仍可登記在本中心，根據(jù)本中心股權(quán)登記業(yè)務(wù)操作細(xì)則為股份企業(yè)辦理各項(xiàng)后續(xù)服務(wù)。（三）掛牌企業(yè)經(jīng)全部股東同意退出登記，應(yīng)到本中心辦理股權(quán)退出登記手續(xù)，本中心將提供全部股權(quán)登記數(shù)據(jù)和資料。第十八條股份企業(yè)股份退出登記辦理完成后，本中心在指定網(wǎng)站公布相關(guān)終止為該企業(yè)提供股權(quán)登記服務(wù)公告。第四章結(jié)算第十九條本中心作為共同對手方負(fù)責(zé)向各代理買賣機(jī)構(gòu)提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)，關(guān)鍵為：（一）和代理買賣機(jī)構(gòu)之間股份、資金軋差清算和交收；（二）代理買賣機(jī)構(gòu)各項(xiàng)收入軋差清算和交收。第二十條代理買賣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其投資者股份和資金清算和交收。第二十一條本中心和各代理買賣機(jī)構(gòu)就結(jié)算業(yè)務(wù)及工作職責(zé)等具體事宜，簽定業(yè)務(wù)協(xié)議。第二十二條

結(jié)算機(jī)構(gòu)和人員：（一）本中心內(nèi)設(shè)結(jié)算部，專門負(fù)責(zé)結(jié)算工作。（二）各代理買賣機(jī)構(gòu)建立結(jié)算部門，指定結(jié)算人員，并報本中心審核、立案。第二十三條本中心和代理買賣機(jī)構(gòu)分別開立并使用結(jié)算專用銀行賬戶，相關(guān)各方銀行專用賬戶均須開通網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬功效。第二十四條每個交易日下午16：30時，開始當(dāng)日交易清算交收。（假設(shè)按T+1交收周期）第二十五條本中心交易系統(tǒng)依據(jù)當(dāng)日轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)，本中心經(jīng)過約務(wù)更替成為當(dāng)日交易共同對手方，并軋差清算形成各代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)收、應(yīng)付股份數(shù)量及資金（含代理買賣機(jī)構(gòu)手續(xù)費(fèi)、傭金等按百分比分成收入）金額。各代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)該在本中心交易結(jié)算專用銀行賬戶中交存不低于該代理買賣機(jī)構(gòu)最近二十個交易日日均交收金額20%資金，并授權(quán)本中心在代理買賣機(jī)構(gòu)發(fā)生資金交收違約時，動用相當(dāng)于違約數(shù)額資金用于資金交收。本中心有權(quán)向違約代理買賣機(jī)構(gòu)追償動用金額資金。第二十六條依據(jù)當(dāng)日清算結(jié)果，各凈應(yīng)付代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)該于當(dāng)日交收時點(diǎn)，將其凈應(yīng)付資金從其交易結(jié)算專用銀行賬戶劃至本中心交易結(jié)算專用銀行賬戶，本中心應(yīng)該于當(dāng)日交收時點(diǎn)將各凈應(yīng)收代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)收款從本中心交易結(jié)算專用銀行賬戶劃至各凈應(yīng)收代理買賣機(jī)構(gòu)交易結(jié)算專用銀行賬戶，從而完成本中心和和各代理買賣機(jī)構(gòu)資金交收。第二十七條本中心依據(jù)交易系統(tǒng)每個交易日股份轉(zhuǎn)讓成交、資金交收結(jié)果，依據(jù)貨銀對付標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行股份交收并自動生成、統(tǒng)計掛牌企業(yè)當(dāng)日股份變更明細(xì)。第二十八條投資者受讓后轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)讓后受讓同一掛牌企業(yè)股份，時間間隔不得少于5個交易日。第二十九條票據(jù)開立。（一）本中心和各代理買賣機(jī)構(gòu)均互不開立股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)、傭金發(fā)票，相關(guān)資金直接劃轉(zhuǎn)至應(yīng)收方交易結(jié)算專用銀行賬戶。（二）其它收費(fèi)項(xiàng)目，通常不開立票據(jù)，機(jī)構(gòu)投資者需開立票據(jù)，由各代理買賣機(jī)構(gòu)自行開票。第五章附則第三十條本規(guī)則中掛牌企業(yè)是指能夠經(jīng)過浙江股權(quán)交易中心進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓股份企業(yè)。第三十一條本規(guī)則所指清算是指確定交易日各交易參與方債權(quán)、債務(wù)關(guān)系；交收是經(jīng)過資金實(shí)際收付等方法了結(jié)前述責(zé)任；結(jié)算是清算和交收總稱。第三十二條股份企業(yè)應(yīng)該根據(jù)本中心要求收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納股份登記及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。股份登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)包含稅收，按國家相關(guān)要求實(shí)施。第三十三條股份企業(yè)違反本規(guī)則和本中心相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、指導(dǎo)等要求，本中心能夠暫?；蚪K止為其提供股份登記及相關(guān)服務(wù)。第三十四條股份企業(yè)向本中心申請辦理股份登記及相關(guān)服務(wù)過程中，存在違反國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章行為，應(yīng)該對其行為所產(chǎn)生后果負(fù)擔(dān)責(zé)任；本中心有權(quán)暫?；蚪K止為其提供股份登記及相關(guān)服務(wù)。第三十五條原由本中心頒布包含股份登記、結(jié)算及相關(guān)服務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指南、指導(dǎo)及通知等，內(nèi)容和本規(guī)則相抵觸，以本規(guī)則為準(zhǔn)。第三十六條原浙江省未上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)代理買賣機(jī)構(gòu)清算暫按原《浙江省未上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)規(guī)則》實(shí)施。第三十七條本規(guī)則由浙江股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋。第三十八條本規(guī)則報浙江省金融辦立案后施行。

附件三：浙江股權(quán)交易中心會員管理規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范本浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）會員管理及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，依據(jù)《浙江股權(quán)交易中心管理措施》、《浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行管理措施》、《浙江股權(quán)交易中心私募債券業(yè)務(wù)暫行管理措施》等相關(guān)要求，制訂本規(guī)則。第二條會員參與本中心股權(quán)業(yè)務(wù)和私募債券業(yè)務(wù)應(yīng)遵遵法律法規(guī)、政策性要求和本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，老實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作并受本中心管理。第二章會員資格及管理第三條申請成為本中心會員，應(yīng)同時含有下列基礎(chǔ)條件：依法設(shè)置機(jī)構(gòu)或組織；含有良好信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；認(rèn)可并遵照實(shí)施本中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按要求繳納相關(guān)費(fèi)用；最近二十四個月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其它部門行政處罰；本中心要求其它條件。第四條本中心會員分為以下多個：推薦商會員；專業(yè)服務(wù)商會員；戰(zhàn)略會員。第五條推薦商會員業(yè)務(wù)分為：股份推薦承銷、股份報價、代理買賣、私募債券承銷等，推薦商會員能夠依據(jù)情況申請從事相關(guān)業(yè)務(wù)。