竣工結(jié)算資料清單

一、工程立項(xiàng)的有關(guān)文件。二、施工合同。三、經(jīng)監(jiān)理和建設(shè)單位確認(rèn)的簽證以及設(shè)計(jì)變更、認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)單等其他需要提供的資料。四、經(jīng)監(jiān)理和建設(shè)單位確認(rèn)的竣工圖紙（必須蓋竣工圖章）。五、經(jīng)建設(shè)單位初審、要素齊全的竣工結(jié)算書(shū)、初審意見(jiàn)及相關(guān)說(shuō)明。六、工程竣工驗(yàn)收證明書(shū)。七、通過(guò)招投標(biāo)確定施工單位的，必須提供招投標(biāo)過(guò)程中的系列資料（如標(biāo)底、招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑、中標(biāo)單位的商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)、投標(biāo)時(shí)使用的施工圖，中標(biāo)通知書(shū)等）；通過(guò)其他途徑確定施工單位的，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證明。八、施工單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、取費(fèi)證書(shū)復(fù)印件。九、工程結(jié)算資料送審前都經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)真初審，送審后不再接受補(bǔ)報(bào)、補(bǔ)辦簽證等其他資料。十、送審資料中的復(fù)印件均由建設(shè)單位蓋章確認(rèn)；資料齊全后報(bào)送區(qū)審計(jì)局，并根據(jù)要求填寫(xiě)審計(jì)申報(bào)表。

審核工程預(yù)算的，需提供以下資料：

1、工程項(xiàng)目批準(zhǔn)建設(shè)等有關(guān)文件。

2、概算資料及招投標(biāo)文件。

3、工程承發(fā)包合同、協(xié)議。

4、施工企業(yè)取費(fèi)等級(jí)證書(shū)。

5、施工圖及施工圖預(yù)算。

6、技術(shù)交底、圖紙會(huì)審記錄、招標(biāo)答（釋?zhuān)┮晌募?/p>

7、工程量計(jì)算書(shū)。

8、人工機(jī)械材料分析表、鋼筋耗用量實(shí)抽表。

9、工程預(yù)算定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，材料價(jià)格以及行業(yè)主管部門(mén)制定的相關(guān)專(zhuān)業(yè)定額。

10、施工組織設(shè)計(jì)及說(shuō)明。

11、編制工程預(yù)算（標(biāo)底）的其他相關(guān)資料。

（二）審核工程結(jié)算的，需提供以下資料：

1、審核工程預(yù)算所需的全部資料及中標(biāo)通知書(shū)。

2、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收簽證和竣工圖或分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收單和竣工圖。

3、付款資料。

4、工程變更簽證資料。

5、隱蔽工程有效資料。

6、設(shè)計(jì)單位發(fā)出的設(shè)計(jì)修改及補(bǔ)充通知書(shū)（文字及圖紙）。

7、現(xiàn)場(chǎng)有效簽證資料。

8、招標(biāo)文件中規(guī)定的材差文件、計(jì)費(fèi)程序及定額等法定文件。

9、工程監(jiān)理竣工資料。

10、工程結(jié)算書(shū)（包括工程量增減計(jì)算資料、直接費(fèi)計(jì)算表、材料差價(jià)計(jì)算書(shū)及計(jì)費(fèi)程序表等）。

（三）審核工程竣工財(cái)務(wù)決算的，需提供以下資料：

1、財(cái)政評(píng)審機(jī)構(gòu)或財(cái)政部門(mén)認(rèn)定的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)已審結(jié)的工程結(jié)算。

2、工程竣工圖。

3、竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表及說(shuō)明書(shū)。

4、工程項(xiàng)目點(diǎn)交清單及財(cái)產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)移交清單等。

5、被核銷(xiāo)基建支出明細(xì)清單。

6、與竣工財(cái)務(wù)決算相關(guān)的資料。

辦理程序：省級(jí)建設(shè)單位（施工單位）組織或委托有編制資格的單位編制項(xiàng)目工程預(yù)算、結(jié)算，項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算，經(jīng)建設(shè)單位初審后，將有關(guān)審核資料報(bào)送省財(cái)政廳，由省財(cái)政廳組織審核并出具最終的審核意見(jiàn)。其中：屬于工程結(jié)算的，由省財(cái)政廳完成審核后，組織建設(shè)單位、施工單位交換意見(jiàn)，建設(shè)單位、施工單位對(duì)審核結(jié)果簽章認(rèn)可后，由省財(cái)政廳最終蓋章確認(rèn)，批復(fù)建設(shè)單位、施工單位作為辦理工程結(jié)算款支付的依據(jù)。

辦理時(shí)限：自建設(shè)單位報(bào)送完整的工程造價(jià)相關(guān)資料后10～60個(gè)工作日內(nèi)完成（視項(xiàng)目總投資額大小而定）荔灣區(qū)財(cái)政局—工程送審要求申報(bào)材料

一、工程預(yù)算或標(biāo)底需提供的資料：

1.

