風(fēng)險(xiǎn)管理 大科學(xué)裝置 風(fēng)險(xiǎn)分類及控制措施

ICS03.120.01

A20

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/TXXXXX—XXXX

風(fēng)險(xiǎn)管理大科學(xué)裝置

風(fēng)險(xiǎn)分類及管控措施

Riskmanagement-Largescientificinstallationprojects-

Riskclassificationsandcontrolmeasures

（征求意見稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

GB/TXXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1-2020給出的規(guī)則起草。

本文件由全國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC310）提出并歸口。

本文件起草單位：中國(guó)科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院、合肥中科離子醫(yī)學(xué)技術(shù)裝備有限公

司、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院等。

本文件主要起草人：XX。

II

GB/TXXXXX—XXXX

大科學(xué)裝置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理常見風(fēng)險(xiǎn)及管控措施

1范圍

本文件規(guī)定了大科學(xué)裝置項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、職責(zé)、控制方法以及設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)行維護(hù)等

階段風(fēng)險(xiǎn)控制要求。

本文件適用于大科學(xué)裝置項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T32299-2015航天項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

大科學(xué)裝置Large-scalesciencefacility

通過較大規(guī)模投入和工程建設(shè)來(lái)完成，建成后通過長(zhǎng)期的穩(wěn)定運(yùn)行和持續(xù)的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)重

要科學(xué)技術(shù)目標(biāo)的大型設(shè)施。

3.2

風(fēng)險(xiǎn)risk

不期望狀態(tài)或狀況,其具有發(fā)生的可能性,并且對(duì)項(xiàng)目可能造成潛在的負(fù)面后果。

注:風(fēng)險(xiǎn)源于缺少對(duì)事件的預(yù)見或控制而產(chǎn)生的不確定性,對(duì)任何項(xiàng)目而言，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，無(wú)時(shí)不有，降低不確

定性則會(huì)降低風(fēng)險(xiǎn)。

3.3

風(fēng)險(xiǎn)管理riskmanagement

按照既定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)項(xiàng)目資源進(jìn)行系統(tǒng)和反復(fù)迭代的優(yōu)化。

3.4

3

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風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別riskIdentification

在風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生之前，運(yùn)用各種方法系統(tǒng)的、連續(xù)的認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)以及分析風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生

的潛在原因。

3.5

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment

在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前，就該事件會(huì)給人們的生活、生命、財(cái)產(chǎn)等各個(gè)方面造成的影響和損失的可能

性的量化評(píng)價(jià)工作。

3.6

風(fēng)險(xiǎn)控制riskcontrol

制定風(fēng)險(xiǎn)處置措施及應(yīng)急預(yù)案，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、跟蹤與記錄。風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)降

低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受四種方式。

3.7

核心價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)corepurposerisk

在項(xiàng)目建設(shè)過程中因科學(xué)價(jià)值、技術(shù)發(fā)展變動(dòng)等因素引起的對(duì)項(xiàng)目結(jié)果偏離預(yù)期的情形。

3.8

社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)socialenvironmentrisk

在項(xiàng)目建設(shè)過程中因政治因素、政策變動(dòng)、經(jīng)濟(jì)情況、外部言論等因素引起的對(duì)項(xiàng)目結(jié)果偏離預(yù)期

的情形。

3.9

組織管理風(fēng)險(xiǎn)organizationmanagementrisk

在項(xiàng)目建設(shè)過程中因項(xiàng)目管理、合作管理、國(guó)際交流、供應(yīng)商管理等因素引起的對(duì)項(xiàng)目結(jié)果偏離預(yù)

期的情形。

3.10

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)technologyrisk

在項(xiàng)目建設(shè)過程中由于技術(shù)因素引起的一種對(duì)項(xiàng)目結(jié)果偏離預(yù)期的情形。

3.11

資金風(fēng)險(xiǎn)fundingrisk

因?yàn)橘Y金融資策劃、資金使用、資金落實(shí)、投資收益分析不足等因素引起的對(duì)項(xiàng)目結(jié)果偏離預(yù)期的

情形。

4

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4風(fēng)險(xiǎn)水平

風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)包括直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)、環(huán)境影響損失等級(jí)，人員傷亡等級(jí)，聲譽(yù)和形象損失等級(jí)等。

風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)間的關(guān)系矩陣確定。

5風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)

5.1概述

責(zé)任單位可在項(xiàng)目層面設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制小組，風(fēng)險(xiǎn)控制小組由科技委員會(huì)、共建單位、設(shè)計(jì)單位、

建設(shè)單位（包括分包）等項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擔(dān)任，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。

風(fēng)險(xiǎn)控制小組的在責(zé)任單位的牽頭下，應(yīng)承擔(dān)以下工作職責(zé)：

——定義風(fēng)險(xiǎn)管理流程，并支持責(zé)任單位實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理流程；

——在預(yù)先研究階段識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；

——進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析并向相關(guān)方報(bào)告結(jié)論；

——在大科學(xué)裝置項(xiàng)目實(shí)施過程中組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理并進(jìn)行過程協(xié)調(diào)，包括現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)巡查、召開風(fēng)

險(xiǎn)管理專題會(huì)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤處理等；

——通過管理體系文件建立和維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理流程的實(shí)施培訓(xùn)和建議；

——根據(jù)需要支持項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和共建單位負(fù)責(zé)人，組織對(duì)各共建單位、設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、運(yùn)行

維護(hù)單位實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理流程；

——建立和維護(hù)一個(gè)集中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。

5.2科技委員會(huì)

科技委員會(huì)是大科學(xué)裝置運(yùn)行的科技咨詢機(jī)構(gòu)。其工作職責(zé)如下：

——科技委員會(huì)對(duì)科學(xué)技術(shù)目標(biāo)，技術(shù)發(fā)展方向提供科技咨詢，評(píng)估全周期項(xiàng)目的核心價(jià)值的變動(dòng)

風(fēng)險(xiǎn)；

——科技委員會(huì)評(píng)議裝置運(yùn)行計(jì)劃、運(yùn)行和利用情況，重大合作計(jì)劃，重要建設(shè)單位；

——科技委員會(huì)評(píng)估“項(xiàng)目級(jí)”的最高風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源，風(fēng)險(xiǎn)事件序列，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和危害；

評(píng)估“項(xiàng)目級(jí)”風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性；

——科技委員會(huì)評(píng)估用戶委員會(huì)提出的改進(jìn)意見是否引進(jìn)新的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估新的風(fēng)險(xiǎn)。

5.3責(zé)任單位職責(zé)

責(zé)任單位為大科學(xué)裝置項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的首要責(zé)任方，其應(yīng)當(dāng)在大科學(xué)裝置項(xiàng)目建設(shè)全過程負(fù)

責(zé)和組織相關(guān)共建單位對(duì)大科學(xué)裝置項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制。其工作職責(zé)如下：

