DB4113-T 074-2024 企業(yè)合規(guī)管理體系要求和指南

4113I 2 6 6 7 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定管理、績(jī)效管理、評(píng)級(jí)考核、薪酬管理等方面，降低治合規(guī)管理以組織產(chǎn)品（服務(wù)）及相關(guān)方的價(jià)值保護(hù)為目的，確定實(shí)施合規(guī)管理措1企業(yè)合規(guī)管理體系要求和使用指南本文件規(guī)定了企業(yè)合規(guī)管理體系的基本原則、組織體系與管理、專業(yè)領(lǐng)域與管理GB/T23694、GB/T35770界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.13.2為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個(gè)人4組織環(huán)境4.2.1組織宜確定與合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方。4.3合規(guī)義務(wù)4.3.1合規(guī)義務(wù)識(shí)別24.3.2合規(guī)義務(wù)的維護(hù)4,4合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)與管理4.4.1合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別組織把合規(guī)義務(wù)及其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和運(yùn)4.4.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析4.4.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.4.4合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理a)治理機(jī)構(gòu)和最高管理者通過各種方式證明其對(duì)合規(guī)管理體系的作用和承諾；b)確保建立組織的合規(guī)方針和目標(biāo)，體現(xiàn)該組織的核心價(jià)值觀、目標(biāo)、戰(zhàn)略方向；c)確保制定并實(shí)施方針、程序和過程，以實(shí)現(xiàn)合規(guī)目e)確保合規(guī)體系要求融入組織業(yè)務(wù)過j)確保合規(guī)體系實(shí)現(xiàn)的預(yù)期成果，要求對(duì)合規(guī)管理體系定5.2.1總則35.2.1.1治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)建立符合組織5.2.1.2建立合規(guī)方針應(yīng)與組織的價(jià)值觀、目標(biāo)和戰(zhàn)略保持一致并通過治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。5.2.2制定b)治理機(jī)構(gòu)和最高管理者的積極參與和監(jiān)督是有效合規(guī)管理體系不可分割的一部分，確保員工c)治理機(jī)構(gòu)和最高管理者需要通過堅(jiān)定支持合規(guī)和合規(guī)管理體系來(lái)以身作則，確保合規(guī)管理體d)組織應(yīng)當(dāng)由專人或由其他職能部門組成的a)識(shí)別合規(guī)義務(wù)，將合規(guī)義務(wù)轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的方針、程序和過程；b)將合規(guī)義務(wù)融入現(xiàn)有的方針、程序和過程；g)建立合規(guī)指標(biāo)體系，監(jiān)視和測(cè)量合規(guī)績(jī)效；4h)分析績(jī)效以識(shí)別需要采取的糾正措施；k)確保合規(guī)管理體系在建立、實(shí)施和維護(hù)過程中得到適當(dāng)?shù)膶I(yè)建議；m)對(duì)合規(guī)相關(guān)事宜向組織提供客觀建議。5.3.4.1最高管理者職責(zé)a)調(diào)整組織對(duì)合規(guī)的承諾，以與組織的價(jià)值b)宣傳組織對(duì)合規(guī)的承諾并建立合規(guī)意c)鼓勵(lì)所有員工接受，實(shí)現(xiàn)他們所負(fù)責(zé)或應(yīng)負(fù)責(zé)的合規(guī)目標(biāo)的重要性；d)創(chuàng)造一個(gè)鼓勵(lì)報(bào)告不合規(guī)行為的良好環(huán)境，保護(hù)對(duì)企業(yè)合規(guī)提出問題的員工不受打擊報(bào)復(fù)或f)確保合規(guī)已融入更廣泛的組織文化以及文化改變的計(jì)劃中；5.3.4.2管理決策層崗位職責(zé)a)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行策劃，推動(dòng)完善合規(guī)管理體系，確保合規(guī)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期效果；b)對(duì)合規(guī)體系的有效性負(fù)責(zé)，防范、察覺并減少不良影響；c)確保制定的合規(guī)方針和合規(guī)目標(biāo)，與組織環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一致；f)聽取合規(guī)管理部門就重大合規(guī)事項(xiàng)的匯報(bào)；g)決定合規(guī)管理部門的設(shè)置和職能；5.3.4.3管理經(jīng)營(yíng)層崗位職責(zé)5.3.4.4管理監(jiān)督層崗位職責(zé)5b)監(jiān)督管理經(jīng)營(yíng)層、合規(guī)管理部門職能5.3.4.5員工崗位職責(zé)a)堅(jiān)持履行與其職位和職務(wù)有關(guān)的合規(guī)義務(wù)；5.3.4.6管理層合規(guī)管理部門職能/負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)5.3.4.6.1管理層合規(guī)管理部門b)制訂年度合規(guī)管理工作計(jì)劃，推動(dòng)合規(guī)管理工作貫徹落實(shí)，組織編報(bào)合規(guī)管理年度報(bào)告；g)制定年度合規(guī)內(nèi)部審核計(jì)劃，并組織實(shí)施；m)參與合規(guī)管理的其他工作。