工程預(yù)算書(shū)（標(biāo)底）及有關(guān)計(jì)價(jià)依據(jù)(編制人員必須具備相關(guān)的資質(zhì)，并需填寫(xiě)資格證號(hào))

2.工程設(shè)計(jì)圖紙及圖紙會(huì)審紀(jì)要

3.預(yù)算（標(biāo)底）工程量計(jì)算底稿

4.施工單位資質(zhì)證明

5.主要施工用料的牌子及規(guī)格型號(hào)

6.其他與工程有關(guān)的資料

二、施工期間預(yù)算增減的審核需提供的資料：

1.建設(shè)單位對(duì)工程變更的理由

2.變更部分的工程預(yù)算

3.變更材料的相關(guān)資料及說(shuō)明，

4.建設(shè)單位及監(jiān)理單位對(duì)變更項(xiàng)目的初步審核意見(jiàn)

三、工程竣工結(jié)算需提供的資料：

1.工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及結(jié)算申請(qǐng)報(bào)告

2.工程結(jié)算書(shū)(編制人員必須具備相關(guān)的資質(zhì)，并需填寫(xiě)資格證號(hào))

3.工程竣工圖紙

4.施工有關(guān)合同及施工組織設(shè)計(jì)

5.招投標(biāo)文件（含原招投標(biāo)的施工圖紙、地質(zhì)資料及招標(biāo)答疑紀(jì)要等）、標(biāo)底及中標(biāo)文件等原始資料

6.竣工檔案資料（含施工記錄、工程檢查記錄）

7.工程隱蔽及有關(guān)簽證資料（含圖紙會(huì)審紀(jì)要、設(shè)計(jì)變更通知單、工程洽商記錄、施工現(xiàn)場(chǎng)簽證記錄等）

8.施工用料的牌子及規(guī)格型號(hào)

9.工程量計(jì)算底稿及鋼筋抽料表

10.其他與工程有關(guān)資料

11.工程進(jìn)度款及有關(guān)費(fèi)用的支付情況表

注：所有送審資料必須有建設(shè)、監(jiān)理及施工單位蓋章，核對(duì)過(guò)程建設(shè)單位必須在場(chǎng)，施工單位前來(lái)核對(duì)預(yù)結(jié)算人員必須具備資質(zhì)。

基建預(yù)、結(jié)算審計(jì)需提供資料

建設(shè)工程許可證、開(kāi)工證；招、投標(biāo)文件；中標(biāo)通知書(shū)、評(píng)標(biāo)報(bào)告；施工合同（施工協(xié)議）、工程洽商、考察報(bào)告；竣工質(zhì)量檢驗(yàn)證（表）；工程概算書(shū)（土建、電氣、暖通、給排水）；工程結(jié)算書(shū)（土建、電氣、暖通、給排水）；竣工圖：（建筑結(jié)構(gòu)、采暖、給排水、消防、空調(diào)、通風(fēng)、電氣、弱電）；洽商與變更：（建筑結(jié)構(gòu)、采暖、給排水、消防、空調(diào)、通風(fēng)、電氣、弱電）；施工組織設(shè)計(jì)；甲、乙雙方材料認(rèn)價(jià)表；購(gòu)料發(fā)票或合同。洛陽(yáng)天誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所基本建設(shè)工程竣工結(jié)算審核資料清單

資料類(lèi)型

資料目錄

說(shuō)明

具備

(√)

1工程基本情況表

2施工單位繪制,建設(shè)單位簽證的工程竣工圖紙

3可行性研究報(bào)告及批復(fù)

4歷年基本建設(shè)投資計(jì)劃及批復(fù)文件

5修正后的工程設(shè)計(jì)總概算,單項(xiàng)工程綜合概預(yù)算書(shū)及批準(zhǔn)文件

6批準(zhǔn)的工程預(yù)算及補(bǔ)充修正預(yù)算

7招投標(biāo)文件(包括標(biāo)底,投標(biāo)文件等)

8項(xiàng)目,工程總承包合同

9施工合同,補(bǔ)充合同

10設(shè)備采購(gòu),材料采購(gòu)合同

11全套施工圖紙

12設(shè)計(jì)及設(shè)計(jì)變更圖紙

1項(xiàng)目法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本

2設(shè)計(jì)單位資質(zhì)等級(jí)證書(shū),稅務(wù)登記證

3批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)