——責(zé)任單位負(fù)責(zé)控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)概況；

——責(zé)任單位負(fù)責(zé)控制“項(xiàng)目級(jí)”的最高風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)檫@些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)影響整個(gè)項(xiàng)目。及時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

和不確定性，提供控制措施并實(shí)施；

——責(zé)任單位應(yīng)在項(xiàng)目預(yù)先階段組織相關(guān)單位對(duì)該階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及可能對(duì)后續(xù)大科學(xué)裝

置項(xiàng)目建設(shè)乃至運(yùn)營(yíng)階段造成的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究和評(píng)估，將可能存在的風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在可行性研究報(bào)

告中，并對(duì)該階段的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行收集和保存，并將該情況告知后續(xù)大科學(xué)裝置項(xiàng)目建設(shè)的利

益相關(guān)方或相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及管理方，以供其評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策；

——責(zé)任單位應(yīng)在設(shè)計(jì)階段了解項(xiàng)目的整體建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)的研究由初步設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)方案中

5

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提出。責(zé)任單位應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)提出的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)給出的相關(guān)設(shè)計(jì)處理建議給予重視，合理采納設(shè)計(jì)方

案中建議或意見，并對(duì)選擇的設(shè)計(jì)方案予以確認(rèn)；

——責(zé)任單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的需要，通過適用的流程和協(xié)議或合同，選擇合適的共建單位（包括

勘察單位、設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、檢測(cè)單位、監(jiān)測(cè)單位等），委派控制低級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)

的責(zé)任。所選單位的資質(zhì)要求和人員要求應(yīng)當(dāng)滿足大科學(xué)裝置項(xiàng)目規(guī)模、難度等的需要，以保

證大科學(xué)裝置項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的控制效果；

——責(zé)任單位應(yīng)在大科學(xué)裝置項(xiàng)目關(guān)鍵里程碑組織識(shí)別建設(shè)過程中的重要節(jié)點(diǎn)，并在相應(yīng)節(jié)點(diǎn)開工

前組織開工或復(fù)工條件的審查，條件審查內(nèi)容包括開工前的專項(xiàng)施工方案編制、審批和專家論

證情況，人員技術(shù)交底情況，現(xiàn)場(chǎng)材料、設(shè)備器材、機(jī)械的準(zhǔn)備情況，項(xiàng)目管理、技術(shù)人員和

勞動(dòng)力組織情況，應(yīng)急預(yù)案編制審批和救援物資儲(chǔ)備情況等，以保證開工準(zhǔn)備工作的有效充分；

——責(zé)任單位應(yīng)在建立起相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，明確參建各方的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急主要責(zé)任人，組

織編制相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，并監(jiān)督應(yīng)急物資的準(zhǔn)備情況。

5.4共建單位職責(zé)

共建單位為大科學(xué)裝置項(xiàng)目協(xié)作方。其工作職責(zé)如下：

——在組織內(nèi)部實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理流程作為其組織管理系統(tǒng)的一部分，與責(zé)任單位部署的流程保持一

致；

——共建單位管理其所屬分解工作包內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，并向責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理小組組長(zhǎng)報(bào)告最高

級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)(包括超出其資源有效管理范圍的風(fēng)險(xiǎn))；

——確保將最高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)記錄在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)中，并告知責(zé)任單位和其他接口單位，并保持更

新。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)或潛在的應(yīng)對(duì)策略影響到其他接口單位時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)和潛在的應(yīng)對(duì)控制措施向責(zé)任單

位負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理小組會(huì)升級(jí)。

5.5建設(shè)單位職責(zé)

建設(shè)單位為大科學(xué)裝置項(xiàng)目主要施工方。其工作職責(zé)如下：

——建設(shè)單位負(fù)責(zé)完成開工前準(zhǔn)備。負(fù)責(zé)審核設(shè)計(jì)階段的剩余風(fēng)險(xiǎn)，并協(xié)助責(zé)任單位對(duì)開工條件的

審查，條件審查內(nèi)容同6.3第6項(xiàng)；

——建設(shè)單位負(fù)責(zé)識(shí)別建設(shè)期間內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，組織評(píng)估建設(shè)期間的風(fēng)險(xiǎn)，按照預(yù)控措施和應(yīng)急預(yù)案負(fù)

責(zé)落實(shí)施工全過程的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施與跟蹤，同時(shí)做好相關(guān)資料的記錄和存檔工作；

——確保將最高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)記錄在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)中，告知責(zé)任單位和其他接口單位，并保持更新。

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)或潛在的應(yīng)對(duì)策略影響到其他接口單位時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)和潛在的應(yīng)對(duì)控制措施向責(zé)任單位負(fù)

責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理小組會(huì)升級(jí)；

——維護(hù)一個(gè)建設(shè)期間風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，并定期提交項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組。

5.6運(yùn)行維護(hù)單位職責(zé)

運(yùn)行維護(hù)工作通常由責(zé)任單位負(fù)責(zé)，其他客戶單位共同參與開發(fā)實(shí)驗(yàn)。

——運(yùn)維單位負(fù)責(zé)運(yùn)行工作的準(zhǔn)備。在裝置運(yùn)行前，審核建設(shè)階段的剩余風(fēng)險(xiǎn)，并協(xié)助責(zé)任單位組

織運(yùn)行條件的審查，條件審查內(nèi)容包括運(yùn)行的任務(wù)和目標(biāo)，運(yùn)行期間的組織管理模式，技術(shù)條

件，運(yùn)行指標(biāo)，人力資源，開放恭喜，經(jīng)費(fèi)預(yù)算和管理規(guī)章等；

——運(yùn)維單位負(fù)責(zé)制定運(yùn)維計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃，控制特定的設(shè)備和人員風(fēng)險(xiǎn)；

——運(yùn)維單位負(fù)責(zé)按照運(yùn)行計(jì)劃，做好運(yùn)行工作。識(shí)別運(yùn)行期間的風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)情況，編寫運(yùn)行期

6

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間的風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，責(zé)任單位批準(zhǔn)，按照批準(zhǔn)后的運(yùn)維風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃執(zhí)行并監(jiān)督落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

——當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)或潛在的應(yīng)對(duì)策略影響到其他用戶時(shí)，運(yùn)維單位負(fù)責(zé)將風(fēng)險(xiǎn)和潛在的應(yīng)對(duì)控制措施向責(zé)

任單位負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理小組會(huì)升級(jí)；

——運(yùn)維單位負(fù)責(zé)維護(hù)運(yùn)行狀況的實(shí)時(shí)顯示、記錄、監(jiān)控和自動(dòng)保護(hù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行，完成運(yùn)行日

志和記錄資料的存檔，維護(hù)一個(gè)運(yùn)行期間風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，并定期提交項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組。

6常見風(fēng)險(xiǎn)分類

6.1核心價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)

6.1.1科學(xué)價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)