5.3.4.6.2管理層合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)a)組織制訂合規(guī)管理規(guī)劃、制度及規(guī)定；5.3.4.7經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)部門職能6a)按照合規(guī)要求完善本部門業(yè)務(wù)管理制度和流程；b)主動(dòng)開展本部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查；6.2合規(guī)目標(biāo)和實(shí)施策劃k)完成合規(guī)管理的計(jì)劃；7a)可通過信息化手段優(yōu)化合規(guī)管理流b)可運(yùn)用信息化工具，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為依法合規(guī)情況進(jìn)行實(shí)時(shí)在線監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)分析7.2培訓(xùn)7.2.1組織應(yīng)建立制度化、常態(tài)化b)按照年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，開展有針對(duì)性的合規(guī)培訓(xùn)；d)開展多種形式的合規(guī)培訓(xùn)，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專家對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)；勝任其工作崗位職責(zé)的需要，并以適當(dāng)文件證明其經(jīng)過適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)具備相應(yīng)的能力；7.3意識(shí)7.3.1組織工作人員應(yīng)當(dāng)明白合規(guī)方針、自身對(duì)合規(guī)管理體系有效性的貢獻(xiàn)，對(duì)不合規(guī)管理體系要求7.3.2發(fā)揮最高管理者職責(zé)作用，鼓勵(lì)創(chuàng)建和支持合規(guī)的行為，對(duì)危害合規(guī)的行為零7.3.3發(fā)展合規(guī)文化治理機(jī)構(gòu)、最高管理者和管理層，對(duì)組織的各個(gè)領(lǐng)域所發(fā)布的合規(guī)管理要求的文7,4溝通88.2建立控制程序8.3外包對(duì)第三方合規(guī)相關(guān)的過程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其適當(dāng)?shù)目豣)與合規(guī)管理體系有關(guān)的外部和內(nèi)部事項(xiàng)的變化；c)合規(guī)績(jī)效應(yīng)考慮以下事項(xiàng)：不符合、不合規(guī)與糾正措施，監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果，審核的結(jié)果；g)與提出疑慮的人員、相關(guān)方溝通（包括投訴和反饋）的及時(shí)性；8.4.1.3.1審核結(jié)果應(yīng)包括持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)、變更合規(guī)管理體系的任何需要的決定。8.4.1.3.3發(fā)生不合格或不合規(guī)，在適用情a)采取措施控制和糾正不合規(guī)；9c)評(píng)價(jià)是否需要采取措施，消除不合格和/或不合規(guī)的根本原因，以避免再次發(fā)生或e)評(píng)審所采取的任何糾正措施的有效g)糾正措施宜適合于發(fā)生的不合格和/或不合規(guī)造成的影響。組織宜保留文件化信息，——任何糾正措施的結(jié)果；——評(píng)估產(chǎn)品和服務(wù)績(jī)效；——改變組織慣例和程序；——控制進(jìn)行重新設(shè)計(jì)或評(píng)審。a)對(duì)不符合或不合規(guī)事件作出反應(yīng)；8.4.2.3組織應(yīng)結(jié)合違規(guī)事件與合規(guī)管理體系審核結(jié)果，在合理的成本和可接受風(fēng)險(xiǎn)的條件下，持續(xù)8.4.2.4文件化信息應(yīng)作為以下事項(xiàng)的證據(jù)可獲?。篵)進(jìn)行重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為前，應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查。8.5.2組織應(yīng)落實(shí)合規(guī)審查中提出A.1基礎(chǔ)合規(guī)模塊A.1.1資質(zhì)資格合規(guī)A.1.1.1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)應(yīng)取得生產(chǎn)許可、強(qiáng)制性認(rèn)證等資質(zhì)。A.1.1.2組織通過體系認(rèn)證的，在產(chǎn)品服務(wù)上標(biāo)識(shí)其通過體系認(rèn)證的宣傳或說(shuō)明。A.1.1.3組織通過產(chǎn)品或服務(wù)認(rèn)證的，僅僅在通過認(rèn)證特定的產(chǎn)品或服務(wù)上使用認(rèn)證標(biāo)識(shí)或說(shuō)明。A.1.1.4資質(zhì)應(yīng)當(dāng)在有效期內(nèi)使用。A.1.2組織治理合規(guī)A.1.2.1合規(guī)治理機(jī)構(gòu)搭建滿足合規(guī)管理的要求。A.1.2.2健全組織治理機(jī)構(gòu)，確保治理機(jī)構(gòu)職能的發(fā)揮對(duì)合規(guī)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有顯著作用。