4批準(zhǔn)的擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)

5施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書(shū),稅務(wù)登記證

6監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書(shū),稅務(wù)登記證

7設(shè)計(jì)變更洽商

8工程變更簽證資料(含設(shè)計(jì),施工,材料等)

9隱蔽工程資料

10有關(guān)定額費(fèi)用調(diào)整的補(bǔ)充資料

11材料設(shè)備和其他各項(xiàng)費(fèi)用的調(diào)整依據(jù)

12經(jīng)過(guò)審核的工程預(yù)算書(shū)

13施工組織設(shè)計(jì)<>或技術(shù)措施方案

14預(yù)算相關(guān)文件

15工程采用的設(shè)計(jì),施工,質(zhì)量驗(yàn)收等規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)

16施工過(guò)程中建設(shè)單位與施工單位有關(guān)建設(shè)工程實(shí)施的會(huì)議紀(jì)要工程竣工結(jié)算資料編制內(nèi)容

0、招標(biāo)文件、投標(biāo)答疑、投標(biāo)文件、有關(guān)計(jì)價(jià)文件規(guī)定

1、施工合同、有關(guān)協(xié)議(如優(yōu)良獎(jiǎng)、提前工期獎(jiǎng)、管理配合服務(wù)費(fèi))及相關(guān)證明

2、甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)（甲方批準(zhǔn)的土方開(kāi)挖方案，機(jī)械進(jìn)出場(chǎng)次數(shù)、基礎(chǔ)、主體腳手架搭設(shè)方案，新技術(shù)、新工藝或復(fù)雜項(xiàng)目的施工方案，安全防護(hù)措施，塔吊臺(tái)數(shù)、現(xiàn)場(chǎng)圍護(hù)、現(xiàn)場(chǎng)道路、臨時(shí)用電平面圖及材料明細(xì)），若實(shí)際發(fā)生變化還應(yīng)作簽證。（注：本項(xiàng)所涉內(nèi)容可根據(jù)需要作簽證處理）

3、圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)變更

4、必要的會(huì)議記錄、監(jiān)理技術(shù)交底、臨時(shí)派工單

5、有關(guān)的隱蔽記錄、工程進(jìn)度證明如：土方隱蔽記錄（應(yīng)有平面圖、剖面圖，并標(biāo)明現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)高和槽底標(biāo)高；土質(zhì)、余土外運(yùn)方式和運(yùn)距；缺土購(gòu)置事宜）、無(wú)設(shè)計(jì)變更而變更的鋼筋隱蔽記錄、樓地面、吊頂、屋面做法的隱蔽記錄；室外管道、線(xiàn)路隱蔽情況等等。

6、施工過(guò)程中的有關(guān)經(jīng)濟(jì)簽證（如零星用工的數(shù)量及單價(jià)，增加的零活，因甲方原因造成的返工損失，電氣穿線(xiàn)管是否采用成品管接頭粘接、吊頂內(nèi)的電氣線(xiàn)路敷設(shè)方式、圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)變更沒(méi)提到的任何實(shí)際施工變化等）。重要簽證應(yīng)陳述來(lái)龍去脈：為什么發(fā)生（理由）？怎么發(fā)生？涉及到什么直接費(fèi)用和間接費(fèi)用？我的文字陳述內(nèi)容充分嗎？別人能理解嗎？我要達(dá)到什么索賠要求？

7、乙方購(gòu)材材料價(jià)格認(rèn)定單（或購(gòu)貨憑證、定購(gòu)合同等有效市場(chǎng)價(jià)證明）注意：預(yù)算價(jià)＝材料采購(gòu)價(jià)＋運(yùn)雜費(fèi)＋包裝費(fèi)＋供貨手續(xù)費(fèi)＋采購(gòu)保管費(fèi)

8、甲方供材明細(xì)（包括規(guī)格、供應(yīng)數(shù)量、退還數(shù)量、單價(jià)、使用部位等）

9、外包項(xiàng)目的合同或協(xié)議、各類(lèi)包工單價(jià)（有承包價(jià)的提供承包價(jià)）

10、甲方外包項(xiàng)目說(shuō)明（如要提取管理配合服務(wù)費(fèi)應(yīng)有甲乙雙方約定文件）

11、主要乙方購(gòu)材的規(guī)格、用量、采購(gòu)價(jià)格明細(xì)；施工用水、電的單價(jià)和數(shù)量

12、施工甩項(xiàng)說(shuō)明、圖紙外增加內(nèi)容說(shuō)明、施工中發(fā)現(xiàn)的圖紙問(wèn)題及解決情況說(shuō)明

13、若圖紙變更太大，應(yīng)結(jié)合圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)變更等內(nèi)容