三月證券從業(yè)資格資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》同步檢測(cè)卷含答案和解析

三月證券從業(yè)資格資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》同步檢測(cè)卷含答案

和解析

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、()是反洗錢的行政主管。

A、中國人民銀行

B、國務(wù)院

C、銀監(jiān)會(huì)

D、證監(jiān)會(huì)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉《反洗錢法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。

見教材第八章第一節(jié)，P329o

2、發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的()天之內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會(huì)。

A、15

B、30

C、60

D、120

【參考答案】：B

【解析】這是我國《公司法》第九十條的條文。

3、某公司凈資產(chǎn)收益率(R0E)為0.34,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.72,杠

桿比率為1.21,則該公司的銷售利潤(rùn)率為()o

A、0.33

B、0.39

C、0.43

D、0.49

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票

價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P59o

4、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期

限最短為1年，最長(zhǎng)為()年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股

z至T'o

A、3

B、4

C、6

D、9

【參考答案】：C

5、下列債券中，()兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。

A、信用債券

B、可轉(zhuǎn)換公司債券

C、收益?zhèn)?/p>

D、抵押債券

【參考答案】：B

【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期

限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，可轉(zhuǎn)換公司債券兼有

債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。

6、債券與股票的區(qū)別論述錯(cuò)誤的是()o

A、債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

B、發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立

和增加資本的需要

C、債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期投資。

D、因?yàn)楣善憋L(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，所以股票的收益必然

高于債券

【參考答案】：D

7、()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員直接到證券公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，

通過現(xiàn)場(chǎng)檢查方式檢查證券公司經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性、正常性和安全性情況，

并采取相應(yīng)監(jiān)管措施的監(jiān)管方式。

A、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

B、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

C、直接監(jiān)管

D、間接監(jiān)管

【參考答案】：A

【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P3620

8、某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)

數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00

元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000

萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元、19.00元、

8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是()點(diǎn)。

A、2158.82

B、456.92

C、463.21

D、2188.55

【參考答案】：D

9、債券是一種()o

A、有期證券

B、無期證券

C、永久證券

D、終生證券

【參考答案】：A

【解析】熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。見教材第三章第一節(jié)，P85o

10、新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有

限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投

資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的(),在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)

轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

【參考答案】：C

11、中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是OO

A、中國國際金融有限公司

B、中國投資有限責(zé)任公司

C、國家外匯儲(chǔ)備管理局

D、中國銀監(jiān)會(huì)

【參考答案】：B

【解析】2007年9月29日成立的中國投資有限責(zé)任公司是專門從

事外匯資金投資的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元

投資，實(shí)現(xiàn)外匯的保值增值.被視為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端

12、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有()o

A、公司重大決策的參與權(quán)

B、選擇管理者

C、有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)

D、優(yōu)先配股權(quán)

【參考答案】：C

13、我國金融債券的發(fā)行始于()o

A、北洋政府時(shí)期

B、國民黨政府時(shí)期

C、1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)發(fā)行

D、1994年，我國政策性銀行成立后

【參考答案】：A

14、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展

國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，

其中核心資本至少為總資本的()O

A、40%

B、50%

C、60%

D、70%

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨

勢(shì)。見教材第五章第一節(jié)，P152O

15、中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與

目的是OO

A、擁有剩余資金

B、盈利

C、彌補(bǔ)資金的不足

D、宏觀調(diào)控

【參考答案】：D

【解析】中央銀行是代表一國政府制定和執(zhí)行貨幣政策的政府機(jī)關(guān),

所以中央銀行參與金融市場(chǎng)的主要目的是為了宏觀調(diào)控。

16、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于()o

A、1億元

B、2億元

C、3億元

D、5億元

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管

理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P286o

17、目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道―瓊斯股價(jià)平均數(shù)采

用修正平均股價(jià)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配

股數(shù)超過原股份()時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

A、9%

B、10%

C、12%

D、15%

【參考答案】：B

18、具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出

未來商品價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)的是OO

A、現(xiàn)貨價(jià)格

B、市場(chǎng)價(jià)格

C、期貨價(jià)格

D、交割價(jià)格

【參考答案】：C

【解析】在一個(gè)公開、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過集中

競(jìng)價(jià)形成的期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)