A.1.2.3組織的權(quán)力機(jī)構(gòu)依據(jù)法律規(guī)定行使職權(quán)，權(quán)力機(jī)構(gòu)不超越法律規(guī)定的權(quán)限，行使權(quán)力按照法A.1.2.4組織的議事規(guī)則不與法律規(guī)定相違背。A.1.3財(cái)務(wù)合規(guī)A.1.3.1組織應(yīng)實(shí)行資本權(quán)屬清晰、財(cái)務(wù)關(guān)系明確、符合法人治理結(jié)構(gòu)要求的財(cái)務(wù)管理體a)建立財(cái)務(wù)決策制度，明確決策規(guī)則、程序、權(quán)限和責(zé)任等；金籌集、資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)、成本控制、收益分配、A.1.3.2經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在章程等規(guī)范性文件中明a)組織應(yīng)根據(jù)籌資目標(biāo)和規(guī)劃，擬定籌資方案并進(jìn)行科學(xué)論證，A.1.3.3資金籌集A.1.3.4資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)幣資金全過程業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁將辦理資金支付業(yè)務(wù)的A.1.3.5成本控制A.1.3.6收益分配A.1.3.7信息管理經(jīng)營(yíng)者可以結(jié)合經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，建立財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)一A.1.3.8財(cái)務(wù)監(jiān)督A.1.4稅務(wù)合規(guī)A.1.4.1經(jīng)營(yíng)者應(yīng)依照相關(guān)稅收法律法規(guī)規(guī)定，規(guī)范企業(yè)稅務(wù)管理。A.1.5.2對(duì)于財(cái)務(wù)、稅務(wù)定期審計(jì)。A.1.5.4對(duì)審計(jì)結(jié)果分類處理，不符合財(cái)務(wù)、稅務(wù)法律、法規(guī)、規(guī)則要求的A.1.6外部審計(jì)合規(guī)A.1.6.1組織應(yīng)建立、健全外部審計(jì)監(jiān)督制度，定期由會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)A.1.6.2對(duì)組織整個(gè)經(jīng)營(yíng)的財(cái)務(wù)、稅務(wù)合法、合規(guī)定期審計(jì)。A.1.6.3主要對(duì)組織內(nèi)部制定財(cái)務(wù)、稅務(wù)管理制度設(shè)計(jì)的流程及執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，對(duì)審計(jì)結(jié)果制定糾正A.1.7勞動(dòng)用工合規(guī)A.1.7.1勞動(dòng)者的招聘b)除特殊需要外，招聘過程中不應(yīng)當(dāng)對(duì)從業(yè)者有性別、地區(qū)歧視性的選擇；c)經(jīng)營(yíng)者可進(jìn)行選擇性的考試、考核、面d)招聘過程中對(duì)工作地區(qū)、崗位、待遇、福利性的承諾要明確、具體，不應(yīng)虛假承諾；A.1.7.2勞動(dòng)者的使用b)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)按國(guó)家法律法規(guī)要求，合理安排員工工作時(shí)間和休息休假；行勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育，防止勞動(dòng)過程中的事故，減e)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)女職工和未成年工（年滿A.1.8職業(yè)健康企業(yè)應(yīng)采取措施保障勞動(dòng)者職業(yè)健康權(quán)利，包1)依照相關(guān)職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的要求，制定健康報(bào)告和檔案管理，及時(shí)將職業(yè)健康檢查結(jié)果及職業(yè)健康檢查機(jī)構(gòu)的建議以書面形式如實(shí)A.2價(jià)值鏈合規(guī)模塊A.2.1安全生產(chǎn)合規(guī)A.2.1.1安全生產(chǎn)/服務(wù)組織和管理特殊服務(wù)等專項(xiàng)安全生產(chǎn)/服務(wù)管理，實(shí)施針對(duì)性特殊A.2.1.2安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理b)對(duì)重大危險(xiǎn)源應(yīng)：3)告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措c)教育和督促?gòu)臉I(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程；向從業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場(chǎng)所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以e)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，對(duì)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)2)若不能處理的，及時(shí)報(bào)告有關(guān)負(fù)責(zé)A.2.1.3安全生產(chǎn)保障A.2.1.4安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