第六條申請股份推薦承銷業(yè)務(wù)推薦商會員，除應(yīng)含有本規(guī)則第三條所要求基礎(chǔ)條件外，還應(yīng)該為依法同意設(shè)置證券企業(yè)；或?yàn)榻?jīng)本中心認(rèn)定、含有下列條件會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所及投資管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計機(jī)構(gòu)確定注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元；（二）最近十二個月度或一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留心見、否定意見或無法表示意見審計匯報；（三）含有開展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（四）含有財務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面專業(yè)人員；（五）本中心要求其它條件。第七條申請股份報價業(yè)務(wù)推薦商會員，除應(yīng)含有本規(guī)則第三條所要求基礎(chǔ)條件外，還應(yīng)該為依法同意設(shè)置證券企業(yè)；或?yàn)榻?jīng)本中心認(rèn)定含有下列條件投資管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計機(jī)構(gòu)確定注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元；（二）含有一定企業(yè)估值研究能力，須配置3名含有企業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)或金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)人員；（三）建立風(fēng)險控制體系，含有健全風(fēng)險管理、內(nèi)部控制，建立完善信息保密和隔離制度；（四）本中心要求其它條件。第八條申請代理買賣業(yè)務(wù)推薦商會員，除應(yīng)含有本規(guī)則第三條所要求基礎(chǔ)條件外，還應(yīng)該為依法同意設(shè)置證券企業(yè)；或?yàn)榻?jīng)本中心認(rèn)定含有下列條件投資管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計機(jī)構(gòu)確定注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣萬元；（二）含有證券交易從業(yè)資格人員不少于5人；（三）已制訂開展代理買賣業(yè)務(wù)實(shí)施方案和業(yè)務(wù)規(guī)則；（四）含有必需信息技術(shù)條件；（五）本中心要求其它條件。第九條申請私募債券承銷業(yè)務(wù)推薦商會員，除應(yīng)含有本規(guī)則第三條所要求基礎(chǔ)條件外，還應(yīng)該為依法同意設(shè)置證券企業(yè)；或?yàn)榻?jīng)本中心認(rèn)定含有下列條件投資管理機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計機(jī)構(gòu)確定注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣萬元；（二）最近十二個月度或一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留心見、否定意見或無法表示意見審計匯報；（三）含有開展企業(yè)掛牌上市、債券承銷、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；（四）已制訂開展私募債券承銷業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和健全業(yè)務(wù)規(guī)則，含有開展試點(diǎn)所需專業(yè)人員和技術(shù)設(shè)施；（五）本中心要求其它條件。第十條推薦商會員存在下列情形之一，不得從事該企業(yè)推薦承銷、私募債券承銷等相關(guān)業(yè)務(wù)：持有該企業(yè)百分之二十五及以上股份；該企業(yè)持有推薦商會員百分之二十五及以上股份。第十一條專業(yè)服務(wù)商會員必需為依法成立律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所或資產(chǎn)評定事務(wù)所。第十二條申請成為專業(yè)服務(wù)商會員律師事務(wù)所，除應(yīng)含有本規(guī)則第三條所要求基礎(chǔ)條件外，還必需含有以下條件：含有律師資格人員數(shù)量在15人以上；上十二個月度業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬元；律師事務(wù)所依法設(shè)置5年以上。第十三條申請成為專業(yè)服務(wù)商會員會計師事務(wù)所，除應(yīng)含有本規(guī)則第三條所要求基礎(chǔ)條件外，還必需含有以下條件：含有注冊會計師資格人員數(shù)量在20人以上；上十二個月度業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬元；會計師事務(wù)所依法設(shè)置5年以上。第十四條申請成為專業(yè)服務(wù)商會員資產(chǎn)評定事務(wù)所，除應(yīng)含有本規(guī)則第三條所要求基礎(chǔ)條件外，還必需含有以下條件：含有資產(chǎn)評定師資格人員數(shù)量在10人以上；上十二個月度業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬元；資產(chǎn)評定事務(wù)所依法設(shè)置5年以上。第十五條對于符合條件銀行業(yè)機(jī)構(gòu)、期貨企業(yè)、基金企業(yè)等機(jī)構(gòu)，經(jīng)浙江股權(quán)交易中心審核，能夠接收作為戰(zhàn)略會員，從事股份報價、資金存管及代理買賣等業(yè)務(wù)。第十六條申請成為會員，應(yīng)向本中心提交下列文件：（一）申請書；（二）自律承諾書；（三）營業(yè)執(zhí)照或其它正當(dāng)執(zhí)業(yè)證照；（四）企業(yè)章程或設(shè)置協(xié)議；（五）本中心要求其它文件。上述文件中相關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第十七條申請從事股份推薦承銷業(yè)務(wù)推薦商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所要求文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計機(jī)構(gòu)審計最近一期財務(wù)匯報（設(shè)置未滿十二個月，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資匯報）；（二）推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配置方案；（三）開展盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)證實(shí)材料，專業(yè)人員資質(zhì)證實(shí)材料；（四）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說明。上述文件中相關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第十八條申請從事報價業(yè)務(wù)推薦商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所要求文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計機(jī)構(gòu)審計最近一期財務(wù)匯報（設(shè)置未滿十二個月，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資匯報）；（二）業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配置方案；（三）含有一定企業(yè)估值研究能力材料說明，專業(yè)人員資質(zhì)證實(shí)材料；（四）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說明。上述文件中相關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第十九條申請從事代理買賣業(yè)務(wù)推薦商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所要求文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計機(jī)構(gòu)審計最近一期財務(wù)匯報（設(shè)置未滿十二個月，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資匯報）；（二）業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配置方案；（三）專業(yè)人員資質(zhì)證實(shí)材料；（四）開展代理買賣業(yè)務(wù)實(shí)施方案和業(yè)務(wù)規(guī)則；（五）支持開展代理買賣業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)情況說明；（六）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說明。上述文件中相關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第二十條申請從事私募債券承銷業(yè)務(wù)推薦商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所要求文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計機(jī)構(gòu)審計最近一期財務(wù)匯報（設(shè)置未滿十二個月，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資匯報）；（二）私募債券承銷業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置、試點(diǎn)實(shí)施方案和健全業(yè)務(wù)規(guī)則及人員配置方案；（三）開展債券承銷相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)證實(shí)材料，專業(yè)人員資質(zhì)證實(shí)材料；（四）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說明。