證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同

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證券經(jīng)紀(jì)人托付代理合同

托付人(以下簡(jiǎn)稱甲方)：_____受托人(以下簡(jiǎn)稱乙方)：_____

名稱：_______________姓名：_______________

地址：_______________身份證住址：__________

現(xiàn)居住地址：__________

聯(lián)系電話：__________聯(lián)系電話：__________

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書編號(hào)：_____身份證號(hào)碼：__________

為明確甲、乙雙方的權(quán)利義務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，以及甲方的相關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方經(jīng)公平協(xié)商，就甲方托付乙方代理其開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事宜達(dá)成全都，簽訂本合同。

第一條聲明與保證

1、甲方已經(jīng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可、具備托付證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的條件;

2、乙方已知曉并認(rèn)可甲方《經(jīng)紀(jì)人管理暫行方法》及其相關(guān)管理方法及制度。

3、乙方供應(yīng)給甲方的信息和資料真實(shí)、精確?????、完整。

其次條甲方與乙方的法律關(guān)系

一、甲、乙雙方為托付代理關(guān)系。甲方托付乙方作為甲方的證券經(jīng)紀(jì)人，代理甲方進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。乙方的代理期限為本合同的有效期，托付代理權(quán)限范圍是：

1、向客戶介紹甲方和證券市場(chǎng)的基本狀況;

2、向客戶介紹證券投資的基本學(xué)問及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程，充分揭示證券投資風(fēng)險(xiǎn);

3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)章以及甲方的有關(guān)規(guī)定;

4、向客戶傳遞公開市場(chǎng)信息和由甲方統(tǒng)一供應(yīng)的討論報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;

5、向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一供應(yīng)的證券類金融產(chǎn)品宣揚(yáng)推介材料及有關(guān)信息;

6、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

二、甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動(dòng)關(guān)系，乙方不具備甲方任何類別員工的身份。乙方應(yīng)當(dāng)遵守甲方從業(yè)人員的管理規(guī)定，在本合同商定的代理期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由甲方依法擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任;對(duì)超出授權(quán)范圍的行為及乙方的過錯(cuò)行為，乙方應(yīng)當(dāng)依法擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三條乙方的執(zhí)業(yè)地域范圍為【_____】，所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部為【_____】以及經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的編號(hào)【_____】。

第四條甲方的權(quán)利及義務(wù)

一、甲方的權(quán)利包括：

1、依據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)章等，對(duì)乙方及其執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理和監(jiān)督;

2、對(duì)乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，甲方有權(quán)制止;因乙方過錯(cuò)造成甲方損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償;

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定和本合同的商定，辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜。

二、甲方的義務(wù)包括：

1、在與乙方簽訂本合同、對(duì)乙方進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為乙方向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記;

2、向乙方說明其酬勞的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果;

3、為乙方供應(yīng)其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息;

4、根據(jù)本合同商定向乙方支付酬勞;

5、為乙方供應(yīng)相應(yīng)的培訓(xùn);

6、聽取乙方看法和建議，對(duì)合理的看法和建議予以接受。

第五條乙方的權(quán)利及義務(wù)

一、乙方的權(quán)利包括：

1、根據(jù)本合同商定獵取酬勞;

2、了解酬勞的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果;

3、要求甲方供應(yīng)執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息;

4、參與甲方組織的相應(yīng)培訓(xùn);

5、向甲方提出看法和建議;

6、拒絕執(zhí)行甲方違法違規(guī)或者違反本合同的管理制度。

二、乙方的義務(wù)包括：

1、遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)章以及職業(yè)道德，自覺遵守甲方的相關(guān)管理制度，保守甲方的商業(yè)隱秘;

2、在本合同的有效期內(nèi)，假如住址、聯(lián)系電話等聯(lián)系信息發(fā)生變化應(yīng)在該變化發(fā)生之日起【_____】日內(nèi)書面通知甲方;

3、在本合同商定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);

4、在本合同有效期內(nèi)，只接受甲方托付并特地代理甲方從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);

5、在本合同有效期內(nèi)，應(yīng)根據(jù)甲方的要求，對(duì)代理活動(dòng)維持適當(dāng)?shù)挠涗?，并定期向甲方匯報(bào)代理活動(dòng)的狀況;

6、在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示與甲方的托付代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍;妥當(dāng)保管證券經(jīng)紀(jì)人證書并在證書載明事項(xiàng)變更、托付關(guān)系終止時(shí)交回甲方;

7、在執(zhí)業(yè)過程中消失特別狀況時(shí)準(zhǔn)時(shí)報(bào)告甲方;

8、在本合同有效期內(nèi)，應(yīng)維持其執(zhí)業(yè)資格與執(zhí)業(yè)條件，證券經(jīng)紀(jì)人證書記載的事項(xiàng)發(fā)生變化應(yīng)準(zhǔn)時(shí)通知甲方;

9、在本合同有效期內(nèi)及本合同因任何緣由終止后一年內(nèi)，乙方不得以任何方式轉(zhuǎn)移甲方客戶，本商定不因本合同的終止而終止;

10、乙方從事代理甲方證券業(yè)務(wù)活動(dòng)取得的各項(xiàng)酬勞，應(yīng)依法納稅;

11、甲乙雙方的托付關(guān)系終止之日起【_____】日內(nèi)，乙方應(yīng)將其因履行本合同而持有的任何形式的文件資料一次性全部歸還甲方。

第六條乙方在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)向客戶充分揭示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并不得從事下列行為：

1、在招攬和服務(wù)客戶時(shí)，未向客戶出示執(zhí)業(yè)證書;

2、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;

3、供應(yīng)、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

4、與客戶商定共享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

5、實(shí)行貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正值手段招攬客戶;

6、泄漏客戶的商業(yè)隱秘或者個(gè)人隱私;

7、為客戶之間的融資供應(yīng)中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?