)A.2.2產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量合規(guī)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)品與服務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理，包括A.2.3倉(cāng)儲(chǔ)物流合規(guī)a)倉(cāng)儲(chǔ)物流管理依據(jù)法律強(qiáng)制性要求，防止丟失、侵占、盜竊事件的發(fā)生；f)危險(xiǎn)化學(xué)品根據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)物資性質(zhì)實(shí)行h)物流承運(yùn)企業(yè)及承運(yùn)方需具備符合承運(yùn)法律、法規(guī)要求的資格；A.2.4采購(gòu)合規(guī)A.2.4.1經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)重要的供應(yīng)商實(shí)施供方管理，基于供方的供應(yīng)能力、商業(yè)信譽(yù)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)特征等A.2.4.2需要招標(biāo)、競(jìng)價(jià)采購(gòu)物資或服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)招A.2.4.3與供方建立供應(yīng)物資或服務(wù)合同關(guān)系，根據(jù)不同的供方實(shí)施不同的合同文本；合同文本應(yīng)全A.2.4.4需要與供方連續(xù)性多次采購(gòu)的，可根據(jù)采購(gòu)物資或服務(wù)的實(shí)際情況，采用年度框架合同的方式，在框架合同項(xiàng)下約定采購(gòu)方式，已經(jīng)建立的采購(gòu)習(xí)慣宜在框架合同文本A.2.4.5組織應(yīng)建立內(nèi)部物資采購(gòu)制度及管控流程，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃提請(qǐng)、審批、實(shí)施、合同文本臺(tái)賬管理、開具發(fā)票、合同賬款掛賬及支付，采購(gòu)A.2.4.6對(duì)組織內(nèi)部實(shí)施采購(gòu)管理、質(zhì)量驗(yàn)收、倉(cāng)儲(chǔ)、搬運(yùn)吊運(yùn)的部門及人員，建立部門及崗位風(fēng)險(xiǎn)A.2.5銷售合規(guī)A.2.5.1組織應(yīng)對(duì)重要商業(yè)伙伴組織開展有記錄的、基于風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)盡職調(diào)查，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)特征對(duì)商a)商業(yè)伙伴出現(xiàn)新的或變更的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)；A.2.5.2經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)商業(yè)伙伴的履約能力進(jìn)行定期跟蹤和評(píng)估，保留在特定業(yè)務(wù)和交易中對(duì)商業(yè)伙伴全事故或違反廉潔等情形的，應(yīng)及時(shí)終止與商業(yè)伙伴開展業(yè)務(wù)合作。A.2.5.3經(jīng)營(yíng)者應(yīng)要求商業(yè)伙伴作出合規(guī)承諾，宜通過簽訂合規(guī)協(xié)議、增加合規(guī)條款、開展合規(guī)培訓(xùn)與溝通等措施，傳播合規(guī)理念及良好實(shí)踐，促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規(guī)，防止商業(yè)伙伴傳導(dǎo)A.2.6進(jìn)出口合規(guī)國(guó)（地區(qū)）法律法規(guī)等。應(yīng)結(jié)合境外經(jīng)營(yíng)實(shí)際，就合規(guī)行為準(zhǔn)則和管理辦法制定合規(guī)操作流程，進(jìn)一c)對(duì)境外經(jīng)營(yíng)相關(guān)部門和境外分支機(jī)構(gòu)的所有員工開展合規(guī)培訓(xùn)；d)境外經(jīng)營(yíng)相關(guān)部門和境外分支機(jī)構(gòu)可制定單獨(dú)的合規(guī)績(jī)效考核機(jī)制，考核內(nèi)容包括但不限于A.2.7.1組織應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定，依據(jù)各級(jí)政府或部門制定的貿(mào)易政策，掌握海關(guān)程序、估價(jià)A.2.7.2適時(shí)掌握貿(mào)易禁運(yùn)的法律、法規(guī)、政策的變化，對(duì)貿(mào)易合規(guī)評(píng)估、改進(jìn)。A.2.8慈善活動(dòng)合規(guī)A.2.9基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合規(guī)A.2.9.1與組織的基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的土地獲取和使用，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和使用符合國(guó)家法律、法規(guī)、政A.2.10消防管理合規(guī)A.2.10.2定期開展針對(duì)性消防演練A.2.10.4消防器材的配置符合消防技術(shù)規(guī)程的要求，定期對(duì)消防器材檢驗(yàn)，保證消防器材不失效。A.3高級(jí)合規(guī)模塊A.3.1信息安全合規(guī)A.3.1.1網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全A.3.1.1.1組織應(yīng)遵守適用的法律法規(guī)。