上述文件中相關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第二十一條申請專業(yè)服務(wù)商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所要求文件外，還應(yīng)提交下列文件：經(jīng)審計機(jī)構(gòu)審計最近一期財務(wù)匯報；機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)情況，相關(guān)業(yè)務(wù)人員資質(zhì)證實(shí)材料。第二十二條申請材料符合要求，本中心在二個工作日內(nèi)給予受理；申請材料不符合要求，由本中心一次性通知所缺材料全部內(nèi)容。申請材料補(bǔ)充完成后再次提交，受理時間自本中心收到補(bǔ)充材料下一工作日起重新計算。第二十三條本中心自受理會員申請之日起十個工作日內(nèi)審查完成。審查同意，申請人和本中心簽署入會協(xié)議書后，由本中心授予會員資格證書。第二十四條會員申請名稱變更登記，應(yīng)向本中心提交下列文件，并由本中心換發(fā)會員資格證書。（一）申請書；（二）名稱變更同意文件；（三）變更后營業(yè)執(zhí)照或其它正當(dāng)執(zhí)業(yè)證照；（四）會員資格證書；（五）本中心要求提交其它文件。第三章會員權(quán)利和義務(wù)第二十五條會員擁有以下基礎(chǔ)權(quán)利：（一）參與會員大會，并含有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；（二）對本中心業(yè)務(wù)創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)提議權(quán)和參與權(quán)；（三）開展股權(quán)融資掛牌、私募債券承銷、掛牌企業(yè)定向增資、代理買賣、股份報價、掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)境內(nèi)外相關(guān)資本市場上市等業(yè)務(wù)，并得到本中心指導(dǎo)；（四）參與本中心組織市場推介和開發(fā)活動；（五）取得本中心創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格；（六）享受本中心提供其它服務(wù)。第二十六條浙江股權(quán)交易中心建立會員大會制度，會員大會能夠選舉產(chǎn)生創(chuàng)新委員會等專業(yè)委員會，浙江股權(quán)交易中心應(yīng)建立會員大會及專業(yè)委員會運(yùn)作制度。第二十七條會員負(fù)擔(dān)以下基礎(chǔ)義務(wù)：（一）遵遵法律法規(guī)、政策性要求及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，促進(jìn)本中心和會員共同發(fā)展；（三）按時繳納會費(fèi)或監(jiān)管服務(wù)費(fèi)；（四）本中心要求其它義務(wù)。第二十八條從事股份推薦承銷業(yè)務(wù)推薦商會員在享受本規(guī)則第二十五條要求基礎(chǔ)權(quán)利并負(fù)擔(dān)本規(guī)則第二十七條要求基礎(chǔ)義務(wù)同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地推行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)實(shí)施擬推薦掛牌有限責(zé)任企業(yè)改制設(shè)置股份企業(yè)；（二）在開展推薦企業(yè)掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制立案文件，并負(fù)擔(dān)對應(yīng)責(zé)任；（三）對擬推薦掛牌企業(yè)全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其它相關(guān)人員進(jìn)行教導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性要求和推薦商會員推薦股份進(jìn)入本中心掛牌協(xié)議書所要求權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（四）負(fù)責(zé)實(shí)施所推薦掛牌企業(yè)定向增資；（五）指導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)依據(jù)本中心信息披露規(guī)則，真實(shí)、正確、完整、立即地披露各項(xiàng)信息；（六）發(fā)覺掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響風(fēng)險事件時，應(yīng)立即警示掛牌企業(yè)及其相關(guān)人員，同時匯報本中心；（七）根據(jù)本中心要求，調(diào)查或幫助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果立即向本中心匯報；（八）本中心要求其它職責(zé)。第二十九條從事代理買賣業(yè)務(wù)推薦商會員在享受本規(guī)則第二十五條要求基礎(chǔ)權(quán)利并負(fù)擔(dān)本規(guī)則第二十七條要求基礎(chǔ)義務(wù)同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地推行下列職責(zé)：（一）經(jīng)本中心授權(quán)，為投資者提供開立賬戶、受理股份轉(zhuǎn)讓、清算交割、分紅派息等服務(wù)；（二）為投資者提供各類投資業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)；（三）根據(jù)本中心統(tǒng)一要求，進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)宣傳推介、投資者保護(hù)等活動。第三十條從事股份報價業(yè)務(wù)推薦商會員在享受本規(guī)則第二十五條要求基礎(chǔ)權(quán)利并負(fù)擔(dān)本規(guī)則第二十七條要求基礎(chǔ)義務(wù)同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地推行下列職責(zé)：勤勉盡職地完成報價工作；定時披露交易信息。第三十一條從事私募債券承銷業(yè)務(wù)推薦商會員在享受本規(guī)則第二十五條要求基礎(chǔ)權(quán)利并負(fù)擔(dān)本規(guī)則第二十七條要求基礎(chǔ)義務(wù)同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地推行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)對發(fā)行私募債券企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制立案文件，并負(fù)擔(dān)對應(yīng)責(zé)任；（二）對擬發(fā)行私募債券企業(yè)全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其它相關(guān)人員進(jìn)行教導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性要求；（三）指導(dǎo)和督促發(fā)行私募債券企業(yè)依據(jù)本中心信息披露規(guī)則，真實(shí)、正確、完整、立即地披露各項(xiàng)信息；（四）發(fā)覺發(fā)行私募債券企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)ζ髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響風(fēng)險事件時，應(yīng)立即警示掛牌企業(yè)及其相關(guān)人員，同時匯報本中心；（五）根據(jù)本中心要求，調(diào)查或幫助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果立即向本中心匯報；（六）本中心要求其它職責(zé)。第三十二條專業(yè)服務(wù)商會員在享受本規(guī)則第二十五條要求基礎(chǔ)權(quán)利并負(fù)擔(dān)本規(guī)則第二十七條要求基礎(chǔ)義務(wù)同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為企業(yè)推薦承銷、私募債券承銷、掛牌企業(yè)定向增資等提供法律、審計、驗(yàn)資、評定及其它專業(yè)服務(wù)。第四章日常管理第三十三條會員應(yīng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員和本中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員或會員指定含有履職能力人員擔(dān)任。第三十四條會員設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，幫助會員代表推行對應(yīng)職責(zé)。第三十五條本中心依據(jù)需要對會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行培訓(xùn)。