8、為客戶供應(yīng)非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);

9、托付他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);

10、以甲方或其證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議;

11、代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字;

12、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物;

13、在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶供應(yīng)非由甲方統(tǒng)一供應(yīng)的討論報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣揚(yáng)推介材料及有關(guān)信息;

14、損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場(chǎng)秩序或者違反職業(yè)道德的其他行為;

15、經(jīng)紀(jì)人之間相互詆毀、相互爭(zhēng)奪客戶，直接或間接挖甲方存量客戶，損害甲方利益;

16、同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)兼職或與其他證券公司合作;

17、開展業(yè)務(wù)時(shí)違反相關(guān)法規(guī)和甲方制度;

18、其他禁止性行為。

第七條依據(jù)乙方為甲方供應(yīng)的客戶招攬、產(chǎn)品介紹及客戶服務(wù)的相關(guān)工作，甲方向乙方支付酬勞：酬勞計(jì)算依據(jù)與方法、酬勞支付時(shí)間、酬勞支付方式根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行方法》和本合同附表執(zhí)行。除為滿意合規(guī)要求，或經(jīng)甲方和乙方協(xié)商全都的情形外，在本合同有效期內(nèi)不得調(diào)整本條規(guī)定的酬勞計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法。

第八條甲方有權(quán)每月在乙方酬勞內(nèi)提取風(fēng)險(xiǎn)金，風(fēng)險(xiǎn)金提取比例、發(fā)放時(shí)間和扣發(fā)事項(xiàng)按《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行方法》執(zhí)行。

第九條未經(jīng)甲方書面授權(quán)，乙方對(duì)其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商業(yè)、客戶資料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息;除非為履行本合同商定之義務(wù)而必需向甲方客戶進(jìn)行披露(如向甲方客戶披露甲方對(duì)乙方的授權(quán)范圍等)，乙方亦不得向第三方泄露、披露本合同內(nèi)容;乙方承諾在本合同商定之代理期限屆滿后，仍對(duì)其知悉的上述保密信息及本合同內(nèi)容擔(dān)當(dāng)保密義務(wù)，直至該等信息成為公開信息。

第十條乙方保證向甲方供應(yīng)的信息是真實(shí)可信的，如因供應(yīng)虛假信息導(dǎo)致乙方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)懲罰，或因此導(dǎo)致甲方蒙受損失的，相關(guān)責(zé)任由乙方擔(dān)當(dāng);第十一條任何一方違反本合同商定的條款，給守約方造成損失的，應(yīng)對(duì)守約方予以準(zhǔn)時(shí)、足額的賠償。

第十一條乙方應(yīng)在本合同商定的授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，甲方對(duì)乙方在本合同商定范圍外的無權(quán)、越權(quán)代理行為等不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。如乙方的無權(quán)、越權(quán)代理行為被認(rèn)定為表見代理或其他情形而致使甲方擔(dān)當(dāng)責(zé)任時(shí)，甲方有權(quán)就其因此患病的損失向乙方進(jìn)行追償。

第十二條本合同經(jīng)雙方協(xié)商全都可以變更。

第十三條合同的解除與終止：

一、乙方有下列情形之一的，甲方可隨時(shí)單方解除合同，并有權(quán)要求乙方擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任，并賠償由此給甲方造成的損失：

1、違反國(guó)家法律法規(guī);

2、違反社會(huì)公德和職業(yè)道德，損害甲方信譽(yù)、形象;

3、泄漏客戶信息及甲方商業(yè)隱秘;

4、違反甲方有關(guān)規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)峻者;

5、接受甲方以外的其他證券公司托付，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng);

6、乙方未能完成甲乙雙方商定的最低任務(wù)目標(biāo);

7、乙方證券從業(yè)資格未能獲得協(xié)會(huì)審批通過或被證券監(jiān)管部門吊銷;

8、乙方證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書未按時(shí)提交甲方辦理年檢;

9、乙方不再具備法律法規(guī)規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件;

10、乙方在執(zhí)業(yè)過程中有違法違規(guī)行為;

11、乙方超越代理權(quán)限或者執(zhí)業(yè)地域范圍執(zhí)業(yè);

12、違反本合同第六條之規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)峻或給甲方及客戶造成經(jīng)濟(jì)損失或被監(jiān)管部門懲罰;

13、其他致使本合同無法連續(xù)履行或本合同目的無法達(dá)到之情形。

如乙方消失上述情形時(shí)，甲方未行使單方解除權(quán)，不應(yīng)視為甲方放棄該權(quán)利，亦不影響甲方日后或者在乙方再次消失上述情形時(shí)行使單方解除權(quán)。

二、有下列情形之一的，乙方可單方解除本合同：

1、因甲方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等緣由，乙方無法正常執(zhí)業(yè);

2、甲方未根據(jù)本合同商定支付酬勞;

3、甲方相關(guān)管理制度違法違規(guī)或者違反合同，損害乙方合法權(quán)益。

單方解除合同的情形，提出合同解除一方需以書面形式向?qū)Ψ教岢鐾懈痘蚴芡薪K止的通知，本合同自通知送達(dá)對(duì)方(即甲方的住宅地，乙方的現(xiàn)居住地址)之日起終止。經(jīng)甲乙雙方協(xié)商全都可以解除本合同。

第十四條雙方因履行本合同而發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)公平協(xié)商解決，自爭(zhēng)議發(fā)生之日起【_____】日內(nèi)協(xié)商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起訴訟，適用中華人民共和國(guó)法律。

第十五條本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自合同生效之日起計(jì)算(即【_____】年【_____】月【_____】日至【_____】年【_____】月【_____】日)。合同期滿，本合同自行終止，任何一方可以在