信息化和工業(yè)化融合 實施指南

DB32/TXXXX—2019信息化和工業(yè)化融合實施指南范圍本標準提供了實施信息化和工業(yè)化融合（以下簡稱兩化融合）的指導(dǎo)和建議，給出了評估診斷、規(guī)劃設(shè)計、部署實施、運行維護、監(jiān)視測量和持續(xù)改進等階段中需考慮要點有關(guān)的信息。本標準適用于任何規(guī)模、類型和性質(zhì)的組織實施兩化融合，也可為開展兩化融合服務(wù)的機構(gòu)和人員提供參考。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23000—2017信息化和工業(yè)化融合管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T23020—2013工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范術(shù)語和定義GB/T23000—2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件?？倓t在當(dāng)前信息革命的時代背景下，組織需基于不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境因素，分析自身的優(yōu)勢、劣勢、機遇和挑戰(zhàn)，運用新技術(shù)，從全員、全要素、全過程、全方位實施兩化融合，從而實現(xiàn)互動創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化，不斷提升兩化融合水平，通過實施兩化融合推動企業(yè)獲得可持續(xù)性競爭優(yōu)勢。外部環(huán)境因素可包括但不限于：國內(nèi)外文化、法律法規(guī)、政策、市場情況、競爭對手情況等內(nèi)容。內(nèi)部環(huán)境因素可包括但不限于：組織的愿景、使命、價值觀、現(xiàn)狀等內(nèi)容。組織保障組織需成立兩化融合管理工作機構(gòu)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)兩化融合的部署與實施。組織以獲取可持續(xù)性競爭優(yōu)勢為關(guān)注焦點，設(shè)計部門和崗位職能，明確各部門職責(zé)及崗位技能要求。組織開展員工任職資格能力分析，為崗位配置適合的員工，當(dāng)現(xiàn)有人員不能滿足崗位要求時，可采取定向培養(yǎng)、人才引進或聘請外部專家等措施。組織開展兩化融合的教育和培訓(xùn)，搭建適宜的學(xué)習(xí)和交流平臺，采取交叉培養(yǎng)、輪崗鍛煉等措施，持續(xù)提升人員崗位技能。組織采取有效措施，持續(xù)提升全員融合創(chuàng)新發(fā)展的意識。組織以實現(xiàn)個人和組織發(fā)展為宗旨，明確人員的兩化融合相關(guān)職責(zé)，創(chuàng)新應(yīng)用新技術(shù)、新方法、新理念，不斷加強人員賦能和績效激勵。組織確保整體運行規(guī)范、高效，并通過信息化手段為人員評估診斷、規(guī)劃設(shè)計、部署實施工作及溝通提供便利。評估診斷現(xiàn)狀評估組織宜從內(nèi)外部環(huán)境、兩化融合水平、四要素（包括數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)）、支持條件和資源現(xiàn)狀等方面進行現(xiàn)狀調(diào)研與評估。調(diào)研方式包括但不限于：現(xiàn)場查看、詢問；一對一訪談；集體訪談；專題研討；問卷調(diào)查；內(nèi)部資料及行業(yè)研究?，F(xiàn)狀評估包括但不限于：內(nèi)外部環(huán)境:組織基于內(nèi)外部環(huán)境因素，可運用宏觀環(huán)境分析模型（PEST）、態(tài)勢分析法（SWOT）、波特五力模型等分析方法（參見附錄A），評估自身現(xiàn)有的優(yōu)勢、劣勢、機遇和挑戰(zhàn)，以及自動化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化所帶來的影響；兩化融合水平：組織可依據(jù)GB/T23020-2013的規(guī)定，通過兩化融合服務(wù)平臺（）或自建評估診斷模型進行自評估；評估內(nèi)容包括水平與能力、效能與效益兩個部分，識別組織兩化融合所處的發(fā)展階段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