證券法規(guī)押題卷01附有答案

證券法規(guī)押題卷01[復(fù)制]1、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于違反信息披露規(guī)則的法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A、信息披露義務(wù)人未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，對(duì)合規(guī)總監(jiān)給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款B、發(fā)行人的控股股東隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款(正確答案)C、發(fā)行人的實(shí)際控制人指使違規(guī)履行信息披露義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以二百萬(wàn)元以上的罰款D、信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款答案解析：本題考查違反信息披露規(guī)則的法律責(zé)任。信息披露義務(wù)人未按照《證券法》的規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款（D項(xiàng)錯(cuò)誤，此處是在一般情況下，而非情節(jié)嚴(yán)重）;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款（A項(xiàng)錯(cuò)誤，合規(guī)總監(jiān)并非信息披露的主管人員或直接責(zé)任人）。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款（B項(xiàng)正確）;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款（D項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選擇B選項(xiàng)。2、雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是公司的（）。[單選題]*A、隱名股東B、合伙人C、名義管理人D、實(shí)際控制人(正確答案)答案解析：本題考查實(shí)際控制人的概念。實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。故本題選D選項(xiàng)。3、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司可資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，下列關(guān)于專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人B、辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜C、安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)(正確答案)D、為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)答案解析：本題考查專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)。管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見(jiàn);在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù);辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜（B選項(xiàng)正確）;按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人（A選項(xiàng)正確）;為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)（D選項(xiàng)正確）;建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn);監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，維護(hù)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)安全;按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益;履行信息披露義務(wù);負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算;法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及計(jì)劃說(shuō)明書約定的其他職責(zé)。故本題選C選項(xiàng)。4、證券公司為與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)，稱為（）。[單選題]*A、新三板市場(chǎng)B、報(bào)價(jià)系統(tǒng)C、場(chǎng)外期權(quán)市場(chǎng)D、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)(正確答案)答案解析：本題考查柜臺(tái)市場(chǎng)的定義。證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)，是指證券公司為與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)。故本題選擇D選項(xiàng)。5、根據(jù)《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)>操作指引》，下列關(guān)于證券公司大集合轉(zhuǎn)化為私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A、連續(xù)60個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過(guò)渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃(正確答案)B、連續(xù)90個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過(guò)渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃C、連續(xù)90個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過(guò)渡期后逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃D、連續(xù)60個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過(guò)渡期后逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃答案解析：本題考查證券公司大集合資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)化為私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的情形。中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用〈關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)）操作指引》（以下簡(jiǎn)稱《操作指引》），《操作指引》公布后，連續(xù)60個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過(guò)渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，并依法履行備案等程序，或者通過(guò)與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。故本題選A選項(xiàng)。6、下列不屬于證券公司審慎經(jīng)營(yíng)所涉及的因素的是（）。[單選題]*A、專業(yè)人員數(shù)量B、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)(正確答案)C、自身財(cái)務(wù)狀況D、內(nèi)控水平答案解析：本題考查證券公司的一般性規(guī)定。審慎經(jīng)營(yíng)，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況（C選項(xiàng)正確）、內(nèi)控水平（D選項(xiàng)正確）、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量（A選項(xiàng)正確）等方面的實(shí)際情況，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能給證券公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。故本題選B選項(xiàng)。7、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（）。[單選題]*A、監(jiān)督B、傳達(dá)C、考核(正確答案)D、培訓(xùn)答案解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的文化機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化，形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)（D項(xiàng)）、傳達(dá)（B項(xiàng)）和監(jiān)督（A項(xiàng)）機(jī)制。故本題選C選項(xiàng)。8、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在（）。[單選題]*A、為客戶提供專門技能的有償服務(wù)上B、責(zé)任承擔(dān)的方式上(正確答案)C、出資方式上D、擔(dān)保約定上答案解析：特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上。故本題選B選項(xiàng)。9、A證券公司為全國(guó)性綜合類證券公司，下列機(jī)構(gòu)中，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有（）。[單選題]*A、該公司浙江分公司B、該公司杭州營(yíng)業(yè)部C、該公司所屬私募投資基金子公司D、該公司所屬另類投資子公司(正確答案)答案解析：本題考查分公司和子公司的法律地位。A、B項(xiàng)不符合題意，公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。分公司即分支機(jī)構(gòu)，證券公司的營(yíng)業(yè)部屬于分支機(jī)構(gòu)。C、D項(xiàng)符合題意，公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。故本題選擇D選項(xiàng)。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算(正確答案)B、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易C、證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立D、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離答案解析：本題考查證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。B項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。C項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。D項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。故本題選擇A選項(xiàng)。11、證券公司管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定（）并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。[單選題]*A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額(正確答案)B、銀行授信額度C、流動(dòng)資產(chǎn)變現(xiàn)能力指標(biāo)D、應(yīng)收賬款回款能力指標(biāo)答案解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求。