科學(xué)價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)包括：

a)科學(xué)目標(biāo)定位前瞻性不夠；

b)項(xiàng)目解決挑戰(zhàn)的緊迫性不足；

c)未開展科學(xué)-經(jīng)濟(jì)效益分析；

d)未開展科學(xué)-社會(huì)效益分析。

6.1.2技術(shù)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)包括：

a)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不完整，不可靠；

b)分析模型不合理，技術(shù)預(yù)測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確；

c)項(xiàng)目未能有效的動(dòng)態(tài)追蹤技術(shù)發(fā)展方向、科學(xué)價(jià)值的變動(dòng)，先進(jìn)性受到影響；

d)新技術(shù)提升同行進(jìn)展；

e)現(xiàn)有應(yīng)用中是否有現(xiàn)代化/先進(jìn)的技術(shù)；

f)正在開發(fā)的技術(shù)是否有可能不能達(dá)到預(yù)期的效果(具體項(xiàng)目)；

g)是否存在不再支持該技術(shù)的可能性；

h)是否存在跨系統(tǒng)的不兼容性(硬件/軟件)。

6.2社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

6.2.1政治因素

變動(dòng)的國(guó)際關(guān)系、政治局勢(shì)影響國(guó)際合作。包括戰(zhàn)爭(zhēng)與動(dòng)亂，利率變歐東，國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境，通貨膨

脹，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，價(jià)值觀等。

6.2.2政策因素

政策因素包括：

a)各級(jí)政府發(fā)展策略調(diào)整。包括戰(zhàn)略方針的調(diào)整，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的近期或未來(lái)的擔(dān)憂；

b)法規(guī)變動(dòng)，包括稅收制度，法律法規(guī)完善性等；

c)相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變動(dòng)，如執(zhí)行環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的代價(jià)。

6.2.3經(jīng)濟(jì)因素

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原材料市場(chǎng)的不確定性，如物價(jià)上漲、匯率變動(dòng)等因素會(huì)造成元器件、分部件、原材料、試驗(yàn)設(shè)備、

測(cè)量?jī)x器等價(jià)格上漲。

6.2.4外部言論因素

外部言論因素包括：

a)未能有效識(shí)別內(nèi)保外部環(huán)境、涉眾；

b)未能有效獲悉內(nèi)保外部環(huán)境、涉眾的關(guān)注；

c)對(duì)關(guān)注的領(lǐng)域教育及科學(xué)知識(shí)普及的有效性不明確；

d)是否有任何特定的涉眾關(guān)注導(dǎo)致了問題；

e)是否存在任何可能導(dǎo)致未來(lái)問題的涉眾關(guān)注點(diǎn)。

6.3組織管理風(fēng)險(xiǎn)

6.3.1專業(yè)頂層管理團(tuán)隊(duì)

專業(yè)頂層管理團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)包括：

a)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)人的決策水平不高、項(xiàng)目組織管理能力不足；

b)缺乏經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)頂層管理團(tuán)隊(duì)，無(wú)法確保滿足每個(gè)生命周期階段的科學(xué)、技術(shù)和性能目標(biāo)。

6.3.2合作管理因素

合作管理因素包括：

a)未能明確界定合作伙伴在項(xiàng)目整個(gè)生命周期的不同階段的角色和責(zé)任；

b)未能明確合作方的交付和提供責(zé)任及義務(wù)；

c)未能考慮到合作關(guān)系的演變，沒有指定合理的合作準(zhǔn)入制度；

d)合作機(jī)制不明確，研制項(xiàng)目群的協(xié)調(diào)能力不高；

e)合作方之間、設(shè)計(jì)單位與建設(shè)單位之間的信息標(biāo)準(zhǔn),如此采購(gòu)技術(shù)要求，不同單位的參數(shù)等。

6.3.3供應(yīng)商、供應(yīng)鏈及其能力

供應(yīng)商、供應(yīng)鏈及其能力風(fēng)險(xiǎn)包括：

a)對(duì)市場(chǎng)調(diào)研不足，存在多項(xiàng)單一來(lái)源采或供方選擇不當(dāng)?shù)纫蛩兀?/p>

b)供應(yīng)鏈?zhǔn)欠裼凶銐虻纳疃葋?lái)確保競(jìng)爭(zhēng)；

c)是否有可能找不到合格的供應(yīng)商或承包商；

d)供應(yīng)鏈?zhǔn)欠裼凶銐虻拈e置產(chǎn)能來(lái)承擔(dān)這項(xiàng)工作；

e)供應(yīng)鏈?zhǔn)欠裼凶銐虻馁Y格，經(jīng)驗(yàn)，并擁有必要的技能來(lái)執(zhí)行和交付工作；

f)承包商是否有必要的經(jīng)驗(yàn)，技能，以確保供應(yīng)鏈交付；

g)是否有任何與承包商過程相關(guān)的不確定因素；

h)是否存在與承包商穩(wěn)定性相關(guān)的不確定性；

i)是否有已知的或潛在的困難與材料或零件的可用性。

6.3.4交流因素

交流因素包括：

a)沒有在早期制定國(guó)際交流政策，影響國(guó)際來(lái)訪交流水平；

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b)變動(dòng)的政治環(huán)境影響國(guó)際交流的充分性。

6.3.5數(shù)據(jù)管理因素

數(shù)據(jù)管理因素包括：

a)沒有建立透明和公開的數(shù)據(jù)管理政策，無(wú)法管理和維護(hù)服務(wù)于科學(xué)界的研究數(shù)據(jù)；

b)未能綜合利用先進(jìn)的電子基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)來(lái)訪問、處理和管理數(shù)據(jù)，以及遠(yuǎn)程參與和訪問科學(xué)實(shí)

驗(yàn)，影響了項(xiàng)目核心價(jià)值的鞏固；

c)不穩(wěn)定、不合適的電子系統(tǒng)及其權(quán)限分配會(huì)影響數(shù)的訪問、處理和管理。

6.3.6項(xiàng)目基準(zhǔn)因素

項(xiàng)目基準(zhǔn)因素包括：

a)項(xiàng)目進(jìn)度估計(jì)考慮不足；

b)項(xiàng)目的成本估計(jì)考慮不足；

c)沒有建立運(yùn)行結(jié)束的標(biāo)準(zhǔn)，缺乏項(xiàng)目退出的標(biāo)準(zhǔn)以及項(xiàng)目關(guān)閉的流程；

d)資源計(jì)劃不充分，影響費(fèi)用和進(jìn)度。

6.3.7知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素

知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素包括：

a)沒有制定具有明確目標(biāo)和戰(zhàn)略的政策，保護(hù)支持產(chǎn)權(quán)；

b)未在項(xiàng)目初期開展信息檢索；

c)未及時(shí)申請(qǐng)研發(fā)中的新技術(shù)或新產(chǎn)品；

d)未對(duì)合作各方所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行公示和使用約束；

e)沒有激勵(lì)措施以促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；

f)產(chǎn)學(xué)研的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬未能得到明確規(guī)范；

g)未重視供應(yīng)商及其采購(gòu)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)。

6.4技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

6.4.1自然環(huán)境因素

自然環(huán)境因素包括：

a)未進(jìn)行環(huán)境評(píng)估，是否有已知或潛在的環(huán)境問題，如建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，自然災(zāi)害，地質(zhì)資源條件，執(zhí)