點、切入點和發(fā)展方向，以及相關(guān)關(guān)鍵指標與行業(yè)水平的對比情況（評估框架見圖1）；評估框架四要素:組織運用業(yè)務(wù)流程再造(BPR)、精益管理等方法，綜合評估數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)開發(fā)利用的現(xiàn)狀，并評估新技術(shù)（如云計算、大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)、虛擬現(xiàn)實、人工智能、工業(yè)機器人、3D打印、生產(chǎn)設(shè)備數(shù)字化與智能化、新一代通訊技術(shù)）的應(yīng)用所帶來的影響；支持條件和資源現(xiàn)狀：組織識別兩化融合實施過程所需的內(nèi)外部支持條件和資源，評估資金投入、人才保障、設(shè)備設(shè)施、信息資源、信息安全等現(xiàn)狀。需求診斷組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果，基于四要素的互動創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化進行需求診斷，并形成需求診斷報告。報告內(nèi)容包括但不限于：現(xiàn)狀診斷（內(nèi)外部環(huán)境分析、兩化融合水平分析）結(jié)果；業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化需求；技術(shù)實現(xiàn)的需求；數(shù)據(jù)開發(fā)利用的需求；支持條件和資源需求等。規(guī)劃設(shè)計規(guī)劃核心能力集的確定組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果，對組織發(fā)展戰(zhàn)略及戰(zhàn)略目標進行優(yōu)化調(diào)整；同時，結(jié)合戰(zhàn)略重點識別并確定組織獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢所需具備的核心能力集。能力目標的確定組織根據(jù)核心能力的特征，確定需納入績效考核的核心能力目標，并進行溝通、評審、批準和發(fā)布，使能力目標管理在組織內(nèi)得到有效實施。組織將核心能力目標按兩化融合組織體系分解到各個層級，目標需具體、可測量、可實現(xiàn)且有時間要求。在戰(zhàn)略和內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化時，組織對能力目標進行動態(tài)調(diào)整，并重新評審、批準、發(fā)布?？傮w規(guī)劃的確定組織依據(jù)核心能力目標，對核心能力的實施方向、方法路徑、實施重點、實施效果等進行定義，并依據(jù)緊迫性和重要性進行排序，確定核心能力實施時間表、邊界和范圍（包括覆蓋的場所、部門、業(yè)務(wù)活動、設(shè)備設(shè)施、信息系統(tǒng)等），最終形成核心能力總體規(guī)劃。設(shè)計方案擬定業(yè)務(wù)流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案組織根據(jù)評估診斷和總體規(guī)劃的結(jié)果，確定擬優(yōu)化的關(guān)鍵點和調(diào)整范圍，形成各項能力業(yè)務(wù)流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案。方案包括但不限于：涉及優(yōu)化的業(yè)務(wù)流程及相關(guān)的部門、崗位；擬優(yōu)化的關(guān)鍵點和調(diào)整范圍；組織新設(shè)計的業(yè)務(wù)流程；涉及部門、崗位必要的增刪改調(diào)計劃；業(yè)務(wù)流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化計劃。技術(shù)實現(xiàn)方案組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果、規(guī)劃方案、業(yè)務(wù)流程和組織結(jié)構(gòu)設(shè)計方案，針對各項能力開展技術(shù)實現(xiàn)需求分析，形成各項能力的技術(shù)實現(xiàn)方案。