第三十六條會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)推行下列職責(zé)：（一）組織管理會員事務(wù)；（二）組織和本中心業(yè)務(wù)相關(guān)會員內(nèi)部培訓(xùn)；（三）每日瀏覽本中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)，立即接收本中心發(fā)送業(yè)務(wù)文件，并協(xié)調(diào)落實(shí)；（四）立即更新本中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)中會員信息；（五）督促會員立即交納各項(xiàng)費(fèi)用；（六）本中心要求推行其它職責(zé)。第三十七條會員代表或會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一，會員應(yīng)立即更換：（一）會員代表不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)或不再含有履職能力；（二）連續(xù)三個月不能推行職責(zé)；（三）在推行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，造成嚴(yán)重后果；（四）本中心認(rèn)為不宜繼續(xù)擔(dān)任會員代表或會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人其它情形。會員對存在前款要求情形會員代表或會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人未立即更換，本中心能夠要求更換。第三十八條會員更換會員代表或會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)立即通知本中心。第三十九條會員代表空缺期間，會員責(zé)任人應(yīng)推行會員代表職責(zé)。第四十條會員應(yīng)按要求立即繳納會費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由本中心制訂。會員拖欠本中心會費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，本中心可暫停受理或辦理其相關(guān)業(yè)務(wù)。本中心每十二個月對會員進(jìn)行定時審查，對不符合會員資格會員將暫?；蛉∠鋾T資格。第四十一條為支持中小型推薦商會員開展推薦承銷業(yè)務(wù)，培育中小型推薦商會員做強(qiáng)做大，本中心可視其推薦承銷項(xiàng)目情況給其合適扶持。第五章紀(jì)律處分第四十二條會員存在下列情形之一，本中心暫停其會員資格：在開展業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)違規(guī)情況；（二）不再符合開展業(yè)務(wù)基礎(chǔ)條件；（三）未立即繳納會費(fèi)；（四）存在低價惡性競爭等行為（五）本中心認(rèn)定其它情形。第四十三條會員存在下列情形之一，本中心取消其會員資格：（一）依法被停業(yè)整理、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；（二）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重行為；（三）本中心認(rèn)定其它情形。本中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內(nèi)不再受理其入會申請。第四十四條會員違法違規(guī)或違反本中心相關(guān)規(guī)則，本中心責(zé)令其更正，視情節(jié)輕重給其以下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）公開訓(xùn)斥；（五）暫停受理其報送立案文件或出具相關(guān)匯報；（六）取消會員資格。第四十五條會員對處理決定有異議，可自收四處理通知之日起十五個工作日內(nèi)向本中心申請復(fù)核，復(fù)核期間該處理決定不停止實(shí)施。復(fù)核相關(guān)事項(xiàng)根據(jù)本中心相關(guān)要求辦理。第四十六條會員申請終止會員資格或被本中心取消會員資格，已繳納會費(fèi)不予返還。第六章附則第四十七條歷史遺留各地市、縣區(qū)（市）政府主管產(chǎn)權(quán)交易或股權(quán)托管等機(jī)構(gòu)，經(jīng)改造后作為代理買賣業(yè)務(wù)推薦商會員，繼續(xù)參與業(yè)務(wù)服務(wù)，具體措施由本中心另行制訂。第四十八條本規(guī)則由本中心負(fù)責(zé)解釋。第四十九條本規(guī)則報浙江省金融辦立案后施行。

附件四：浙江股權(quán)交易中心融資掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范推薦商會員推薦股份（以下簡稱“企業(yè)”）進(jìn)入浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）進(jìn)行融資及股份掛牌轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（以下簡稱“融資掛牌業(yè)務(wù)”），明確企業(yè)、推薦商會員及相關(guān)各方職責(zé)，依據(jù)《浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行管理措施》等相關(guān)要求，制訂本規(guī)則。第二條企業(yè)在本中心進(jìn)行融資掛牌，在融資掛牌前應(yīng)該向本中心立案。本中心接收立案并不對企業(yè)股份投資價值或投資者收益作出判定或確保，投資風(fēng)險由投資者自行負(fù)擔(dān)。第三條本規(guī)則所述推薦商會員是指在本中心從事股份推薦承銷業(yè)務(wù)推薦商會員。第四條企業(yè)進(jìn)入本中心融資掛牌，需委托一家推薦商會員作為推薦人，簽署融資掛牌協(xié)議。同時聘用本中心專業(yè)服務(wù)商會員為其融資掛牌提供相關(guān)專業(yè)服務(wù)。第五條企業(yè)應(yīng)該確保立案文件及信息披露內(nèi)容真實(shí)、正確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說和重大遺漏。第六條推薦商會員應(yīng)該遵照勤勉盡責(zé)、老實(shí)守信標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)進(jìn)行認(rèn)真盡職調(diào)查，同意其融資掛牌，應(yīng)出具推薦掛牌匯報，并向本中心報送推薦掛牌立案文件。第七條為業(yè)務(wù)出含相關(guān)文件專業(yè)服務(wù)商會員和執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)該根據(jù)本行業(yè)公認(rèn)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格推行法定職責(zé)，并對所出具文件真實(shí)性、正確性和完整性負(fù)責(zé)。推薦商會員、專業(yè)服務(wù)商會員及相關(guān)執(zhí)業(yè)人員不得利用在業(yè)務(wù)中獲取還未披露信息為自己或她人謀取利益。第八條企業(yè)在融資掛牌時，可采取存量發(fā)行和增量發(fā)行相結(jié)合模式，存量發(fā)行金額不得超出此次融資金額50%，同時原股東存量發(fā)行數(shù)量不得超出該股東持股數(shù)量50%。實(shí)際控制人不得參與存量發(fā)行。第九條企業(yè)可依據(jù)本身實(shí)際情況，選擇直接掛牌。第二章掛牌條件第十條企業(yè)申請?jiān)诒局行娜谫Y掛牌，應(yīng)含有以下基礎(chǔ)條件：（一）股份成立滿12個月；有限責(zé)任企業(yè)按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份，連續(xù)經(jīng)營時間能夠從有限責(zé)任企業(yè)成立之日起計算；（二）主營業(yè)務(wù)突出；治理結(jié)構(gòu)健全；（四）股東大會經(jīng)過申請融資掛牌決議，同意企業(yè)到本中心融資掛牌、登記存管并接收監(jiān)管，承諾推行相關(guān)信息披露義務(wù)。第十一條在條件成熟時，本中心能夠依據(jù)實(shí)際情況對掛牌企業(yè)進(jìn)行分類管理。第三章業(yè)務(wù)人員設(shè)置第十二條推薦商會員應(yīng)該建立健全推薦工作內(nèi)部控制體系和盡職調(diào)查工作指導(dǎo)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提升推薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。第十三條推薦商會員應(yīng)對每個項(xiàng)目建立獨(dú)立推薦工作底稿，真實(shí)、正確、完整地反應(yīng)整個推薦工作全過程。第十四條推薦商會員應(yīng)針對每家企業(yè)成立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查匯報，制作立案材料等。第十五條項(xiàng)目小組應(yīng)由推薦商會員內(nèi)部人員組成，最少為三人，其中須包含兩名金融、財務(wù)或法律相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)人員。項(xiàng)目小組組員分工負(fù)責(zé)企業(yè)財務(wù)、法律和行業(yè)等事項(xiàng)調(diào)查工作。第十六條推薦商會員應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名責(zé)任人，對項(xiàng)目負(fù)全方面責(zé)任。項(xiàng)目小組責(zé)任人應(yīng)含有兩年以上（含兩年）證券、銀行等金融相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。