行環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的代價(jià)；

b)未考慮是否需要環(huán)境許可證；

c)未做替代方案考慮；

d)未定義的設(shè)備報(bào)廢處理方法。

6.4.2需求、范圍因素

需求、范圍因素包括：

a)未定義的、不完整的、不明確的需求或功能；

b)不充分的需求分析；

c)不穩(wěn)定的需求來(lái)源；

d)難以追蹤和測(cè)量的需求；

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e)存在不符合或無(wú)效的需求。

f)未能與相關(guān)方應(yīng)就可預(yù)見的范圍、時(shí)間表和成本達(dá)成共識(shí)。

g)未評(píng)估需求和范圍之間是否有差距。

h)工作包分解不合理，承擔(dān)著對(duì)于工作表的交付有不同理解。

6.4.3設(shè)計(jì)因素

設(shè)計(jì)因素包括：

a)沒有對(duì)復(fù)雜的設(shè)計(jì)特性開展論證；

b)新技術(shù)成分采用過多；

c)設(shè)計(jì)之間是否存在不兼容性；

d)是否存在大量或不明確的假設(shè)基礎(chǔ)；

e)設(shè)計(jì)的某些方面是否因?yàn)椴幻鞔_的需求和范圍而未解決；

f)不充分或沖突的設(shè)計(jì)文檔；

g)設(shè)計(jì)中是否有已知或潛在的錯(cuò)誤或遺漏；

h)變更過程是否得到嚴(yán)格的控制和信息溝通；

i)是否存在任何已知或潛在的設(shè)計(jì)集成問題。

6.4.4制造和加工

制造和加工風(fēng)險(xiǎn)包括：

a)是否存在與供應(yīng)鏈制造能力相關(guān)的任何問題/潛在問題；

b)設(shè)計(jì)文件是否不足以發(fā)展制造計(jì)劃或控制規(guī)范；

c)制造計(jì)劃遲于或不足以管理零件的制造；

d)制造過程不能生產(chǎn)出符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的部件。

e)不符合項(xiàng)的處理制度不足以滿足進(jìn)度要求。

f)系統(tǒng)工程功能不足以集成組件/系統(tǒng)公差和規(guī)格。

g)累積公差的影響對(duì)制造和裝配是否有風(fēng)險(xiǎn)。

h)生產(chǎn)過程中的超公差偏差；

i)是否由于項(xiàng)目公差的性質(zhì)而要求返工；

j)在制造階段是否有可能發(fā)生機(jī)械故障；

k)對(duì)QA/QC系統(tǒng)的要求會(huì)延遲生產(chǎn)進(jìn)度。

l)在設(shè)計(jì)、制造和裝配團(tuán)隊(duì)之間缺乏信息傳遞；

m)由于預(yù)算或進(jìn)度原因缺乏(或有限)測(cè)試；

n)是否存在無(wú)法使用設(shè)備的可能性。

6.4.5建設(shè)因素

建設(shè)因素包括：

a)現(xiàn)場(chǎng)地面情況與預(yù)期不符；

b)建筑物的設(shè)計(jì)是否沒有與要安裝的系統(tǒng)充分結(jié)合；

c)在運(yùn)輸和存儲(chǔ)期間是否存在設(shè)備和部件退化的風(fēng)險(xiǎn)；

d)建筑物與廠房安裝是否有沖突；

e)未能識(shí)別存儲(chǔ)中的設(shè)備和部件有維護(hù)問題；

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f)現(xiàn)場(chǎng)安全系統(tǒng)和管理是否有可能在確保工人安全。

6.4.6界面/集成/裝配因素

界面/集成/裝配因素包括：

a)是否存在不穩(wěn)定或未凍結(jié)的借口；

b)是否涉及多個(gè)項(xiàng)目接口，是否別記錄；

c)是否存在系統(tǒng)集成不足的可能性；

d)其他鄰近的系統(tǒng)是否清楚地理解這個(gè)系統(tǒng)的需求；

e)未能識(shí)別存儲(chǔ)中的設(shè)備和部件有維護(hù)問題；

f)各合作方工作區(qū)域之間是否存在沖突；

g)現(xiàn)場(chǎng)安全系統(tǒng)和管理是否有可能在確保工人安全；

h)建筑物和系統(tǒng)的整合是否清晰；

i)系統(tǒng)到系統(tǒng)的集成是否清晰；

j)系統(tǒng)到構(gòu)建的集成是否清晰；

k)沒有充分定義裝配計(jì)劃；

l)裝配多班工作模式是否無(wú)法實(shí)現(xiàn)；

m)由于組件或系統(tǒng)的不兼容性，在組裝階段是否有可能發(fā)生返工；

n)是否存在超過裝配工廠公差的風(fēng)險(xiǎn)；

o)是否存在由于不兼容問題(即復(fù)合公差的影響)而導(dǎo)致組裝無(wú)法進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)。

6.4.7測(cè)試和運(yùn)行

測(cè)試和運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)包括：

a)在操作階段是否有可能發(fā)生主要部件/設(shè)備故障；

b)多個(gè)分包商在同一地區(qū)工作時(shí)可能會(huì)發(fā)生計(jì)劃外沖突；

c)多班試運(yùn)行工作中所設(shè)想的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的困難；

d)是否存在由于維護(hù)程序沒有被充分定義而導(dǎo)致的潛在問題；

e)備件是否不足。

6.4.8安全、質(zhì)量因素

安全、質(zhì)量因素包括：

a)系統(tǒng)或子系統(tǒng)是否有:

——涉及有害物質(zhì)；

——潛在的嚴(yán)重污染；

——新的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)事故或其他未經(jīng)審查的安全問題；

——涉及的安全等級(jí)或安全重要系統(tǒng)(或其他非核等效系統(tǒng))。

b)QA體系是否運(yùn)行良好；

c)在設(shè)計(jì)、制造和裝配團(tuán)隊(duì)之間缺乏信息傳遞；

d)由于預(yù)算或進(jìn)度原因缺乏(或有限)測(cè)試；

e)生產(chǎn)過程中的超公差偏差；

f)是否由于項(xiàng)目公差的性質(zhì)而要求返工。

6.5資金風(fēng)險(xiǎn)