包括但不限于：技術(shù)需求分析；可選技術(shù)路線；性能參數(shù)要求；技術(shù)獲取方式；技術(shù)實施范圍；技術(shù)實現(xiàn)計劃；投資概預(yù)算。數(shù)據(jù)開發(fā)利用方案組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果和核心能力目標，基于業(yè)務(wù)流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案，對各項核心能力涉及的數(shù)據(jù)開發(fā)利用需求進行分析，形成各項能力的數(shù)據(jù)開發(fā)利用方案。包括但不限于：數(shù)據(jù)開發(fā)利用的對象；數(shù)據(jù)應(yīng)用模型（基于數(shù)據(jù)字典、類圖、對象圖、模塊圖、時序圖等系統(tǒng)設(shè)計元素建立）；接口規(guī)范及接入與交互方式；數(shù)據(jù)開發(fā)利用計劃。資源支持方案組織根據(jù)評估診斷的結(jié)果、規(guī)劃方案、業(yè)務(wù)流程和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化方案、技術(shù)實現(xiàn)方案、數(shù)據(jù)開發(fā)利用方案，按照核心能力規(guī)劃的周期，對各項能力所需的支持資源進行設(shè)計，包括人員、資金、設(shè)備設(shè)施、信息資源，信息安全等，形成資源支持方案。組織充分識別方案實施時可能產(chǎn)生的風(fēng)險（包括但不限于環(huán)境風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、信息安全風(fēng)險、資金風(fēng)險、人事變動風(fēng)險等），并制定有效的預(yù)防和應(yīng)急響應(yīng)措施。方案評審、批準、更改與控制組織可按照規(guī)定的程序，對設(shè)計方案進行評審，并得到相關(guān)管理者的批準。評審的參加者可包括與兩化融合實施有關(guān)的專家和職能部門的代表。必要時，可引入高校、研究所、咨詢服務(wù)機構(gòu)、技術(shù)供應(yīng)商等外部專家資源，但需對外部專家服務(wù)能力進行充分評估。組織對兩化融合設(shè)計方案的實施進行動態(tài)控制，必要時進行更改，并對更改進行評審和批準。更改、評審、批準和必要措施可保留文件化信息。部署實施部署計劃組織按照整體規(guī)劃、分步實施的原則明確任務(wù)目標和范圍，確認關(guān)鍵過程和重要節(jié)點。組織對兩化融合整體工作進行策劃并制定實施計劃。實施計劃主要包括：工作任務(wù)、目標、任務(wù)的逐步分解；各項過程或任務(wù)所需的資源、工期和成本；任務(wù)的前后次序；任務(wù)的人員分配。實施計劃變更時，組織按變更流程進行評審并保留文件化信息。系統(tǒng)策劃組織按基礎(chǔ)建設(shè)、單項應(yīng)用、綜合集成、協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展步驟開展系統(tǒng)部署實施策劃工作。組織以業(yè)務(wù)發(fā)展需求為導(dǎo)向，明確發(fā)展路徑，推動系統(tǒng)的綜合集成、業(yè)務(wù)的協(xié)同創(chuàng)新、資源的優(yōu)化配置等。組織在現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程調(diào)研和需求分析的基礎(chǔ)上，進行系統(tǒng)策劃，編寫系統(tǒng)實施方案，對未來業(yè)務(wù)流程優(yōu)化。系統(tǒng)策劃通常包括：調(diào)研提綱、調(diào)研報告、需求分析說明書、實施計劃、驗收標準、實施質(zhì)量控制計劃。系統(tǒng)策劃變更時，組織按變更流程進行評審并保留文件化信息。系統(tǒng)開發(fā)與測試組織對技術(shù)路線進行綜合分析對比，確定最佳實現(xiàn)途徑，制定設(shè)計說明，包括軟硬件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、接口等的概要設(shè)計和詳細設(shè)計說明。組織可通過自主開發(fā)、共同開發(fā)、外包、外購等方式，完成系統(tǒng)的代碼開發(fā)和軟件功能原型測試，檢查各個功能、功能和流程之間相互的集成關(guān)系，找出不足。