證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。故本題選A選項(xiàng)。12、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于建立證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑B、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分了解新業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式、估值模型及風(fēng)險(xiǎn)管理的基本假設(shè)、各主要風(fēng)險(xiǎn)以及壓力情景下的潛在損失C、新業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)稽核審計(jì)部門評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告(正確答案)D、應(yīng)充分了解新業(yè)務(wù)模式，并評(píng)估公司是否有相應(yīng)的人員、系統(tǒng)及資本開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)答案解析：本題考查證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定。A項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑。B項(xiàng)正確，董事會(huì)、經(jīng)理層、相關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司和風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)充分了解新業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式、估值模型及風(fēng)險(xiǎn)管理的基本假設(shè)、各主要風(fēng)險(xiǎn)以及壓力情景下的潛在損失。C項(xiàng)錯(cuò)誤，新業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告，經(jīng)合規(guī)管理部門評(píng)估并出具合規(guī)審查意見(jiàn)。D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)充分了解新業(yè)務(wù)模式，并評(píng)估公司是否有相應(yīng)的人員、系統(tǒng)及資本開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)。故本題選擇C選項(xiàng)。13、下列不涉及規(guī)范全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)的是（）。[單選題]*A、《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》B、《證券法》C、《公司法》D、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(正確答案)答案解析：本題考查全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》（B、C項(xiàng)正確）《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（A項(xiàng)正確）等。故本題選擇D選項(xiàng)。14、根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于虛假出盜法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正B、情節(jié)嚴(yán)重的，追究公司高級(jí)管理人員刑事責(zé)任(正確答案)C、違法行為主體包括公司發(fā)起人、股東D、處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款答案解析：本題考查虛假出資的法律責(zé)任。公司的發(fā)起人、股東虛假出資（C項(xiàng)正確），未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正（A項(xiàng)正確），處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款（D項(xiàng)正確）。B項(xiàng)錯(cuò)誤，在虛假出資的法律責(zé)任當(dāng)中并未提到情節(jié)嚴(yán)重將追究公司高級(jí)管理人員刑事責(zé)任。故本題選擇B選項(xiàng)。15、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。[單選題]*A、1:1B、2:1(正確答案)C、3:1D、4:1答案解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級(jí)要求。分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)依據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1。B選項(xiàng)符合題意，故本題選擇B選項(xiàng)。16、根據(jù)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》，批準(zhǔn)證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)是（）。[單選題]*A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案解析：本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求。證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的與所開(kāi)展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);證券公司與特定交易對(duì)手方進(jìn)行柜臺(tái)交易的，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。故本題選A選項(xiàng)。17、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容是（）。[單選題]*A、對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行證券公司獨(dú)立存管(正確答案)B、制定統(tǒng)一、完善、標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程C、對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易清算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理D、對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要管理部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范:（1）證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)。要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成全體員工在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的自覺(jué)行為。（2）要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度。制定統(tǒng)一、完善、標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程（B選項(xiàng)正確），做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循，業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。證券公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。（3）對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理（C選項(xiàng)正確）;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制。（4）強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度（D選項(xiàng)正確）。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會(huì)計(jì)核算等部門或崗位應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)，不得兼職或混合操作。嚴(yán)格限定不同崗位人員的操作權(quán)限。故本題選A選項(xiàng)。18、根據(jù)《科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，通過(guò)約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。[單選題]*A、1天至365天B、1天至31天C、1天至61天D、1天至182天(正確答案)答案解析：本題考查科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。通過(guò)約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天至182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。故本題選擇D選項(xiàng)。19、股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共同推舉一名董事主持。[單選題]*A、半數(shù)(正確答案)B、1/3C、全體D、2/3答案解析：本題考查股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。故本題選擇A選項(xiàng)。20、根據(jù)《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金投資范圍的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A、僅包括股權(quán)、期貨等標(biāo)的B、僅包括上市交易的股票、債券、非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品等標(biāo)的C、僅包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種(正確答案)D、僅包括上市交易的股票、債券及基金等標(biāo)的答案解析：本題考查非公開(kāi)募集基金投資范圍。非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，既包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。故本題選C選項(xiàng)。21、下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金B(yǎng)、股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任C、股份有限公司發(fā)起人數(shù)無(wú)上限(正確答案)D、股份有限公司的資本劃分為等額股份答案解析：本題考查股份有限公司法律特征的相關(guān)內(nèi)容。A選項(xiàng)說(shuō)法正確。股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金;B選項(xiàng)說(shuō)法正確。股份有限公司是指由定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人符合法定人數(shù)。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。D選項(xiàng)說(shuō)法正確。在股份流動(dòng)性上，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由。故本題選C選項(xiàng)。