確地反映出未來商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。

19、從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給

股東帶來的效應(yīng)是OO

A、收益增長(zhǎng)

B、收益減少

C、資本利得

D、資本損失

【參考答案】：A

20、附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在()才

調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。

A、增發(fā)新股

B、合并

C、配股

D、正股除權(quán)除息時(shí)

【參考答案】：D

【解析】掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的

區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P183O

21、()是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。

A、H股

B、紅籌股

C、藍(lán)籌股

D、創(chuàng)業(yè)板股票

【參考答案】：A

22、規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得

還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是Oo

A、零息債券

B、固定利率債券

C、息票累積債券

D、浮動(dòng)利率債券

【參考答案】：C

【解析】答案為C。息票累積債券與附息債券相似，這類債券也規(guī)

定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存

續(xù)期間沒有利息支付。

23、ETF的漢譯名稱為()。

A、存托憑證

B、交易所交易基金

C、上市開放式基金

D、指數(shù)參與份額

【參考答案】：B

24、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是()o

A、道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)

C、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

D、NASDAQ市場(chǎng)指數(shù)

【參考答案】：A

25、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?/p>

()O

A、地方政府債券、公司債券、金融債券

B、金融債券、公司債券、地方政府債券

C、地方政府債券、金融債券、公司債券

D、金融債券、地方政府債券、公司債券

【參考答案】：C

26、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東

行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是OO

A、出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B、公司解散清算

C、公司連續(xù)5年虧損

D、股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

【參考答案】：B

27、()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員直接到證券公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，

通過現(xiàn)場(chǎng)檢查方式檢查證券公司經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性、正常性和安全性情況，

并采取相應(yīng)監(jiān)管措施的監(jiān)管方式。

A、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

B、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

C、直接監(jiān)管

D、間接監(jiān)管

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，「362。

28、以報(bào)告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做()o

A、相對(duì)法

B、綜合法

C、加權(quán)法（拉氏指數(shù)）

D、加權(quán)法（派許指數(shù)）

【參考答案】：D

【解析】C選項(xiàng)中的加權(quán)法（拉氏指數(shù)）以采用基期的發(fā)行量或者

成交量作為權(quán)數(shù)。

29、債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有

利息支付的債券是Oo

A、零息債券

B、浮動(dòng)利率債券

C、息票累積債券

D、附息債券

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。見教材第三章第一節(jié),

P82O

30、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利

率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和（）

完成首筆交易。

A,中國農(nóng)業(yè)銀行

B、中國光大銀行

C、中國建設(shè)銀行

D、中國民生銀行

【參考答案】：B

31、最普遍的證券投資基金的利潤(rùn)分配方式是（）o

A、分配現(xiàn)金

B、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

C、分配基金份額

D、分紅再投資與基金份額分配相結(jié)合

【參考答案】：A

【解析】基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這

是最普遍的分配方式；二是分配基金份額，即將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)折為等

額的新的基金份額送給受益人。

32、下列敘述正確的是()o

A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

B、歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

C、歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D、外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際

性銀行，在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷

【參考答案】：B

33、目前我國期貨市場(chǎng)實(shí)行()清算制度。

A、T+0

B、T+2

C、T+3

D、T+7

【參考答案】：A

【解析】掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，P172O

34、上市公司要設(shè)立()，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記

錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

A、監(jiān)事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)秘書

C、董事會(huì)

