（40道）法規(guī)第3章卷-2-23年-3期附有答案

（40道）法規(guī)第3章卷-2-23年-3期[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________所屬經理姓名：[填空題]*_________________________________1.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。*謹慎(正確答案)誠實(正確答案)勤勉盡責(正確答案)穩(wěn)健答案解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度（A、B、C正確），為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。2.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列（）情形之一的，不得擔任財務顧問。*最近24個月內存在違反誠信的不良記錄(正確答案)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分(正確答案)最近24個月被誡勉談話的最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查(正確答案)答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：（1）最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；（A正確）（2）最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；（B正確）（3）最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。（D正確）3.主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列（）情形之一的詢價對象，不得配售股票。*采用詢價方式定價但未參與初步詢價(正確答案)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致(正確答案)未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金(正確答案)有證據表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形(正確答案)答案解析：主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：（1）采用詢價方式定價但未參與初步詢價；（A正確）（2）詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致；（B正確）（3）未在規(guī)定時間內報價或者足額劃撥申購資金；（C正確）（4）有證據表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。（D正確）4.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。*融券專用證券賬戶(正確答案)客戶信用交易擔保證券賬戶(正確答案)信用交易證券交收賬戶(正確答案)信用交易資金交收賬戶(正確答案)答案解析：證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶（A正確）、客戶信用交易擔保證券賬戶（B正確）、信用交易證券交收賬戶（C正確）和信用交易資金交收賬戶（D正確）。5.轉融通業(yè)務出現（）異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告。*不可抗力(正確答案)意外事故(正確答案)技術故障(正確答案)交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定(正確答案)答案解析：轉融通業(yè)務出現下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告：（1）不可抗力；（A正確）（2）意外事故；（B正確）（3）技術故障；（C正確）（4）交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定；（D正確）（5）其他異常情況。6.證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括（）。*證券公司不得代客戶下達交易指令(正確答案)不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易(正確答案)不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼(正確答案)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保(正確答案)答案解析：證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括：證券公司不得代客戶下達交易指令（A正確）；不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易（B正確）；不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼（C正確）；證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保（D正確）。7.境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。*本人有效身份證明文件及復印件(正確答案)單位介紹信或街道證明客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》(正確答案)住址證明答案解析：境內自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》（C正確），并提交本人有效身份證明文件及復印件（A正確）；委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。8.自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要（）。*客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》(正確答案)提交客戶本人證券賬戶卡及復印件(正確答案)提交客戶本人有效身份證明文件及復印件(正確答案)發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件(正確答案)答案解析：自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》（A正確），并提交客戶本人證券賬戶卡及復印件（B正確）、本人有效身份證明文件及復印件（C正確）、發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件（D正確）（變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼）、中國結算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。9.境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。*繼承公證書(正確答案)證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件(正確答案)繼承人身份證原件及復印件(正確答案)證券賬戶卡原件及復印件(正確答案)答案解析：自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書（A正確）、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件（B正確）、繼承人身份證原件及復印件（C正確）、證券賬戶卡原件及復印件（D正確）、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。10.下列屬于客戶征信調查內容的是（）。*投資經驗(正確答案)誠信紀錄(正確答案)還款能力(正確答案)關聯(lián)關系答案解析：客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料；投資經驗（A屬于）；誠信記錄（B屬于）；還款能力（C屬于）；融資融券需求。11.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。*融資專用資金賬戶(正確答案)融券專用證券賬戶客戶信用交易擔保資金賬戶(正確答案)信用交易資金交收賬戶答案解析：證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶（A正確）和客戶信用交易擔保資金賬戶（C正確）。12.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。*客戶身份核實(正確答案)客戶賬戶變動確認(正確答案)是否向客戶充分揭示風險(正確答案)是否存在全權委托行為(正確答案)答案解析：證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%，回訪內容應當包括但不限于客戶身份核實（A正確）、客戶賬戶變動確認（B正確）、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險（C正確）、是否存在全權委托行為（D正確）等情況。