GB∕T 26316-2023 市場、民意和社會調(diào)查（包括洞察與數(shù)據(jù)分析） 術(shù)語和服務(wù)要求（正式版）

市場、民意和社會調(diào)查(包括洞察與數(shù)據(jù)分析)術(shù)語和服務(wù)要求Market,opinionandsocialresearch,includinginsi2023-12-28發(fā)布2023-12-28實施國家市場監(jiān)督管理總局國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會IGB/T26316—2023/ISO20252:2019 Ⅲ 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14市場、民意和社會調(diào)查的核心要求 4.1核心框架 4.1.1適用性聲明 4.1.2調(diào)研項目的保密性 4.1.3文件和記錄管理 4.2人員和基本職責(zé) 4.2.1人員和組織的職責(zé) 4.2.2人員——績效管理 4.3信息安全 4.3.1信息安全風(fēng)險框架 4.3.2信息處理 4.3.3信息安全控制 4.3.4信息安全培訓(xùn)和認(rèn)知 4.4分包服務(wù) 4.4.1基本要求 4.4.2項目的分包 4.5調(diào)研項目的計劃、交付和報告 4.5.1基本要求 4.5.2客戶關(guān)系管理 4.5.3調(diào)研項目、工作需求或提供服務(wù)的其他回應(yīng) 4.5.4向客戶提供的交付物 4.6管理評審和改進 4.6.1輸入 204.6.2輸出 4.7內(nèi)部審核 214.8法律要求 21附錄A(規(guī)范性)抽樣(包括可訪問樣本庫) 22附錄B(規(guī)范性)現(xiàn)場工作 ⅡGB/T26316—2023/ISO20252:2019附錄C(規(guī)范性)實地觀察 39附錄D(規(guī)范性)數(shù)字化觀察 附錄E(規(guī)范性)自填問卷 附錄F(規(guī)范性)數(shù)據(jù)管理和處理 48參考文獻 Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件代替GB/T26316.1—2010《市場、民意和社會調(diào)查服務(wù)要求》,與GB/T26316.1—2010相a)本文件對原有的技術(shù)內(nèi)容進行了重新更改、增加或刪除(見各章);b)增加了術(shù)語一章，共109個術(shù)語(見第3章);c)更改了第4章，將“質(zhì)量管理體系要求d)增加了部分技術(shù)內(nèi)容，以反映全新或改進的調(diào)研實踐(見附錄A～附錄D)。本文件等同采用ISO20252:2019《市場、民意和社會調(diào)查(包括洞察與數(shù)據(jù)分析)術(shù)語和服務(wù)要本文件做了下列最小限度的編輯性改動：b)更改了ISO20252:2019的錯誤，將3.1“可訪問樣本庫”定義中的“受訪者”條目編號由3.64更改為3.62;c)將4.1.1圖1表中的“XYZ”更改為“×××”。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由全國市場、民意和社會調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC320)提出并歸口。本文件起草單位：中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、央視市場研究股份有限公司、益普索(中糧營養(yǎng)健康研究院、杭州菲爾德經(jīng)濟信息咨詢有限公司。本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)布情況為：——2010年首次發(fā)布為GB/T26316—2010;——本次為第一次修訂。隨著ISO20252:2019對原標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)和結(jié)構(gòu)進行全面調(diào)整，本文件與上一版本相比也有化。新增了術(shù)語一章；第4章提出了調(diào)研業(yè)務(wù)的核心框架要求，即適用性聲明(SoA);新增的6個規(guī)范市場、民意和社會調(diào)查(包括洞察與數(shù)據(jù)分析)術(shù)語和服務(wù)要求本文件為進行市場、民意和社會調(diào)查(包括洞察和數(shù)據(jù)分析)的服務(wù)提供者(以下簡稱“服務(wù)提供2服務(wù)提供者(3.92)符合適用性聲明(SoA)的相關(guān)宣稱。為確定標(biāo)準(zhǔn)要求的滿足程度，系統(tǒng)、獨立并有書面記錄地獲取證據(jù)和客觀評價的過程。具備執(zhí)行審核(3.9)能力的人員。全部或部分替代手工編碼的編碼形式。通過多種計算機編碼或計算機輔助編碼形式(例如，利用電估計值與約定參數(shù)值之間的系統(tǒng)性差值。作為用戶或程序的代理，運行或模擬人類行為的自動軟件。與各類回應(yīng)相關(guān)的字符或組合，包括數(shù)字、字母或其他類型字符。將回應(yīng)進行歸類所需的分類編碼(3.15)目錄。完成全部調(diào)研內(nèi)容的受訪者(3.62)數(shù)量除以被邀請參與調(diào)研的受訪者數(shù)量?？梢灾苯訉⑹茉L者的回答錄入計算機，并由特定程序進行管理的訪問方式。例如，計算機輔助面訪(CAPI)、計算機輔助電話訪問(CATI)、計算機輔助自填訪問(CASI)、計算機輔助在線調(diào)查(CAWI)。保護信息采集、材料和所采集的數(shù)據(jù)未經(jīng)授權(quán)不得訪問的要求。在收集或使用受訪者(3.62)數(shù)據(jù)前，受訪者根據(jù)所獲得的充分信息自愿給予的允許。3在項目活動期間以及在訪問或會話之間，用于識別瀏覽器而存儲在瀏覽器中的一小段信息(即程序可視化界面(儀表盤)dashboard可以評審、管理和展示一些小型應(yīng)用程序的軟件。數(shù)據(jù)清理datacleaning為保證調(diào)研質(zhì)量，識別、糾正或刪除不需要或不準(zhǔn)確數(shù)據(jù)的過程。為采集受訪者(3.62)信息而制作的工具。對收集的數(shù)據(jù)進行查驗及校正(如有需要)的方法。將采集的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為計算機可識別的或其他標(biāo)準(zhǔn)化格式的過程。對原始數(shù)據(jù)進行管理并將其轉(zhuǎn)化成規(guī)定的提交格式。從報告或觀察單元中得到的數(shù)據(jù)集合。如受訪者(3.62)或記錄(3.76)在調(diào)研數(shù)據(jù)集或可訪問樣本庫(3.1)中多次出現(xiàn)，刪除重復(fù)數(shù)據(jù)記錄通過一個或多個數(shù)據(jù)源和/或類別進行計算或重新編碼的數(shù)據(jù)集。設(shè)備標(biāo)識deviceidentification4與計算機、智能手機、平板電腦或其他計算設(shè)備相關(guān)的獨有的字母數(shù)字字符串。以測量、了解人群及其行為為目的，對電子數(shù)據(jù)進行分析和報告。可使用適當(dāng)?shù)能浖?，將?shù)據(jù)即時或同步上傳至第三方(3.101),直接或間接采集數(shù)據(jù)的便攜式電子數(shù)字指紋digitalfingerprint設(shè)備指紋devicefingerprint瀏覽器指紋browserfingerprint為識別每個受訪者或設(shè)備而采集的關(guān)于計算機、平板電腦、智能手機或其他計算設(shè)備的信息。在指定調(diào)研項目中，受訪者(3.62)應(yīng)邀或試圖完成超過一次的回答。排除要求exclusionrequest根據(jù)所涉及相同或類似產(chǎn)品或服務(wù)類別和/或研究方法的項目的參與情況，排除調(diào)研項目中潛在受現(xiàn)場工作人員fieldworker訪問員interviewer在市場、民意和社會調(diào)查中進行數(shù)據(jù)采集的人員。56確認(rèn)退出optout初始率startrate7被動式數(shù)據(jù)采集passivedatacollection被動式研究方法passivemethodologies避免或盡可能減少與受訪者(3.62)進行主動互動的數(shù)據(jù)采集過程。與自然人有關(guān)的可以用來識別個人身份的信息。實地觀察數(shù)據(jù)采集physicalobservationaldatacollection論是通過面訪還是視頻，都要在真實環(huán)境中執(zhí)行。前測pretest全面開展實地調(diào)查前的小規(guī)模測試，用來檢查數(shù)據(jù)收集工具(3.24)或方法的效果。直接從數(shù)據(jù)源收集并保持其原始狀態(tài)的數(shù)據(jù)。從總體中隨機抽取的樣本(3.86),每個樣本都具有被抽中的已知非零概率，并允許計算誤差在一定范圍.樣本庫成員(3.61)的描述特征。通過專題小組座談會(3.42)、深度訪談(3.30)、話語分析和定性觀察式研究方法(3.58)等研究技術(shù)用數(shù)值形式對所觀察的結(jié)果進行描述和解釋，如使用問卷(3.74)、民意測驗、市場調(diào)查(3.98)和實驗性研究等研究技術(shù)。8數(shù)據(jù)采集的結(jié)構(gòu)化或部分結(jié)構(gòu)化的工具或手段，由一系列問題組成。使用非概率抽樣方法抽取的樣本(3.86),使其符合某些變量的預(yù)設(shè)結(jié)構(gòu)?？梢蕴峁┦录?、活動或事實的歷史證據(jù)的特殊類型文件。識別并邀請潛在受訪者(3.62)參加研究項目的人員。重復(fù)測量之間的整體一致性。[來源：GB/T26315—2010,5.3.13,有修樣本(3.86)反映所研究的目標(biāo)總體的程度。根據(jù)概率樣本計算對調(diào)查(3.98)作出響應(yīng)的人數(shù)比例。使用記錄法(例如，紙質(zhì)或數(shù)字式)和/或觀察法在零售網(wǎng)點采集數(shù)據(jù)。確定被評審對象的適用性、充分性或有效性，以實現(xiàn)規(guī)定的目標(biāo)。