第十七條參與業(yè)務(wù)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評定事務(wù)所須指派專員負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作。第四章盡職調(diào)查第十八條推薦商會員開展盡職調(diào)查前，應(yīng)向本中心報送預(yù)立案記錄表。第十九條項(xiàng)目人員應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查工作指導(dǎo)要求勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，充足了解企業(yè)經(jīng)營情況及面臨風(fēng)險和問題，督促企業(yè)確保披露信息真實(shí)、正確、完整。第二十條項(xiàng)目小組盡職調(diào)查范圍最少應(yīng)包含融資掛牌說明書中所包含事項(xiàng)。第二十一條項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查匯報，項(xiàng)目小組責(zé)任人應(yīng)在盡職調(diào)查匯報上署名，并對其負(fù)責(zé)。第五章融資掛牌立案第二十二條企業(yè)申請?jiān)诒局行娜谫Y掛牌，推薦商會員經(jīng)內(nèi)部審核后向本中心報送以下立案材料：（一）融資掛牌說明書；（二）企業(yè)和推薦商會員簽署融資掛牌協(xié)議；（三）企業(yè)董事會、股東大會融資掛牌決議及股東大會授權(quán)董事會處理相關(guān)事宜決議；（四）企業(yè)融資包含國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理等事項(xiàng)，取得相關(guān)部門同意文件；（五）申請股份掛牌，企業(yè)應(yīng)提供經(jīng)含有本中心專業(yè)服務(wù)商會員資格會計師事務(wù)所審計最近一個會計年度財務(wù)匯報；（六）經(jīng)含有本中心專業(yè)服務(wù)商會員資格律師事務(wù)所出具相關(guān)此次融資掛牌法律意見書；（七）推薦商會員相關(guān)企業(yè)盡職調(diào)查匯報;（八）新增認(rèn)購人和企業(yè)簽署認(rèn)購協(xié)議；（九）新增認(rèn)購人遵守認(rèn)購協(xié)議條款，遵守《中國企業(yè)法》和企業(yè)章程要求，不損害所融資企業(yè)利益和該企業(yè)其它認(rèn)購人利益申明；（十）推薦商會員自律情況說明；（十一）推薦商會員對企業(yè)掛牌和融資掛牌立案文件電子文件和書面文件保持一致申明；（十二）企業(yè)全體董事、監(jiān)事、高級管理人員對于相關(guān)立案文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或重大遺漏，并對其真實(shí)性、正確性、完整性負(fù)擔(dān)部分和連帶法律責(zé)任承諾；（十三）本中心要求其它文件。第二十三條融資掛牌說明書應(yīng)該最少包含以下內(nèi)容：（一）企業(yè)申明；（二）企業(yè)基礎(chǔ)情況；（三）董事、監(jiān)事、高級管理人員及關(guān)鍵技術(shù)人員；（四）企業(yè)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵競爭力情況；（五）企業(yè)融資方案；（六）企業(yè)融資用途說明；（七）企業(yè)盈利估計審核匯報，盈利估計期間為融資完成當(dāng)年及下一個會計年度；（八）風(fēng)險及重大事項(xiàng)提醒，包含募集資金投資項(xiàng)目相關(guān)風(fēng)險；（九）股份掛牌情況；（十）推薦及立案情況；（十一）企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險原因；（十二）企業(yè)治理；（十三）企業(yè)財務(wù)會計信息；（十四）信息披露具體內(nèi)容和方法；第二十四條申請股份在本中心直接掛牌，推薦商會員經(jīng)內(nèi)部審核后向本中心報送以下立案材料：（一）股份掛牌轉(zhuǎn)讓說明書；（二）企業(yè)董事會、股東大會相關(guān)進(jìn)入本中心掛牌轉(zhuǎn)讓決議；（三）企業(yè)和推薦商會員簽署推薦掛牌協(xié)議；（四）申請股份掛牌，企業(yè)應(yīng)提供經(jīng)含有本中心專業(yè)服務(wù)商會員資格會計師事務(wù)所審計最近一個會計年度財務(wù)匯報；（五）經(jīng)含有本中心專業(yè)服務(wù)商會員資格律師事務(wù)所出具相關(guān)此次掛牌法律意見書；（六）推薦商會員出具推薦匯報；

（七）推薦商會員相關(guān)企業(yè)盡職調(diào)查匯報；

（八）企業(yè)全體董事、監(jiān)事和高級管理人員相關(guān)立案材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳說和重大遺漏承諾函；（九）本中心要求其它材料。第二十五條掛牌轉(zhuǎn)讓說明書應(yīng)該最少包含以下內(nèi)容：（一）企業(yè)申明；（二）企業(yè)基礎(chǔ)情況；（三）董事、監(jiān)事、高級管理人員及關(guān)鍵技術(shù)人員；（四）企業(yè)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵競爭力情況；（五）風(fēng)險及重大事項(xiàng)提醒；（六）股份掛牌情況；（七）推薦及立案情況；（八）企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險原因；（九）企業(yè)治理；（十）企業(yè)財務(wù)會計信息；（十一）信息披露具體內(nèi)容和方法；第二十六條本中心收到推薦商會員報送立案文件后，同意受理，在5個工作日內(nèi)出具受理函。第二十七條本中心對立案材料進(jìn)行完備性查對。立案材料完備，本中心自受理之日起20個工作日內(nèi)出具《接收融資掛牌立案通知書》。本中心要求推薦商會員對立案文件給予補(bǔ)充或修改，立案時間自本中心收到推薦商會員補(bǔ)充或修改材料下一工作日起重新計算。第六章股份登記第二十八條企業(yè)在取得本中心出具同意接收立案通知后，本中心在兩個工作日內(nèi)核定企業(yè)股份簡稱及分配代碼。第二十九條企業(yè)應(yīng)在核定股份簡稱及分配代碼后兩個工作日內(nèi)和本中心簽署登記、掛牌等協(xié)議書，辦理全部股份集中登記。第三十條企業(yè)辦理股份托管登記，需向本中心提供以下材料：1、企業(yè)股權(quán)托管申請表；2、法定代表人授權(quán)委托書；3、自然人股東股權(quán)托管名冊（包含電子文本）；4、法人股東股權(quán)托管名冊（包含電子文本）；5、股東會相關(guān)同意企業(yè)股權(quán)托管決議；6、董事會相關(guān)同意企業(yè)股權(quán)托管決議；7、營業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；、8、企業(yè)章程；9、工商部門股東數(shù)量及股東持股數(shù)量查詢單；10、全體股東按《托管企業(yè)股東開戶資料》提供完整、正確開戶資料。經(jīng)本中心查對無誤后，向企業(yè)下發(fā)股份登記確定書。第七章申請辦理掛牌第三十一條股份登記托管完成后，本中心在兩個工作日內(nèi)向企業(yè)出具掛牌通知書。企業(yè)需在接到掛牌通知書二十個工作日內(nèi)進(jìn)場掛牌。第三十二條企業(yè)最遲于掛牌日前五日，在本中心網(wǎng)站上公布掛牌公告文件，包含：股份融資掛牌說明書；企業(yè)章程；審計匯報；法律意見書。第八章違規(guī)處理第三十三條企業(yè)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，違反本規(guī)則、股份掛牌轉(zhuǎn)讓說明書約定、本中心其它相關(guān)要求或其所作出承諾，本中心能夠采取約見談話、通報批評、公開訓(xùn)斥、暫?；蚪K止為其提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)等方法。第三十四條推薦商會員、相關(guān)專業(yè)服務(wù)商及相關(guān)人員違反本規(guī)則，未推行信息披露義務(wù)或所出具文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說、重大遺漏，本中心能夠采取約見談話、通報批評、公開訓(xùn)斥、暫?；蚪K止推薦業(yè)務(wù)等方法；情節(jié)嚴(yán)重，可上報相關(guān)主管機(jī)關(guān)查處。第九章附則第三十五條本規(guī)則由本中心負(fù)責(zé)解釋。第三十六條本規(guī)則報浙江省金融辦立案后施行。

