




下載本文檔
版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡介
2017年證券從業(yè)考試試題及答案:市場基本法律法規(guī)(特訓(xùn)題4)組合型選擇題。以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。[第1題]股票質(zhì)押回購的申報類型包括()。Ⅰ.初始交易申報Ⅱ.購回交易申報Ⅲ.補(bǔ)充質(zhì)押申報Ⅳ.部分解除質(zhì)押申報A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案:A[第2題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有()。Ⅰ.向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險,將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簪?建立健全內(nèi)部管理制度,實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理Ⅲ.公平對待客戶,不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式,將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶Ⅳ.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ參考答案:D[第3題]股東名冊應(yīng)記載的事項包括()。Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.股東的家庭情況Ⅲ.出資證明書編號Ⅳ.股東的出資額A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ參考答案:D[第4題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ參考答案:C[第5題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法,正確的有()。Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司,不適用于股份Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司,也適用于股份Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份,不適用于有限責(zé)任公司Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份,也適用于有限責(zé)任公司A.ⅠⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅡⅢⅣ參考答案:C[第6題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.有償Ⅲ.誠實信用Ⅳ.勤勉盡責(zé)A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ參考答案:A[第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有()。Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案:B[第8題]個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試Ⅱ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ參考答案:D[第9題]投資主辦人從事投資管理活動,應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ.誠實守信Ⅱ.勤勉盡責(zé)Ⅲ.獨立客觀Ⅳ.專業(yè)審慎A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ參考答案:D[第10題]申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有()。Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 體育個人課題申報書范例
- 課題申報書點評模板
- 兵團(tuán)立項課題申報書
- 課題申報書格式
- 陜西課題申報書范文樣本
- 烏魯木齊供用熱合同范本
- 怎么填課題申報書
- 品牌專利持有合同范本
- 會展場館租賃合同范本
- 科學(xué)技術(shù)課題申報書
- 人教版小學(xué)數(shù)學(xué)四年級下冊第一單元測試卷附答案(共9套)
- 脛骨平臺骨折(課堂PPT)
- 冷室壓鑄機(jī)電腦操作控制部分操作說明
- 中考復(fù)習(xí)復(fù)分解反應(yīng)類型方程式書寫訓(xùn)練題(無答案)
- 病理學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)
- 防水板臺車施工方案
- 小學(xué)三年級數(shù)獨比賽“六宮”練習(xí)題
- 實驗一、儀器的認(rèn)領(lǐng)、洗滌、干燥及樣品的稱量
- 通橋(2013)8388A常用跨度梁橋面附屬設(shè)施_圖文
- 財務(wù)經(jīng)理的績效考核辦法
- 油田科研單位有效發(fā)揮技術(shù)專家作用初探
評論
0/150
提交評論