流量抽樣riversampling動態(tài)抽樣dynamicsampling實時抽樣real-timesampling網(wǎng)絡(luò)攔截webintercept一種在線抽樣方法，通過社交媒體(3.95)和其他網(wǎng)站上的廣告，驅(qū)使?jié)撛谑茉L者(3.62)到調(diào)研項目的在線門戶網(wǎng)站，在那里他們被實時篩選參與調(diào)查(3.98)或其他調(diào)研活動。9機器人指令文件robotinstruct用于定義互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎如何與網(wǎng)站頁面和文件進行交互的文件，通常用于定義自動化系統(tǒng)中不允許訪問的部分。用在線軟件應(yīng)用程序篩選參與調(diào)研的受訪者(3.62),然后利用篩選結(jié)果將受訪者分配到多個需要的調(diào)研項目中。從目標(biāo)總體(3.99)中抽取的用于采集數(shù)據(jù)的子集。為獲得更加一致或更具代表性的樣本，將多種渠道、不同種類樣本(3.86)源組合起來的方法。負(fù)責(zé)提供和管理不同來源的線上或線下樣本的服務(wù)提供者(3.92),樣本包括樣本庫、基于網(wǎng)絡(luò)攔截訪問的來源(包括流量樣本來源)和郵件列表。人口要素或其他適當(dāng)來源的清單，用其選取樣本(3.86)。受訪者(3.62)在參與調(diào)研項目時，提供的答案少于必要認(rèn)知的行為。已經(jīng)收集好的、可從其他來源獲得的數(shù)據(jù)。使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)和/或社會科學(xué)方法和技術(shù)，執(zhí)行市場、民意和社會調(diào)查研究領(lǐng)域的整個或部分項目的組織。例如，私立研究機構(gòu)、學(xué)術(shù)機構(gòu)和高通常處于從積極到中性再到消極的連續(xù)狀態(tài)，與聲音、圖像或語言有關(guān)的情緒。放棄呼叫abandonedcall在接通現(xiàn)場工作人員(3.40)之前，用撥號器撥出并由受訪者(3.62)接聽的電話。人們用于分享彼此意見、見解、經(jīng)驗和觀點，將傳統(tǒng)的一對多轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄬Χ嗟幕臃绞降木W(wǎng)絡(luò)在線技術(shù)和服務(wù)。未經(jīng)受訪者(3.62)同意(3.20)而獲取受訪者信息或行為的設(shè)備或軟件。服務(wù)提供者(3.92)將部分職能或流程委托給外部的組織和個人執(zhí)行，但由服務(wù)提供者(3.92)承擔(dān)責(zé)任。從目標(biāo)總體的樣本(3.86)中采集數(shù)據(jù)，并推及目標(biāo)總體(3.99)。調(diào)研項目中可推及總體的人群。文本分析textanalysis內(nèi)容分析contentanalysis用于描述信息特征的方法。第三方thirdpart!不隸屬于服務(wù)提供者(3.92),也不承擔(dān)其責(zé)任的獨立機構(gòu)或個人。一種推斷的度量。表示為在指定的時間段內(nèi)來自網(wǎng)站的不同的、不重復(fù)的、單獨的請求頁面訪問的在調(diào)研過程的任何階段，檢查是否符合規(guī)范或要求的流程。保證調(diào)研過程的結(jié)果符合目標(biāo)的程度。知情的決定。連續(xù)性項目中，在目標(biāo)和項目設(shè)計不變情況下的連續(xù)性重復(fù)。網(wǎng)絡(luò)分析webanalysis對網(wǎng)絡(luò)平臺用戶或受訪者(3.62)的行為、言論及情感(3.93)進行的分析和報告。像素跟蹤器pixeltracker網(wǎng)絡(luò)爬蟲webbug在網(wǎng)站上用于跟蹤網(wǎng)頁活動的一段編碼(3.15),通常為1×1像素。通過賦予數(shù)值對不同單元或子集進行重新計算，改善或調(diào)整樣本(3.86)估計值的代表性的計算過程。服務(wù)提供者應(yīng)作出“適用性聲明”(SoA),描述所提供服務(wù)的全部范圍符合本文件的要求?！斑m用性聲明”應(yīng)說明符合本文件的哪些附錄的要求，以及服務(wù)提供者體系所提供服務(wù)的范圍。當(dāng)核心要求(見第4章)和下列至少一個附錄，包括與其他附錄相互參照的所有要求得到滿足時，服務(wù)提供者應(yīng)取得符合本文件的證據(jù)：——附錄A:抽樣(包括可訪問樣本庫);——附錄D:數(shù)字化觀察；——附錄F:數(shù)據(jù)管理和處理。對于在本“適用性聲明”中列入附錄A的服務(wù)提供者，無論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服對于在本“適用性聲明”中列入附錄B的服務(wù)提供者，無論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服對于在本“適用性聲明”中列入附錄C的服務(wù)提供者，無論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服對于在本“適用性聲明”中列入附錄D的服務(wù)提供者，無論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服對于在本“適用性聲明”中列入附錄E的服務(wù)提供者，無論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服對于在本“適用性聲明”中列入附錄F的服務(wù)提供者，無論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服附錄交叉引用時，才需要符合該特定附錄的要求。認(rèn)證過程中的溝通應(yīng)清楚、明確地說明服務(wù)提供者符合哪些附錄的要求。a)“適用性聲明”(見圖1)應(yīng)按本文件的附錄名稱和編號記錄認(rèn)證范圍，明確清晰地說明包括在該范圍內(nèi)的服務(wù)，和不包括在該范圍內(nèi)的服務(wù)。c)“適用性聲明”應(yīng)由代表經(jīng)過認(rèn)證的服務(wù)提供者的高級管理人員授權(quán)并標(biāo)署日期。d)服務(wù)提供者應(yīng)讓客戶和其他利益相關(guān)者在任何時候都能獲得“適用性聲明”(例如，在網(wǎng)頁上)。e)服務(wù)提供者的“適用性聲明”應(yīng)根據(jù)本g)如果所提供的服務(wù)包括產(chǎn)品名稱，那么產(chǎn)品名稱可以包含在“適用性聲明”中。“適用性聲明”應(yīng)至少每年進行一次評審，以確定是否需要變更，并確保詳細說明是準(zhǔn)確的。附件說明附錄A:抽樣(包括可訪問樣本庫)附錄B:現(xiàn)場工作附錄C:實地觀察法附錄D:數(shù)字化觀察法附錄E:自填問卷附錄F:數(shù)據(jù)管理和處理為執(zhí)行調(diào)研項目而由客戶提供給服務(wù)提供者的所有信息，只能用于該調(diào)研項目。未經(jīng)客戶事先授權(quán)，不應(yīng)向第三方提供，并且這些信息應(yīng)按客戶的要求進行嚴(yán)格保密。可識別的受訪者數(shù)據(jù)是保密資料，所有向受訪者提供的保證均應(yīng)得到履行。如果數(shù)據(jù)庫或聯(lián)系人列表是由第三方(如客戶)提供的，那么服務(wù)提供者應(yīng)要求第三方確認(rèn)這些數(shù)a)在每次招募或邀請過程中所收集的個人數(shù)據(jù)的類型、預(yù)計用途，以及數(shù)據(jù)的保存和/或再次為實現(xiàn)項目的可追溯性和可復(fù)制性，調(diào)研項目的記錄應(yīng)至少保存24個月或按客戶約定的期限a)原始記錄應(yīng)保存12個月或按客戶約定的期限保存；1)滿足4.6的要求；服務(wù)提供者應(yīng)確保對調(diào)研人員的培訓(xùn)內(nèi)容和范圍，與所開展的研究工作的性質(zhì)和復(fù)雜性相適應(yīng)。對于需要安全處理和/或限制處理的信息，服務(wù)提供者應(yīng)確保隨時都有適當(dāng)?shù)谋Ｗo或控制措施。b)每年至少一次或多次(如果崗位職服務(wù)提供者的責(zé)任還包括：a)選擇和監(jiān)督分包供應(yīng)商，以確保其服務(wù)和資產(chǎn)符合研究目的，且不應(yīng)低于服務(wù)交付和本文件的相關(guān)工作要求；b)當(dāng)確定不符合要求時，識別所有不符合要求的工作或活動，并采取適當(dāng)措施防止再次發(fā)生；c)保存項目記錄，以便追溯和內(nèi)部或外部審核。如果分包商未根據(jù)本文件獲得第三方認(rèn)證，服務(wù)提供者外包的項目工作應(yīng)至少滿足下列條件之一：a)按本文件要求執(zhí)行工作的協(xié)議已簽訂并記錄存檔；b)來自服務(wù)提供者的書面文件確認(rèn)已符合本文件的檢查、驗證和信息安全要求；c)已對項目工作實施審核，確認(rèn)符合要求。無論滿足上述哪一項準(zhǔn)則，按項目規(guī)范要求，服務(wù)提供者的工作應(yīng)可追溯和可復(fù)制。服務(wù)提供者應(yīng)盡量只使用符合本文件特定要求的分包商(包括可訪問樣本庫)。經(jīng)客戶要求，應(yīng)將外包安排和分包商的符合性情況告知客戶。根據(jù)要求，服務(wù)提供者應(yīng)向客戶說明外包項目的性質(zhì)和所分包的具體部分，包括所有分包商的名稱及其所在地。所提供的信息應(yīng)充分透明，以免違反法律、利益和/或簽訂的合同。當(dāng)客戶指定項目工作的外包供應(yīng)商時，服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)盡可能地對該工作進行監(jiān)督和驗證，并保存審核記錄。服務(wù)提供者應(yīng)對關(guān)鍵計劃、研究方法、重要節(jié)點和報告進行監(jiān)控，以確保符合商定的具體要求和本文件要求。服務(wù)提供者應(yīng)保存所有記錄，以便驗證和/或?qū)徍?，并使項目或調(diào)研工作能夠復(fù)制和追溯。服務(wù)提供者與客戶的關(guān)系從收到客戶需求提供調(diào)研服務(wù)開始，然后是提出項目建議、項目交付、報服務(wù)提供者應(yīng)監(jiān)測客戶關(guān)系，尋求反饋，并推動客戶服務(wù)的持續(xù)改進。