GATT一般例外條款

第六講

GATT一般例外條款GATT1994第20條“本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或?qū)嵤┮韵麓胧灰祟?lèi)措施的實(shí)施不在情形相同的國(guó)家之間構(gòu)成任意或不合理歧視的手段或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制：……

(b)為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需的措施；……

(d)為保證與本協(xié)定規(guī)定不相抵觸的法律或法規(guī)得到遵守所必需的措施，包括與海關(guān)執(zhí)法、根據(jù)本協(xié)定第2條第4款和第17條實(shí)行有關(guān)壟斷、保護(hù)專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)和版權(quán)以及防止欺詐行為有關(guān)的措施；……

(g)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)的限制措施一同實(shí)施、與保護(hù)可用盡的自然資源有關(guān)的措施；……

第20條條文結(jié)構(gòu)：兩層次分析第一層次之第20條(b)項(xiàng)第一層次之第20條(d)項(xiàng)第一層次之第20條(g)項(xiàng)第二層次之第20條“前言”第20條條文結(jié)構(gòu)：兩層次分析

〔Two-tieranalysis〕措施本身符合(a)-(j)項(xiàng)中某項(xiàng)的規(guī)定；措施的實(shí)施符合“前言”的要求“InorderthatthejustifyingprotectionofArticleXXmaybeextendedtoit,themeasureatissuemustnotonlycomeunderoneoranotheroftheparticularexceptions-paragraphs(a)to(j)-listedunderArticleXX;itmustalsosatisfytherequirementsimposedbytheopeningclausesofArticleXX.Theanalysisis,inotherwords,two-tiered:first,provisionaljustificationbyreasonofcharacterizationofthemeasureunderXX(g);second,furtherappraisalofthesamemeasureundertheintroductoryclausesofArticleXX.”〔“美國(guó)汽油案”上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，WT/DS2/AB/R〕第一層次之第20條(b)項(xiàng)(b)為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康所必需〔necessary〕的措施“保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命或健康”“必需”“TheimportrestrictionsimposedbyThailandcouldbeconsideredtobe‘necessary’intermsofArticle

XX(b)onlyiftherewerenoalternativemeasureconsistentwiththeGeneralAgreement,orlessinconsistentwithit,whichThailandcould

reasonablybeexpectedtoemploytoachieveitshealthpolicyobjectives.”(“泰國(guó)香煙案”專(zhuān)家組報(bào)告,DS10/R)“areasonablyavailablealternative”〔“歐共體石棉案”專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，WT/DS135/R，WT/DS135/AB/R〕

第一層次之第20條(d)項(xiàng)(d)為保證與本協(xié)定規(guī)定不相抵觸的法律或法規(guī)得到遵守所必需的措施〔necessarytosecurecompliancewithlawsorregulationswhicharenotinconsistentwiththeprovisionsofthisAgreement〕“不相抵觸的法律或法規(guī)”“保證得到遵守”“必需”第一層次之第20條(d)項(xiàng)“不相抵觸的法律或法規(guī)”專(zhuān)利法〔“美國(guó)337條款案”，L/6439〕反傾銷(xiāo)法〔“歐共體對(duì)零部件進(jìn)口管制案”，L/6657〕反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法〔“韓國(guó)牛肉案”，WT/DS161〕稅法〔“多米尼加香煙案”，WT/DS302〕國(guó)際法？〔“墨西哥軟飲料稅收案”，WT/DS308〕

第一層次之第20條(d)項(xiàng)“保證得到遵守”:措施只限于為保證法律法規(guī)所設(shè)定的義務(wù)得以履行所采取的措施，不包括為了實(shí)現(xiàn)這種法律法規(guī)的目的所采取的措施“ThePanelnotedthatthisprovisiondoesnotrefertoobjectivesoflawsorregulationsbutonlytolawsorregulations.……EachoftheexceptionsintheGeneralAgreement?suchasArticles

VI,XIIorXIX?recognizesthelegitimacyofapolicyobjectivebutatthesametimesetsoutconditionsastotheobligationswhichmaybeimposedtosecuretheattainmentofthatobjective.TheseconditionswouldnolongerbeeffectiveifitwerepossibletojustifyunderArticle

XX(d)theenforcementofobligationsthatmaynotbeimposedconsistentlywiththeseexceptionsonthegroundsthattheobjectiverecognizedtobelegitimatebytheexceptioncannotbeattainedwithintheframeworkoftheconditionssetoutintheexception.”〔“歐共體對(duì)零部件進(jìn)口管制案”，L/6657〕第一層次之第20條(d)項(xiàng)“必需”要注意相關(guān)措施旨在實(shí)現(xiàn)的政策目標(biāo)的重要性、該措施有助于這種目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度以及其對(duì)貿(mào)易的限制程度等數(shù)方面的因素。如果該措施所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)越重要，或有助于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度越高，或?qū)Q(mào)易產(chǎn)生的限制作用越小，就越容易被認(rèn)定為是“必要的”。

“Insum,determinationofwhetherameasure,whichisnot‘indispensable’,mayneverthelessbe‘necessary’withinthecontemplationofArticleXX(d),involvesineverycaseaprocessofweighingandbalancingaseriesoffactorswhichprominentlyincludethecontributionmadebythecompliancemeasuretotheenforcementofthelaworregulationatissue,theimportanceofthecommoninterestsorvaluesprotectedbythatlaworregulation,andtheaccompanyingimpactofthelaworregulationonimportsorexports.”(“韓國(guó)牛肉案”上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，WT/DS161/AB/R)第一層次之第20條(g)項(xiàng)(g)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)的限制措施一同實(shí)施、與保護(hù)可用盡的自然資源有關(guān)的措施“可用盡的自然資源”既包括非生物的礦產(chǎn)資源，也包括生物資源，以及良好的環(huán)境要素。(“蝦和海龜案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告”，WT/DS158/AB/R)“有關(guān)的”手段與目的之間具有合理聯(lián)系〔WT/DS158/AB/R)“與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)的限制措施一同實(shí)施”第二層次之第2