組織在模擬環(huán)境或生產(chǎn)環(huán)境內(nèi)進行系統(tǒng)的安裝部署和調(diào)試，驗證中間結(jié)果或最終結(jié)果的準確性、可靠性，確定其余技術(shù)方案的符合程度。組織按照業(yè)務(wù)需求，結(jié)合組織內(nèi)部的經(jīng)營運行流程進行系統(tǒng)測試。系統(tǒng)測試階段包括以下主要流程和工作內(nèi)容:??制定測試計劃；組織測試工作；編制測試報告；組織系統(tǒng)評定。系統(tǒng)部署組織根據(jù)自身實際情況確定系統(tǒng)云部署或本地部署的方式。組織對系統(tǒng)運行所需的組織結(jié)構(gòu)及人員進行配置，準備并錄入系統(tǒng)運行所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，包括用戶配置信息、應(yīng)用運行參數(shù)、接口參數(shù)、用戶界面設(shè)置等。在進行系統(tǒng)配置過程中，涉及到任何關(guān)于業(yè)務(wù)需求的變更時，及時提出需求變更申請。模擬運行組織選擇具體的業(yè)務(wù)場景，將各種業(yè)務(wù)測試數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)，針對實際的業(yè)務(wù)，進行模擬運行，對系統(tǒng)的功能和性能進行檢查。組織通過數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)在系統(tǒng)中的相互磨合、動態(tài)匹配，收集各方反饋意見，識別問題或缺陷，采取適宜的措施及時解決，并保留文件化信息。組織對各部門關(guān)鍵用戶進行培訓(xùn)、考核，并保留相關(guān)記錄（如技術(shù)文檔、操作手冊、培訓(xùn)資料等）。試運行模擬運行通過后進行試運行；在試運行（包括新舊系統(tǒng)切換、新系統(tǒng)上線、解決方案啟用等）前，組織制定試運行方案，并得到相關(guān)管理者的批準。在試運行之前做好上線前靜態(tài)數(shù)據(jù)、動態(tài)數(shù)據(jù)收集等準備工作；新舊系統(tǒng)切換的，還需提前做好數(shù)據(jù)的凍結(jié)。組織將上線切換方案和計劃傳達給相關(guān)人員，明確系統(tǒng)切換的重要性以及最終用戶開始試運行的時間，督促相關(guān)人員及時錄入數(shù)據(jù)。所有最終用戶在各自崗位上使用終端或客戶機操作，并按要求輸入全部數(shù)據(jù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)相互磨合、動態(tài)匹配。系統(tǒng)上線后，需要對上線運行進行跟蹤，并對系統(tǒng)上線的運行情況形成上線報告，對上線運行后最終用戶提出的反饋意見進行匯總并進行評估和解決。組織對試運行結(jié)果進行評估審核，并驗證其有效性。驗收組織根據(jù)規(guī)劃和設(shè)計方案以及系統(tǒng)策劃方案規(guī)定的內(nèi)容及技術(shù)要求，對部署實施的過程及成果進行評估驗證。驗收內(nèi)容包括但不限于：確定驗收標準；成立驗收小組；編寫驗收方案；收集實施成果；組織驗收活動；編制和批準驗收報告。運行維護日常維護運行監(jiān)控系統(tǒng)運行維護人員需定期檢查系統(tǒng)運行狀態(tài)及運行環(huán)境，檢查內(nèi)容包括信息資源、設(shè)備設(shè)施、應(yīng)用集成系統(tǒng)等，同時做好監(jiān)控記錄。接入管理系統(tǒng)運行維護人員參與系統(tǒng)上線驗收，負責(zé)系統(tǒng)及設(shè)備接入過程中的全程監(jiān)督，對各類安裝、配置、測試等文檔進行收集、整理、歸檔。系統(tǒng)及設(shè)備接入管理包括但不限于：新建系統(tǒng)的上線；在用系統(tǒng)的擴建、改建后重新投入運行；新設(shè)備的接入；在用設(shè)備的升級改造后重新接入等。系統(tǒng)運行維護人員參與系統(tǒng)的上線測試、升級測試等工作，確認系統(tǒng)及設(shè)備達到運行條件。賬號管理組織需規(guī)定用戶賬號的權(quán)限；賬號權(quán)限的分配和調(diào)整，經(jīng)審核后，由組織管理部門落實并定期檢查權(quán)限分配情況。