服務(wù)提供者應(yīng)確?？蛻舻囊笫敲鞔_的、達成一致的、可交付以及可追溯的：a)在客戶最初的項目介紹，以及為各個后續(xù)項目或工作要求的建議書或報價階段；b)在項目期間或其他重要節(jié)點的工作，應(yīng)概述給客戶評審或獲取客戶批準(zhǔn)；c)當(dāng)提出項目工作變更時；d)當(dāng)提交報告或根據(jù)協(xié)議或安排以其他方式提供交付物(應(yīng)包括變更的詳細說明)時。服務(wù)提供者應(yīng)具備客戶投訴管理流程，該流程對投訴至少應(yīng)要求：a)予以調(diào)查、記錄并采取行動，包括對合同進行審核，以及對法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的符合情況和違反通知進行評審；b)根據(jù)投訴的重要程度，讓高級管理人員酌情采取進一步的行動。服務(wù)提供者應(yīng)確保在年度合規(guī)審查中，對違反合同、法規(guī)或行業(yè)規(guī)范有關(guān)的投訴進行審核，以尋求改進的機會(見4.6)。服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)需要讓客戶和其他相關(guān)方了解與調(diào)研工作相關(guān)的行業(yè)規(guī)范、法律及倫理要求，包括遵守本文件的要求?？梢酝ㄟ^網(wǎng)站、電子郵件、建議書/報價、協(xié)議、條款和條件或其他可審核的機服務(wù)提供者應(yīng)向客戶提供工作進度簡報，已包含在建議書和其他時間表或按客戶要求中的內(nèi)容除外。無論簡報采取何種格式，簡報內(nèi)容應(yīng)具有可追溯性，包括任何時間出現(xiàn)的任何協(xié)議或變更。如果服務(wù)提供者在簡報或項目詳細說明中確定并同意，客戶可以對數(shù)據(jù)收集工具進行評審并批準(zhǔn)如果調(diào)研項目需要受訪者同意(例如訪談現(xiàn)場或訪談記錄),客戶只應(yīng)在得到受訪者額外同意的情況下才能查看數(shù)據(jù)收集或訪談記錄。該同意書應(yīng)由服務(wù)提供者存檔，并可追溯到實際項目。客戶和服務(wù)提供者達成的交付工作的任何協(xié)議或其他協(xié)議，應(yīng)以客戶和/或工作可追溯的方式進行如果客戶提供了產(chǎn)品或材料，服務(wù)提供者應(yīng)盡可能獲得有關(guān)處理使用、儲藏、保存和妥善保管和/或安全性的適當(dāng)指示和警告，并確保將妥善保管和/或安全性的信息傳達給所有相關(guān)方。如果此類產(chǎn)品或物品提供給受訪者或其他利益相關(guān)方使用，服務(wù)提供者應(yīng)從客戶方獲取必要的信息、保證和詳細說明，確認(rèn)該產(chǎn)品符合使用目的，不存在損害人身或財產(chǎn)的風(fēng)險。服務(wù)提供者應(yīng)從客戶方獲取產(chǎn)品或物品符合所有法規(guī)法律要求的信息。服務(wù)提供者應(yīng)從客戶方得到確認(rèn)，在項目或工作完成后如何進行產(chǎn)品或物品的退貨管理。一旦安排達成一致并得到確認(rèn)，服務(wù)提供者應(yīng)將此信息記錄在項目文檔中。如果產(chǎn)品屬于數(shù)字產(chǎn)品，同時見4.3。無論是建議書、報價或?qū)Ψ?wù)需求的其他回應(yīng)，服務(wù)提供者應(yīng)按項目和/或工作的詳細說明，以可追溯的格式并以最低要求記錄以下內(nèi)容：a)預(yù)期的工作范圍；b)預(yù)期目標(biāo)或預(yù)期的可交付成果；c)預(yù)期使用的研究方法；d)預(yù)期使用的技術(shù)(如果適用);e)工作時間表或進度表或重要節(jié)點；f)費用和/或支付安排；g)預(yù)期交付成果和交付方法；h)建議書、報價或回應(yīng)的有效期限；i)抽樣和加權(quán)方案，在適用的情況下包括目標(biāo)總體、抽樣框的預(yù)期用途、樣本量、樣本選擇或招募，以及預(yù)期結(jié)果的整體信度(3.78);j)將要使用的二手?jǐn)?shù)據(jù)、數(shù)據(jù)源的性質(zhì)，以及整合到項目中的方法；k)與項目進度表相關(guān)的附加文件，包括各方之間提供和接收文件的重要節(jié)點和職責(zé)，以及各種活對于先前特定和重復(fù)的工作，只有在最初或先前的工作中發(fā)生變更的事項，才需要以可跟蹤的格式告知客戶。如果項目是多客戶的，應(yīng)在工作范圍或預(yù)期使用方法中明確說明。服務(wù)提供者應(yīng)監(jiān)控最重要的調(diào)研過程，以確保這些過程按約定的具體要求進行。項目記錄應(yīng)包括為解決研究過程中出現(xiàn)的任何問題而采取的措施?？蛻艋蚍?wù)提供者作出的任何變更和時間表，應(yīng)及時通知另一方，并得到其批準(zhǔn)。任何此類變更都應(yīng)記錄在案。的排序和調(diào)研中的其他主題(例如，搭車調(diào)查)、答案選項的數(shù)量及排序，以及可能影響調(diào)研結(jié)果的其他因素。自填問卷數(shù)據(jù)收集工具的說明和過濾結(jié)構(gòu)，應(yīng)作為收集工具或相關(guān)材料的一部分包含在內(nèi)。如果連續(xù)項目在某一輪次之間對數(shù)據(jù)收集工具進行了調(diào)整，服務(wù)提供者應(yīng)將該調(diào)整對其他過程(例服務(wù)提供者應(yīng)確保數(shù)據(jù)收集工具適用于將要使用的各種研究方法和設(shè)備。數(shù)據(jù)收集工具在任何時候進行調(diào)整，服務(wù)提供者應(yīng)將其影響通知客戶。4.5.3.4數(shù)據(jù)收集工具和其他與項目相關(guān)文件的翻譯如果需要翻譯，服務(wù)提供者至少應(yīng)滿足以下要求。a)翻譯應(yīng)由具備母語能力的人或具備與源語言和目標(biāo)語言相當(dāng)技能的人完成。翻譯人員中至少有一人具備翻譯此類文件經(jīng)驗。若使用自動翻譯，b)和c)的要求仍應(yīng)適用。b)譯文的適合性檢查和修改應(yīng)由翻譯人員以外的人員完成，并且他們應(yīng)具備源語言和/或目標(biāo)語言的相應(yīng)能力。c)對譯文的檢查與修改應(yīng)進行記錄。如果對譯文無法進行再次檢查，服務(wù)提供者應(yīng)制定政策，確保翻譯人員勝任工作?？蛻艋蚱浯響?yīng)有機會對譯文進行評審。如果客戶或服務(wù)提供者認(rèn)為有必要，所有數(shù)據(jù)收集工具(包括自填式問卷)都應(yīng)進行前測。如果相同的數(shù)據(jù)收集工具以前已經(jīng)測試過，且在類似情況下使用過，則測試的規(guī)?？蓽p少。如果進行了前c)電子數(shù)據(jù)交付如果服務(wù)提供者在數(shù)據(jù)收集完成之前向客戶交付數(shù)據(jù)，對局部數(shù)據(jù)和未經(jīng)驗證的答案，應(yīng)對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的局限性提供適當(dāng)?shù)奶崾竞途?。服?wù)提供者提供的調(diào)研結(jié)果不應(yīng)超過數(shù)據(jù)所能支持的范圍。服務(wù)提供者應(yīng)向客戶提供足夠的信息，使客戶能夠理解數(shù)據(jù)分析、任何潛在的誤差和偏差來源，以服務(wù)提供者應(yīng)詮釋調(diào)研結(jié)果，這些調(diào)研結(jié)果應(yīng)有實證研究發(fā)現(xiàn)以及其他數(shù)據(jù)(如果適用)支持，并與調(diào)研主題相關(guān)。以實證研究為基礎(chǔ)的詮釋和建議，應(yīng)當(dāng)與個人觀點和意見區(qū)分開來。調(diào)研報告要求應(yīng)考慮項目的范圍以及客戶約定的報告安排。項目完成后向客戶提供的報告或結(jié)果，至少應(yīng)滿足下列要求以及指定附錄的附加要求：a)客戶名稱和服務(wù)提供者名稱；b)調(diào)研目的；c)全部或部分分包的分包商的身份，如客戶要求；e)數(shù)據(jù)收集方法；f)現(xiàn)場訪問或數(shù)據(jù)收集的日期；h)統(tǒng)計分析方法，如果適用；j)在相關(guān)情況下，對影響調(diào)研結(jié)果有效性(效度)的實質(zhì)性限制聲明。按實際情況，在向客戶提交的報告中應(yīng)包含一項聲明，說明本調(diào)研是按本文件執(zhí)行的。與指定附錄相關(guān)的報告要求，至少應(yīng)包括：a)所使用的復(fù)核、驗證和/或監(jiān)測過程；b)調(diào)研結(jié)果的信度(3.78)以及對數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和一致性的影響。a)由服務(wù)提供者自行承擔(dān)費用，或客戶簽約同意公布的調(diào)研項目，并考慮相關(guān)法律法規(guī)要求；b)服務(wù)提供者應(yīng)盡力確保調(diào)研結(jié)論得到充分的數(shù)據(jù)支持。公布結(jié)果時，應(yīng)將服務(wù)提供者的數(shù)據(jù)展示與對研究結(jié)果的解釋明確區(qū)分開。服務(wù)提供者應(yīng)提醒客戶注意在公布研究結(jié)果方面的責(zé)任，無論要發(fā)表的內(nèi)容是否可識別出服務(wù)提供者。評審應(yīng)包括核心框架和服務(wù)提供者指定認(rèn)證的各個附錄的要求。評審應(yīng)提供以下證據(jù)：a)符合或不符合上述規(guī)定，包括審核和評估結(jié)果；b)在必要時對任何不符合項采取的糾正措施，防止不符合項的再次發(fā)生；c)已作出和/或計劃作出的改進措施；d)高級管理人員對與法律、法規(guī)或行業(yè)規(guī)范有關(guān)的所有違規(guī)和不符合情況的認(rèn)知，包括所采取的e)客戶滿意度評估f)對投訴(如客戶、受訪者)和投訴管理的評審。服務(wù)提供者還應(yīng)評審“適用性聲明”,以確保它仍然能代表所提供的服務(wù)，如果不是這樣，則應(yīng)根據(jù)需要對其進行修改。評審應(yīng)包括核心框架和“適用性聲明”中所包括的各個附錄的要求。