22、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)情形的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A、財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系B、上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)事C、在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)(正確答案)D、上市公司的董事會(huì)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系答案解析：本題考查不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn):（1）持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;（2）上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事（B項(xiàng)錯(cuò)誤）;（3）最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系（A項(xiàng)錯(cuò)誤）、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù);（4）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;（5）在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)（C項(xiàng)正確）;（6）上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（D項(xiàng)錯(cuò)誤）;（7）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。故本題選擇C選項(xiàng)。23、根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)最高決策機(jī)構(gòu)是（）。[單選題]*A、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門B、投資決策機(jī)構(gòu)C、董事會(huì)(正確答案)D、股東（大）會(huì)答案解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策的相關(guān)內(nèi)容。董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。故本題選C選項(xiàng)。24、下列各項(xiàng)中，不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則的是（）。[單選題]*A、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》B、《私募投資基金募集行為管理辦法》(正確答案)C、《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》D、《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》答案解析：本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則，如《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》（A項(xiàng)）《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》（D項(xiàng)）《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（C項(xiàng)）等?！端侥纪顿Y基金募集行為管理辦法》屬于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則。故本題選擇B選項(xiàng)。25、根據(jù)《公司法》，上市公司董事和高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的（）。[單選題]*A、15%B、10%C、20%D、25%(正確答案)答案解析：本題考查股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。故本題選擇D選項(xiàng)。26、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立子公司開(kāi)展另類投資業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍B、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致C、證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系D、證券公司另類子公司的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人由另類子公司自主招聘和考核(正確答案)答案解析：本題考查證券公司另類投資子公司管理規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。（A選項(xiàng)正確）證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。（B選項(xiàng)正確）證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系（C選項(xiàng)正確），加強(qiáng)對(duì)另類子公司的資本約束，實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。故本題選D選項(xiàng)。27、根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、全面性原則B、公開(kāi)性原則(正確答案)C、全流程風(fēng)控原則D、內(nèi)部制衡原則答案解析：本題考查信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則。證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循"全面性、內(nèi)部制衡、全流程風(fēng)控"的原則組織進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)。故本題選B選項(xiàng)。28、證券公司應(yīng)當(dāng)完善信息技術(shù)運(yùn)用過(guò)程中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制，以下有關(guān)證券公司在信息技術(shù)治理中權(quán)責(zé)機(jī)制表述正確的是（）。[單選題]*A、證券公司應(yīng)當(dāng)在公司決策層下設(shè)立信息技術(shù)治理委員會(huì)B、證券公司董事會(huì)對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任(正確答案)C、證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)制定信息技術(shù)戰(zhàn)略D、證券公司首席信息官對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任答案解析：本題考查證券公司信息技術(shù)治理。A項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)在公司管理層（而非決策層）下設(shè)立信息技術(shù)治理委員會(huì)或指定專門委員會(huì)。B項(xiàng)正確，D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。C項(xiàng)錯(cuò)誤，審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、資本實(shí)力相一致，屬于證券公司董事會(huì)的職責(zé)。故本題選擇B選項(xiàng)。29、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括（）。[單選題]*A、公開(kāi)B、公正C、公平D、公允(正確答案)答案解析：本題考查證券發(fā)行和交易的原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循公開(kāi)、公平、公正的"三公"原則。故本題選擇D選項(xiàng)。30、下列不屬于《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》所規(guī)定的工作人員范疇的是（）。[單選題]*A、受聘擔(dān)任證券公司常年法律顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)律師(正確答案)B、與證券公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工C、勞務(wù)派遣至證券公司的其他人員D、與證券公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人答案解析：本題考查廉潔從業(yè)的一般規(guī)定。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會(huì)員;工作人員是指以公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的人員，包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工（B項(xiàng)屬于）、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人（D項(xiàng)屬于）、勞務(wù)派遣至公司的其他人員（C項(xiàng)屬于）等。故本題選A選項(xiàng)。31、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列關(guān)于合伙企業(yè)注銷后債務(wù)承擔(dān)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)B、合伙企業(yè)注銷3年后，原普通合伙人不再對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任(正確答案)C、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以要求普通合伙人清償D、合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任答案解析：本題考查合伙企業(yè)注銷后債務(wù)承擔(dān)的相關(guān)內(nèi)容。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。（A、C選項(xiàng)說(shuō)法正確）合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。（B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。（D選項(xiàng)說(shuō)法正確）故本題選B選項(xiàng)。32、下列關(guān)于新合伙人入伙的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A、訂立入伙協(xié)議后，原合伙人應(yīng)當(dāng)向新合伙人如實(shí)告知原合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況B、新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議(正確答案)C、新合伙人對(duì)入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任D、新合伙人入伙，與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，不得有其他約定答案解析：本題考查合伙人入伙的相關(guān)規(guī)定。A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，訂立入伙協(xié)議時(shí)，原合伙人應(yīng)當(dāng)向新合伙人如實(shí)告知原合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況，A選項(xiàng)對(duì)告知的時(shí)間表述有誤。B選項(xiàng)說(shuō)法正確，根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十三條的規(guī)定，新合伙人人伙，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（1）除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意;（2）依法訂立書面入伙協(xié)議。C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，新合伙人對(duì)入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)限連帶責(zé)任。