活動方案之銀行反洗錢培訓(xùn)方案

活動方案之銀行反洗錢培訓(xùn)方案銀行反洗錢培訓(xùn)方案【篇一：銀行反洗錢培訓(xùn)大綱】主講人：馮濤一、反洗錢犯罪的意義1、我國的洗錢犯罪形勢2、我國洗錢犯罪類型分布3、我國反洗錢法律規(guī)范體系和相關(guān)政策4、反洗錢監(jiān)管制度、范圍和方式5、反洗錢檢查和處罰情況6、金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)二、銀行業(yè)金融機構(gòu)面臨的洗錢風(fēng)險1、法律風(fēng)險2、聲譽風(fēng)險3、政治風(fēng)險三、銀行業(yè)金融機構(gòu)做好反洗錢工作的意義三、洗錢的基本內(nèi)容1、什么是洗錢和反洗錢？2、典型洗錢交易的3個過程（1）處置（2）離析（3）歸并3、洗錢的特征（1）與現(xiàn)金交易有關(guān)的特征（2）與賬戶有關(guān)的特征（3）異常的資金收付（4）與貸款有關(guān)的特征（5）與證券交易有關(guān)的特征（6）與保險有關(guān)的特征（7）其他行為特征（8）與金融機構(gòu)職員有關(guān)的特征（9）在當(dāng)前世界經(jīng)濟形勢下，洗錢活動新特點4、典型案例分析：（1）四川楊仕明洗錢案（2）譚彤等人走私及洗錢案（3）上海羅懷韜地下錢莊案（4）楊某團伙金融詐騙洗錢案四、反洗錢的基本知識2、根據(jù)總、分公司合規(guī)管理部要求安排相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容；3、公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)公司反洗錢工作開展實際情況組織培訓(xùn)。三、公司各區(qū)縣支公司、公司各部室反洗錢培訓(xùn)制度及計劃制定、考核部門為綜合管理部。四、各區(qū)、縣機構(gòu)及各部室培訓(xùn)制度要求：各區(qū)、縣機構(gòu)及各部室每個季度必須組織本機構(gòu)（部門）員工進(jìn)行至少一次反洗錢工作培訓(xùn)，主要內(nèi)容為：1、人民銀行反洗錢新規(guī)；2、公司各項反洗錢相關(guān)制度文件；3、反洗錢工作操作實務(wù)。同時要求各區(qū)、縣機構(gòu)及各部室以紙質(zhì)文件、會議記錄、照片、視聽資料的形式將反洗錢培訓(xùn)情況建檔保存?zhèn)洳?，并將此納入各機構(gòu)、公司各部室半年及年終考核。五、新入司人員及轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)制度：所有新入司人員必須經(jīng)過反洗錢法律法規(guī)（一法四令）培訓(xùn)以后方能上崗，同時新入司人員還需根據(jù)上崗崗位工作要求由各機構(gòu)、部門負(fù)責(zé)人做反洗錢培訓(xùn)，并上報培訓(xùn)記錄到綜合管理部反洗錢崗以備查。三個月以內(nèi)新入司人員，由綜合管理部反洗錢崗集中對新進(jìn)人員進(jìn)行再次全面培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束后參加分公司合規(guī)部組織的反洗錢考試，考試資料及成績將予以存檔，作為新近員工轉(zhuǎn)正考核指標(biāo)之一。六、培訓(xùn)考核：每次業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，需當(dāng)堂對參訓(xùn)人員進(jìn)行筆試，并按分?jǐn)?shù)予以對參訓(xùn)人員進(jìn)考核，考核成績納入員工培訓(xùn)檔案，試卷交綜合管理部存檔。xxxxxxx中心支公司二〇一二年十二月十二日【篇三：反洗錢培訓(xùn)計劃】中國建設(shè)銀行四平城區(qū)支行文件建區(qū)函〔2006〕21號簽發(fā)人：田子良城區(qū)支行反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃為使會計人員較好地掌握總行、省分行的有關(guān)反洗錢制度、規(guī)定，全面提高會計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，明確學(xué)習(xí)目的、學(xué)習(xí)重點，使會計人員更好的適應(yīng)我行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，根據(jù)我行業(yè)務(wù)實際，特制定本培訓(xùn)計劃：一、制定年度、季度、月、日的學(xué)習(xí)計劃針對重點，既有理論學(xué)習(xí)，又有實際業(yè)務(wù)操作學(xué)習(xí)，確定一年內(nèi)員工應(yīng)掌握的知識，每季組織一次學(xué)習(xí)討論，按月組織實施。二、下發(fā)學(xué)習(xí)提綱，突出學(xué)習(xí)重點針對業(yè)務(wù)需要，由簡單至復(fù)雜，進(jìn)一步深化學(xué)習(xí)內(nèi)容，有計劃、有步驟地完成全年學(xué)習(xí)任務(wù)。三、學(xué)習(xí)內(nèi)容1、什么是洗錢。2、洗錢的特征。3、洗錢的過程。4、洗錢的方式。5、洗錢的危害性。6、金融機構(gòu)反洗錢的義務(wù)。7、金融機構(gòu)反洗錢工作的主要法律法規(guī)有哪些？8、一個《規(guī)定》、兩個《辦法》從什么時候開始施行？9、金融機構(gòu)反洗錢工作的三項原則。10、金融機構(gòu)反洗錢工作的四項主要制度。11、哪些支付交易屬于可疑支付交易。12、哪些支付交易屬于大額支付交易。13、金融機構(gòu)反洗錢工作中保存記錄制度的內(nèi)容。14、金融機構(gòu)開展反洗錢工作是否會違反保密義務(wù)，是否會侵犯客戶尤其是個人客戶的利益？15、金融機構(gòu)不履行反洗錢義務(wù)所必須承擔(dān)的法律責(zé)任。16、提供執(zhí)法客戶盡職調(diào)查時應(yīng)注意的事項？四、學(xué)習(xí)方式1、月初確定本月的學(xué)習(xí)內(nèi)容。由會計主管組織實施，結(jié)合事前擬好的學(xué)習(xí)提綱，有步驟、有計劃地利用班前準(zhǔn)備時間輔導(dǎo)學(xué)習(xí)半小時。2、在日常工作中，遇到棘手的問題，及時翻看有關(guān)制度，找出依據(jù)，并積極地與上級行會計部門溝通，使得每一筆業(yè)務(wù)的處理都有據(jù)可依。3、采取一幫一的互學(xué)方式，引導(dǎo)員工自覺學(xué)習(xí)，創(chuàng)造一種“誰不學(xué)習(xí)誰落后”的學(xué)習(xí)氛圍，激發(fā)員工的工作熱情。4、每季度未利用業(yè)余時間進(jìn)行抽查問答方式，以檢查學(xué)習(xí)的成果，對工作學(xué)習(xí)中能主動思考問題，鉆研業(yè)務(wù)的同志給予口頭表揚。5、定期召開座談會，以心貼心的方式，交流學(xué)習(xí)成功的經(jīng)驗。6、適當(dāng)采取調(diào)整崗位的方法，使業(yè)務(wù)單一化的格式向業(yè)務(wù)綜合化方向發(fā)展。四平建行城區(qū)支行2006年1月30日主題詞：反洗錢