某某集團(tuán)監(jiān)察案件移交工作指引

2/3修訂記錄批準(zhǔn)日期修訂內(nèi)容修訂審核批準(zhǔn)

1.0目的1.1為進(jìn)一步明晰集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)部監(jiān)察工作職責(zé)，提高監(jiān)察工作效率，提升集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)部與各板塊、職能等協(xié)同互動(dòng)，提高移交案件的處理效率，制定本指引（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指引”）。2.0范圍包括非舞弊類(lèi)或舞弊情節(jié)輕微，或經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)指示移交以及其他需要移交的舉報(bào)（投訴）線索。3.0受理登記3.1集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)部對(duì)于接收的舉報(bào)（投訴）線索進(jìn)行統(tǒng)一受理登記。3.2對(duì)于符合2.0范圍內(nèi)的舉報(bào)（投訴）線索，根據(jù)線索對(duì)應(yīng)情況，由集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)部填寫(xiě)制作《監(jiān)察舉報(bào)（投訴）事件移交單》（見(jiàn)附件），移交至地產(chǎn)審計(jì)風(fēng)控部或其他部門(mén)。4.0線索移交4.1被移交單位在接到移交線索后，應(yīng)當(dāng)在保密的情況下第一時(shí)間展開(kāi)調(diào)查或核查工作，查明舉報(bào)（投訴）線索的具體情況。4.2被移交單位應(yīng)當(dāng)在接到移交線索后的10個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查或核查工作，按照《監(jiān)察舉報(bào)（投訴）事件移交單》要求填寫(xiě)查證結(jié)果、處理決定及整改措施，由單位相關(guān)負(fù)責(zé)人確認(rèn)簽字（總部各板塊由二級(jí)及以上部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字，區(qū)域公司由分管領(lǐng)導(dǎo)或以上領(lǐng)導(dǎo)簽字）后，將移交單紙質(zhì)版原件交至集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)部。對(duì)不符合填報(bào)要求、或者無(wú)單獨(dú)說(shuō)明需要延遲回復(fù)的，集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)部將責(zé)令退回或督促回復(fù)，經(jīng)責(zé)令或督促拒不改正的，將按照公司相關(guān)規(guī)定處理。4.3被移交單位在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)涉嫌嚴(yán)重舞弊或其他違規(guī)違紀(jì)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制作移交單，第一時(shí)間報(bào)告集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)部，且注意嚴(yán)格保密。對(duì)于因包庇或貽誤時(shí)機(jī)等不恰當(dāng)?shù)男袨椋斐蓢?yán)重后果的（如造成公司損失等），將按照公司相關(guān)規(guī)定處理。4.4被移交單位應(yīng)當(dāng)重視移交線索，積極行動(dòng)，客觀公正，嚴(yán)禁出現(xiàn)推諉、懈怠、敷衍、包庇等行為，一經(jīng)查實(shí)，將按照公司相關(guān)規(guī)定處理。4.5對(duì)于已簽字確認(rèn)回復(fù)的處理決定和整改措施，被移交單位應(yīng)建立相應(yīng)臺(tái)賬或留存相應(yīng)記錄以備查。4.6各板塊、區(qū)域在日常各類(lèi)工作中發(fā)現(xiàn)涉嫌舞弊或其他違規(guī)違紀(jì)行為的，應(yīng)當(dāng)參照4.3要求，及時(shí)將線索報(bào)告集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)部，并嚴(yán)格保密。5.0附則5.1本“指引”由集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)制定、修改并解釋。5.2本“指引”自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件《監(jiān)察舉報(bào)（投訴）事件移交單》舉報(bào)（投訴）人接收日期編號(hào)舉報(bào)（投訴）途徑被舉報(bào)人（投訴）姓名涉及業(yè)務(wù)板塊\部門(mén)被舉報(bào)人（投訴）職務(wù)\職級(jí)事件類(lèi)型受理人/移交人移交部門(mén)/人員舉報(bào)（投訴）摘要：由相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后書(shū)面反饋我部。查證結(jié)果（由移交部門(mén)填寫(xiě)）處理決定/整改措施（由移交部門(mén)填寫(xiě)）反饋人日期負(fù)責(zé)人日期使用規(guī)則本移交單信息屬于公司內(nèi)部機(jī)密信