D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十四條的規(guī)定，入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定。故本題選B選項(xiàng)。33、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交（）審議決定。[單選題]*A、監(jiān)事會(huì)B、經(jīng)理層C、董事會(huì)(正確答案)D、股東（大）會(huì)答案解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)。證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定。故本題選擇C選項(xiàng)。34、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、某集團(tuán)可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司B、一般情況一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家證券公司(正確答案)C、特定情況下一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司D、證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司答案解析：本題考查證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的（C、D選項(xiàng)，只控股了一家公司，符合規(guī)定），不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外（另有規(guī)定即特定情況，A項(xiàng)正確）。故本題選擇B選項(xiàng)。35、下列說(shuō)法不符合上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)頂問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。[單選題]*A、持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其繼續(xù)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)B、財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，不得利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)，以保持其獨(dú)立判斷(正確答案)C、財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受委托人委托的，應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)D、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收不合格的，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收答案解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。A項(xiàng)正確，在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)做出書面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。B項(xiàng)錯(cuò)誤，財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)展工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)，但應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行必要的審慎核查，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。C項(xiàng)正確，接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。D項(xiàng)正確，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。故本題選擇B選項(xiàng)。36、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)采取的設(shè)立方式為（）。[單選題]*A、核準(zhǔn)設(shè)立B、發(fā)起設(shè)立(正確答案)C、募集設(shè)立D、備案設(shè)立答案解析：本題考查公司的設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，募集設(shè)立只適用于股份有限公司。故本題選擇B選項(xiàng)。37、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中明確，保薦業(yè)務(wù)人員被采取自律監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等的，其應(yīng)當(dāng)退還（）。[單選題]*A、被問(wèn)責(zé)當(dāng)年已領(lǐng)取的除最低工資外的福利待遇B、違規(guī)行為發(fā)生至今已領(lǐng)取的全部項(xiàng)目提成C、違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年除基本工資外的其他薪酬(正確答案)D、被問(wèn)責(zé)當(dāng)年已發(fā)放的以前年度遞延支付的獎(jiǎng)金答案解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制保障。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，明確保薦業(yè)務(wù)人員履職規(guī)范和問(wèn)責(zé)措施。保薦業(yè)務(wù)人員被采取自律監(jiān)管措施、自律處分、行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入措施、行政處罰、刑事處罰等的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中明確，保薦業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)前款情形的，應(yīng)當(dāng)退還相關(guān)違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年除基本工資外的其他薪酬（C項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。38、下列關(guān)于證券行業(yè)文化理念的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A、穩(wěn)健是底線，合規(guī)是義務(wù)，誠(chéng)信是特色，專業(yè)是保證B、合規(guī)是底線，專業(yè)是義務(wù)，穩(wěn)健是特色，誠(chéng)信是保證C、合規(guī)是底線，誠(chéng)信是義務(wù)，專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證(正確答案)D、誠(chéng)信是底線，合規(guī)是義務(wù)，專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證答案解析：本題考查證券行業(yè)文化理念。"合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健"是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的價(jià)值取向。合規(guī)是底線;誠(chéng)信是義務(wù);專業(yè)是特色;穩(wěn)健是保證。故本題選C選項(xiàng)。39、根據(jù)《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，下列關(guān)于證券行業(yè)文化建設(shè)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、長(zhǎng)效激勵(lì)是落實(shí)文化建設(shè)的重要途徑B、利益最大化是證券公司實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)(正確答案)C、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)是文化建設(shè)的重要抓手D、聲譽(yù)約束是文化建設(shè)的有力保障答案解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)十要素。（1）平衡各方利益是證券公司實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)（B項(xiàng)錯(cuò)誤）;（2）建立長(zhǎng)效激勵(lì)是落實(shí)文化建設(shè)的重要途徑（A項(xiàng)正確）;（3）加強(qiáng)聲譽(yù)約束是文化建設(shè)的有力保障（D項(xiàng)正確）;（4）落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)是文化建設(shè)的重要抓手（C項(xiàng)正確）。故本題選擇B選項(xiàng)。40、下列不屬于融資融券業(yè)務(wù)客戶征信調(diào)查中對(duì)證券投盜經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好調(diào)查內(nèi)容的是（）。[單選題]*A、投資模型(正確答案)B、投資規(guī)模C、投資期限D(zhuǎn)、投資風(fēng)格答案解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查。融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查應(yīng)包括但不限于客戶的投資期限（C項(xiàng)）、投資規(guī)模（B項(xiàng)）、投資收益、投資風(fēng)格（D項(xiàng)）及風(fēng)險(xiǎn)偏好等。故本題選擇A選項(xiàng)。41、持有公司（）以上股份的股東構(gòu)成證券期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員。[單選題]*A、30%B、1%C、10%D、5%(正確答案)答案解析：本題考查內(nèi)幕信息的知情人。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。故本題選擇D選項(xiàng)。42、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個(gè)以下股東出資設(shè)立。[單選題]*A、五十(正確答案)B、二百C、二十D、一百答案解析：本題考查有限責(zé)任公司的股東人數(shù)。有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東在50人以下。故本題選A選項(xiàng)。43、根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》，存在下列情形時(shí)，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員無(wú)需回避的是（）。[單選題]*A、本人的子女擔(dān)任受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的律師事務(wù)所的項(xiàng)目簽字人B、本人持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上C、本人的配偶擔(dān)任受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的獨(dú)立董事D、本人的父母持有受評(píng)級(jí)證券的擔(dān)保人公開(kāi)發(fā)行的債券金額超過(guò)50萬(wàn)元(正確答案)答案解析：本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避:（1）本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人（B項(xiàng)需要回避）;（2）本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（C項(xiàng)需要回避）;（3）本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人（A項(xiàng)需要回避）;（4）本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元（D項(xiàng)不需要回避，因?yàn)槭浅钟惺茉u(píng)級(jí)證券的擔(dān)保人發(fā)行的證券而非受評(píng)級(jí)證券本身），或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易;（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的足以影響?yīng)毩ⅰ⒖陀^、公正原則的其他情形。