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資金風(fēng)險(xiǎn)包括：

a)沒有制定平衡的合作方的現(xiàn)金投入和實(shí)物投入的比例；

b)沒有指定合理的負(fù)債或不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估指南；

c)沒有合理的、與項(xiàng)目進(jìn)展相關(guān)的資金使計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目前期條件保障做資金計(jì)劃；

d)動(dòng)態(tài)的設(shè)備可靠性和折舊情況影響維修保障費(fèi)用；

e)融資環(huán)境變動(dòng)；

f)資金來(lái)源多元化，需要合理的資金落實(shí)方案；

g)投資收益計(jì)劃過于樂觀，項(xiàng)目帶動(dòng)與示范效應(yīng)不明顯；

h)項(xiàng)目后期需要增加投資時(shí)（或者預(yù)算不能滿足要求時(shí)）的資金保障能力、資金分配的合理性以

及資金延期到位，都會(huì)給項(xiàng)目研制帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

7風(fēng)險(xiǎn)控制措施

風(fēng)險(xiǎn)管理階段涉及大科學(xué)裝置項(xiàng)目生命周期全過程，主要包括預(yù)先研究、方案設(shè)計(jì)、制造與建設(shè)、

運(yùn)行維護(hù)等階段。本文根據(jù)生命周期不同過程的特點(diǎn)開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及提供風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

7.1風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)

各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前，應(yīng)盡可能選擇較經(jīng)濟(jì)、合理、有效的方法來(lái)減少或避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，

將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果降至可能的最低程度；

各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，應(yīng)共同努力、通力協(xié)作，立即采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案和措施，盡可能

減少人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、周邊環(huán)境的影響、聲譽(yù)和形象的影響及對(duì)政治的影響等，排除風(fēng)險(xiǎn)隱患。

7.2預(yù)先研究階段

大科學(xué)裝置在預(yù)先研究階段需要明確項(xiàng)目意義，開始項(xiàng)目計(jì)劃和初步設(shè)計(jì)，包括早期調(diào)研，需求分

析、技術(shù)可行性、成本、收益評(píng)估，項(xiàng)目計(jì)劃和績(jī)效目標(biāo)的定義。

表1預(yù)先研究階段風(fēng)險(xiǎn)控制措施

風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)描述應(yīng)對(duì)措施

類型

籌備科技委員會(huì)，并開展項(xiàng)目論證：

項(xiàng)目符合理性的需求，與國(guó)際的目標(biāo)和戰(zhàn)略保持一致；

有著迫切的實(shí)際需求

a)科學(xué)目標(biāo)定位前瞻性不夠；能為本國(guó)的科學(xué)及工程領(lǐng)域提供了開展前沿研究和教育的很好

科學(xué)b)項(xiàng)目解決挑戰(zhàn)的緊迫性不足；的機(jī)會(huì)；

價(jià)值c)未開展科學(xué)-經(jīng)濟(jì)效益分析；能夠轉(zhuǎn)化有關(guān)科學(xué)及工程領(lǐng)域的影響；

d)未開展科學(xué)-社會(huì)效益分析在相關(guān)科學(xué)及工程領(lǐng)域處于高度優(yōu)先地位；

得到相關(guān)研究和教育團(tuán)隊(duì)的廣泛支持；

有著相對(duì)廣泛的用戶群，從規(guī)模和操作上能夠符合研究和教育的

目標(biāo)，且能滿足既定數(shù)量用戶的需求

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在項(xiàng)目預(yù)算中考慮應(yīng)急成本；

變動(dòng)的國(guó)際關(guān)系、政治局勢(shì)影響國(guó)際合作。

政治在項(xiàng)目進(jìn)度中考略應(yīng)急計(jì)劃；

包括戰(zhàn)爭(zhēng)與動(dòng)亂，利率變歐東，國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)

因素在供應(yīng)商管理中，增加核心元器件、分部件、原材料、試驗(yàn)設(shè)備、

境，通貨膨脹，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，價(jià)值觀等。

測(cè)量?jī)x器的供應(yīng)商儲(chǔ)備

a)各級(jí)政府發(fā)展策略調(diào)整。了解各監(jiān)管單位戰(zhàn)略方針的調(diào)整，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的近期或未來(lái)的擔(dān)

b)法規(guī)變動(dòng)，包括稅收制度，法律法規(guī)完憂；

政策

善性等；法規(guī)要求及行業(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)成為方案設(shè)計(jì)準(zhǔn)則的一部分；

因素

c)相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變動(dòng)，如執(zhí)行環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變動(dòng)進(jìn)行跟蹤，重大變動(dòng)由科技委員會(huì)分

的代價(jià)析評(píng)估。

a)未進(jìn)行環(huán)境評(píng)估，是否有已知或潛在的

自然環(huán)境問題，如建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，自然災(zāi)害，地質(zhì)資開展選址論證，包括環(huán)境評(píng)估，生態(tài)評(píng)估，地質(zhì)條件評(píng)估，災(zāi)害

環(huán)境源條件，執(zhí)行環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的代價(jià)；評(píng)估，社會(huì)環(huán)境評(píng)估，工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估，執(zhí)行環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的代價(jià)

因素b)未考慮是否需要環(huán)境許可證；的評(píng)估等。

c)未做替代方案考慮；

開展對(duì)客戶群體和潛在干系人的識(shí)別；

a)未能有效識(shí)別內(nèi)部外部環(huán)境、涉眾；

外部開展用戶分析，從最終的用戶處獲得需求信息和評(píng)價(jià)信息；

言論分析需求，對(duì)技術(shù)可行性、成本、收益、和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定

因素b)未能有效獲悉內(nèi)部外部環(huán)境、涉眾的關(guān)概念設(shè)計(jì)、成本、日程和績(jī)效目標(biāo)，并確定目標(biāo)與內(nèi)部外部環(huán)境、

注；涉眾的關(guān)注保持相對(duì)一致。

a)未能明確界定合作伙伴在項(xiàng)目整個(gè)生命與潛在的受助者和外部合作伙伴初步討論項(xiàng)目的價(jià)值及相互的

合作

周期的不同階段的角色和責(zé)任；興趣，包括潛在的費(fèi)用分配；

管理

b)未能明確合作方的交付和提供責(zé)任及義與所有合作方簽訂MOU，約定諒解之目的，各方的權(quán)利及在資助、

因素

務(wù)；管理和監(jiān)督等方面的責(zé)任及義務(wù)。

國(guó)際向國(guó)際合作分管機(jī)構(gòu)協(xié)商國(guó)際合作的內(nèi)容和機(jī)制；

a)沒有在早期制定國(guó)際交流政策，影響國(guó)

交流通過國(guó)際組織來(lái)啟動(dòng)或者保障國(guó)際協(xié)作（ITER國(guó)際合作計(jì)劃，“一

際來(lái)訪交流水平；

因素帶一路”，上合組織SCO等）

項(xiàng)目a)項(xiàng)目進(jìn)度估計(jì)考慮不足；分析需求，對(duì)技術(shù)可行性、成本、收益、和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定