D、董事會(huì)秘書

【參考答案】：D

35、證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為()o

A、共同基金

B、單位信托基金

C、證券投資信托基金

D、信托基金

【參考答案】：B

【解析】答案為B。各國對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國

稱“共同基金”，英國和我國香港地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我

國臺(tái)灣地區(qū)則稱“證券投資信托基金”等。

36、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是()o

A、證券市場(chǎng)指數(shù)

B、證券市值/GNP

C、證券市值/GDP

D、GDP/證券市值

【參考答案】：C

【解析】證券化率的提高是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)。證券化

率=證券市值/國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)

37、上市公司出現(xiàn)以下()所述情形，由證券交易所決定終止其股

票上市交易。

A、公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

B、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

C、公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

D、公司有重大違法行為

【參考答案】：C

38、世界上第一家股票交易所在()成立。

A、紐約

B、倫敦

C、阿姆斯特丹

D、費(fèi)城

【參考答案】：C

39、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為Oo

A、當(dāng)

B、次日

C、第三日

D、第四日

【參考答案】：B

【解析】本題主要考查特約日交割的含義。

40、()是用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券。

A、亞洲債券

B、東亞債券

C、泛亞債券

D、太平洋證券

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：了解亞洲債券市場(chǎng)。見教材第三章第四節(jié)，P115o

41、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的()業(yè)務(wù)。

A、政策性

B、公開市場(chǎng)操作

C、投融資

D、保值

【參考答案】：B

【解析】中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券，從而調(diào)控貨幣供應(yīng)

量，這屬于中央銀行的公開市場(chǎng)操作業(yè)務(wù)。

42、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為()點(diǎn)。

A、100

B、500

C、1000

D、1200

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指

數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P239o

43、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因

素影響，其主要影響因素不包括OO

A、借貸資金市場(chǎng)利率水平

B、籌資者的資信

C、債券期限長(zhǎng)短

D、資金使用方向

【參考答案】：D

44、()是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以

外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

A、附有贖回選擇權(quán)條款的債券

B、附有出售選擇權(quán)條款的債券

C、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

D、附有交換條款的債券

【參考答案】：D

【解析】掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章

第一節(jié),P80o

45、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是()o

A、所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

B、經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系

C、持有與托管的關(guān)系

D、委托與受托的關(guān)系

【參考答案】：B

46、在對(duì)WTO承諾中，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易以及外國機(jī)

構(gòu)駐華代表處成為證交所特別會(huì)員的申請(qǐng)可由()受理。

A、證券交易所

B、中國財(cái)政部

C、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D、證券交易所所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)我國證券業(yè)對(duì)WTO承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股

交易及外國證券機(jī)構(gòu)融華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由

證券交易所開始受理。

47、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在()成立。

A、荷蘭的阿姆斯特丹

B、美國的紐約

C、美國的華盛頓

D、英國的倫敦

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、國際證券市場(chǎng)的

現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì)。見教材第一章第三節(jié)，P20o

48、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是()o

A、國務(wù)院

B、國有資產(chǎn)管理部門

C、國有投資公司

D、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

【參考答案】：B

【解析】國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是國有資產(chǎn)管理部門，國資

委即是國有資產(chǎn)管理部門。

49、有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但客觀上具有了()o

A、交易價(jià)格

B、市場(chǎng)價(jià)格

C、賬面價(jià)格

D、票面價(jià)格

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券和有價(jià)證券定義、分類和特征。見教材第

一章第一節(jié)，P1o

50、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()o

A、零息債券、附息債券和息票累積債券

B、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

C、政府債券、金融債券和公司債券

D、國債和地方債券

【參考答案】：C

51、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)、經(jīng)國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的

證券必賣，但限制的期限不得超過()個(gè)交易日。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。見

教材第八章第二節(jié)，P348o

52、我國《證券法》規(guī)定，證券持有人所持有的證券上市交易前，

應(yīng)當(dāng)全部托管在()O

A、證券公司

B、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【參考答案】：D

53、根據(jù)規(guī)定企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期

存款利率的OO

A、30%

B、40%

C、45%

D、50%

【參考答案】：B

【解析】熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。見教材第三章第三

節(jié)，P112o

54、我國金融債券的發(fā)行始于()o

A、北洋政府時(shí)期

B、國民黨政府時(shí)期

C、1982年

D、1994年，我國政策性銀行成立后

【參考答案】：A

55、履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于()