評審的結(jié)果應(yīng)可審核，并包含與提交結(jié)果(管理評審報告)一致的證據(jù)，在適用的情況下包括時間服務(wù)提供者應(yīng)制定和實施內(nèi)部審核計劃，至少每年實施一次，以確保符合本文件的要求，并將審核結(jié)果通知服務(wù)提供者管理層，以及明確需要改進的地方。在“適用性聲明”中所述的附錄應(yīng)納入內(nèi)部審核計劃。項目或項目的組成部分應(yīng)作為內(nèi)部審核計劃的一部分接受審核。服務(wù)提供者應(yīng)對審核、調(diào)查或其他測試結(jié)果、后續(xù)措施和交付資料進行記錄，并在適當(dāng)情況下參考相關(guān)客戶的項目。內(nèi)部審核人員應(yīng)由服務(wù)提供者給予適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，且在其規(guī)模允許的情況下，不應(yīng)審核他們自身的服務(wù)提供者應(yīng)建立、實施和維護以下規(guī)程：a)識別適用于所提供活動的法律要求；b)確定這些要求如何適用于所提供的活動。服務(wù)提供者應(yīng)確保在提供服務(wù)時，考慮這些適用的法律要求。抽樣(包括可訪問樣本庫)A.1基本要求提供抽樣服務(wù)的服務(wù)提供者，無論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服務(wù)，都應(yīng)符合附錄A的本附錄涵蓋了可訪問樣本庫的重要要求。附錄E和附錄F中包含了對可訪問樣本庫的進一步本附錄應(yīng)結(jié)合第4章的內(nèi)容進行閱讀。服務(wù)提供者應(yīng)把抽樣方法和樣本來源相關(guān)的方法和流程文件化，并保留記錄。服務(wù)提供者應(yīng)通知客戶，參加調(diào)研的受訪者是如何招募的，明確區(qū)分兩種主要的抽樣方法：a)概率抽樣；b)非概率抽樣；以及四種主要來源類型：1)由受訪者組成的可訪問樣本庫，他們已同意作為會員參與市場調(diào)研的數(shù)據(jù)收集活動；2)為市場調(diào)研數(shù)據(jù)收集活動以外的目的而創(chuàng)建的數(shù)據(jù)庫，例如，用于營銷目的建立的客戶數(shù)據(jù)庫；4)其他來源，包括但不限于流量抽樣(3.83)。A.2抽樣A.2.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)與客戶確認(rèn)調(diào)研設(shè)計和調(diào)研目的進行樣本選擇的方法，并應(yīng)對有關(guān)內(nèi)容進行記錄，以便在未來需要時進行項目復(fù)制。服務(wù)提供者應(yīng)記錄并向客戶報告任何有關(guān)事實，例如，減小樣本對已確定的目標(biāo)總體的估計值可能造成的抽樣誤差。在報價和/或制定項目計劃時，服務(wù)提供者應(yīng)通知客戶是否要使用目標(biāo)樣本的抽樣方法，即，是否根據(jù)背景資料進行目標(biāo)總體的抽樣。服務(wù)提供者應(yīng)確保樣本設(shè)計根據(jù)規(guī)定的抽樣規(guī)程(例如，分層抽樣、整群抽樣、配額抽樣)進行并且可追溯。服務(wù)提供者應(yīng)公開預(yù)甄別問題的類型及預(yù)期用途。服務(wù)提供者應(yīng)檢查樣本的特征，包括第三方提供的樣本，確保與調(diào)研項目的抽樣條件保持一致。本檢查要求適用于服務(wù)提供者和/或分包商執(zhí)行的現(xiàn)場工作。使用客戶數(shù)據(jù)庫時，服務(wù)提供者應(yīng)與客戶確認(rèn)如何使用這些數(shù)據(jù)庫并解決任何潛在的使用限制。A.2.2樣本量負(fù)責(zé)對調(diào)研進行設(shè)計或?qū)?shù)據(jù)進行分析的服務(wù)提供者，應(yīng)根據(jù)客戶提供的足夠詳細的信息推薦樣本量，以確保與分析相關(guān)的樣本和子群的樣本變化符合預(yù)期目的。服務(wù)提供者應(yīng)說明他們推薦的樣本量的優(yōu)勢和局限性。A.2.3樣本選擇與設(shè)計服務(wù)提供者應(yīng)確保：a)最終數(shù)據(jù)集中包含的已完成訪談應(yīng)代表目標(biāo)總體和調(diào)研設(shè)計的目標(biāo)；b)樣本選擇中使用的配額或樣本條件是可追溯的。包括提供有關(guān)混合樣本來源、樣本分發(fā)技術(shù)(路由器)的使用以及向參與者提供的酬謝的信息。A.2.4樣本透明度A.2.4.1樣本提供方透明度如果客戶要求，服務(wù)提供者應(yīng)向客戶提供任何樣本開發(fā)過程的相關(guān)信息。根據(jù)所使用的具體抽樣a)抽取樣本的抽樣框或樣本來源的描述，包括：名單);2)將新樣本整合到樣本框中的方式，構(gòu)建或獲抽樣本的方式，包括所使用的任何分包商；3)驗證方法，以及由于數(shù)據(jù)驗證而排除的樣本量，包括用于替代缺失樣本以便數(shù)據(jù)能反映目標(biāo)總體的方法(在非概率抽樣的情況下)。b)招募潛在受訪者參與樣本庫、群體或正在進行的調(diào)研項目所使用的程序。d)用于清理和更新樣本的流程，包括對被訪者個人表現(xiàn)的監(jiān)測，最大限度地減少作弊發(fā)生的質(zhì)量控制，以及當(dāng)發(fā)現(xiàn)此類行為時采取的措施。e)支持受訪者的服務(wù)流程(例如，調(diào)查或樣本庫技術(shù)支持平臺)。f)向受訪者提供的酬謝類型，以及酬謝的管理方式。g)用于抽樣框或等效的抽樣框中選擇潛在參與者的抽樣方法，以及用于確保樣本可代表或描述(在非概率抽樣情況下)目標(biāo)總體的方法，包括所使用的配額或樣本混合方法。h)樣本選擇中使用的具體準(zhǔn)則，例如，配額或其他過濾條件。i)最大限度地提高樣本一致性以便于跟蹤或跟進項目的任何程序。j)如果適用，抽樣誤差信息或可用于描述抽樣質(zhì)量的其他信息。k)如果是受邀請受訪者樣本：1)抽取和招募樣本單元的數(shù)量；2)未送達的電子郵件數(shù)量(可選擇計入或從樣本庫移除);3)部分訪問的數(shù)量；4)完整完成訪談的數(shù)量，在計劃和實際獲取的樣本出現(xiàn)任何差異的原因以及處理這些問題的方法。1)如果是受邀受訪者的樣本：1)若為非概率樣本，則定義為參與率并說明計算方法；o)關(guān)于樣本庫能力或樣本的聲明，以準(zhǔn)確地代表或描述(在非概率抽樣的情況下)任何預(yù)期目標(biāo)h)所使用的任何重復(fù)數(shù)據(jù)刪除(去重)方法的描述和因去重而刪除的數(shù)據(jù)的數(shù)量，以及采取的對i)所使用的受訪者預(yù)約措施以及由于調(diào)查行為表現(xiàn)差而被刪除的任何受訪者的匿名賬戶或替換可計算的非零概率被選入樣本。用于選擇樣本點和/或個人或單元的數(shù)據(jù)源應(yīng)有文檔記錄。服務(wù)提供b)攔截訪問(線上或線下);c)社交媒體(線上或線下);d)未知的覆蓋范圍的清單或其他來源(線上或線下);e)多種來源的混合，包括多種模式的訪問(例如，在線與離線樣本組合、可訪問樣本庫、在線攔截);f)分發(fā)技術(shù)(路由器)(線上)。A.4.2非概率抽樣的質(zhì)量準(zhǔn)則當(dāng)使用非概率源為調(diào)研項目抽取樣本時，樣本提供者應(yīng)記錄并將下列內(nèi)容告知客戶：a)對抽樣框或其他來源和從中抽取、構(gòu)建和/或獲得樣本的方法的描述，以及其所需代表的目標(biāo)b)使用的抽樣方法，即從抽樣框或等同的抽樣框中選出潛在的受訪者的程序和方法，以確保樣本對于目標(biāo)總體具有代表性，包括任何配額的使用；c)樣本選擇的準(zhǔn)則，包括與無應(yīng)答樣本相關(guān)的任何信息；d)抽取樣本單元的數(shù)量；e)在樣本選擇中遇到的任何問題以及如何解決的說明；f)加權(quán)和估計方法；g)樣本的數(shù)據(jù)收集方法；h)滿足抽樣目的的樣本合適性；i)為確保數(shù)據(jù)質(zhì)量所做的樣本對目標(biāo)總體的代表性和可能的影響的評估；j)如果適用，可用于評估潛在偏差的其他來源的相關(guān)數(shù)據(jù)；k)當(dāng)使用可訪問樣本庫時，本文件所要求的可訪問樣本庫所需的信息。對于配額抽樣，服務(wù)提供者應(yīng)了解預(yù)計的目標(biāo)總體并根據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則作出界定。服務(wù)提供者的配額計劃應(yīng)包含與總體相關(guān)的特征、訪問數(shù)量以及配額控制的原始資料和日期。A.4.3.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)采取一切合理的努力，刪除重復(fù)的受訪者，他們可能來自使用多個來源(例如，樣本如果使用設(shè)備ID從樣本中刪除重復(fù)的參與者，則服務(wù)提供者應(yīng)使用能夠支持地理位置識別的設(shè)備ID技術(shù)，并盡可能識別重復(fù)的代理服務(wù)器。服務(wù)提供者應(yīng)對其技術(shù)的準(zhǔn)確性保持公開透明，并將其局限性告知用戶。服務(wù)提供者應(yīng)告知用戶與設(shè)備識別的使用、傳輸和存儲相關(guān)的數(shù)據(jù)保護要求。服務(wù)提供者應(yīng)只使用或與第三方合作使用庫跡和其他類似對象，包括為合法研究目的而使用的本地共享對象[通常稱為“閃存”(flashcookie)]和網(wǎng)絡(luò)信標(biāo)[包括透明或清晰的動圖(gifs)]。這些合法研究目的包括：a)根據(jù)服務(wù)的要求識別受訪者或樣本庫成員(即加入會員庫和參與調(diào)研項目的人)的身份；b)驗證和預(yù)防作弊，包括設(shè)備識別技術(shù)的合法使用；c)追蹤活動，例如，廣告評估研究和其他適當(dāng)?shù)恼{(diào)研用途。當(dāng)使用庫跡和其他類似對象時，服務(wù)提供者和研究人員應(yīng)遵守所有適用的法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，包括將市場研究與營銷活動區(qū)分開來。在某些司法轄區(qū)，還包括在受訪者設(shè)備上首次放置庫跡和其他類似對象，需要獲得其同意，并在任何關(guān)聯(lián)的網(wǎng)站上放置關(guān)于使用庫跡的通告。