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職。故本題選擇D選項(xiàng)。44、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列說(shuō)法正確的是（）。[單選題]*A、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施C、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施(正確答案)D、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施答案解析：本題考查證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的自律管理要求。A、D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（而非證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)）將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施。B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，C選項(xiàng)說(shuō)法正確，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《規(guī)范》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施。故本題選擇C選項(xiàng)。45、關(guān)于證券公司跨墻人員的管理，下列說(shuō)法正確的是（）。[單選題]*A、對(duì)跨墻人員監(jiān)控由合規(guī)部門進(jìn)行，跨墻申請(qǐng)和跨墻人員所屬部門對(duì)于跨墻人員的行為不得進(jìn)行監(jiān)控B、跨墻人員經(jīng)跨墻申請(qǐng)及監(jiān)控后可知悉跨墻申請(qǐng)部門的各類內(nèi)幕信息C、跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束后即可回墻D、保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)(正確答案)答案解析：本題考查跨越信息隔離墻管理。A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的內(nèi)幕信息。C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開(kāi)或者不再具有重大影響后方可回墻。D選項(xiàng)說(shuō)法正確。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。故本題選D選項(xiàng)。46、下列做法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是（）。[單選題]*A、證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)向他人提供融資(正確答案)B、證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C、證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理D、客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理答案解析：本題考查證券公司客戶資產(chǎn)的保護(hù)。A項(xiàng)不符合規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。B項(xiàng)符合規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定的商業(yè)銀行或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。C項(xiàng)符合規(guī)定，客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。D項(xiàng)符合規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。故本題選擇A選項(xiàng)。47、證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到朗債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)是（）。[單選題]*A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B、操作風(fēng)險(xiǎn)C、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)答案解析：本題考查流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。故本題選擇A選項(xiàng)。48、證券公司的股東可以用（）出資。[單選題]*A、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)B、信用C、貨幣(正確答案)D、勞務(wù)答案解析：本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資故本題選C選項(xiàng)。49、根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)的定義，正確的是（）。[單選題]*A、信用風(fēng)險(xiǎn)指因融資方、交易對(duì)手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B、信用風(fēng)險(xiǎn)指因市場(chǎng)利率變動(dòng)的不確定性導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)指因證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)指因證券市場(chǎng)證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致投資損失的風(fēng)險(xiǎn)答案解析：本題考查信用風(fēng)險(xiǎn)的定義。信用風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司以自有資金出資業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)管理。信用風(fēng)險(xiǎn)指因融資方、交易對(duì)手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。故本題選擇A選項(xiàng)。50、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有特別保護(hù)規(guī)定的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A、因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由應(yīng)告知(正確答案)B、為了保護(hù)普通投資者信息安全，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行告知、警示時(shí)，不得全過(guò)程錄音錄像C、因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)變化，可能導(dǎo)致普通投資者本金虧損的事項(xiàng)不應(yīng)告知D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務(wù)提供具體明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，且必須通過(guò)書面方式留痕答案解析：本題考查普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息:（1）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng);（2）可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng);（3）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)（C項(xiàng)錯(cuò)誤）;（4）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由（A項(xiàng)正確）;（5）限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;（6）適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。B項(xiàng)錯(cuò)誤，通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像;D項(xiàng)錯(cuò)誤，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)針對(duì)普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務(wù)提供明確具體的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并通過(guò)書面或電子方式（并非必須書面）進(jìn)行留痕。故本題選擇A選項(xiàng)。51、根據(jù)《證券法》，下列屬于證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的行為的是（）。[單選題]*A、在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件B、根據(jù)客戶的真實(shí)意思表示，維護(hù)客戶利益C、根據(jù)客戶的委托為其買賣證券D、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣(正確答案)答案解析：本題考查禁止欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為:（1）違背客戶的委托為其買賣證券;（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;（3）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;（4）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;（D選項(xiàng)符合題意）（5）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。違反上述規(guī)定給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題選擇D選項(xiàng)。52、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)B、證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)C、證券公司不得侵犯客戶的榮譽(yù)權(quán)(正確答案)D、證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)答案解析：本題考查證券公司的一般性規(guī)定。證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)（D項(xiàng)）、選擇權(quán)（B項(xiàng)）、公平交易權(quán)、知情權(quán)（A項(xiàng)）及其他合法權(quán)益。故本題選擇C選項(xiàng)。53、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于法定要求，且資本金（）。[單選題]*A、必須為實(shí)繳貨幣資本(正確答案)B、可以是非貨幣資本C、可以認(rèn)繳出資D、可以固定資產(chǎn)出資答案解析：本題考查基金管理公司的設(shè)立條件。根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。