附件五：浙江股權(quán)交易中心交易規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）股份股權(quán)交易行為，明確參與各方職責(zé)，依據(jù)《浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行管理措施》等相關(guān)要求，制訂本規(guī)則。第二條掛牌企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵照公平、公正標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁欺詐等違法違規(guī)行為。第三條本中心會員和投資者參與掛牌企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、政策性要求及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵照自愿、有償、老實(shí)信用標(biāo)準(zhǔn)。第四條投資者進(jìn)入本中心從事股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)按本中心相關(guān)要求繳納相關(guān)費(fèi)用。第二章轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和轉(zhuǎn)讓時間第五條掛牌企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)使用本中心所提供轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和設(shè)施。轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和設(shè)施由交易主機(jī)、專用應(yīng)用軟件系統(tǒng)及相關(guān)通信系統(tǒng)等組成。第六條掛牌企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓日為每七天一至周五，轉(zhuǎn)讓時間為早晨9：30至11：30，下午13：00至15：00。遇法定節(jié)假日和本中心公告暫停轉(zhuǎn)讓日，股權(quán)暫停轉(zhuǎn)讓。第七條轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故暫停，轉(zhuǎn)讓時間不作順延。第三章股份限售第八條掛牌企業(yè)控股股東或?qū)嶋H控制人掛牌前直接或間接持有股份分二批進(jìn)入本中心轉(zhuǎn)讓，每批解禁數(shù)量均為其所持股份二分之一。解禁時間分別為掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日、掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日期滿十二個月?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人依據(jù)《企業(yè)法》要求認(rèn)定。第九條掛牌前六個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人直接或間接持有股份進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓，該股份管理適用前條要求。第十條因送股、轉(zhuǎn)增股本等形式進(jìn)行權(quán)益分配造成所持股份增加，應(yīng)按原持股數(shù)量鎖定百分比進(jìn)行鎖定。第十一條因司法裁決、繼承和特殊情況下協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因造成有限售期股份發(fā)生轉(zhuǎn)移，后續(xù)持有些人仍需遵守前述要求。第十二條股份解除轉(zhuǎn)讓限制進(jìn)入本中心轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由掛牌企業(yè)向本中心提出書面申請，經(jīng)本中心審核后，辦了解除限售登記。第十三條掛牌企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本企業(yè)股份按《企業(yè)法》相關(guān)要求應(yīng)進(jìn)行或解除轉(zhuǎn)讓限制，應(yīng)由掛牌企業(yè)向本中心提出申請，經(jīng)本中心審核后，辦理相關(guān)手續(xù)。第四章股權(quán)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)通常要求第十四條掛牌企業(yè)股份應(yīng)經(jīng)過本中心轉(zhuǎn)讓，法律法規(guī)及相關(guān)政策另有要求除外。第十五條投資者買賣掛牌企業(yè)股份，應(yīng)持有本中心股權(quán)轉(zhuǎn)讓賬戶和資金賬戶。第十六條投資者買賣掛牌企業(yè)股份，應(yīng)委托代理買賣機(jī)構(gòu)辦理，在代理買賣機(jī)構(gòu)開立資金賬戶，開通第三方存管，資金存入存管賬戶。第十七條投資者買賣掛牌企業(yè)股份，應(yīng)和代理買賣機(jī)構(gòu)簽署代理股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。第十八條投資者委托代理買賣機(jī)構(gòu)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布買賣意向，達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向，經(jīng)過股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確定成交。第二節(jié)委托申報第十九條投資者委托應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股權(quán)轉(zhuǎn)讓賬戶、買賣方向、成交價格、成交數(shù)量、約定號等內(nèi)容。第二十條委托股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為最小數(shù)量及以上，最小數(shù)量由本中心確定。投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓賬戶中某一股份余額不足最小數(shù)量，應(yīng)一次性委托賣出。第二十一條投資者委托可撤銷，也可先撤銷進(jìn)行變更后再委托，但已經(jīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確定成交委托不得撤銷或變更。第二十二條代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)過專用通道，按接收投資者委托時間前后次序向股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。第二十三條代理買賣機(jī)構(gòu)收到投資者賣出或買入股份委托后應(yīng)驗(yàn)證賣方股權(quán)轉(zhuǎn)讓賬戶和買方資金賬戶，假如賣方股份余額或買方資金余額不足，不得向股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。第二十四條代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)要求妥善保管委托、申報統(tǒng)計和憑證。第三節(jié)成交結(jié)算第二十五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收到代理買賣機(jī)構(gòu)申報后，驗(yàn)證賣方股權(quán)轉(zhuǎn)讓賬戶和買方資金賬戶，假如賣方股份余額或買方資金余額不足，股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不接收該筆申報，并反饋至代理買賣機(jī)構(gòu)。第二十六條股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對經(jīng)過驗(yàn)證成交確定申報和定價申報信息進(jìn)行匹配查對。查對無誤，股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)給予確定成交，并向股份登記結(jié)算系統(tǒng)發(fā)送成交確定結(jié)果。第二十七條多筆成交申報按時間優(yōu)先、價格優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)匹配成交。第二十八條股權(quán)交易成交確定，以當(dāng)日委托成交清算結(jié)果為準(zhǔn)。第二十九條本中心根據(jù)貨銀對付標(biāo)準(zhǔn)，為掛牌企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔(dān)保交收服務(wù)。第三十條本中心在每個轉(zhuǎn)讓日終依據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交確定結(jié)果，進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)會員之間股份和資金逐筆清算。第三十一條本中心辦理代理買賣機(jī)構(gòu)之間股份和資金交收，代理買賣機(jī)構(gòu)辦理投資者股份和資金交收。因?yàn)楣煞莼蛸Y金余額不足造成交收失敗，本中心不負(fù)擔(dān)法律責(zé)任。第三十二條投資者受讓后轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)讓后受讓同一掛牌企業(yè)股份，時間間隔不得少于5個交易日。即：投資者當(dāng)日（T日）受讓一掛牌企業(yè)股份，在交收成功后，需于第五個工作日（T+5日）才可再轉(zhuǎn)讓，但再受讓不受T+5日限制。投資者當(dāng)日（T日）轉(zhuǎn)讓一掛牌企業(yè)股份，在交收成功后，需于第五個工作日（T+5日）才可再受讓，但再轉(zhuǎn)讓不受T+5日限制。第三十三條投資者因司法裁決、繼承、贈予和特殊情況下協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因需要辦理股份過戶，依據(jù)本中心相關(guān)要求辦理非轉(zhuǎn)讓過戶。第三十四條投資者成交確定后第二個工作日能夠經(jīng)過三方存管帳戶，自主劃轉(zhuǎn)存取資金。第五章報價和成交信息公布第三十五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)過指定網(wǎng)站和股權(quán)轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)公布最新報價信息和成交信息，代理買賣機(jī)構(gòu)應(yīng)在其經(jīng)營場所披露最新報價信息和成交信息。第三十六條報價信息包含：實(shí)時揭示意向委托和定價委托委托類別、股份名稱、股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)絡(luò)方法等。第三十七條成交信息包含：實(shí)時揭示前成交均價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日加權(quán)平均價、最新成交價、當(dāng)日總成交筆數(shù)、總成交量、總成交金額等，并逐筆揭示當(dāng)日成交股份名稱、股份代碼、成交價格、成交數(shù)量等。第六章附則第三十八條歷史遺留股份企業(yè)超出200人，標(biāo)準(zhǔn)上其股份限于原有股東之間轉(zhuǎn)讓；經(jīng)股份企業(yè)同意，可引進(jìn)不超出10家戰(zhàn)略投資人，但應(yīng)以降低股東人數(shù)為目標(biāo)。第三十九條主板退市企業(yè)股份交易，參考中國證監(jiān)會相關(guān)要求實(shí)施。第四十條大宗股權(quán)轉(zhuǎn)讓可采取拍賣、競價等轉(zhuǎn)讓方法進(jìn)行。第四十一條本規(guī)則解釋權(quán)屬浙江股權(quán)交易中心。第四十二條本規(guī)則報浙江省金融辦立案后施行。