13.下列證券經紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有（）。*從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動(正確答案)營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(正確答案)技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(正確答案)風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務答案解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動（A正確）；營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務（B正確）；技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責（C正確）。14.經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。*真實性(正確答案)有效性(正確答案)完整性(正確答案)一致性(正確答案)答案解析：經辦人查驗申請人所提供資料的真實性（A正確）、有效性（B正確）、完整性（C正確）及一致性（D正確），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。15.財務顧問服務對象主要為（）。*企業(yè)(正確答案)個人政府上市公司(正確答案)答案解析：財務顧問主要為企業(yè)融資及相關企業(yè)改制、并購、資產重組等活動提供方案設計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務，服務對象為企業(yè)（A正確）、上市公司（D正確）等。16.證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有（）。*管理制度(正確答案)內部隔離制度(正確答案)盡職調查制度(正確答案)詢問制度答案解析：證券公司從事財務顧問業(yè)務，應當具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度（A正確），嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度（B正確）；應當建立健全的盡職調查制度（C正確），具備良好的項目風險評估和內核機制。17.財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促（）嚴格保密，不得進行內幕交易。*委托人的高級管理人員(正確答案)委托人的董事(正確答案)委托人的監(jiān)事(正確答案)委托人(正確答案)答案解析：財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人（D正確）、委托人的董事（B正確）、監(jiān)事（C正確）和高級管理人員（A正確）及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。18.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。*業(yè)務復雜程度(正確答案)業(yè)務能力業(yè)務時間長短承擔的責任與風險(正確答案)答案解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度（A正確）及所承擔的責任和風險（D正確）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。19.中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的（）等方面進行非現場檢查或者現場檢查。*公司治理(正確答案)內部控制(正確答案)風險狀況(正確答案)業(yè)務質量答案解析：中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理（A正確）、內部控制（B正確）、經營運作、風險狀況（C正確）、從業(yè)活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。20.保薦機構及保薦代表人應持續(xù)督導發(fā)行人應履行（）等義務。*規(guī)范運作(正確答案)審慎工作信守承諾(正確答案)信息披露(正確答案)答案解析：保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作（A正確）、信守承諾（C正確）、信息披露（D正確）等義務。21.發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。*發(fā)行價格(正確答案)籌資金額(正確答案)發(fā)行數量發(fā)行人的名稱和住所答案解析：發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格（A正確）、籌資金額（B正確）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。22.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露（）情況。*戰(zhàn)略投資者的名稱(正確答案)認購數量(正確答案)市盈率持有期限(正確答案)答案解析：向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱（A正確）、認購數量（B正確）及持有期限（D正確）等情況。23.在證券自營業(yè)務中，不得（）。*將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作(正確答案)以他人名義開立自營賬戶(正確答案)使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(正確答案)超比例持倉或操縱市場(正確答案)答案解析：各證券公司應按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務內部管理制度與機制，規(guī)范自營業(yè)務，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作（A符合題意）；不得以他人名義開立自營賬戶（B符合題意）；不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務（C符合題意）；不得超比例持倉或操縱市場（D符合題意）。24.證券公司從事自營業(yè)務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，即（）。*證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行(正確答案)證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資(正確答案)不得以他人名義開立多個賬戶(正確答案)證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用(正確答案)答案解析：真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行（A正確）；證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，（B正確）不得以他人名義開立多個賬戶（C正確）；證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用（D正確）。25.證券經營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發(fā)生。*內幕交易(正確答案)操縱市場(正確答案)惡性競爭欺詐客戶(正確答案)答案解析：證券經營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內部各種內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。（A、B、D正確）26.證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。*必須恪守誠信原則(正確答案)提供充分合理的依據(正確答案)以書面方式特別聲明,所述預期僅供客戶參考(正確答案)所述預期不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾(正確答案)答案解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則（A正確），提供充分合理的依據（B正確），并以書面方式特別聲明，所述預期僅供客戶參考（C正確），不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾（D正確）。27.證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的（）。