A、權(quán)證上市數(shù)量義行權(quán)比例X擔(dān)保系數(shù)

B、證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

C、權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例-擔(dān)保系數(shù)

D、權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

【參考答案】：A

【解析】履約擔(dān)保品數(shù)量計(jì)算公式：對(duì)于證券給付結(jié)算方式的認(rèn)購

權(quán)證，申請(qǐng)保管的履約擔(dān)保標(biāo)的證券數(shù)量一權(quán)證上市數(shù)量X行權(quán)比例X

擔(dān)保系數(shù)(擔(dān)保系數(shù)由發(fā)行人、深交所和公司三方協(xié)商，確定后由深交

所發(fā)布)。

56、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股

票的紅利之前，分配順序?yàn)?)O

A、提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損

B、提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損

C、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

D、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

【參考答案】：D

57、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由()組成。

A、持股5%以上的股東

B、公司高級(jí)管理人員

C、全體股東

D、全體員工

【參考答案】：C

【解析】股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，體

現(xiàn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體

股東構(gòu)成。

58、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下()或當(dāng)日

競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)

商方式確定成交價(jià)。

A、60%

B、30%

C、40%

D、20%

【參考答案】：B

【解析】大宗交易在交易所正常交易收盤后的限定時(shí)間進(jìn)行，有漲

跌幅限制證券的大宗交易須在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)、無漲跌幅限

制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的

最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，

并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

59、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶，不

接受其委托。這一說法體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商的（）義務(wù)。

A、堅(jiān)持了解客戶原則

B、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C、不接受全權(quán)委托

D、不進(jìn)行信用交易

【參考答案】：A

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)以了解客戶為原則。

60、商業(yè)銀行金融債券對(duì)應(yīng)的單戶在（）萬元（含）以下的小微企業(yè)

貸款不納入存貸比考核范圍。

A、200

B、300

C、400

D、500

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三

章第三節(jié)，P100o

二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。

1、在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，哪些說法是正確的？

()

A、結(jié)算所以公司形式組建

B、結(jié)算所通常采用會(huì)員制

C、所有交易必須通過會(huì)員進(jìn)行

D、交易雙方不得直接交割清算

【參考答案】：A,C,D

2、屬于國家法律的是()。

A、《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》

B、《證券法》

C、《基金法》

D、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

【參考答案】：B,C

3、一般說，金融市場(chǎng)的形式有()o

A、直接融資市場(chǎng)

B、證券市場(chǎng)

C、間接融資市場(chǎng)

D、信貸市場(chǎng)

【參考答案】：A,C

4、股票的持有期收益率主要反映投資者在一定持有期內(nèi)()占投

資本金的比率。

A、全部股息收入

B、現(xiàn)金股息收入

C、資本利得

D、資本收益

【參考答案】：A,C

5、我國銀行間債券市場(chǎng)的主要職能是()o

A、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織

市場(chǎng)交易

B、辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券

交易的清算監(jiān)督

C、提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

D、提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)

【參考答案】:A,B,C,D

6、機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般

具有的特點(diǎn)有OO

A、投資資金來源分散而量小

B、注重投資的安全性

C、收集和分析信息的能力強(qiáng)

D、對(duì)市場(chǎng)影響力小

【參考答案】：B,C

【解析】機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人

及各類基金等。一般都注重投資的安全性，且收集和分析信息的能力強(qiáng),

對(duì)市場(chǎng)影響力大。

7、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法目的是()。

A、加強(qiáng)證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司行為

B、防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益

C、規(guī)定證券公司合規(guī)、審慎和誠信經(jīng)營(yíng)義務(wù)