服務(wù)提供者應(yīng)告知受訪者庫跡和其他類似對象的性質(zhì)、呈現(xiàn)狀態(tài)和用途。該信息應(yīng)以易于理解的語言呈現(xiàn)，以便受訪者和樣本庫成員能夠就是否同意作出知情的選擇。A.4.3.4其他方式如果服務(wù)提供者要使用設(shè)備識別技術(shù)、信息記錄程序(庫跡)和其他類似對象的替代方案，那么這些替代方案應(yīng)能夠以相同或更好的準(zhǔn)確性和有效性完成等效功能。這些方法包括其他技術(shù)解決方案以及基于過程的解決方案。服務(wù)提供者應(yīng)將刪除重復(fù)數(shù)據(jù)(去重)過程的結(jié)果進行充分的記錄，并根據(jù)客戶要求以匿名形式提供給客戶。在使用樣本混合時，服務(wù)提供者應(yīng)保持透明，包括來源、百分服務(wù)提供者無論在任何時候?qū)嵤颖净旌希ㄓ嬎銠C輔助名稱識別，應(yīng)注意，應(yīng)與第三方共享樣本庫成員的個人信息。服務(wù)提供者在使用或執(zhí)行自動化抽樣過程時[包括分發(fā)技術(shù)(路由器)和樣本來源替換],在自動化抽樣過程、包含的來源以及采用的技術(shù)方面應(yīng)完全透明。使用分發(fā)技術(shù)(路由器)的服務(wù)提供者應(yīng)提供以下信息：a)分發(fā)技術(shù)(路由器)是使用串聯(lián)還是并聯(lián)設(shè)計；b)篩選的潛在受訪者的數(shù)量；c)使用的具體準(zhǔn)則，合格的參與者人數(shù)；d)按調(diào)研要求接觸的受訪者人數(shù)所使用的相應(yīng)規(guī)則。如果已知使用特定的分發(fā)技術(shù)(路由器)對受訪者的選擇會產(chǎn)生偏差，服務(wù)提供者應(yīng)記錄該信息并將其提供給客戶。在使用樣本混合、調(diào)查和抽樣自動化或基于技術(shù)的質(zhì)量測量解決方案時，服務(wù)提供者應(yīng)確保，除非獲得參與者同意，否則不應(yīng)共享其個人數(shù)據(jù)。A.4.7不誠實和隨意回答的應(yīng)答服務(wù)提供者應(yīng)制定程序，以便識別不誠實或隨意的應(yīng)答，并盡量減少其對調(diào)研數(shù)據(jù)和質(zhì)量的影a)問卷填寫的完成時間(如果適用);b)無應(yīng)答問題的比例，以及特定的核心問題是否沒有無應(yīng)答，如果相關(guān)；c)受訪者的背景資料(例如，年齡、實際住址)中的至少一項與其他來源數(shù)據(jù)之間的比較；k)數(shù)字指紋。在并非為移動設(shè)備設(shè)計的調(diào)研項目中，服務(wù)提供者應(yīng)披露是否允許受訪者使用移動設(shè)備來回答服務(wù)提供者應(yīng)積極管理可訪問樣本庫。此類管理應(yīng)包括服務(wù)提供者和樣本庫成員之間的持續(xù)——樣本庫成員在最近12個月內(nèi)更新過其背景資料。A.5.2樣本庫新成員的招募A.5.2.1可訪問樣本庫的保密性和透明度在招募時及招募后，服務(wù)提供者應(yīng)明確告知可訪問樣本庫成員可訪問樣本庫的一般用途、操作方式以及如何向樣本庫成員收集數(shù)據(jù)。在征募時和招募后，服務(wù)提供者應(yīng)向樣本庫成員提供書面隱私聲明，方便其查看。只有同意遵守成員資格的條款和條件并且同意今后參加調(diào)研項目的人員，服務(wù)提供者才能添加其名單進入樣本庫。為了讓兒童或弱勢人群加入樣本庫，服務(wù)提供者應(yīng)向其父母親或法定監(jiān)護人解釋將要開展的調(diào)研在招募階段，服務(wù)提供者應(yīng)征得樣本庫成員對參與調(diào)研項目的同意。服務(wù)提供者應(yīng)告知樣本庫成a)隱私和保密政策；b)酬謝和獎勵政策；d)在招募或開展樣本庫調(diào)研項目時，如何收集樣本庫成員的數(shù)據(jù)；e)數(shù)據(jù)的傳送方式。在招募過程中，服務(wù)提供者應(yīng)確保潛在樣本庫成員獲悉，他們可自愿進行合作且取得可訪問樣本庫的成員資格，并根據(jù)要求，他們隨時都可以從可訪問樣本庫中退出。A.5.2.3招募方法服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)客戶的要求向其披露所使用的招募方法。服務(wù)提供者應(yīng)告知客戶使用的是開放式還是封閉式招募。如果新樣本庫成員無法自行主動注冊(例如，人們不能在公開網(wǎng)站上注冊),則這樣的可訪問樣本庫被稱為封閉式樣本庫。A.5.2.4招募來源為了評估招募來源的適當(dāng)性并確定這些來源是否會引起任何偏差或有效性(效度)問題，服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)要求向客戶披露：a)招募可訪問樣本庫所使用的來源類型；b)招募是否來自目標(biāo)總體的有代表性的樣本；c)樣本來源的數(shù)量和性質(zhì)。A.5.3身份驗證A.5.3.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)驗證新樣本庫成員所聲稱的身份(見A.5.3.2)。服務(wù)提供者應(yīng)：a)將可訪問樣本庫身份驗證的過程文件化；b)對所有驗證結(jié)果以及所采取的措施進行記錄；c)根據(jù)要求，應(yīng)向客戶提供驗證過程、匿名化的驗證結(jié)果以及所采取措施。A.5.3.2招募階段身份驗證服務(wù)提供者應(yīng)確保潛在的樣本庫成員的身份在招募階段得到驗證。有關(guān)可用于驗證的特定變A.5.3.3后續(xù)身份驗證樣本庫成員每次參加調(diào)研項目時，服務(wù)提供者應(yīng)使用適當(dāng)?shù)牧鞒涛募_定的方法進行身份驗證。與客戶合作時，服務(wù)提供者應(yīng)實施身份識別流程，以識別和排除不誠實的和隨意回答的樣本庫成員，并記錄這些過程和所采取的措施。如果不能單獨完全滿足該要求，對此造成的責(zé)任可由服務(wù)提供根據(jù)項目的性質(zhì)和可訪問樣本庫的使用情況，服務(wù)提供者應(yīng)使用E.3.2中規(guī)定的一個或多個驗證A.5.4注銷賬戶或選擇退出可訪問樣本庫的請求如果樣本庫成員選擇退出，服務(wù)提供者應(yīng)為樣本庫成員提供從可訪問樣本庫中退出的簡單直接方法。服務(wù)提供者應(yīng)盡快完成退出申請，且不遲于提出申請后的30天。服務(wù)提供者不應(yīng)從任何相關(guān)的可訪問樣本庫中選擇此類樣本庫成員進行未來的研究，除非服務(wù)提供者獲得先前樣本庫成員新的同意，重新參加未來的招募或調(diào)研。A.5.5可訪問樣本庫的結(jié)構(gòu)和規(guī)模服務(wù)提供者應(yīng)描述可訪問樣本庫的結(jié)構(gòu)，并根據(jù)要求將這些信息和特定調(diào)研項目相關(guān)信息提供給客戶。描述內(nèi)容應(yīng)包括：a)在可訪問樣本庫中和/或從可訪問樣本庫排除的人群(例如，國內(nèi)消費者、專業(yè)從業(yè)人員、商業(yè)人群);b)可以從特定的樣本或次級樣本，以及與可訪問樣本庫的總規(guī)模相當(dāng)?shù)臉颖編熘?，選擇可訪問樣本庫中的任何子群。如果可訪問樣本庫的招募目的需要反映人口概況(例如，根據(jù)年齡或社會經(jīng)濟階層),服務(wù)提供者應(yīng)通過相關(guān)的支持?jǐn)?shù)據(jù)對此進行證明。A.5.5.2.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)告知客戶可訪問樣本庫的規(guī)模和容納能力，應(yīng)考慮以下方面：a)僅包括活躍的樣本庫成員；b)樣本庫成員家庭的其他成員不應(yīng)包括在內(nèi)，盡管也可提供家庭總?cè)藬?shù)的估計值；c)典型的參與率(以及計算方法)只應(yīng)包括在過去12個月內(nèi)進行的調(diào)查項目；d)應(yīng)按具體日期提供可訪問樣本庫的規(guī)模(因為可訪問樣本庫成員可能持續(xù)不斷地離開和加A.5.5.2.2再次聯(lián)系參與者如果有要求，服務(wù)提供者應(yīng)詳細說明他們是否有能力再次(超過一次)接觸相同樣本庫成員，以幫助客戶評估服務(wù)提供者進行再接觸的能力以及對項目資源進行有效跟蹤的能力。應(yīng)是：計算已經(jīng)完成了第一個調(diào)研項目，然后又在隨后30天內(nèi)完成第二個調(diào)研項目的樣本庫成員的百分比。其他被認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r間范圍也應(yīng)以相同的方法計算。A.5.5.3樣本庫成員的背景資料服務(wù)提供者應(yīng)確保將在分析中使用的基于樣本庫的個人背景資料變量得到適當(dāng)?shù)尿炞C。在招募過程中，以及在受訪者成為樣本庫成員后的任何時間，服務(wù)提供者都應(yīng)收集和更新樣本庫成員的背景資料。并非所有類型的個人背景資料信息都需要由服務(wù)提供者從所有樣本庫成員中收集。服務(wù)提供者應(yīng)向客戶提供背景資料的定義。相關(guān)的樣本庫成員背景資料的定義可以包括：c)產(chǎn)品和服務(wù)的使用或擁有情況，以及其他行為數(shù)據(jù)。其他等效分類可能更合適專家可訪問樣本庫。A.5.6可訪問樣本庫管理A.5.6.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)將可訪問樣本庫管理程序編成文件，并根據(jù)客戶要求提供這些程序的概要。服務(wù)提供者應(yīng)確保樣本庫成員能夠核查屬于他們的酬謝。A.5.6.3維護服務(wù)提供者應(yīng)至少每12個月與樣本庫成員進行一次互動，無論是作為參與調(diào)研項目的一部分，還是更新背景資料，或是其他。這種互動需要在服務(wù)提供者和樣本庫成員之間進行雙向溝通，并且應(yīng)記錄服務(wù)提供者應(yīng)保存樣本庫成員參與調(diào)研項目的歷史數(shù)據(jù)。樣本庫成員參與的相關(guān)變量可包括：a)納入可訪問樣本庫的時長；b)樣本庫成員受邀請參加調(diào)查項目的數(shù)量和持續(xù)時間，以及作出回應(yīng)的項目數(shù)量；c)樣本庫成員已作出回應(yīng)的調(diào)研項目主題；d)上次更新背景資料的時間。