運行分析管理組織定期對系統(tǒng)運行情況進行綜合評估運行分析，內(nèi)容包括但不限于：系統(tǒng)運行分析、信息安全分析、網(wǎng)絡(luò)流量分析、事故及障礙統(tǒng)計分析、機房運行情況分析、業(yè)務(wù)應(yīng)用分析、維護及上下線計劃等，并形成運行分析報告。預(yù)防維護組織建立健全預(yù)防維護機制，明確各相關(guān)方的職責(zé)，確立運行維護流程規(guī)范，制定運行維護資源保障制度，完善考核制度。組織充分應(yīng)用信息技術(shù)手段，實時動態(tài)采集、監(jiān)視運行維護的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，并開展統(tǒng)計分析。組織采取有效信息安全措施保障系統(tǒng)穩(wěn)定安全運行。故障處理系統(tǒng)運行維護人員按故障嚴重程度及時進行故障處理并做好相關(guān)記錄。嚴重程度分為四級：a）關(guān)鍵故障：系統(tǒng)無法正確運行，整體功能受到影響，如系統(tǒng)崩潰、數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)毀壞等；b）嚴重故障：系統(tǒng)重要功能無法實現(xiàn)且不存在其他替代途徑實現(xiàn)該功能；c）一般故障：系統(tǒng)未按照預(yù)定方法實現(xiàn)，但系統(tǒng)功能大部分實現(xiàn)；d）其他故障：操作者使用不方便，但不影響系統(tǒng)的運行。應(yīng)急響應(yīng)組織編制系統(tǒng)安全應(yīng)急預(yù)案，制定系統(tǒng)備份策略，開展備份與恢復(fù)演練。系統(tǒng)及設(shè)備遭遇突發(fā)性重大事件時，運行維護人員需立即向運行負責(zé)人報告，按照應(yīng)急流程處置，做好對突發(fā)性重大事件的總結(jié)、分析。監(jiān)視與測量監(jiān)視測量方式組織對監(jiān)視與測量活動做出制度化安排，明確監(jiān)視與測量的對象、職責(zé)、方法、頻次、改進等要求。組織應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、云計算、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)，加強監(jiān)視與測量的信息化手段建設(shè)，基于現(xiàn)有的設(shè)備設(shè)施和信息系統(tǒng)等基礎(chǔ)，不斷提高監(jiān)測數(shù)據(jù)采集的自動化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化水平。監(jiān)視測量指標組織根據(jù)評估診斷、規(guī)劃設(shè)計、部署實施、運行維護等情況，定期識別和確定對當(dāng)前組織兩化融合績效有較大影響的過程和關(guān)鍵指標。監(jiān)視測量指標通常包括核心能力目標的實現(xiàn)情況、部署實施的執(zhí)行情況、試運行執(zhí)行情況及制度規(guī)范執(zhí)行情況。數(shù)據(jù)分析利用組織依據(jù)監(jiān)視與測量結(jié)果，分析關(guān)鍵指標運行的趨勢和異常，評價關(guān)鍵指標是否符合預(yù)期要求，并適時采取措施解決問題。持續(xù)改進組織針對評估診斷、規(guī)劃設(shè)計、部署實施、運行維護、監(jiān)視與測量過程中實際發(fā)生的的偏移，通過數(shù)據(jù)分析，快速發(fā)現(xiàn)存在的問題，找到原因與得出規(guī)律，并采取相應(yīng)的措施。組織確保措施有效，避免偏移重復(fù)發(fā)生或?qū)嶋H發(fā)生。組織建立有效的持續(xù)改進機制，推動數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)的技術(shù)互動創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化，持續(xù)改進組織兩化融合實施水平。

（資料性附錄）

內(nèi)外部環(huán)境評估分析方法宏觀環(huán)境分析模型（PEST）運用PEST工具分析，確定影響組織發(fā)展的政策、經(jīng)濟、社會、技術(shù)等宏觀環(huán)境方面的影響因素，初步識別組織可能遇到的機遇和威脅。參見表A.1。PEST分析要素有利因素不利因素政治環(huán)境（P）經(jīng)濟環(huán)境（E）社會文化（S）科技環(huán)境（T）態(tài)勢分析法（SWOT）通過頭腦風(fēng)暴、群策群力，運