DB工程總承包模式探析

D-B工程總承包模式探析1引言隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，現(xiàn)代工程建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模越來越大，工程內(nèi)容越來越復(fù)雜，建設(shè)要求越來越高，涉及的方面越來越廣。傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)－招投標(biāo)－建造模式（Design－Bid－Build，以下簡稱“傳統(tǒng)模式”）由于其周期長、合同關(guān)系復(fù)雜、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)大等原因逐漸受到其他新型建設(shè)模式的沖擊，其中一種較為典型的就是D-B工程總承包模式。2003年2月13日建設(shè)部頒布了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》。意見指出，工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)（以下簡稱工程總承包企業(yè)）受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過程或若干階段的承包[1]。工程總承包包括兩種模式：設(shè)計(jì)—采購—施工（EPC）和設(shè)計(jì)—施工(D-B)總承包。2005年，建設(shè)部頒布實(shí)施了《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》（GB/T50358-2005），其目的是，總結(jié)我國近二十年來開展建設(shè)項(xiàng)目工程總承包和推行工程建設(shè)項(xiàng)目管理體制改革的主要經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理的科學(xué)化、規(guī)范化和法制化，提高建設(shè)項(xiàng)目工程總承包的管理水平，推進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理與國際接軌，以適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要[2]。2D-B工程總承包的含義設(shè)計(jì)-施工工程總承包模式（以下簡稱“D-B總承包模式”）是指承包商負(fù)責(zé)建設(shè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、安全等全面負(fù)責(zé)。即是建設(shè)單位通過招標(biāo)將工程項(xiàng)目的施工圖設(shè)計(jì)和施工委托給具有相應(yīng)資質(zhì)的D-B工程總承包單位，D-B工程總承包單位按照合同約定，對施工圖設(shè)計(jì)、工程實(shí)施實(shí)行全過程承包，對工程的質(zhì)量、安全、工期、投資、環(huán)保負(fù)責(zé)的建設(shè)組織模式。2.1D-B總承包模式的類型圖1D-B總承包模式類型示意圖作為買方的業(yè)主在發(fā)展D-B總承包市場過程中，處于主導(dǎo)和主動地位。因此業(yè)主從哪個階段開始招標(biāo)，以使業(yè)主和承包方雙方合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)揮該種模式的優(yōu)勢。一般來講，該模式可按照項(xiàng)目所處的建設(shè)階段劃分：D-B模式下的總承包類型可以從可行性研究階段開始；也可以從初步設(shè)計(jì)階段開始；還可以從技術(shù)設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)開始。但是，當(dāng)施工圖設(shè)計(jì)完成以后再進(jìn)行工程總承包，這種模式就變成了施工總承包。這樣就可以將D-B模式總承包劃分為四種類型，如圖1所示。2.1.1D-B總承包模式1從圖1來看，該種類型是在業(yè)主的項(xiàng)目建議書獲得批準(zhǔn)后，業(yè)主進(jìn)行D-B總承包商招標(biāo)工作。對于大型建設(shè)項(xiàng)目而言，采用這種模式對雙方的風(fēng)險(xiǎn)都很大。