基準(zhǔn)項(xiàng)目基準(zhǔn)；

因素b)項(xiàng)目的成本估計(jì)考慮不足；對(duì)其他替代項(xiàng)目的成本、進(jìn)度和收益進(jìn)行考察

c)沒有合理的、與項(xiàng)目進(jìn)展相關(guān)的資金使

對(duì)于項(xiàng)目周期各個(gè)階段制定年度資金分配草案和年度現(xiàn)金流分

計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目前期條件保障做資金計(jì)劃；

配分析草案；

資金

與潛在的受助者和外部合作伙伴初步討論潛在的費(fèi)用分配；

風(fēng)險(xiǎn)f)資金來(lái)源多元化，需要合理的資金落實(shí)

對(duì)資金不足的情況進(jìn)行策劃（保留應(yīng)急費(fèi)用，赤字分?jǐn)偡绞?，?/p>

方案；

他投資渠道的拓展等）

7.3方案設(shè)計(jì)階段

在本階段需要編制完備的項(xiàng)目計(jì)劃，明顯項(xiàng)目范圍及各類基準(zhǔn)，開始執(zhí)行所有的研發(fā)活動(dòng)，完成所

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有系統(tǒng)整合的最終設(shè)計(jì)，并建立起最終的成本、進(jìn)度、績(jī)效的基準(zhǔn)，建立工作分解結(jié)構(gòu)、建立內(nèi)部管理

計(jì)劃和外部項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃。

表2方案設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)控制措施

風(fēng)險(xiǎn)類

風(fēng)險(xiǎn)描述應(yīng)對(duì)措施

型

e)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不完整，不可靠；

g)項(xiàng)目未能有效的動(dòng)態(tài)追蹤技術(shù)發(fā)展方根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃，由科技委員會(huì)評(píng)審并批準(zhǔn)；

向、科學(xué)價(jià)值的變動(dòng)，先進(jìn)性受到影響；定期開展對(duì)項(xiàng)目的科學(xué)、技術(shù)、性能目標(biāo)開展外部評(píng)估和更新。

在全周期采用良好的評(píng)價(jià)方法，以幫助確?？茖W(xué)產(chǎn)出的卓越性和

技術(shù)發(fā)h)新技術(shù)提升同行進(jìn)展；

更廣泛的國(guó)家及國(guó)際目標(biāo)，指標(biāo)包括科研成果質(zhì)量，科研環(huán)境活

展風(fēng)險(xiǎn)i)現(xiàn)有應(yīng)用中是否有現(xiàn)代化/先進(jìn)的技

力和科研影響力。

術(shù)；

開展由國(guó)內(nèi)國(guó)際的代表參加的外部團(tuán)隊(duì)根據(jù)生命周期階段進(jìn)行

j)正在開發(fā)的技術(shù)是否有可能不能達(dá)到

審核

預(yù)期的效果(具體項(xiàng)目)；

通過國(guó)際組織來(lái)啟動(dòng)或者保障國(guó)際協(xié)作的充分性（ITER國(guó)際合作

變動(dòng)的國(guó)際關(guān)系、政治局勢(shì)影響國(guó)際合作。計(jì)劃，“一帶一路”，上合組織SCO等）

政治因

包括戰(zhàn)爭(zhēng)與動(dòng)亂，利率變歐東，國(guó)際經(jīng)濟(jì)與合作方簽訂MOU，降低政治因素的變動(dòng)帶來(lái)的影響；

素

環(huán)境，通貨膨脹，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，價(jià)值觀等。必要時(shí)，開展政治安全因素分析，提交科技委員會(huì)評(píng)估；

增加合作方或供貨源

a)各級(jí)政府發(fā)展策略調(diào)整。

了解各監(jiān)管單位戰(zhàn)略方針的調(diào)整，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的近期或未來(lái)的擔(dān)

b)法規(guī)變動(dòng)，包括稅收制度，法律法規(guī)完憂；

政策因

善性等；法規(guī)要求及行業(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)成為方案設(shè)計(jì)準(zhǔn)則的一部分；

素

c)相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變動(dòng)，如執(zhí)行環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變動(dòng)進(jìn)行跟蹤，重大變動(dòng)由科技委員會(huì)分

的代價(jià)析評(píng)估。

在項(xiàng)目預(yù)算中考慮應(yīng)急成本；

原材料市場(chǎng)的不確定性，如物價(jià)上漲、匯

經(jīng)濟(jì)因在項(xiàng)目進(jìn)度中考略應(yīng)急計(jì)劃；

率變動(dòng)等因素會(huì)造成元器件、分部件、原

素在供應(yīng)商管理中，增加核心元器件、分部件、原材料、試驗(yàn)設(shè)備、

材料、試驗(yàn)設(shè)備、測(cè)量?jī)x器等價(jià)格上漲。

測(cè)量?jī)x器的供應(yīng)商儲(chǔ)備

開展對(duì)客戶群體和潛在干系人的識(shí)別，根據(jù)參與項(xiàng)目的不同程度

a)未能有效識(shí)別內(nèi)保外部環(huán)境、涉眾；

和影響程度，進(jìn)行分類管理和維護(hù)；

b)未能有效獲悉內(nèi)保外部環(huán)境、涉眾的關(guān)開展用戶分析，從最終的用戶處獲得需求信息和評(píng)價(jià)信息；

注；分析用戶需求，對(duì)確定成本、進(jìn)度和績(jī)效目標(biāo)，并確定目標(biāo)與內(nèi)

外部言c)對(duì)關(guān)注的領(lǐng)域教育及科學(xué)知識(shí)普及的部外部環(huán)境、涉眾的關(guān)注保持相對(duì)一致；

論因素有效性不明確；開展針對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的教育計(jì)劃，開展科學(xué)普及活動(dòng)并評(píng)估普及的

有效性；

d)是否有任何特定的涉眾關(guān)注導(dǎo)致了問

針對(duì)最終客戶和重要干系人開展積極的溝通管理，建立穩(wěn)定的的

題；

信息反饋渠道和積極的信息推薦渠道。

e)是否存在任何可能導(dǎo)致未來(lái)問題的涉根據(jù)客戶和干系的需求變化，更新需求列表并評(píng)估。

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眾關(guān)注點(diǎn)

a)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)人的決策水平不高、項(xiàng)目組織

建立適當(dāng)?shù)墓芾斫Y(jié)構(gòu)和經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)頂層管理；

專業(yè)頂管理能力不足；

參考全球其他科學(xué)裝置的有效實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和原則；

層管理b)缺乏經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)頂層管理團(tuán)隊(duì)，無(wú)

保證適用的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相一致，以幫助確保滿足每個(gè)生命周期階段

