證券行業(yè)合規(guī)承諾書(shū)

證券行業(yè)合規(guī)承諾書(shū)合同編號(hào)：__________證券行業(yè)合規(guī)承諾書(shū)甲方：__________乙方：__________鑒于甲乙雙方在證券行業(yè)內(nèi)的業(yè)務(wù)往來(lái)，為保證雙方合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，達(dá)成如下協(xié)議：一、合規(guī)承諾1.1甲方作為證券行業(yè)的從業(yè)機(jī)構(gòu)，承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和監(jiān)管要求，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，勤勉盡責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。1.2乙方作為與甲方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)的合作伙伴，承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和監(jiān)管要求，誠(chéng)信守法，積極配合甲方開(kāi)展合規(guī)經(jīng)營(yíng)。二、合規(guī)義務(wù)2.1甲方合規(guī)義務(wù)（1）建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，制定合規(guī)政策和程序，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）配備充足的專業(yè)人員，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)和教育，提高合規(guī)意識(shí)和能力；（3）對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)問(wèn)題，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（4）積極配合監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管工作，及時(shí)報(bào)告合規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患；（5）按照約定向乙方提供合規(guī)支持和協(xié)助，共同維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。2.2乙方合規(guī)義務(wù)（1）依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，遵守行業(yè)規(guī)范，不得從事違法違規(guī)行為；（3）對(duì)甲方的合規(guī)請(qǐng)求給予及時(shí)、準(zhǔn)確的回應(yīng)和支持；（4）按照約定向甲方提供合規(guī)支持和協(xié)助，共同維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。三、違約責(zé)任3.1如果甲方違反本承諾書(shū)的約定，導(dǎo)致乙方受到損失的，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方的損失。3.2如果乙方違反本承諾書(shū)的約定，導(dǎo)致甲方受到損失的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方的損失。四、爭(zhēng)議解決4.1雙方因履行本承諾書(shū)發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、附則5.1本承諾書(shū)一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。5.2本承諾書(shū)自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年，自有效期滿之日起自動(dòng)失效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽名）：__________乙方代表（簽名）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.中華人民共和國(guó)合同法2.中華人民共和國(guó)證券法3.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例4.合規(guī)管理制度證明文件5.合規(guī)政策和程序證明文件6.合規(guī)培訓(xùn)和教育證明文件7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制證明文件8.監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管工作配合證明文件9.合規(guī)支持和協(xié)助證明文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和監(jiān)管要求的，視為違約。2.甲方未建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度、未制定合規(guī)政策和程序、未配備充足的專業(yè)人員的，視為違約。3.甲方未對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制、未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)問(wèn)題的，視為違約。4.甲方未積極配合監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管工作、未及時(shí)報(bào)告合規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患的，視為違約。5.甲方未向乙方提供合規(guī)支持和協(xié)助的，視為違約。6.乙方依法開(kāi)展業(yè)務(wù)、遵守行業(yè)規(guī)范的義務(wù)，如違反視為違約。8.乙方未對(duì)甲方的合規(guī)請(qǐng)求給予及時(shí)、準(zhǔn)確的回應(yīng)和支持的，視為違約。9.乙方未向甲方提供合規(guī)支持和協(xié)助的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整合同關(guān)系的法律規(guī)范總稱，規(guī)定合同的訂立、履行、變更、解除等法律行為。2.證券法：調(diào)整證券市場(chǎng)關(guān)系的法律規(guī)范總稱，規(guī)定證券發(fā)行、交易、投資、監(jiān)管等法律行為。3.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例：規(guī)定證券公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)范圍、監(jiān)督管理等法律行為。4.合規(guī)：符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和監(jiān)管要求的行為。5.合規(guī)管理制度：企業(yè)為規(guī)范業(yè)務(wù)活動(dòng)、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而建立的內(nèi)部管理制度。6.內(nèi)部控制：企業(yè)為合理保證業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、財(cái)務(wù)報(bào)告可靠、資產(chǎn)安全而建立的制度安排。7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和處理的過(guò)程。8.監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管工作：國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督和管理。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度。解決辦法：參照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，制定合規(guī)政策和程序，完善內(nèi)部合規(guī)管理制度。2.問(wèn)題：甲方未配備充足的專業(yè)人員。解決辦法：增加專業(yè)人員，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)和教育。3.問(wèn)題：甲方未對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制。解決辦法：建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)問(wèn)題。4.問(wèn)題：甲方未積極配合監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管工作。解決辦法：加強(qiáng)與監(jiān)管部門(mén)的溝通和配合，及時(shí)報(bào)告合規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。解決辦法：加強(qiáng)雙方溝通和協(xié)作，共同維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.證券公司與證券投資顧問(wèn)簽訂合規(guī)承諾書(shū)。2.