服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)客戶要求，告知客戶與可訪問樣本庫維護的相關(guān)政策，包括可用于可訪問樣本庫參與分析的變量。服務(wù)提供者應(yīng)至少每12個月一次，識別不再符合活躍要求的樣本庫成員。服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)基于合作歷史的明確政策(例如，連續(xù)不參與的調(diào)查邀請次數(shù))將這些樣本庫成員定義為不活躍成員。服務(wù)提供者應(yīng)保存樣本庫成員參與調(diào)研的歷史記錄至少兩年。服務(wù)提供者應(yīng)要求樣本庫成員至少每12個月更新一次背景資料，并允許樣本庫成員能夠在他們要如果背景資料不需要更改，服務(wù)提供者則可以將其視為已更新，并通過記錄確認(rèn)日期來確認(rèn)更新。在這種情況下，服務(wù)提供者應(yīng)記錄樣本庫成員已有機會更新其背景資料。A.5.6.5系統(tǒng)要求服務(wù)提供者應(yīng)有可用的有效系統(tǒng)(基于計算機或其他方式)來執(zhí)行本文件的要求，并提供有關(guān)可訪問樣本庫成員的招募、結(jié)構(gòu)和規(guī)模、樣本庫成員背景資料、可訪問樣本庫管理和調(diào)研項目參與度(例服務(wù)提供者應(yīng)通過電子郵件、網(wǎng)絡(luò)、信件、電話或其他方式向樣本庫成員提供技術(shù)支持或幫助服務(wù)。服務(wù)提供者應(yīng)在合理的時間內(nèi)確認(rèn)或回應(yīng)請求，并記錄這些溝通內(nèi)容。服務(wù)提供者應(yīng)采取以下方式之一，其中至少包括一項不需要樣本庫成員另行支付費用的形式：a)電子郵件支持；c)通過樣本庫提供商的網(wǎng)站或任何其他數(shù)字渠道進行交互式聊天。A.5.7可訪問樣本庫的使用和參與頻次服務(wù)提供者應(yīng)監(jiān)測樣本庫成員參與調(diào)查的頻率，并應(yīng)執(zhí)行以下方法：a)確定哪些樣本庫成員參與了哪些調(diào)研項目；b)計算每個樣本庫成員平均參與的調(diào)研項目數(shù)。根據(jù)客戶要求，服務(wù)提供者應(yīng)為其提供可訪問樣本庫和參與客戶項目的特定樣本的每個樣本庫成員的平均參與次數(shù)。應(yīng)為每個樣本庫成員保存參與調(diào)研的詳細記錄(包括參與調(diào)查的日期),包括：——受邀請參與了哪些調(diào)研項目(例如，調(diào)查類型、產(chǎn)品類別);服務(wù)提供者應(yīng)制定政策，說明樣本庫成員可能會收到相關(guān)的每個調(diào)研項目邀請的提醒數(shù)量。該政策應(yīng)規(guī)定一個不會被視為過度的數(shù)字?，F(xiàn)場工作B.1基本要求使用現(xiàn)場工作方法提供數(shù)據(jù)收集的服務(wù)提供者，無論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服務(wù)，都應(yīng)符合本附錄的規(guī)定。本附錄應(yīng)結(jié)合第4章的內(nèi)容進行閱讀。B.2現(xiàn)場工作人員的管理、招聘和培訓(xùn)B.2.1現(xiàn)場工作人員的招聘對于所要招聘的現(xiàn)場工作人員，服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場工作人員過去的工作經(jīng)驗和資格、具體項目的要求和招聘時的面試，和/或以前雇主的評價，對其能力進行勝任性評估。如果應(yīng)聘者有相關(guān)經(jīng)驗，則應(yīng)根據(jù)其將要承擔(dān)的工作(包括具體項目)對其能力進行確認(rèn)。需評估語言能力，必要時包括使用非母語回收數(shù)據(jù)能力(非母語能力應(yīng)不低于其母語能力)。服務(wù)提供者應(yīng)在招聘期間或之后，記錄現(xiàn)場工作人員相關(guān)的信息(例如，培訓(xùn)記錄和復(fù)核結(jié)果)。這些記錄應(yīng)在該人員工作期間及離職后的至少一年內(nèi)予以保留。通過職業(yè)介紹所招聘的現(xiàn)場工作人員，服務(wù)提供者保留的招聘記錄可能不會很詳細，但至少應(yīng)對所有相關(guān)技能及過往經(jīng)驗有所記錄。B.2.2新聘現(xiàn)場工作人員的基本培訓(xùn)基本培訓(xùn)的內(nèi)容和范圍應(yīng)符合服務(wù)提供者將要執(zhí)行的工作性質(zhì)以及復(fù)雜程度(例如，面對面訪談、電話訪問、定性研究中受訪者的招募、觀察性研究)。如果現(xiàn)場工作人員后來需執(zhí)行不同于已接受基本培訓(xùn)工作類型的調(diào)研，如使用計算機輔助調(diào)查(CAI),服務(wù)提供者則應(yīng)增加相應(yīng)的基本培訓(xùn)。服務(wù)提供者提供的基本培訓(xùn)至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)市場、民意和社會調(diào)查的基本準(zhǔn)則；b)道德倫理和法律要求，包括受訪者個人信息的保護和數(shù)據(jù)保護問題；c)服務(wù)提供者遵守的國家或國際規(guī)范的相關(guān)要求；d)如何對待兒童或弱勢人群受訪者；e)訪談技巧和/或其他相關(guān)技術(shù)；f)如果需要，技術(shù)使用的培訓(xùn)(例如，計算機輔助調(diào)查);g)訪問角色的扮演和試訪，或其他數(shù)據(jù)采集方法適用的培訓(xùn)方法。在合適的情況下，服務(wù)提供者的數(shù)據(jù)收集管理人員應(yīng)在現(xiàn)場工作人員第一天工作時進行陪訪或監(jiān)控(例如，監(jiān)測電話訪問)。此外，服務(wù)提供者應(yīng)對現(xiàn)場工作人員基礎(chǔ)培訓(xùn)后所接受的第一項任務(wù)進行復(fù)核，并將結(jié)果反饋本人。如果沒有執(zhí)行上述的陪訪和監(jiān)督，則應(yīng)對他們的第一項任務(wù)中的各項工作進行復(fù)核。服務(wù)提供者應(yīng)對現(xiàn)場工作人員的基本培訓(xùn)進行文檔記錄，包括培訓(xùn)內(nèi)容、時長和培訓(xùn)講師的身份。服務(wù)提供者應(yīng)確保受訓(xùn)人員和培訓(xùn)講師通過簽名或其他等效的方式來證實培訓(xùn)記錄的真實性。B.2.3現(xiàn)場工作人員的連續(xù)培訓(xùn)及評估服務(wù)提供者對經(jīng)常使用(例如，一個日歷年內(nèi)至少參與5個項目或5期調(diào)查，或其他同等的工作分配)的現(xiàn)場工作人員至少一年評估一次。對不常使用的現(xiàn)場工作人員，服務(wù)提供者應(yīng)按其認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r間進行評估，并且該政策應(yīng)形成文件。此外，服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)要求在整個年度內(nèi)向現(xiàn)場工作人員持續(xù)提供反饋意見。任何評估都應(yīng)允許現(xiàn)場工作人員和服務(wù)提供者的數(shù)據(jù)收集管理人員進行溝通(例如，面對面、電話或其他通信方式),并且應(yīng)包含對現(xiàn)場工作人員工作復(fù)核結(jié)果的反饋。服務(wù)提供者進行的評估，必要時應(yīng)確定是否需要對個別現(xiàn)場工作人員進行進一步培訓(xùn)。是否需要進一步培訓(xùn)可以通過多種方式來確定，例如，根據(jù)問卷編審、現(xiàn)場工作復(fù)核，或陪訪/監(jiān)聽訪問的結(jié)果來當(dāng)給現(xiàn)場工作人員分配新類型的工作或職責(zé)(例如，專家訪問、督導(dǎo)工作)時，服務(wù)提供者應(yīng)將所需要的額外培訓(xùn)與上述的進一步培訓(xùn)區(qū)別開來。評估報告和所有額外培訓(xùn)的詳細情況，服務(wù)提供者都應(yīng)有文檔記錄，并與現(xiàn)場工作人的個人檔案一B.3現(xiàn)場工作人員的身份證明文件(ID)服務(wù)提供者應(yīng)為從事面對面訪談的現(xiàn)場工作人員發(fā)放身份證明文件(ID),最好附有個人照片。該身份證明文件應(yīng)帶有有效期(例如，發(fā)放日期和到期日，或ID的有效年限)以及現(xiàn)場工作人員所屬的實體的名稱(例如，服務(wù)提供者、現(xiàn)場工作人員)和詳細聯(lián)系方式。B.4項目簡介B.4.1基本要求即使現(xiàn)場工作已經(jīng)開始，服務(wù)提供者也應(yīng)就每一項目(或?qū)σ粋€連續(xù)性項目的每一輪次)調(diào)查的具體要求向現(xiàn)場工作人員進行項目介紹和/或說明項目簡介和/或指示說明，該工作應(yīng)由全面了解項目要求的人員負(fù)責(zé)。B.4.2定量項目在定量項目的簡報和/或說明中，服務(wù)提供者應(yīng)酌情包括以下信息：a)現(xiàn)場工作的日期及時間；b)抽樣規(guī)則；c)配額要求；d)數(shù)據(jù)收集技術(shù)；e)關(guān)于調(diào)查問卷或其他數(shù)據(jù)收集工具和酬謝措施(如果適用)的管理說明；f)可接受和不可接受的甄別方法；g)對受訪者進行排除和限制的說明；h)對項目的任何其他特殊要求。B.4.3定性項目定性研究項目的情況簡介和說明應(yīng)酌情包括以下信息：a)現(xiàn)場工作的日期及時間；b)關(guān)鍵的招募準(zhǔn)則/甄別條件；c)配額要求；d)每個小組座談會或深度訪談所需招募的受訪者人數(shù)；e)可接受和不可接受的招募方法；f)對受訪者進行排除和限制的說明；g)是否使用觀察設(shè)備；h)客戶是否進行觀察；i)關(guān)于甄別問卷或其他數(shù)據(jù)收集工具和酬謝措施的管理說明；j)對項目的任何其他特殊要求。B.5電話數(shù)據(jù)收集/計算機輔助電話調(diào)查(CATI)B.5.