團(tuán)隊(duì)法確保滿足每個(gè)生命周期階段的科學(xué)、技

的科學(xué)、技術(shù)和性能目標(biāo)。

術(shù)和性能目標(biāo)

與潛在的受助者和外部合作伙伴初步討論項(xiàng)目的價(jià)值及相互的

a)未能明確界定合作伙伴在項(xiàng)目整個(gè)生興趣，包括潛在的費(fèi)用分配；

命周期的不同階段的角色和責(zé)任；

與所有合作方簽訂MOU，約定諒解之目的，各方的權(quán)利及在資助、

管理和監(jiān)督等方面的責(zé)任及義務(wù)；

b)未能明確合作方的交付和提供責(zé)任及

根據(jù)現(xiàn)金和實(shí)物的投資計(jì)劃，對(duì)合作方的投資能力、實(shí)物投資的

義務(wù)；

合作管科學(xué)質(zhì)量以及與生命周期階段有關(guān)的交付時(shí)間表進(jìn)行仔細(xì)評(píng)價(jià)，

理因素c)未能考慮到合作關(guān)系的演變，沒有制定并監(jiān)督。

合理的合作準(zhǔn)入制度；制定基于績(jī)效考核制定合作方準(zhǔn)入制度，科學(xué)價(jià)值的影響必須大

于經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)能力；

e)合作方之間、設(shè)計(jì)單位與建設(shè)單位之間

采取統(tǒng)一的項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)。識(shí)別各合作方、設(shè)計(jì)單位之間的不同的法

的信息標(biāo)準(zhǔn),如采購(gòu)技術(shù)要求，不同單位的

規(guī)、不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、不同參數(shù)之間的差異，分析差異的兼容性，

參數(shù)等

制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

a)對(duì)市場(chǎng)調(diào)研不足，存在多項(xiàng)單一來(lái)源采

或供方選擇不當(dāng)?shù)纫蛩兀?/p>

b)供應(yīng)鏈?zhǔn)欠裼凶銐虻纳疃葋?lái)確保競(jìng)爭(zhēng)；

多個(gè)供貨源；根據(jù)需求對(duì)重要的零部件建立緩沖庫(kù)存；

c)是否有可能找不到合格的供應(yīng)商或承

評(píng)估以前識(shí)別的類似產(chǎn)品供應(yīng)商的情況，對(duì)供應(yīng)商提出質(zhì)量績(jī)效

包商；

指標(biāo)（報(bào)廢率，拒收率，質(zhì)量體系運(yùn)行情況，顧客反饋等；

d)供應(yīng)鏈?zhǔn)欠裼凶銐虻拈e置產(chǎn)能來(lái)承擔(dān)

開展對(duì)供應(yīng)鏈薄弱環(huán)節(jié)的識(shí)別，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)獲得候選主供應(yīng)商和次

這項(xiàng)工作；

供應(yīng)商、級(jí)供應(yīng)商；

e)供應(yīng)鏈?zhǔn)欠裼凶銐虻馁Y格，經(jīng)驗(yàn)，并擁

供應(yīng)鏈針對(duì)供應(yīng)商的制造能力和潛力開展盡調(diào)，識(shí)別關(guān)鍵流程并使之可

有必要的技能來(lái)執(zhí)行和交付工作；

及其能控，了解關(guān)鍵設(shè)備及設(shè)施能力，開展與過程能力有關(guān)的供應(yīng)商抽

力f)承包商是否有必要的經(jīng)驗(yàn)，技能，以確樣檢查，及現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃；

保供應(yīng)鏈交付；制定與項(xiàng)目瓶頸和關(guān)鍵路徑相關(guān)的強(qiáng)制措施計(jì)劃；

g)是否有任何與承包商過程相關(guān)的不確針對(duì)供貨周期不穩(wěn)定的材料或零件制定提前采購(gòu)計(jì)劃；

定因素；提前制定供應(yīng)商管理戰(zhàn)略計(jì)劃，對(duì)強(qiáng)制性的指標(biāo)和糾偏措施提出

h)是否存在與承包商穩(wěn)定性相關(guān)的不確改進(jìn)計(jì)劃。

定性；

i)是否有已知的或潛在的困難與材料或

零件的可用性

國(guó)際交a)沒有在早期制定國(guó)際交流政策，影響國(guó)向國(guó)際合作分管機(jī)構(gòu)協(xié)商國(guó)際合作的內(nèi)容和機(jī)制；

流因素際來(lái)訪交流水平；通過國(guó)際組織來(lái)啟動(dòng)或者保障國(guó)際協(xié)作的充分性（ITER國(guó)際合作

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計(jì)劃，“一帶一路”，上合組織SCO等）

b)變動(dòng)的政治環(huán)境影響國(guó)際交流的充分制定交流制度和保障交流的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，促進(jìn)工程師,項(xiàng)目經(jīng)理和

性；研究人員,包括研究生和博士后研究人員的國(guó)際交流;

與合作方簽訂MOU，降低政治因素的變動(dòng)帶來(lái)的影響

a)沒有建立透明和公開的數(shù)據(jù)管理政策，

無(wú)法管理和維護(hù)服務(wù)于科學(xué)界的研究數(shù)

制定公開的數(shù)據(jù)管理政策，用來(lái)管理和維護(hù)服務(wù)于科學(xué)界的研究

據(jù)；

數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)保存和共享，并得到用戶的一致同意；

b)未能綜合利用先進(jìn)的電子基礎(chǔ)設(shè)施服

建立長(zhǎng)期數(shù)據(jù)管理;

務(wù)來(lái)訪問、處理和管理數(shù)據(jù)，以及遠(yuǎn)程參

數(shù)據(jù)管保證數(shù)據(jù)的互操作性，并方便數(shù)據(jù)的存取和重用;

與和訪問科學(xué)實(shí)驗(yàn)，影響了項(xiàng)目核心價(jià)值

理因素與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和慣例保持一致，包括開放標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)尊重“盡可能

的鞏固；

開放，無(wú)不要不封閉”的原則。

建立先進(jìn)的電子基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)來(lái)訪問、處理和管理數(shù)據(jù)，以及遠(yuǎn)

c)不穩(wěn)定、不合適的電子系統(tǒng)及其

程參與(交互)和訪問方案設(shè)計(jì)。

權(quán)限分配會(huì)影響數(shù)的訪問、處理和管理。

a)項(xiàng)目進(jìn)度估計(jì)考慮不足；分析需求，對(duì)技術(shù)可行性、成本、收益、和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定

b)項(xiàng)目的成本估計(jì)考慮不足；項(xiàng)目基準(zhǔn)；

項(xiàng)目基

c)沒有建立運(yùn)行結(jié)束的標(biāo)準(zhǔn)，缺乏項(xiàng)目退對(duì)其他替代項(xiàng)目的成本、進(jìn)度和收益進(jìn)行考察；