對業(yè)主來講,在這個階段對投資的項(xiàng)目還不甚明確，也不能確定項(xiàng)目投資額和項(xiàng)目的建設(shè)方案；對承包商來講，每個承包商都要進(jìn)行地質(zhì)勘查、方案設(shè)計(jì)評估、并做進(jìn)一步的設(shè)計(jì)方能確定工程造價以進(jìn)行投標(biāo)，這樣承包商在投標(biāo)前期需要投入很多精力和資金，也可能投標(biāo)失敗，一旦中標(biāo)承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也太大，故承包商也就不會有積極性進(jìn)行投標(biāo)。所以往往大型的建設(shè)項(xiàng)目不鼓勵采用這種類型的總承包。但對一些簡單的、工程造價較低且容易確定出工程的投資、工期短、隱蔽工程很少、地質(zhì)條件不復(fù)雜的項(xiàng)目，還是適用的。2.1.2D-B總承包模式2該種類型是指業(yè)主在項(xiàng)目建議書獲得批準(zhǔn)后，繼而業(yè)主邀請咨詢機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告后，業(yè)主進(jìn)行D-B總承包商招標(biāo)工作?？茖W(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工”的原則。通過編制可行性研究報(bào)告，業(yè)主在一定程度上已經(jīng)明確了自己項(xiàng)目的市場前景、項(xiàng)目選址環(huán)境、投資目標(biāo)、項(xiàng)目的技術(shù)上可行性、經(jīng)濟(jì)的合理性及相應(yīng)的投資效益等。對于承包商來講，業(yè)主可以提供可行性研究的資料，針對土建工程來說，承包商不需要再重復(fù)性的進(jìn)行地質(zhì)勘查，降低了承包商的風(fēng)險(xiǎn)，提高了承包商參與投標(biāo)的積極性，這也就在一定程度上促進(jìn)了有效競爭、促進(jìn)D-B總承包模式的發(fā)展。2.1.3D-B總承包模式3該種類型是指項(xiàng)目建議書獲得批準(zhǔn)后，繼而業(yè)主邀請咨詢機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告后，經(jīng)過初步設(shè)計(jì)階段以后，業(yè)主進(jìn)行D-B總承包商招標(biāo)工作。初步設(shè)計(jì)的目的是在指定的時間、空間、資源等限制條件下，在總投資控制的額度內(nèi)和質(zhì)量安全的要求下，做出技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理的設(shè)計(jì)和規(guī)定，并編制工程總概算。在該種類型下，業(yè)主已經(jīng)很清楚項(xiàng)目的總投資和建設(shè)方案，承包商只是在初步設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上進(jìn)行下一步的設(shè)計(jì)和施工工作。承包商的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步降低。但是業(yè)主需要花費(fèi)很大的實(shí)踐和精力準(zhǔn)備初步設(shè)計(jì)，在方案確定以后，承包商只是被動的完成業(yè)主尚未完成的工作，不利于提高承包商的積極性，另外，風(fēng)險(xiǎn)降低，相應(yīng)承包商的收益也可能減少，也就不利于有實(shí)力的承包商發(fā)揮自己更大技術(shù)、管理實(shí)力。2.1.4D-B總承包模式4技術(shù)設(shè)計(jì)階段是為了進(jìn)一步解決初步設(shè)計(jì)的重大問題，如工藝流程、設(shè)備選型等，根據(jù)初步設(shè)計(jì)和進(jìn)一步的調(diào)查研究進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)，這樣可以使建設(shè)項(xiàng)目更具體、更完善、技術(shù)指標(biāo)更合理。該種類型是在業(yè)主完成設(shè)計(jì)方案、解決了重大技術(shù)問題的情況下,承包商只是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)和施工。這種類型雖然大大減輕了承包商在設(shè)計(jì)上的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，但也降低了承包商在這方面的收益，限制了承包商的技術(shù)發(fā)揮,業(yè)主要花很長時間準(zhǔn)備初步設(shè)計(jì)和技術(shù)設(shè)計(jì),進(jìn)而可能影響了建設(shè)總工期。由此可見，該種類型比較適合技術(shù)非常復(fù)雜的工程項(xiàng)目，對一般的工程項(xiàng)目顯然是多余的。