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)規(guī)定在一天、一周和整個項目期間對單個電話號碼撥打的最多次數(shù)，并確保不超過該在將被撥打的電話號碼被視為無應(yīng)答或試呼叫號碼之前，服務(wù)提供者應(yīng)規(guī)定并確保CATI系統(tǒng)對每個呼叫具有最低的超時限度。如果CATI項目是在一個或多個有強制禁止呼叫清單的國家進行，則服務(wù)提供者應(yīng)在開始現(xiàn)場工作之前將這些清單列入系統(tǒng)中。B.5.2固定電話和移動電話號碼在開始項目工作之前，服務(wù)提供者應(yīng)告知客戶如何混合固定電話和移動電話號碼。B.5.3預(yù)撥號和靜默呼叫使用預(yù)撥號設(shè)備時，服務(wù)提供者應(yīng)確保嚴(yán)格遵守標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范。服務(wù)提供者至少應(yīng)制定：a)從受訪者的電話號碼收到呼叫音到由于沒有應(yīng)答而終止呼叫的最短等待時間，應(yīng)對該等待時間作出規(guī)定并形成文件；b)現(xiàn)場工作人員與已經(jīng)接聽電話的受訪者開始進行訪談的可接受時間，服務(wù)提供者應(yīng)規(guī)定如果c)對預(yù)撥號系統(tǒng)進行編程，以確保降低靜默呼叫在總呼叫次數(shù)中的占比。當(dāng)服務(wù)提供者的調(diào)研項目產(chǎn)生靜默呼叫時，應(yīng)記錄以下內(nèi)容：——任何自動撥號設(shè)備的安裝配置；——控制靜默呼叫的產(chǎn)生所使用的方法；——處理靜默呼叫的投訴的程序，這些程序應(yīng)包括通知靜默呼叫接收者產(chǎn)生呼叫的電話號碼。服務(wù)提供者應(yīng)制定并記錄處理投訴的程序，應(yīng)包括通知靜默呼叫接收者產(chǎn)生呼叫的電話號碼。服務(wù)提供者應(yīng)確?；?fù)艿氖茉L者可以選擇連接現(xiàn)場人員或錄音，并告知以下信息：a)進行呼叫的研究實體的身份；b)保證呼叫是為了研究而產(chǎn)生的。B.6定性數(shù)據(jù)的收集B.6.1基本要求本條適用于受過專門培訓(xùn)的主持人或現(xiàn)場工作人員從同意參與項目的受訪者處進行定性數(shù)據(jù)的在線定性數(shù)據(jù)收集時，受訪者與主持人或現(xiàn)場工作人員之間的互動，可以通過各種數(shù)字界面進行。數(shù)字化定性技術(shù)可以實時進行或延時(不同步)進行，在此期間，受訪者和主持人或現(xiàn)場工作人員可以靈活地隨時登錄查看，參與和/或張貼內(nèi)容(例如，公告欄會話)。B.6.2定性受訪者的招募服務(wù)提供者應(yīng)向主持人提供受訪者的詳細信息、受訪者的招募方式以及他們被招募的來源(例如，招募人員數(shù)據(jù)庫、可訪問樣本庫)。這些詳細信息的使用應(yīng)遵守對受訪者的保密要求。B.6.3定性受訪者招募的復(fù)核服務(wù)提供者應(yīng)確保對受訪者的招募進行復(fù)核的主要目的，是要確認(rèn)受訪者的人口特征及其他招募準(zhǔn)則，以及對現(xiàn)場工作人員的工作進行確認(rèn)。復(fù)核的另一個目的是可以避免出現(xiàn)受訪者對項目的參與超出了項目建議書所規(guī)定的參與范圍。如果由現(xiàn)場工作人員(面對面或通過電話)招募受訪者，服務(wù)提供者應(yīng)按B.7的規(guī)定，根據(jù)所需的復(fù)核比例復(fù)核招募工作。服務(wù)提供者應(yīng)確保復(fù)核方法包括重新聯(lián)系受訪者或監(jiān)聽(例如，從一個中心位置進行電話招募)。服務(wù)提供者應(yīng)確保在定性數(shù)據(jù)收集之前、期間或之后進行復(fù)核。復(fù)核中如果發(fā)現(xiàn)偏差或問題，服務(wù)提供者應(yīng)按規(guī)定采取糾正措施。當(dāng)通過在線方式招募包括從可訪問樣本庫招募受訪者時，服務(wù)提供者應(yīng)確保按附錄E的規(guī)定進行復(fù)核。當(dāng)招募和復(fù)核都是在網(wǎng)絡(luò)由同一個人執(zhí)行時，復(fù)核記錄應(yīng)確保主持人可以使用復(fù)核記錄。進行深度訪談/小組座談會時，服務(wù)提供者應(yīng)通過使用適當(dāng)?shù)氖茉L者資料來確認(rèn)其身份，并排除職業(yè)或?qū)Ｂ毷茉L者。主持人還應(yīng)當(dāng)確保參加的受訪者符合招募條件。服務(wù)提供者應(yīng)確定如何對受訪者身份進行確認(rèn)，以及主持人如何確認(rèn)其符合招募準(zhǔn)則。B.6.4定性研究的主持人服務(wù)提供者應(yīng)確保對主持人進行項目簡介，使他們對項目有充分的準(zhǔn)備，包括對討論大綱中沒有明確說明的技術(shù)的使用。執(zhí)行運作前，服務(wù)提供者應(yīng)確保主持人都應(yīng)根據(jù)情況自我熟悉調(diào)研項目的目標(biāo)、要解決的問題、提示資料及要使用的特定技術(shù)。服務(wù)提供者應(yīng)確保主持人反饋在小組座談會或深度訪談中發(fā)現(xiàn)的缺陷或問題，包括下列內(nèi)容：a)受訪者與招募條件的匹配情況；b)專題小組座談會或深度訪談所使用的設(shè)施(例如，實際場所或在線托管設(shè)備的功能)及其視聽服務(wù)或技術(shù)支持設(shè)備的適用性；c)專題小組座談會和深度訪談中組織者或接待人員的表現(xiàn)，或如何通過在線設(shè)備來管理進入訪談的受訪者。服務(wù)提供者應(yīng)確保該反饋是可追溯的。B.6.5定性研究訪問的記錄及對受訪者個人信息的保密服務(wù)提供者應(yīng)確保僅在獲得受訪者同意的情況下才能對小組座談會或深度訪談進行錄音或錄像記這些記錄通常采用音頻、視頻、筆錄打印本或在線會話上傳內(nèi)容的形式，也可能包括其他形式。服務(wù)提供者應(yīng)確保受訪者獲悉并同意對訪談過程錄音/錄像以及任何預(yù)期的用途(包括給第三方使用)以及對數(shù)據(jù)的傳輸(例如，提供給客戶)。服務(wù)提供者應(yīng)對記錄進行標(biāo)識以方便對項目、受訪者(包括與其他記錄的交叉參考)以及小組座談會或深度訪談的日期進行識別。如果將錄音等記錄傳輸給客戶，服務(wù)提供者應(yīng)確保與客戶簽署只在內(nèi)部使用這些記錄，以及用于研究目的的協(xié)議，除非與受訪者另有協(xié)議。如果第三方(包括研究服務(wù)提供者的客戶)要觀察小組座談會或深度訪談，服務(wù)提供者應(yīng)確保受訪者在招募期間和任何觀察或錄音錄像之前了解并同意這一點。服務(wù)提供者應(yīng)通過建議書或通過特定協(xié)議讓客戶了解其不應(yīng)使用任何觀察過程中接觸的受訪者的任何個人數(shù)據(jù)。B.7數(shù)據(jù)復(fù)核B.7.1基本要求服務(wù)提供者應(yīng)在現(xiàn)場工作期間或之后(不超過調(diào)查日后的6個星期)盡快進行復(fù)核，并且盡可能在數(shù)據(jù)處理和/或向客戶報告之前進行。服務(wù)提供者應(yīng)確保數(shù)據(jù)復(fù)核由獨立的人員(即被復(fù)核的現(xiàn)場工作人員不能參與復(fù)核工作)進行。服務(wù)提供者應(yīng)按B.7.2要求的方法對每一項目(或每輪次調(diào)查)收集的數(shù)據(jù)進行復(fù)核，并考慮：a)需要對最近新招聘的現(xiàn)場工作人員所參與的第一個項目進行復(fù)核；b)需要經(jīng)常性地對定期使用的現(xiàn)場工作人員進行復(fù)核，但不必每個項目都復(fù)核(通過各人正面或者負(fù)面的復(fù)核結(jié)果決定后續(xù)的復(fù)核頻次)。如果復(fù)核中發(fā)現(xiàn)了偏差或問題，服務(wù)提供者應(yīng)從兩個層面采取糾正措施：——項目管理層面(例如，重新進行訪問、加大復(fù)核比例、對項目的其他數(shù)據(jù)進行質(zhì)量確認(rèn)等);——現(xiàn)場工作人員層面(例如，再培訓(xùn)、今后工作的分配),如果錯誤嚴(yán)重(例如，偽造訪問),則應(yīng)重新檢查和復(fù)核該現(xiàn)場工作人員最近和/或現(xiàn)在所做的工作。B.7.2復(fù)核方法根據(jù)數(shù)據(jù)收集的不同形式，服務(wù)提供者應(yīng)按B.7.2.2和B.7.2.3的規(guī)定進行復(fù)核，即通過檢查生成的數(shù)據(jù)記錄(例如，問卷、計算機輔助訪問數(shù)據(jù)文檔)、重新聯(lián)系受訪者(也稱作回訪查驗)和/或通過監(jiān)聽進行復(fù)核。B.7.2.2重新聯(lián)系受訪者(回訪查驗)服務(wù)提供者重新聯(lián)系受訪者時應(yīng)確認(rèn)訪問或類似訪問的調(diào)查是否屬實、是否按指導(dǎo)說明進行，可以復(fù)核訪問時長、對關(guān)鍵問題的回答，包括人口特征的回答，以及其他和配額相關(guān)的影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的問題。服務(wù)提供者應(yīng)確保對訪問進行監(jiān)控，包括在訪問時進行監(jiān)聽或現(xiàn)場觀察、訪問之后監(jiān)聽錄音，或?qū)γ嬖L進行陪訪。如果技術(shù)允許，服務(wù)提供者也可以進行遠程監(jiān)聽。在這種情況下，應(yīng)確保能聽清現(xiàn)場工作人員和受訪者的聲音。服務(wù)提供者應(yīng)告知現(xiàn)場工作人員，其開展的任何訪問都會被監(jiān)聽，但現(xiàn)場工作人員應(yīng)不知道哪次訪問會被監(jiān)聽(有督導(dǎo)陪訪的情況除外)。如果訪問是使用多種語言的，服務(wù)提供者應(yīng)確保由熟練掌握相關(guān)語言的工作人員進行監(jiān)聽。根據(jù)復(fù)核的類型，服務(wù)提供者應(yīng)確保至少按本條規(guī)定的比例進行復(fù)核。服務(wù)提供者應(yīng)根據(jù)完成的總樣本量來計算復(fù)核的比例。如果檢查數(shù)據(jù)記錄是服務(wù)提供者唯一可用的復(fù)核方法(例如，觀察性研究和零售研究),服務(wù)提供者應(yīng)要求進行100%的復(fù)核。