附件六：浙江股權(quán)交易中心定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則第一章總則為規(guī)范浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）掛牌企業(yè)開展定向增資業(yè)務(wù)，明確參與各方職責(zé)，依據(jù)《浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行管理措施》等相關(guān)要求，制訂本規(guī)則。掛牌企業(yè)擬進(jìn)行定向增資，應(yīng)委托一家推薦商會員作為定向增資財務(wù)顧問，聘用含有本中心會員資格專業(yè)服務(wù)商為其定向增資提供相關(guān)專業(yè)服務(wù)。推薦商會員應(yīng)對擬進(jìn)行定向增資掛牌企業(yè)開展盡職調(diào)查，同意定向增資，應(yīng)出具盡職調(diào)查匯報，并向本中心報送定向增資立案文件（以下簡稱“立案文件”）。推薦商會員、專業(yè)服務(wù)商及相關(guān)人員不得利用在定向增資業(yè)務(wù)中獲取還未披露信息為自己或她人謀取利益。第二章定向增資基礎(chǔ)條件掛牌企業(yè)進(jìn)行定向增資，應(yīng)含有以下條件：（一）規(guī)范推行信息披露義務(wù)；（二）最近十二個月財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留心見、否定意見或無法表示意見審計匯報；（三）不存在掛牌企業(yè)權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且還未消除情形；（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員對企業(yè)勤勉盡責(zé)地推行義務(wù)，不存在還未消除損害掛牌企業(yè)利益情形；（五）不存在其它還未消除嚴(yán)重?fù)p害股東正當(dāng)權(quán)益和社會公共利益情形。推薦商會員開展定向增資業(yè)務(wù)前，應(yīng)向本中心報送預(yù)立案記錄表。第三章人員配置及盡職調(diào)查推薦商會員應(yīng)針對每家確定向增資掛牌企業(yè)成立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查匯報，制作立案文件等材料。項(xiàng)目小組應(yīng)由推薦商會員最少三名內(nèi)部人員組成，其中須包含含有金融、財務(wù)和法律知識或相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)人員。項(xiàng)目小組中應(yīng)有一人為項(xiàng)目責(zé)任人，對項(xiàng)目負(fù)全方面責(zé)任。項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)含有兩年以上（含兩年）證券、銀行等金融業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。推薦商會員應(yīng)對定向增資必需性，增資價格正當(dāng)性、合理性和公允性，募投項(xiàng)目資金需求量、可行性和收益前景等事項(xiàng)勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促確定向增資掛牌企業(yè)立即披露信息并確保披露信息真實(shí)、正確、完整。推薦商會員完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查匯報，項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)在盡職調(diào)查匯報上署名，并對其負(fù)責(zé)。第四章立案及融資推薦商會員經(jīng)內(nèi)部審核后向本中心報送加蓋掛牌企業(yè)公章下列立案文件（包含但不限于）：掛牌企業(yè)定向增資立案申請文件；掛牌企業(yè)定向增資說明書；董事會、股東大會相關(guān)定向增資事項(xiàng)決議及股東大會授權(quán)董事會處理相關(guān)事宜決議；掛牌企業(yè)定向增資包含國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理等事項(xiàng)，取得相關(guān)部門同意文件；推薦商會員和掛牌企業(yè)就定向增資事宜簽署協(xié)議；掛牌企業(yè)定向增資盡職調(diào)查匯報；掛牌企業(yè)最近十二個月或一期經(jīng)審計財務(wù)匯報；掛牌企業(yè)盈利估計審核匯報，盈利估計期間為定向增資完成當(dāng)年及下一個會計年度；掛牌企業(yè)增資用途說明書；新增認(rèn)購人和掛牌企業(yè)簽署以掛牌企業(yè)取得本中心同意其定向增資為生效條件認(rèn)購協(xié)議；新增認(rèn)購人遵守認(rèn)購協(xié)議條款，遵守《中國企業(yè)法》和企業(yè)章程要求，不損害所增資掛牌企業(yè)利益和該掛牌企業(yè)其它認(rèn)購人利益申明；推薦商會員自律情況說明；推薦商會員對掛牌企業(yè)定向增資立案文件電子文件和書面文件保持一致申明；掛牌企業(yè)全體董事、監(jiān)事、高級管理人員對于相關(guān)立案文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或重大遺漏，并對其真實(shí)性、正確性、完整性負(fù)擔(dān)部分和連帶法律責(zé)任承諾。本中心要求其它文件。本中心收到推薦商會員報送立案文件后，同意受理，自收到立案文件之日起五個工作日內(nèi)出具同意受理通知書。本中心對定向增資立案文件無異議，自受理之日起十五個工作日內(nèi)向掛牌企業(yè)出具《接收定向增資立案通知書》。本中心要求推薦商會員對立案文件給予補(bǔ)充或修改，受理立案文件時間自本中心收到推薦商會員補(bǔ)充或修改材料下一工作日起重新計算。掛牌企業(yè)在冊股東能夠優(yōu)先認(rèn)購新增股份。掛牌企業(yè)申請定向增資，可申請一次立案，分期融資。自本中心出具《接收定向增資立案通知書》之日起，掛牌企業(yè)應(yīng)該在三個月內(nèi)首期融資，剩下數(shù)量應(yīng)該在十二個月內(nèi)融資完成。超出立案文件限定使用期未融資，須重新立案。首期融資數(shù)量應(yīng)該不少于總?cè)谫Y數(shù)量百分之五十，剩下各期融資數(shù)量由掛牌企業(yè)自行確定，每期定向增資后五個工作日內(nèi)將融資情況報本中心，并給予披露。掛牌企業(yè)定向增資確定投資者不超出7人，或企業(yè)融資額低于一千萬元，豁免向本中心申請立案，但應(yīng)該在定向增資后五個工作日內(nèi)將融資情況報本中心，并給予披露。第五章股份登記本中心出具接收掛牌企業(yè)定向增資立案通知后，掛牌企業(yè)可實(shí)施定向增資，完成驗(yàn)資后，推薦商會員應(yīng)向本中心報送加蓋掛牌企業(yè)公章下列文件：掛牌企業(yè)定向增資結(jié)果匯報書；驗(yàn)資匯報；掛牌企業(yè)和認(rèn)購人簽署認(rèn)購協(xié)議；新增股東名單及股東身份證實(shí)文件；推薦商會員對掛牌企業(yè)定向增資出具專題意見；掛牌企業(yè)向本中心申請股份登記文件；推薦商會員對掛牌企業(yè)定向增資立案文件電子文件和書面文件保持一致申明；工商變更記錄表；企業(yè)章程修訂案；新營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；(十一)股份限售情況說明；（十二）法定代表人授權(quán)辦理股份登記委托書；（十二）本中心要求其它文件。本中心審核同意后，三個工作日內(nèi)出具新增股份登記函。掛牌企業(yè)應(yīng)自新增股份登記函出具之日起五個工作日內(nèi)完成新增股份在本中心登記工作。第六章信息披露掛牌企業(yè)應(yīng)在董事會經(jīng)過此次定向增資決議之日起第一個工作日內(nèi)，披露董事會決議和定向增資說明書。定向增資說明書包含但不限于下列內(nèi)容：（一）增資股份種類及數(shù)量；（二）增資價格或價格區(qū)間及定價依據(jù)；（三）向此次定向增資前股權(quán)登記日在冊股東優(yōu)先配售增資股份方案;（四）定向增資新增意向認(rèn)購人名單、基礎(chǔ)情況、和掛牌企業(yè)及關(guān)鍵股東關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）意向認(rèn)購人出資方法。以非貨幣資產(chǎn)出資，說明該資產(chǎn)基礎(chǔ)情況、評定情況、交易價格、定價依據(jù)和該資產(chǎn)對掛牌企業(yè)必需性；（六）此次募集資金用途及募投項(xiàng)目是否有利于掛牌企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展，是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策及相關(guān)國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律法規(guī)，是否取得相關(guān)部門同意；（七）前次募集資金使用情況（如有）；（八）預(yù)防增資后股東累計超出二百人方法；（九）新增股份登記及限售安排；（十）此次增資前滾存未分配利潤處理方案。