2.2D-B總承包模式所適用的建設(shè)項(xiàng)目D-B總承包模式基本出發(fā)點(diǎn)是促進(jìn)設(shè)計(jì)與施工的早期結(jié)合，以便有可能發(fā)揮設(shè)計(jì)和施工雙方的優(yōu)勢，縮短建設(shè)周期，提高建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。因而并不是什么樣的建設(shè)項(xiàng)目都適用的。2.2.1所適用的建設(shè)項(xiàng)目（1）簡單、投資少，工期短的項(xiàng)目。該類工程在技術(shù)上（不論是設(shè)計(jì)，還是施工）都已經(jīng)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)采用固定總價合同時，業(yè)主便于投資控制，承包商的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)亦較小。承包商可以發(fā)揮設(shè)計(jì)施工互相配合的優(yōu)勢，較早為業(yè)主實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。適用這種類型的例如普通的住宅建筑。（2）大型的建設(shè)項(xiàng)目。大型建設(shè)項(xiàng)目一般投資大、建設(shè)規(guī)模大、建設(shè)周期長。在美國采用D-B模式的項(xiàng)目市場份額已達(dá)到45%[3]，其中很大一部分項(xiàng)目是大型建設(shè)項(xiàng)目。這就要求承包商有重技術(shù)。重組織、重管理，進(jìn)而提高自己的綜合實(shí)力。適用這種片那個類型的例如大型住宅區(qū)、普通公用建筑、市政道路、公路、橋梁等。2.2.2不適用的建設(shè)項(xiàng)目[4]（1）紀(jì)念性的建筑。這種建設(shè)項(xiàng)目主要考慮的是建筑存在的永久性、造型的藝術(shù)性以及細(xì)部處理等技術(shù)，造價和進(jìn)度往往不是主要的考慮因素。（2）新型建筑。這種項(xiàng)目從一開始的立項(xiàng)開始就有很多的不確定性因素，例如建筑造型，結(jié)構(gòu)類型，建筑材料等因素。作為設(shè)計(jì)方或者施工方可能都缺乏這方面的類似經(jīng)驗(yàn)。對業(yè)主方和施工方來說風(fēng)險(xiǎn)都很大，不符合該項(xiàng)目建設(shè)的初衷。（3）設(shè)計(jì)工作量較少的項(xiàng)目。比如基礎(chǔ)拆除、大型土方工程等。3D-B總承包模式發(fā)展的障礙與對策分析3.1政府方3.1.1現(xiàn)行的法律法規(guī)不利于D-B總承包模式的推行和發(fā)展。雖然國家鼓勵和培育發(fā)展D-B總承包模式，但在目前的建筑法律法規(guī)中，沒有專門對于開展D-B總承包模式（或其他類似工程總承包模式）相應(yīng)的法律法規(guī)。雖然有建設(shè)部發(fā)布了一系列的關(guān)于培育和發(fā)展工程總承包的意見，也推行和試點(diǎn)了部分項(xiàng)目。但是沒有健全的法律法規(guī)支撐，D-B總承包模式在我國會發(fā)展很慢。特別是現(xiàn)行的招投標(biāo)法律體系限制了D-B總承包等工程總承包模式的發(fā)展，這是因?yàn)楦鶕?jù)現(xiàn)行招投標(biāo)法，設(shè)計(jì)和施工都需要分別進(jìn)行招投標(biāo)活動，這樣必然降低承包商對D-B總承包模式的熱情。所以，現(xiàn)階段政府需大力組織專家進(jìn)行D-B總承包模式（包括其他工程總承包模式）的法律法規(guī)研究工作，盡快制定出適合中國國情的、針對工程總承包的規(guī)范、招投標(biāo)制度、監(jiān)管制度等。以使D-B總承包模式在我國得到健康、更快的發(fā)展。3.1.2工程總承包企業(yè)資質(zhì)管理制度還不很完善，市場準(zhǔn)入存在障礙。一方面，部分建設(shè)行政主管部門分不清楚施工總承包與工程總承包的區(qū)別，甚至有將施工總承包等同于工程總承包的現(xiàn)象；另一方面，建設(shè)行政主管部門對建設(shè)項(xiàng)目仍施行的是勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理分別管理的制度，具體D-B工程總承包屬于哪個部門管理，仍有爭議?，F(xiàn)階段仍需要大力宣傳D-B工程總承包模式，該模式是能夠解決我國在建設(shè)行業(yè)一直存在的重技術(shù)、輕經(jīng)濟(jì)、輕管理、輕組織的“軟肋”；建議建設(shè)行政主管部門專門設(shè)立針對D-B工程總承包、EPC工程總承包等各種工程總承包模式的管理制度，促進(jìn)正常的市場競爭和建設(shè)資源的優(yōu)化配置。