準(zhǔn)因素

出的標(biāo)準(zhǔn)以及項(xiàng)目關(guān)閉的流程；策劃現(xiàn)金和實(shí)物的投資計(jì)劃，并加入成本分析；

d)資源計(jì)劃不充分，影響費(fèi)用和進(jìn)度建立項(xiàng)目應(yīng)急預(yù)算

a)沒有制定具有明確目標(biāo)和戰(zhàn)略的政策，

保護(hù)支持產(chǎn)權(quán)

b)未在項(xiàng)目初期開展信息檢索；制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理計(jì)劃，對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)評(píng)；

c)未及時(shí)申請(qǐng)研發(fā)中的新技術(shù)或新產(chǎn)品；創(chuàng)立完成內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案，版權(quán)登記、商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)、專利申

d)未對(duì)合作各方所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行請(qǐng)等相關(guān)文件和資料,以及在產(chǎn)品研發(fā)過程中各種活動(dòng)的記錄,

公示和使用約束；知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況評(píng)審文件等；

知識(shí)產(chǎn)

e)沒有激勵(lì)措施以促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓評(píng)估各合作單位在現(xiàn)金、實(shí)物、技術(shù)方面的投資，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)

權(quán)因素

以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；保護(hù)和分享政策，并達(dá)成共識(shí)；

對(duì)知識(shí)傳播的環(huán)節(jié)進(jìn)行審核和必要的約束；

與合作方及項(xiàng)目成員簽訂競(jìng)業(yè)禁止等協(xié)議，明確員工應(yīng)保守商業(yè)

f)產(chǎn)學(xué)研的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬未能得到明確

機(jī)密、技術(shù)機(jī)密，從而防范內(nèi)部用工流失造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

規(guī)范；

a)未定義的、不完整的、不明確的需求或分析需求，對(duì)技術(shù)可行性、成本、收益、和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定

功能；項(xiàng)目基準(zhǔn)；

需求、范b)不充分的需求分析；對(duì)其他替代項(xiàng)目的成本、進(jìn)度和收益進(jìn)行考察；

圍因素c)不穩(wěn)定的需求來(lái)源；分析用戶需求，對(duì)確定成本、進(jìn)度和績(jī)效目標(biāo)，并確定目標(biāo)與內(nèi)

d)難以追蹤和測(cè)量的需求部外部環(huán)境、涉眾的關(guān)注保持相對(duì)一致；

e)存在不符合或無(wú)效的需求根據(jù)用戶需求和項(xiàng)目戰(zhàn)略需求分析系統(tǒng)需求并評(píng)估，使用需求追

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f)未能與相關(guān)方應(yīng)就可預(yù)見的范圍、時(shí)間蹤矩陣來(lái)追蹤和測(cè)量需求；

表和成本達(dá)成共識(shí)以工作包為單位分解需求，確?？蛻?項(xiàng)目-研發(fā)人員的需求能得

g)未評(píng)估需求和范圍之間是否有差距到落實(shí)和雙向可追溯。

h)工作包分解不合理，承擔(dān)者對(duì)于工作包

的交付有不同理解

a)沒有對(duì)復(fù)雜的設(shè)計(jì)特性開展論證；

b)新技術(shù)成分采用過多；對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)需求進(jìn)行評(píng)審，包括需求的明確性和可測(cè)量型，設(shè)

c)設(shè)計(jì)之間是否存在不兼容性計(jì)的范圍和設(shè)計(jì)的接口，設(shè)計(jì)假設(shè)等；

d)是否存在大量或不明確的假設(shè)基礎(chǔ)；開展設(shè)計(jì)過程審核對(duì)應(yīng)用的技術(shù)、材料的選擇及其資源，設(shè)計(jì)的

e)設(shè)計(jì)的某些方面是否因?yàn)椴幻鞔_的需成熟度，與現(xiàn)有已設(shè)計(jì)產(chǎn)品的相似性進(jìn)行評(píng)估；

求和范圍而未解決；建立以任務(wù)為核心的設(shè)計(jì)仿真流程管理；基于統(tǒng)一平臺(tái)開展協(xié)同

設(shè)計(jì)因

f)不充分或沖突的設(shè)計(jì)文檔；設(shè)計(jì)；

素

g)設(shè)計(jì)中是否有已知或潛在的錯(cuò)誤或遺對(duì)系統(tǒng)的組建數(shù)量，設(shè)計(jì)的工藝可實(shí)現(xiàn)性進(jìn)行評(píng)估；

漏；以產(chǎn)品結(jié)構(gòu)分級(jí)和工作包分解為基礎(chǔ)，開展FEMA分析，確保風(fēng)

h)變更過程是否得到嚴(yán)格的控制和信息險(xiǎn)控制措施的實(shí)現(xiàn)在設(shè)計(jì)中得到保障；

溝通；加強(qiáng)質(zhì)量體系的管理，對(duì)項(xiàng)目的變更進(jìn)行控制和追蹤；

i)是否存在任何已知或潛在的設(shè)計(jì)集成對(duì)關(guān)鍵技術(shù)開展同行評(píng)審

問題；

7.4制造與建設(shè)階段

在本階段，項(xiàng)目需要按照計(jì)劃開展建造和購(gòu)置，完成系統(tǒng)集成，試運(yùn)行，測(cè)試和驗(yàn)收，并開展運(yùn)行

交接。

表3制造與建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)控制措施

風(fēng)險(xiǎn)類

風(fēng)險(xiǎn)描述應(yīng)對(duì)措施

型

通過國(guó)際組織來(lái)啟動(dòng)或者保障國(guó)際協(xié)作的充分性（ITER國(guó)際合作

變動(dòng)的國(guó)際關(guān)系、政治局勢(shì)影響國(guó)際合作。計(jì)劃，“一帶一路”，上合組織SCO等）

政治因

包括戰(zhàn)爭(zhēng)與動(dòng)亂，利率變歐東，國(guó)際經(jīng)濟(jì)與合作方簽訂MOU，降低政治因素的變動(dòng)帶來(lái)的影響；

素

環(huán)境，通貨膨脹，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，價(jià)值觀等。必要時(shí)，開展政治安全因素分析，提交科技委員會(huì)評(píng)估；

增加合作方或供貨源

a)各級(jí)政府發(fā)展策略調(diào)整。包括戰(zhàn)略方針

了解各監(jiān)管單位戰(zhàn)略方針的調(diào)整，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的近期或未來(lái)的擔(dān)

的調(diào)整，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的近期或未來(lái)的擔(dān)憂；

憂；

政策因b)法規(guī)變動(dòng)，包括稅收制度，法律法規(guī)完

法規(guī)要求及行業(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)成為方案設(shè)計(jì)準(zhǔn)則的一部分；

素善性等；

對(duì)政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變動(dòng)進(jìn)行跟蹤，重大變動(dòng)由科技委員會(huì)分

c)相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變動(dòng)，如執(zhí)行環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)