D、制約公司股東、實(shí)際控制人濫用權(quán)力

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條

例》的主要內(nèi)容。見教材第八章第一節(jié)，P330o

8、集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括()o

A、交易系統(tǒng)

B、結(jié)算系統(tǒng)

C、信息系統(tǒng)

D、監(jiān)察系統(tǒng)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。見教材第六章第二節(jié)，

P223?224。

9、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在()o

A、交易對(duì)象不同

B、交易目的不同

C、交易價(jià)格的含義不同

D、交易和結(jié)算方式不同

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見

教材第五章第二節(jié)，P161~162o

10、申請(qǐng)小微企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債的商業(yè)銀行籌集的資金要()發(fā)

放小微企業(yè)貸款。

A、30%

B、50%

C、70%

D、100%

【參考答案】：D

【解析】熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三

節(jié)，P100o

11、發(fā)起人股份包括()O

A、國家持有股份

B、境內(nèi)法人持有股份

C、境內(nèi)自然人持有股份

D、境外法人持有股份

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義。見教材第二

章第四節(jié)，P73O

12、優(yōu)先股票的意義有()o

A、對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定

的公司股本，但因其股息率固定不變，從而增加了企業(yè)利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)

B、優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變

和分散

C、對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)

產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小.

D、在公司經(jīng)營(yíng)有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能

會(huì)大大高于普通股票

【參考答案】：B,C

【解析】了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義。見教材第二章第三節(jié)，

P67、68o

13、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的特點(diǎn)包括()o

A、股息率是可變動(dòng)的

B、股息率的變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān)

C、股息率隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整

D、有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。見教材第二

章第三節(jié)，P70o

14、按照償還期限分類，國債分為()o

A、短期國債

B、中期國債

C、長(zhǎng)期國債

D、永久國債

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握中央政府債券的分類。見教材第三章第二節(jié)，1987。

15、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)接受的委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)

投資于OO

A、股票、債券

B、證券投資基金

C、央行票據(jù)

D、資產(chǎn)支持證券

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范

圍。見教材第四章第二節(jié)，P132O

16、我國公司發(fā)行的存托憑證有()o

A、一級(jí)存托憑證

B、二級(jí)存托憑證

C、三級(jí)存托憑證

D、四級(jí)存托憑證

【參考答案】：A,B,C

【解析】了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易

相關(guān)的機(jī)構(gòu)。見教材第五章第四節(jié)，P188o

17、控股股東被禁止的行為有()o

A、控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承

擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

B、不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人

員

C、不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

D、不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶

的合法權(quán)益

【參考答案】:B,C,D

【解析】掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。見教材第七章第三節(jié)，

P295O

18、證券從業(yè)人員誠信信息記錄中的投訴信息記錄的內(nèi)容包括()o

A、被投訴者和投訴者基本情況

B、投訴事實(shí)

C、調(diào)查核實(shí)情況

D、處理結(jié)果

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容。見教材

第八章第三節(jié)，P374O

19、在金融期貨交易中，限倉的形式有()o

A、根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額

B、根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉量

C、根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量

D、根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量

【參考答案】：A,B,C

【解析】限倉制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱

市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。根據(jù)不同的目的，

限倉可以采取根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額、對(duì)會(huì)員的持倉量限制和對(duì)

客戶的持倉量限制等幾種形式。通常，限倉制度還實(shí)行近期月份嚴(yán)于遠(yuǎn)

期月份、對(duì)套期保值者與投機(jī)者區(qū)別對(duì)待、對(duì)機(jī)構(gòu)與散戶區(qū)別對(duì)待、總

量限倉與比例限倉相結(jié)合、相反方向頭寸不可抵消等原則。

20、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成了證券交易市場(chǎng)，場(chǎng)外交

易市場(chǎng)主要功能是OO

A、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

B、場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)