3.2業(yè)主方3.2.1權(quán)利思維，“尋租”意識等使業(yè)主不愿意采用D-B等工程總承包模式。長期以來，在我國建設(shè)交易市場上，業(yè)主一直處于強(qiáng)勢地位，而施工方處于弱勢地位。作為業(yè)主，是建設(shè)項(xiàng)目的投資方，有誰愿意減少自己的權(quán)利去采用D-B等工程總承包模式呢；特別是由于業(yè)主的“尋租”意識,業(yè)主經(jīng)常想方生法改變發(fā)包模式、變相肢解工程、分別招標(biāo)，來照顧和分配各種利益群體?？梢院敛豢鋸埖恼f，沒有業(yè)主的支持，D-B等工程總承包模式就無法順利推廣。3.2.2對工程總承包企業(yè)的技術(shù)水平、管理能力缺乏信任。筆者曾調(diào)研過多家業(yè)主，大部分業(yè)主知道D-B模式能夠減輕業(yè)主投資管理的壓力、保證工程質(zhì)量和投資效益等方面的優(yōu)勢，但現(xiàn)在的總承包企業(yè)是否具備了進(jìn)行D-B等工程總承包的技術(shù)和管理能力以及信譽(yù)度。這種擔(dān)憂不無道理，但擔(dān)憂解決不了任何問題?，F(xiàn)階段，作為在發(fā)展工程總承包市場過程中處于主導(dǎo)和主動地位的業(yè)主，有義不容辭的責(zé)任區(qū)充分信任具有工程總承包能力的建筑企業(yè)實(shí)施D-B等工程總承包。3.3承包商廣義的建筑企業(yè)包括開發(fā)、設(shè)計(jì)、勘察、監(jiān)測、施工、監(jiān)理、工程咨詢等企業(yè)。一個工程項(xiàng)目的主要承擔(dān)者是設(shè)計(jì)企業(yè)和施工企業(yè)，但是對D-B工程總承包的承擔(dān)主體還存在很大的爭議。該模式在國際上主要有三種組織形式：以施工企業(yè)為主導(dǎo)、以設(shè)計(jì)企業(yè)為主導(dǎo)、設(shè)計(jì)和施工組成聯(lián)合體。這三種組織形式在國際上的工程建設(shè)都有廣泛的應(yīng)用。筆者認(rèn)為，大型建設(shè)項(xiàng)目采用D-B總承包模式，對于承包商來說費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)較大，所以資金實(shí)力大的施工企業(yè)才能有優(yōu)勢承擔(dān)，而且施工企業(yè)有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，相對于設(shè)計(jì)企業(yè)來說工程現(xiàn)場組織管理經(jīng)驗(yàn)豐富，故在我國采用施工企業(yè)為主導(dǎo)的方式在現(xiàn)階段比較適合我國國情。3.3.1增加企業(yè)咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，加強(qiáng)企業(yè)自身組織建設(shè)，提升工程總承包管理實(shí)力。我國大多數(shù)施工企業(yè)不具備完善的總承包管理體制和完善的項(xiàng)目管理體制。如前所述，D-B總承包模式有四種類型，特別是項(xiàng)目前期業(yè)主需要做大量的投資機(jī)會研究工作，為投資決策提供較為扎實(shí)的依據(jù)。所以作為總承包企業(yè)必須增加工程咨詢業(yè)務(wù)。要通過企業(yè)自身組織建設(shè)，做到企業(yè)員工專業(yè)結(jié)構(gòu)和能力結(jié)構(gòu)同企業(yè)組織相匹配。D-B總承包模式是項(xiàng)目從咨詢、設(shè)計(jì)、施工的全過程管理，最終建設(shè)項(xiàng)目的成功需要有先進(jìn)的總承包管理為支撐的[5]。3.3.2增強(qiáng)設(shè)計(jì)與施工技術(shù)綜合實(shí)力，加強(qiáng)設(shè)計(jì)與施工管理力度、提升設(shè)計(jì)同施工的協(xié)調(diào)實(shí)力。國內(nèi)現(xiàn)行的建筑體制是設(shè)計(jì)與施工相分離。而工程總承包強(qiáng)調(diào)的是設(shè)計(jì)和施工相互配合、合理搭接。如果沒有相應(yīng)的設(shè)計(jì)能力，要進(jìn)行真正意義的工程總承包是不可能的。特別是在設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)要充分考慮施工的可行性和方便性，在該種總承包模式中，施工與設(shè)計(jì)經(jīng)常溝通是一種項(xiàng)目自身內(nèi)部的溝通，相對于傳統(tǒng)模式的溝通更趨于有效性，會