故本題選擇A選項(xiàng)。54、根據(jù)《公司法》，關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃B、制定公司的基本管理制度(正確答案)C、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案D、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告答案解析：本題考查有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)。有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。股東會(huì)行使下列法定職權(quán):（1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃（A項(xiàng)正確）;（2）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告（D項(xiàng)正確）;（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案（C項(xiàng)正確）;（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;（7）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;（8）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;（9）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;（10）修改公司章程;（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。B項(xiàng)錯(cuò)誤，制定公司的基本管理制度屬于董事會(huì)的職責(zé)。故本題選擇B選項(xiàng)。55、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散的情形的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十天B、合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)C、合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)D、三分之二以上合伙人決定解散(正確答案)答案解析：本題考查合伙企業(yè)的解散事由。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散:（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)（B項(xiàng)正確）;（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)（C項(xiàng)正確）;（3）全體合伙人決定解散（D項(xiàng)錯(cuò)誤）;（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天（A項(xiàng)正確）;（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無(wú)法實(shí)現(xiàn);（6）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷;（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。故本題選擇D選項(xiàng)。56、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由（）承銷。[單選題]*A、依法設(shè)立的證券公司(正確答案)B、證券交易所指定的證券公司C、證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦的證券公司D、依法設(shè)立的中介機(jī)構(gòu)答案解析：本題考查股份有限公司的設(shè)立方式與程序。發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書，并制作認(rèn)股書。同時(shí)，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)與依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂承銷協(xié)議，與銀行簽訂代收股款協(xié)議。故本題選擇A選項(xiàng)。57、根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，下列對(duì)在證券交易活動(dòng)中作出虛假際述或者信息誤導(dǎo)行為處罰的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)，屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款C、違反規(guī)定在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)以元以下的罰款D、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入的，責(zé)令改正，給予警告(正確答案)答案解析：本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)行為處罰的相關(guān)內(nèi)容。違反《證券法》第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。（A、C選項(xiàng)正確）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反《證券法》第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款（B選項(xiàng)正確），沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足50萬(wàn)元的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。故本題選D選項(xiàng)。58、下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的做法，正確的是（）。[單選題]*A、向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品B、向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)C、向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)(正確答案)D、向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷答案解析：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中禁止進(jìn)行下列活動(dòng):（1）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);（2）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)（D項(xiàng)錯(cuò)誤）;（3）向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)（B項(xiàng)錯(cuò)誤，C項(xiàng)正確）;（4）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù);（5）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)（A項(xiàng)錯(cuò)誤）;（6）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。故本題選擇C選項(xiàng)。59、根據(jù)《證券法》，發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司的做法，正確的是（）。[單選題]*A、報(bào)告和公告應(yīng)說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果(正確答案)B、公司可以將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告C、公司應(yīng)在報(bào)送定期報(bào)告時(shí)將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和交易場(chǎng)所報(bào)告D、公司可以將有關(guān)該重大事件在公開(kāi)媒體說(shuō)明答案解析：本題考查信息披露制度。發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)（B項(xiàng)錯(cuò)誤，并非可以而是應(yīng)當(dāng)）立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告（C項(xiàng)錯(cuò)誤，是立即報(bào)送，而非在報(bào)送定期報(bào)告時(shí)），并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果（A項(xiàng)正確）。D項(xiàng)錯(cuò)誤，該重大事件屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息在投資者尚未得知時(shí)不得在公開(kāi)媒體說(shuō)明。故本題選擇A選項(xiàng)。60、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制。關(guān)于引入盤后固定價(jià)格交易，以下說(shuō)法正確的是（）。[單選題]*A、盤后固定價(jià)格交易指在競(jìng)價(jià)交易結(jié)束后，投資者通過(guò)集合競(jìng)價(jià)進(jìn)行委托競(jìng)價(jià)的交易方式B、盤后固定價(jià)格交易指在競(jìng)價(jià)交易結(jié)束前，投資者通過(guò)集合競(jìng)價(jià)委托，產(chǎn)生收盤價(jià)的交易方式C、盤后固定價(jià)格交易指在競(jìng)價(jià)交易結(jié)束后，投資者通過(guò)收盤后競(jìng)價(jià)委托，產(chǎn)生新的收盤價(jià)的交易方式D、盤后固定價(jià)格交易指在競(jìng)價(jià)交易結(jié)束后，投資者通過(guò)收盤定價(jià)委托，按照收盤價(jià)買賣股票的交易方式(正確答案)答案解析：本題考查交易機(jī)制特別規(guī)定。盤后固定價(jià)格交易指在競(jìng)價(jià)交易結(jié)束后，投資者通過(guò)收盤定價(jià)委托，按照收盤價(jià)買賣股票的交易方式。故本題選擇D選項(xiàng)。61、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券公司信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的法律依據(jù)是（）。[單選題]*A、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》B、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》C、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》D、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(正確答案)答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)的法律法規(guī)?！蹲C券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。故本題選D選項(xiàng)。62、根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司合并的說(shuō)法，正確的有（）。*A、公司合并應(yīng)當(dāng)由公司股東（大）會(huì)作出決議(正確答案)B、公司合并應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人(正確答案)C、一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散D、三個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方保留(正確答案)答案解析：本題考查公司合并的有關(guān)規(guī)定。A項(xiàng)正確，公司合并或分立，應(yīng)當(dāng)由公司的股東（大）會(huì)作出決議。有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)。