法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了

流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)“開放”的市場(chǎng)，投資者可以與證券商當(dāng)

面直接成交

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在

約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為OO

A、貨幣互換

B、利率互換

C、股權(quán)互換

D、信用違約互換

【參考答案】：A,B,C,D

2、滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括()0

A、投資者可以根據(jù)不同投資目的，分別申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ?、套利和?/p>

機(jī)用途的客戶號(hào)

B、股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)交易和連續(xù)競(jìng)價(jià)交易兩種方式

C、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的

±10%

D、交易所實(shí)行大戶持倉報(bào)告制度

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則。見教材第

五章第二節(jié)，P166?167。

3、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()o

A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B、價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

C、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

【參考答案】：A,C

4、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是()o

A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要

符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

B、實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行

使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃

出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

【參考答案】：A,B,C

5、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括()o

A、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

B、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D、發(fā)起人、承銷人和證券化產(chǎn)品投資者

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人。見教材第五章第四節(jié)，

P190-191o

6、證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是()o

A、股票

B、基金

C、債券

D、證券衍生品

【參考答案】：A,C

7、成長(zhǎng)型基金可分為()o

A、穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金

B、一般成長(zhǎng)型基金

C、積極成長(zhǎng)型基金

D、專業(yè)成長(zhǎng)型基金

【參考答案】：A,C

【解析】熟悉證券投資基金的分類方法。見教材第四章第一節(jié),

P126o

8、發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二

次融資的作用。但其也有很多不利方面，其不利影響主要體現(xiàn)在OO

A、相對(duì)于普通可轉(zhuǎn)債，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)

B、如果債券附帶美式權(quán)證，會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不

利影響

C、無贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場(chǎng)

利率大幅降低時(shí)，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本

D、在行使新股認(rèn)購權(quán)之后，債券形態(tài)隨之消失

【參考答案】:A,B,C

9、股份有限公司向()發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

A、發(fā)起人

B、法人

C、機(jī)構(gòu)投資者

D、個(gè)人投資者

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P50o

10、目前，尚未批準(zhǔn)從事證券投資業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)是()O

A、信托投資公司

B、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

C、主權(quán)財(cái)富基金

D、金融租賃公司

【參考答案】：D

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第

二節(jié),P12o

11、成長(zhǎng)型基金可分為()O

A、穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金

B、一般成長(zhǎng)型基金

C、積極成長(zhǎng)型基金

D、專業(yè)成長(zhǎng)型基金

【參考答案】：A,C

12、債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有()o

A、為個(gè)人投資者投資于公債二級(jí)市場(chǎng)提供更方便條件

B、場(chǎng)外交易的覆蓋面和價(jià)格形成機(jī)制不受限制，方便央行進(jìn)行公

開市場(chǎng)操作

C、有利于商業(yè)銀行大規(guī)模、低成本買賣公債

D、促進(jìn)各市場(chǎng)之間的價(jià)格.收益率趨于一致

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】了解債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)的概念和特點(diǎn)。見教材第六章第二

節(jié)，P235o

13、加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，

可分為Oo

A、算術(shù)法

B、計(jì)算期加權(quán)

C、幾何加權(quán)

D、基期加權(quán)

【參考答案】：B,C,D

14、國際債券的種類包括()o

A、外國債券

B、美洲債券

C、亞洲債券

D、歐洲債券

【參考答案】：A,D

【解析】一般來說，國際債券分兩類，一是外國債券，二是歐洲債

券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣

為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行

市場(chǎng)所在國的貨幣為面值的國際債券。

15、銀行間市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易推出的意義為()o

A、為金融機(jī)構(gòu)債券組合管理提供了基礎(chǔ)的衍生產(chǎn)品

B、為利率風(fēng)險(xiǎn)管理提供了基礎(chǔ)的衍生產(chǎn)品

C、為結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)的衍生產(chǎn)品

D、為將來在交易所市場(chǎng)恢復(fù)債券期貨交易積累了經(jīng)驗(yàn)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、