應(yīng)采取必要措施，防范對(duì)網(wǎng)絡(luò)的攻擊、侵入、干擾、破壞和a)在運(yùn)營(yíng)過程中宜開展數(shù)據(jù)識(shí)別，建立數(shù)據(jù)保護(hù)目錄并及時(shí)更新；b)依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)識(shí)別數(shù)據(jù)開展分級(jí)分類管理；d)開展審計(jì)追溯，對(duì)數(shù)據(jù)處理全周期進(jìn)行文件化記錄。防范信息安全事件的發(fā)生，降低突發(fā)事件對(duì)信息系統(tǒng)的a)信息數(shù)據(jù)的收集：4)自個(gè)人信息主體以外的其他途徑搜集個(gè)人信息，應(yīng)知曉個(gè)人信息來(lái)源及個(gè)人信息提供者b)信息數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)：1)應(yīng)依據(jù)重要數(shù)據(jù)和個(gè)人信息主體約定的存儲(chǔ)期限或者個(gè)人信息主體授權(quán)同意的有效期存3)應(yīng)按照要求采取安全措施并以合同等形式進(jìn)1)向接收方傳輸數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)按法律要求采取2)向境外傳輸重要數(shù)據(jù)和個(gè)人信息等敏感數(shù)據(jù)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。A.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)A.3.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取包括：A.3.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)避免以下的法律風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于a)專利權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)：2)未能有效開發(fā)和實(shí)施專利的風(fēng)險(xiǎn)、管理不善導(dǎo)致專利失效的風(fēng)險(xiǎn)等。4)許可使用和轉(zhuǎn)讓中的法律風(fēng)險(xiǎn)等。A.3.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)A.3.2.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用口貿(mào)易、企業(yè)合資及并購(gòu)和上市等環(huán)節(jié)中所可能涉及的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理措施和工作家的科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的優(yōu)惠政策（稅收、專項(xiàng)資金）的c)企業(yè)營(yíng)銷活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。對(duì)產(chǎn)品即將投放的市場(chǎng)進(jìn)行同類產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查分侵權(quán)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)信息收集，及時(shí)進(jìn)行證據(jù)A.3.2.5上市審查的知識(shí)產(chǎn)權(quán)a)已有的無(wú)形資產(chǎn)的法律狀態(tài)、存續(xù)年限、法律風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行整體的評(píng)估與規(guī)劃；b)對(duì)上市公司準(zhǔn)備使用的無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)屬和法律狀態(tài)以及招股說(shuō)明書中的相關(guān)內(nèi)容的審查；A.3.2.6涉外業(yè)務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)積極開展涉外業(yè)務(wù)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，包括a)對(duì)擬引進(jìn)的技術(shù)或者產(chǎn)品的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況A.3.3競(jìng)爭(zhēng)反壟斷合規(guī)a)實(shí)施混淆行為，引人誤認(rèn)為是他人商品或者與1)擅自使用與他人有一定影響的商品名稱、包裝、）；4)其他足以引人誤認(rèn)為是他人商品或者與他c)通過組織虛假交易等方式，幫助其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)d)侵犯商業(yè)秘密的行為，包括但不限2)違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、e)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)。實(shí)施破壞其他經(jīng)營(yíng)者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)正常運(yùn)行的行為，包2)誤導(dǎo)、欺騙、強(qiáng)迫用戶修改、關(guān)閉、卸載其他經(jīng)營(yíng)者合法提供的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或者服務(wù)；A.3.4環(huán)境和資源保護(hù)合規(guī)A.3.4.1環(huán)境保護(hù)A.3.4.1.1環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理A.3.4.1