股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。B項(xiàng)正確，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。C項(xiàng)正確，一家公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。D項(xiàng)錯(cuò)誤，兩家以上（并非三個(gè)以上）公司合并設(shè)立一家新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。故本題選擇ABD選項(xiàng)。63、在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，應(yīng)遵循（）。*A、自愿原則(正確答案)B、平等原則(正確答案)C、公開(kāi)原則D、誠(chéng)實(shí)信用原則(正確答案)答案解析：本題考查訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)的原則。訂立合伙協(xié)議，設(shè)立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動(dòng)，因此，在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則。故本題選擇ABD選項(xiàng)。64、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。*A、證券公司應(yīng)保證關(guān)聯(lián)交易的公允性B、證券公司不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利C、證券公司的合規(guī)管理僅體現(xiàn)在執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)(正確答案)D、證券公司的合規(guī)管理僅需覆蓋總部各部門及分支機(jī)構(gòu)，不需覆蓋各層級(jí)子公司(正確答案)答案解析：本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。A項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。B項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。C、D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。本題要求選擇錯(cuò)誤項(xiàng)，故本題選擇CD選項(xiàng)。65、有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說(shuō)法正確的是（）。*A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施(正確答案)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管或者市場(chǎng)禁入措施C、情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦(正確答案)D、情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在6個(gè)月到24個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦答案解析：本題考查保薦代表人的監(jiān)管措施及自律管理。保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施（A項(xiàng)正確）;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦（C項(xiàng)正確）。故本題選擇AC選項(xiàng)。66、證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，其中包括（）。*A、按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會(huì)、董事會(huì)或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)B、自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額，不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%(正確答案)C、自有資金參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前10個(gè)工作日告知客戶和托管機(jī)構(gòu)D、自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月(正確答案)答案解析：本題考查證券公司自有資金參與的相關(guān)規(guī)定。B項(xiàng)正確，證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%。C項(xiàng)錯(cuò)誤，D項(xiàng)正確，證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。A項(xiàng)未提及，故本題選擇BD選項(xiàng)。67、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列屬于證券公司經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)履行的全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的有（）。*A、任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇B、制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整(正確答案)C、建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)(正確答案)D、建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系(正確答案)答案解析：本題考查經(jīng)理層的全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé):（1）制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整（B項(xiàng)正確）。（2）建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)（C項(xiàng)正確），明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。（3）制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理。（4）定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題并向董事會(huì)報(bào)告。（5）建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系（D項(xiàng)正確）。（6）建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。（7）風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。A項(xiàng)錯(cuò)誤，任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇屬于董事會(huì)的職責(zé)。故本題選擇BCD選項(xiàng)。68、發(fā)生下列（）事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。*A、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市(正確答案)B、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券(正確答案)C、公開(kāi)發(fā)行存托憑證(正確答案)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形(正確答案)答案解析：本題考查應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的情形。發(fā)行人申請(qǐng)從事下列事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市（A項(xiàng)正確）;（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券（B項(xiàng)正確）;（3）公開(kāi)發(fā)行存托憑證（C項(xiàng)正確）;（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形（D項(xiàng)正確）。故本題選ABCD選項(xiàng)。69、證券公司凈資本或者其他，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)證券公司采取的措施有（）。*A、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)(正確答案)B、停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)(正確答案)C、限制分配紅利(正確答案)D、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利(正確答案)答案解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取下列措施:（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)，A項(xiàng)符合;（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，B項(xiàng)符合;（3）限制分配紅利，C項(xiàng)符合;（4）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，D項(xiàng)符合。故本題選擇ABCD選項(xiàng)。70、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有（）。*A、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)普通合伙人B、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外(正確答案)C、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人(正確答案)D、有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償(正確答案)答案解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立;但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人。B項(xiàng)正確，有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。C項(xiàng)正確，有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。D項(xiàng)正確，有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償。故本題選BCD選項(xiàng)。71、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。*A、收購(gòu)上市公司部分股份的要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)(正確答案)B、上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件(正確答案)C、收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東(正確答案)D、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓(正確答案)答案解析：本題考查上市公司收購(gòu)的方式。A項(xiàng)正確，收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)。B、C項(xiàng)正確，收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東。上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件。