2024年中小企業(yè)證券上市協(xié)議范文（二篇）

第5頁共5頁2024年中小企業(yè)證券上市協(xié)議范文甲方：深圳證券交易所法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：乙方：法定代表人：法定地址：聯(lián)系電話：第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。（二）乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。股票上市初費(fèi)為30，_____元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納_____元;超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費(fèi)增加_____元，最高不超過2，_____元?？赊D(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，_____元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納_____元;超過1億元的，每增加2，_____萬元，月費(fèi)增加_____元，最高不超過2，_____元。其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（深圳分會(huì)）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。甲方：_____乙方：_____法定代表人：_____法定代表人：_________年____月____日2024年中小企業(yè)證券上市協(xié)議范文（二）標(biāo)題：中小企業(yè)證券上市協(xié)議摘要：本文就中小企業(yè)證券上市協(xié)議進(jìn)行了詳細(xì)的探討，首先介紹了中小企業(yè)證券上市的背景和意義，然后分析了證券上市協(xié)議的定義、重要性及主要內(nèi)容。接下來，對(duì)中小企業(yè)證券上市協(xié)議的制定和履行進(jìn)行了解析，并通過實(shí)例分析了協(xié)議的具體操作步驟。最后，總結(jié)了中小企業(yè)證券上市協(xié)議的優(yōu)勢(shì)和存在的問題，并提出了相應(yīng)的建議。一、引言中小企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，也是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱。通過證券市場(chǎng)的融資渠道，對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行直接融資有助于增強(qiáng)企業(yè)的實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)企業(yè)的快速發(fā)展。因此，中小企業(yè)證券上市成為了中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展和提升企業(yè)價(jià)值的重要途徑。二、中小企業(yè)證券上市協(xié)議的定義與重要性中小企業(yè)證券上市協(xié)議是中小企業(yè)與證券交易所之間達(dá)成的一種合作協(xié)議，主要用于規(guī)范雙方的權(quán)益和義務(wù)，保障中小企業(yè)的股權(quán)融資和發(fā)展。證券上市協(xié)議的簽訂和履行，對(duì)于中小企業(yè)順利實(shí)現(xiàn)證券上市、提高企業(yè)形象和競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。三、中小企業(yè)證券上市協(xié)議的主要內(nèi)容1.股權(quán)結(jié)構(gòu)與股權(quán)調(diào)整：明確中小企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)和股權(quán)調(diào)整機(jī)制，確保股東的權(quán)益和利益平衡。2.募集資金用途：明確中小企業(yè)融資的具體用途和資金分配方案，確保資金的合理利用和企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。3.財(cái)務(wù)信息披露與監(jiān)管：規(guī)定中小企業(yè)的財(cái)務(wù)信息披露內(nèi)容和頻率，并明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督權(quán)力，確保信息的真實(shí)性和透明度。4.業(yè)務(wù)范圍和發(fā)展策略：明確中小企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍和發(fā)展策略，保證證券交易所對(duì)企業(yè)的核準(zhǔn)和監(jiān)管。5.風(fēng)險(xiǎn)揭示和免責(zé)聲明：明確中小企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和免責(zé)條款，防范投資風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。四、中小企業(yè)證券上市協(xié)議的制定與履行1.制定證券上市協(xié)議：中小企業(yè)應(yīng)與證券交易所協(xié)商制定證券上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)益和義務(wù)。2.履行證券上市協(xié)議：中小企業(yè)應(yīng)按照協(xié)議規(guī)定履行各項(xiàng)義務(wù)，包括財(cái)務(wù)信息披露、業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)揭示等。3.監(jiān)督與評(píng)估：證券交易所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督中小企業(yè)履行協(xié)議的情況，并定期對(duì)企業(yè)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)。5.舉報(bào)與追責(zé)：對(duì)于違反協(xié)議的行為，證券交易所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)采取相應(yīng)的追責(zé)措施，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序。六、中小企業(yè)證券上市協(xié)議的優(yōu)勢(shì)和存在問題中小企業(yè)證券上市協(xié)議有助于規(guī)范中小企業(yè)的行為，提高企業(yè)的透明度和競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而吸引更多的投資者。然而，目前中小企業(yè)證券上市協(xié)議仍存在一些問題，如協(xié)議內(nèi)容不夠具體、協(xié)議執(zhí)行不力等。七、建議1.完善中小企業(yè)證券上市協(xié)議的內(nèi)容，使其更加全面和具體。2.加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)證券上市協(xié)議的監(jiān)管和評(píng)估，確保協(xié)議的有效性和實(shí)施效果。3.加強(qiáng)中小企業(yè)