外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見教材第五章第二節(jié)，

P157O

16、基金份額持有人和基金管理人是()的關(guān)系。

所有者和經(jīng)營(yíng)者

相互制衡

相互監(jiān)督

委托與受托

【參考答案】：A,D

【解析】熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。見教材第四章第二節(jié)，P134O

17、國家股的資金主要來源于()o

A、現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B、現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投

資

C、經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性

總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D、具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份

公司的投資

【參考答案】：A,B,C

18、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)主要投資于()o

A、非公開發(fā)行股票

B、貨幣市場(chǎng)工具

C、資產(chǎn)支持證券

D、權(quán)證

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握基金的投資范圍與投資限制。見教材第四章第五節(jié)，

P141o

19、國際證監(jiān)會(huì)組織證券監(jiān)管目標(biāo)是()o

A、保護(hù)投資者

B、保證證券市場(chǎng)的公平效率和透明

C、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D、消除系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。

見教材第八章第二節(jié)，P345O

20、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)

立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括（）。

A、運(yùn)行獨(dú)立

B、規(guī)則獨(dú)立

C、代碼獨(dú)立

D、指數(shù)獨(dú)立

【參考答案】：A,C,D

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)

態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，但并不要求凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制

指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其

計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，

P300o

2、證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司

的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；已經(jīng)聘任、選任

的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有

效。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，證券公司不得聘

任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù)；已經(jīng)聘任、選任

的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

3、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證

券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。見教材第八章第

三節(jié)，P369o

4、公債的最初功能是籌措建設(shè)資金。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

5、一種期權(quán)有無內(nèi)在價(jià)值以及內(nèi)在價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)

定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。()

【參考答案】：正確

6、收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以表述為如下公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)

險(xiǎn)利率一風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】預(yù)期收益率二元風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

7、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方議

價(jià)。()

【參考答案】：正確

【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)的證券買賣采取一對(duì)一交易方式，對(duì)同一種

證券不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的賣方和買方，因此價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)

價(jià)，而是買賣雙方議價(jià)。

8、看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)

定價(jià)格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

9、上海證券交易所買斷式回購的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債券年

收益率來報(bào)價(jià)的。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】上海證券交易所買斷式回購的申報(bào)價(jià)格是按到期贖回價(jià)格

來報(bào)價(jià)的。

10、理論上，金融期貨價(jià)格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具

價(jià)格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

11、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及

其.他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、

其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

12、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)公司股份的轉(zhuǎn)、讓須全

部通過代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。()

【參考答案】：正確

13、股份公司一旦退市，證券公司不得為其交易提供中介服務(wù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

14、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具通常也被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡(jiǎn)

單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

15、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無

擔(dān)保證券范疇。()

【參考答案】：正確

16、在ADR的相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，存管銀行負(fù)責(zé)ADR的保管與清算。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】負(fù)責(zé)ADR的保管與清算的是托管銀行

17、德國沒有專門的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。()

【參考答案】：正確

18、根據(jù)《公司法》，股份公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名

股票。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資

的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、機(jī)

構(gòu)或者法人的名稱，不得另立戶名或者以代表人姓名記名

19、金融期貨交易所一般實(shí)行會(huì)員制，只有期貨交易所的會(huì)員才能

直接進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行交易。()

【參考答案】：正確

【解析】金融期貨交易所一般實(shí)行會(huì)員制度(但近來出現(xiàn)了公司化

傾向)，只有交易所的會(huì)員才能直接進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行交易，而非會(huì)員交易者只

能委托屬于交易所會(huì)員的期貨經(jīng)紀(jì)商參與交易。

20、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn),

它通常由某一特殊因素引起，與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格不存在系統(tǒng)、全面

的聯(lián)系，而只對(duì)個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益

的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響。題中

表述的是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

21、相對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)而言，二板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部

分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】考點(diǎn)：掌握