D項(xiàng)正確，采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。故本題選擇ABCD選項(xiàng)。72、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)（）等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。*A、司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施(正確答案)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施(正確答案)C、證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分(正確答案)D、公司所在地公司登記機(jī)關(guān)采取的行政處罰措施答案解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施（A項(xiàng)正確）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施（B項(xiàng)正確）、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分（C項(xiàng)正確）、自律監(jiān)管措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。故本題選擇ABC選項(xiàng)。73、公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。*A、最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告(正確答案)B、具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力(正確答案)C、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件(正確答案)D、具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)(正確答案)答案解析：本題考查公開(kāi)發(fā)行新股的條件。公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（1）具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);（D項(xiàng)說(shuō)法正確）（2）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;（B項(xiàng)說(shuō)法正確）（3）最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告;（A項(xiàng)說(shuō)法正確）（4）發(fā)行人及控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪;（5）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。（C項(xiàng)說(shuō)法正確）故本題選擇ABCD選項(xiàng)。74、下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（）。*A、銀行理財(cái)產(chǎn)品(正確答案)B、全國(guó)社會(huì)保障基金C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(正確答案)D、信托產(chǎn)品(正確答案)答案解析：本題考查第一類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品（C項(xiàng)屬于）、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品（A項(xiàng)屬于）、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品（D項(xiàng)屬于）、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。故本題選ACD選項(xiàng)。75、關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。*A、設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于五人(正確答案)B、股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)三分之一的公司職工代表(正確答案)D、董事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事(正確答案)答案解析：本題考查有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)。A項(xiàng)錯(cuò)誤，B項(xiàng)正確，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。C項(xiàng)錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。D項(xiàng)錯(cuò)誤，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。故本題選擇ACD選項(xiàng)。76、根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)（）給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。*A、直接負(fù)責(zé)的主管人員(正確答案)B、控股股東C、實(shí)際控制人D、其他直接責(zé)任人員(正確答案)答案解析：本題考查擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途法律責(zé)任?！蹲C券法》規(guī)定，發(fā)行人違反本法規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以50萬(wàn)以上500萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人（A、D項(xiàng)正確）給予警告，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。故本題選擇AD選項(xiàng)。77、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列說(shuō)法正確的有（）。*A、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表(正確答案)B、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，但無(wú)需向公司全體股東報(bào)告C、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)5%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因D、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限(正確答案)答案解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告相關(guān)要求。A項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。B項(xiàng)錯(cuò)誤，凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。C項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。D項(xiàng)正確，證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。故本題選擇AD選項(xiàng)。78、以下屬于違反證券公司發(fā)布研究報(bào)告關(guān)于利益沖突防范和信息隔離墻機(jī)制的行為有（）。*A、從事證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，兼職從事公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(正確答案)B、證券公司持有某上市公司股票達(dá)到已發(fā)行股份的0.5%，并且發(fā)布了對(duì)該股票明確估值的證券研究報(bào)告C、擔(dān)任某上市公司配股的主承銷商，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格日10日內(nèi)，發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告(正確答案)D、跨越隔離墻期滿，證券分析師可以利用公司承銷保薦業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息發(fā)布證券研究報(bào)告(正確答案)答案解析：A項(xiàng)違反，從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。B項(xiàng)不違反，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。C項(xiàng)違反，擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告;D項(xiàng)違反，跨越隔離墻期滿，證券分析師不得利用公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息，發(fā)布證券研究報(bào)告。故本題選擇ACD選項(xiàng)。79、下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有（）。*A、未經(jīng)依法注冊(cè)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款(正確答案)B、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，可以不追究責(zé)任C、發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，只對(duì)發(fā)行人進(jìn)行沒(méi)收違法所得處罰D、證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒(méi)收違法所得，并處罰款(正確答案)答案解析：本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。A項(xiàng)正確，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款。B項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下的罰款（并非不追究責(zé)任）。C項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款（并非只追究發(fā)行人的責(zé)任）。D項(xiàng)正確，證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。故本題選擇AD選項(xiàng)。80、根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司應(yīng)建立嚴(yán)密有效的業(yè)務(wù)監(jiān)控防線，說(shuō)法正確的有（）。*A、建立獨(dú)立監(jiān)督檢查部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的第一道防線B、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線(正確答案)C、建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)的第三道防線，并加強(qiáng)對(duì)單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控D、不同部門應(yīng)有明確的職責(zé)分工，不相容職務(wù)應(yīng)適當(dāng)分離(正確答案)答案解析：本題考查內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求。證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線:（1）建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的第一道防線，并加強(qiáng)對(duì)單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制。（2）建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間