董事會決議公告中應(yīng)注明：定向增資方案需經(jīng)股東大會經(jīng)過并取得本中心同意后生效。掛牌企業(yè)應(yīng)在股東大會經(jīng)過此次定向增資決議之日起第一個工作日內(nèi)披露股東大會決議。掛牌企業(yè)應(yīng)自收到本中心《接收定向增資立案通知》書之日起第一個工作日內(nèi)給予公告。掛牌企業(yè)應(yīng)在公告《接收定向增資立案通知》同時公告定向增資股份認(rèn)購措施。申請立案掛牌企業(yè)及豁免向本中心申請立案掛牌企業(yè)應(yīng)在完成定向增資后兩個工作日內(nèi)，披露定向增資匯報書。申請分期融資掛牌企業(yè)應(yīng)在每期融資完成后，并在全部融資結(jié)束或超出立案文件使用期后兩個工作日內(nèi)，披露定向增資匯報書。定向增資匯報書包含但不限于下列內(nèi)容：（一）定向增資股份種類和數(shù)量；（二）定向增資價格及定價依據(jù)；（三）定向增資前掛牌企業(yè)原有股東優(yōu)先認(rèn)購情況；（四）募集資金情況、用途及相關(guān)管理方法；（五）前十大認(rèn)購人情況及認(rèn)購股份數(shù)量；（六）定向增資后股東人數(shù)；（七）定向增資后股本變動情況；（八）定向增資后關(guān)鍵財務(wù)指標(biāo)改變；（九）定向增資股份登記限售情況。掛牌企業(yè)應(yīng)在年度匯報中披露定向增資募集資金使用情況。第七章違規(guī)處理擬掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，違反本規(guī)則、股份轉(zhuǎn)讓說明書約定、本中心其它相關(guān)要求或其所作出承諾，本中心能夠采取約見談話、通報批評、公開訓(xùn)斥、暫?；蚪K止為其提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)等方法。推薦會員、相關(guān)專業(yè)服務(wù)商及相關(guān)人員違反本規(guī)則，未推行信息披露義務(wù)或所出具文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說、重大遺漏，本中心能夠采取約見談話、通報批評、公開訓(xùn)斥、暫?；蚪K止推薦業(yè)務(wù)等方法；情節(jié)嚴(yán)重，可上報相關(guān)主管機(jī)關(guān)查處。第八章附則本規(guī)則由本中心負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)則報浙江省金融辦立案后施行。

附件七：浙江股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)信息披露規(guī)則第一章總則第一條為指導(dǎo)進(jìn)入浙江股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）掛牌股份（以下簡稱“掛牌企業(yè)”）做好信息披露工作，規(guī)范信息披露行為，提升信息披露工作質(zhì)量，保護(hù)掛牌企業(yè)和投資者正當(dāng)權(quán)益，依據(jù)《浙江股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)暫行管理措施》等相關(guān)要求，制訂本規(guī)則。第二條本規(guī)則僅要求掛牌企業(yè)信息披露要求最低標(biāo)準(zhǔn)。掛牌企業(yè)可自愿進(jìn)行更為充足信息披露。第三條掛牌企業(yè)應(yīng)根據(jù)相關(guān)要求制訂并嚴(yán)格實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度。第四條推薦商會員負(fù)責(zé)指導(dǎo)和連續(xù)督促所推薦掛牌企業(yè)規(guī)范推行信息披露義務(wù)。第五條本中心對信息披露文件及公告情況、信息披露事務(wù)管理活動及掛牌企業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)管。第六條掛牌企業(yè)披露信息應(yīng)在本中心指定網(wǎng)站公布，在其它媒體披露信息時間不得早于指定網(wǎng)站披露時間。第七條掛牌企業(yè)及相關(guān)信息披露義務(wù)人對本規(guī)則具體要求有疑問，應(yīng)向本中心咨詢。第八條掛牌企業(yè)應(yīng)設(shè)董事會秘書，由董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。第九條掛牌企業(yè)披露信息，應(yīng)經(jīng)董事會秘書簽字確定并加蓋企業(yè)公章。第十條掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其它知情人在信息披露前，應(yīng)將該信息知情人控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏還未披露重大信息或配合她人操縱股份轉(zhuǎn)讓價格。一旦出現(xiàn)還未披露重大信息泄漏、市場傳聞或股份轉(zhuǎn)讓價格異常波動，掛牌企業(yè)應(yīng)立即采取方法，同時匯報本中心和推薦商會員并立即公告。第十一條掛牌企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害企業(yè)或其它股東利益。掛牌企業(yè)股東、實(shí)際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)根據(jù)相關(guān)要求規(guī)范推行信息披露義務(wù)，主動配合掛牌企業(yè)做好信息披露工作，立即通知掛牌企業(yè)已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件，并嚴(yán)格推行其作出承諾。掛牌企業(yè)股東、實(shí)際控制人應(yīng)尤其注意計劃階段重大事項(xiàng)保密工作。公共媒體上出現(xiàn)和掛牌企業(yè)股東、實(shí)際控制人相關(guān)、對掛牌企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓價格可能產(chǎn)生較大影響報道或傳聞，相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)立即就相關(guān)報道或傳聞所包含事項(xiàng)正確通知掛牌企業(yè)，并主動主動配合掛牌企業(yè)調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。第十二條掛牌企業(yè)擬披露信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或本中心認(rèn)可其它情況，按本規(guī)則披露可能造成其違反國家相關(guān)保密法律法規(guī)或損害掛牌企業(yè)利益，掛牌企業(yè)能夠向本中心申請豁免披露相關(guān)信息。第十三條掛牌企業(yè)應(yīng)將定時匯報、臨時匯報和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告同時備置于掛牌企業(yè)住所，供投資者查閱。第十四條掛牌企業(yè)應(yīng)配置信息披露所必需通訊設(shè)備，加強(qiáng)和投資者溝通和交流，設(shè)置專門投資者咨詢電話并對外公告，如有變更應(yīng)立即進(jìn)行公告。第二章連續(xù)信息披露第一節(jié)定時匯報第十五條掛牌企業(yè)應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日起五個月內(nèi)編制并披露年度匯報。掛牌企業(yè)年度匯報中財務(wù)匯報必需經(jīng)會員會計師事務(wù)所審計。披露年度匯報應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：（一）企業(yè)基礎(chǔ)情況；（二）最近兩年關(guān)鍵財務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)（成立未滿兩年，披露存續(xù)期內(nèi)關(guān)鍵財務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)）；（三）最近十二個月股本變動情況及匯報期末已解除限售登記股份數(shù)量；（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、匯報期內(nèi)持股變動情況、匯報期末持有可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員及其持股情況；（六）董事會相關(guān)經(jīng)營情況、財務(wù)情況分析，和利潤分配預(yù)案和重大事項(xiàng)介紹；（七）審計意見和經(jīng)審計資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、全部者權(quán)益變動表（實(shí)施舊企業(yè)會計準(zhǔn)則企業(yè)需披露資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）和關(guān)鍵項(xiàng)目標(biāo)附注。若注冊會計師出具審計意見為標(biāo)準(zhǔn)無保留心見，掛牌企業(yè)應(yīng)披露注冊會計師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留心見審計匯報全文；若注冊會計師出具審計意見為非標(biāo)準(zhǔn)無保留心見，企業(yè)應(yīng)披露審計意見全文及企業(yè)管理層對審計意見包含事項(xiàng)說明。第十六條掛牌企業(yè)應(yīng)在董事會審議經(jīng)過年度匯報之日起兩個工作日內(nèi)，以書面和電子文檔方法向本中心報送下列文件并披露：（一）年度匯報全文；（二）審計匯報；（三）董事會決議及其公告文稿；（四）本中心要求其它文件。第十七條

掛牌企業(yè)應(yīng)在每個會計年度上六個月結(jié)束之日