如果檢查數(shù)據(jù)記錄是配合其他方法一起使用的復(fù)核方法，則沒有具體的比對于所有通過訪問進行數(shù)據(jù)收集的調(diào)研項目，無論是否檢查了數(shù)據(jù)記錄，服務(wù)提供者都應(yīng)以重新聯(lián)系受訪者或通過監(jiān)聽的方式按下述比例進行復(fù)核：a)通過重新聯(lián)系受訪者進行復(fù)核，最少應(yīng)為訪問或調(diào)查次數(shù)的10%;b)通過監(jiān)聽進行復(fù)核，最少應(yīng)為訪問或調(diào)查次數(shù)的5%,且對每個完整訪問的大約75%進行現(xiàn)場監(jiān)聽或訪問后監(jiān)聽，監(jiān)聽可選擇訪問的任意時段進行；c)服務(wù)提供者應(yīng)制定程序，以回應(yīng)和解決現(xiàn)場工作人員在特定項目的訪談中出現(xiàn)的問題。在特殊情況下，服務(wù)提供者可能為避免違背受訪者利益等原因，無法按規(guī)定的比例，甚至完全不能回訪受訪者或組織監(jiān)聽。該種情況下，服務(wù)提供者應(yīng)保留項目文檔記錄，解釋原因并說明已采取的數(shù)據(jù)B.7.4復(fù)核報告服務(wù)提供者應(yīng)保留每個項目或每一輪次調(diào)查的復(fù)核保留記錄。記錄應(yīng)包含下列各項：a)執(zhí)行復(fù)核的人員的身份；b)所采用的復(fù)核方法的描述，包括重新聯(lián)系受訪者時復(fù)核的內(nèi)容(如果適用);c)被復(fù)核的現(xiàn)場工作人員的身份；d)對發(fā)現(xiàn)的不符合的情況所做的描述；e)在項目管理層面和現(xiàn)場工作人員層面采取的或計劃采取的糾正措施的記錄；f)對已經(jīng)完成的復(fù)核比例的確認(rèn)(例如，總的訪問數(shù)量和復(fù)核的數(shù)量)。B.8現(xiàn)場工作方法的客戶報告B.8.1定量研究除了4.5.4.2中規(guī)定的最低要求的信息外，還應(yīng)向客戶提供定量研究關(guān)于現(xiàn)場工作的以下補充信息。b)抽樣方法的詳細說明，包括：1)抽樣框或等效物的詳細說明以及如何從中選擇樣本；2)該樣本對目標(biāo)總體的代表程度及其影響的評估；3)如果計劃的樣本規(guī)模與實際完成的樣本規(guī)模有差異，產(chǎn)生差異的原因以及如何處理由此產(chǎn)生的問題；c)現(xiàn)場工作人員的數(shù)量(如果適用)。d)對現(xiàn)場工作人員進行復(fù)核的方法(如果適用)。e)問卷、任何直觀演示材料或示卡，以及其他相關(guān)的數(shù)據(jù)收集文件。f)加權(quán)程序(如果適用)。g)估算及插補的程序(如果適用)。h)進行子群分析時所使用的個案數(shù)量。i)調(diào)查結(jié)論的信度，包括(當(dāng)使用概率抽樣本時)對抽樣方差及非抽樣誤差的估計。B.8.2定性研究除了4.5.4.2中規(guī)定的最低要求外，還應(yīng)向客戶提供定性研究關(guān)于現(xiàn)場工作執(zhí)行的以下附加信息：a)現(xiàn)場工作的方法(例如，面對面、電話還是在線，個人訪談還是專題小組座談會，同步的還是非同步的);c)現(xiàn)場工作人員或主持人的人數(shù)(如果適用)d)對現(xiàn)場工作人員或主持人的復(fù)核方法(如果適用);e)研究中所使用的文件、材料或產(chǎn)品(如果適用);f)訪談大綱或討論指南；g)聲明：由于樣本選擇、訪談方法和樣本規(guī)模的限制，定性研究的結(jié)果不能推及總體人口。(規(guī)范性)實地觀察C.1基本要求使用實地觀察法進行數(shù)據(jù)收集的服務(wù)提供者，無論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服務(wù)，都應(yīng)符合本附錄的規(guī)定。本附錄應(yīng)結(jié)合第4章的內(nèi)容進行閱讀。服務(wù)提供者應(yīng)將與使用實地觀察法進行數(shù)據(jù)收集技術(shù)相關(guān)的方法文件化并保留記錄，無論是在內(nèi)部還是通過外包執(zhí)行。實地觀察收集數(shù)據(jù)的方式可以包括交通計量、購物行為及入戶觀察。如果是現(xiàn)場工作人員完成實地觀察，則服務(wù)提供者應(yīng)遵循附錄B的相關(guān)要求。C.2實地觀察的數(shù)據(jù)收集方法服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)記錄所使用方法的詳細信息。其應(yīng)包括以下內(nèi)容：b)選取調(diào)研的個體或觀察點的方式；d)被觀察者是否知道他們正在被觀察；e)是否使用記錄設(shè)備；f)觀察員是否在場。對于所有研究方法，服務(wù)提供者應(yīng)對如何處理潛在的抽樣偏差進行說明。同時，也應(yīng)對調(diào)研結(jié)果是否能夠代表更廣泛群體進行論述。如果現(xiàn)場工作人員具有實地觀察收集數(shù)據(jù)的項目經(jīng)驗，即使是在實地調(diào)查已經(jīng)開始后才參加該項目的現(xiàn)場工作人員，仍應(yīng)就每一項目(或一個項目的每一輪次)的具體要求向現(xiàn)場工作人員進行簡介和/或說明。項目簡介和/或說明應(yīng)由全面了解項目要求的人員負(fù)責(zé)。由現(xiàn)場工作人員主導(dǎo)的實地觀察項目的簡介和/或說明應(yīng)酌情包含以下信息：a)實地觀察數(shù)據(jù)收集的日期及次數(shù)；b)關(guān)鍵的招募條件；c)觀察的重點；d)配額要求；e)可接受和不可接受的觀察方法和行為，包括避免觀察偏差的說明；f)對被觀察者進行排除和限制的說明；g)是否使用觀察設(shè)備；h)對酬謝管理的說明；i)對項目的任何其他特殊要求。C.4實地觀察法的客戶報告除了4.5.4.2中規(guī)定的最低限度信息外，客戶還應(yīng)獲得以下有關(guān)實地觀察調(diào)研的附加信息：(規(guī)范性)D.1基本要求使用被動方法提供數(shù)據(jù)收集的服務(wù)提供者，無論是直接提供服務(wù)還是以分包形式提供服務(wù)，都應(yīng)符合本附錄的規(guī)定。本附錄應(yīng)結(jié)合第4章的內(nèi)容閱讀。本附錄中討論的使用被動方法收集數(shù)據(jù)的要求與GB/T43428—2023中5.1～6.5規(guī)定的要求D.2建議書和投標(biāo)書D.2.1服務(wù)提供者提交給客戶的建議書和投標(biāo)書建議書和投標(biāo)書應(yīng)以書面形式、線上或線下提交。如果項目需求書中存在不確定事項，服務(wù)提供者應(yīng)就這些事項聯(lián)系客戶。建議書和投標(biāo)書應(yīng)明確說明客戶和服務(wù)提供者在工具使用和執(zhí)行結(jié)果方面的責(zé)任。在建議書和投標(biāo)書中，至少應(yīng)涵蓋以下內(nèi)容。a)客戶的信息要求。b)服務(wù)提供者推薦的數(shù)字分析或網(wǎng)絡(luò)分析的方法或技術(shù)。c)要分析的數(shù)字源，以及在選擇數(shù)字源時應(yīng)采用的準(zhǔn)則。如果服務(wù)提供者和分包商對數(shù)字來源使用不同的定義，建議書和投標(biāo)書應(yīng)明確所使用的定義。d)明確說明與所要分析的源相關(guān)的技術(shù)與抽樣維度，并說明數(shù)據(jù)質(zhì)量衡量標(biāo)準(zhǔn)。e)數(shù)字分析或網(wǎng)絡(luò)分析將包含的確切時間期限。f)調(diào)研結(jié)果的范圍、類型和交付頻率。g)數(shù)據(jù)采集后的存儲方式及數(shù)據(jù)保存期限。h)明確說明在項目完成后調(diào)研結(jié)果的所有權(quán)。i)闡明項目執(zhí)行成本，包括任何可能發(fā)生變化的項目成本，和只有在完成分析后才可確定的成本。應(yīng)說明開具發(fā)票的方式和時間。j)將要或可能轉(zhuǎn)包給其他外部服務(wù)提供者的項目。根據(jù)要求，應(yīng)告知客戶相關(guān)分包商的身份。在接受客戶委托之后，如果發(fā)現(xiàn)，某些服務(wù)應(yīng)從分包商處購買，而這一點并未在建議書或投標(biāo)書中寫明，則服務(wù)提供者應(yīng)立即告知客戶。k)相關(guān)法律法規(guī)以及適用的專業(yè)行為準(zhǔn)則。1)關(guān)于在執(zhí)行數(shù)字分析和網(wǎng)絡(luò)分析項目時服務(wù)提供者符合本文件的說明。未收到客戶委托。D.2.2服務(wù)提供者要建立的其他方面D.2.2.1基本要求為了促進項目透明度，增強對項目與服務(wù)提供者自身能力及限制的理解，服務(wù)提供者應(yīng)準(zhǔn)備并隨時a)情感和/或文本分析是使用人工方式(包括由軟件輔助的編碼),或使用算法自動化(從而不必g)是否可以識別可能的編碼錯誤a)收集的數(shù)據(jù)類型(例如，IP地址、操作系統(tǒng)、瀏覽器用戶代理，庫跡唯一標(biāo)識符、地理位置和記錄事件的數(shù)據(jù)或時間截)。b)數(shù)據(jù)是否反映：1)唯一的庫跡(非重復(fù)的庫跡，可以表示在測量期間訪問互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容，并且可以包括使用同一賬戶的同一計算機上的多個用戶);2)唯一的瀏覽器(調(diào)整庫跡刪除后的唯一庫跡數(shù)量);3)唯一的設(shè)備(使用一臺計算機上多個瀏覽器后，計算唯一的瀏覽器數(shù)量);4)獨立訪客(3.102)。c)報告的時間基準(zhǔn)(例如，每日、每周、每月),適用的時區(qū)以及訪問或所花費時間的定義方式。d)在進行編碼時，使用什么規(guī)則來解決以下問題，例如，放棄、多個標(biāo)簽和不正確標(biāo)簽的處理，使用持續(xù)時間的確定，以及數(shù)據(jù)調(diào)整的支撐。e)所收集的數(shù)據(jù)是來自可用的全域還是來自對樣本的推測、數(shù)據(jù)的構(gòu)成、可用的人口統(tǒng)計數(shù)據(jù)水平，以及是否提供數(shù)據(jù)匹配或濃縮。g)對所提供的數(shù)據(jù)的任何局限性，和/或驗證或?qū)徍四芰Φ娜魏尉窒扌?，例如，對?shù)據(jù)保留和/或積累期限的限制。D.3項目的執(zhí)行D.3.1