*融資融券業(yè)務管理制度(正確答案)決策與授權體系(正確答案)操作流程和風險識別(正確答案)評估與控制體系(正確答案)答案解析：證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度（A正確）、決策與授權體系（B正確）、操作流程和風險識別（C正確）、評估與控制體系（D正確）。28.客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。*實名信用資金臺賬(正確答案)信用證券賬戶(正確答案)信用資金賬戶客戶信用交易擔保資金賬戶答案解析：客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立實名信用資金臺賬（A正確）和信用證券賬戶（B正確）；在存管銀行開立信用資金賬戶。29.融資融券業(yè)務合同載明的事項包括（）。*融資、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式(正確答案)保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍(正確答案)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限(正確答案)客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利(正確答案)答案解析：融資融券合同中載明的事項包括：（1）融資、融券的額度、期限、利率（費率）、利息（費用）的計算方式；（A包括）（2）保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍；（B包括）（3）追加保證金的通知方式、追加保證金的期限；（C包括）（4）客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利；（D包括）（5）融資買入證券和融券賣出證券的權益處理；（6）其他有關事項。30.證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。*為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉融通服務(正確答案)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控(正確答案)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險(正確答案)為證券公司融資融券業(yè)務提供證券的轉融通服務(正確答案)答案解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：（1）為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務；（A、D包括）（2）對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控；（B包括）（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；（C包括）（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。31.中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。*抽樣調查現場檢查(正確答案)非現場檢查(正確答案)全面檢查答案解析：中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現場檢查（B正確）和非現場檢查（C正確）。32.直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的（）服務。*投資顧問(正確答案)投資管理(正確答案)財務顧問(正確答案)財務管理答案解析：直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問（A正確）、投資管理（B正確）、財務顧問服務（C正確）。33.證券公司定向資產管理業(yè)務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括（）。*建立投資指令審核制度(正確答案)執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶(正確答案)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施(正確答案)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管(正確答案)答案解析：考查證券公司定向資產管理業(yè)務投資交易控制體系包括的內容。主要內容包括：（1）建立投資指令審核制度；（A包括）（2）執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶；（B包括）（3）建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施；（C包括）（4）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。（D包括）34.證券公司應當建立健全證券營業(yè)部管理制度，保證證券營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運營，主要措施包括（）。*將《證券經營機構許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等流程(正確答案)建立健全營業(yè)場所安全保障機制(正確答案)證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任(正確答案)答案解析：證券公司應當建立健全證券營業(yè)部管理制度，保證證券營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運營，主要措施包括：（1）證券公司應當將《證券經營機構許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動；（A包括）（2）證券營業(yè)部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等流程；（B包括）（3）建立健全營業(yè)場所安全保障機制；（C包括）（4）證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任；（D包括）（5）證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日；（6）證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。35.證券公司委托證券經紀人開展證券經紀業(yè)務營銷的，應當做到（）。*建立健全證券經紀人管理制度(正確答案)對經紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督(正確答案)對經紀人進行培訓(正確答案)建立健全信息查詢制度(正確答案)答案解析：證券公司開展經紀人制度的管理規(guī)定包括：（1）建立健全證券經紀人管理制度；（A正確）（2）對經紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督；（B正確）（3）對經紀人進行培訓；（C正確）（4）建立健全信息查詢制度。（D正確）36.以下關于證券公司從事中間介紹業(yè)務說法正確的是（）。*證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金(正確答案)證券公司從事介紹業(yè)務不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割(正確答案)證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金(正確答案)證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(正確答案)答案解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割（B正確），不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金（A正確），不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金（C正確）；證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務（D正確）。37.證券公司提供中間介紹業(yè)務應當（）。*與期貨公司建立介紹經紀業(yè)務的對接規(guī)則(正確答案)建立完備的協(xié)助開戶制度(正確答案)不得代客戶下達交易指令(正確答案)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系(正確答案)答案解析：考察證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則：期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則（A正確），明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則；證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系（D正確），解釋期貨交易的方式、流程及風險，不