證券從業(yè)資格考試《證券交易》綜合檢測(cè)題（附答案）

證券從業(yè)資格考試《證券交易》綜合檢測(cè)題(附答

案)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、某*ST股票的收盤(pán)價(jià)為12.20元，則次一交易日該股票交易的

價(jià)格上限和下限分別為()元。

A、11.59；10.28

B、12.81；11.59

C、12.31；10.54

D、11.57；12.00

【參考答案】：B

【解析】*ST股票的漲跌幅比例為5%,根據(jù)漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式

可得：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)X(1±漲跌幅比例)=12.20X(1±5%),可

得漲跌幅上限和下限分別為：12.81元和11.59元。

2、股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時(shí)的()o

A、算數(shù)平均價(jià)

B、加權(quán)平均價(jià)

C、移動(dòng)加權(quán)平均價(jià)

D、幾何平均價(jià)

【參考答案】：A

3、目前，我國(guó)對(duì)()實(shí)行T+3交收方式。

A、B股

B、A股

C、基金

D、債券

【參考答案】：A

【解析】我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T

+3。T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回

購(gòu)交易等：T+3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。本題的最佳

答案是A選項(xiàng)。

4、投資者進(jìn)行證券交易所ETF的申購(gòu)和贖回，采用()的方式。

A、份額申購(gòu)，金額贖回

B、份額申購(gòu)，份額贖回

C、金額申購(gòu)，份額贖回

D、金額申購(gòu)，金額贖回

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教

材第五章第三節(jié)，P166o

5、關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法不正確的是

()O

A、A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為01元人民幣

B、深圳證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元

C、目前債券現(xiàn)貨計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格

D、基金計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

【參考答案】：B

【解析】深圳證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。

6、根據(jù)證券市場(chǎng)來(lái)分析，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是()o

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、政策風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D、客戶風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

7、具有相關(guān)條件的證券公司向()提出申請(qǐng)，提供必要文件并經(jīng)

其相關(guān)部門批準(zhǔn)后，方可成為證券交易所的會(huì)員。

A、證券交易所

B、國(guó)務(wù)院

C、中國(guó)人民銀行

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【參考答案】：A

【解析】具備相關(guān)條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供

必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。本

題的最佳答案是A選項(xiàng)。

8、在()市場(chǎng)營(yíng)銷策略下，因?yàn)闋I(yíng)銷人員把所有的資源都投入到

該目標(biāo)市場(chǎng)，而單一市場(chǎng)客戶資源有限，整體業(yè)績(jī)提升將受到很大的限

制。

A、集中性

B、差異性

C、無(wú)差異

D、分散性

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P122O

9、對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上

市可流通量的()時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向

市場(chǎng)公布。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

【參考答案】：B

【解析】考生要掌握這個(gè)比例。

10、證券營(yíng)業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下，嚴(yán)格控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),

追求()。

A、利潤(rùn)最大化

B、成本最小化

C、收入最大化

D、營(yíng)業(yè)額最大化

【參考答案】：C

11、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取

傭金的交易行為是()O

A、委托代理

B、證券托管

C、證券存管

D、委托買賣

【參考答案】：D

12、回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種

報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購(gòu)的OO

A、收益與風(fēng)險(xiǎn)

B、成本與風(fēng)險(xiǎn)

C、收益與流動(dòng)性

D、收益與成本

【參考答案】：D

13、()用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公

司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金。

A、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P258O

14、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交

付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為()O

A、融資保證金比例=(保證金融資買入證券數(shù)量X買入價(jià)格)X100%

B、融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量義賣出價(jià)格X100%

C、融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量義證券市價(jià)X100%

D、融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量義收盤(pán)價(jià)X100%

【參考答案】：A

【解析】融資保證金比例二保證金/(融資買入證券數(shù)量*買入價(jià)格)

*100%。尚尚

15、以下關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式核心內(nèi)容的描

述.正確的是()O

A、證券公司擔(dān)任客戶交易結(jié)算資金的會(huì)計(jì)記賬主體

B、托管銀行負(fù)責(zé)保管客戶交易結(jié)算資金

C、證券公司僅為客戶開(kāi)立交易結(jié)算資金存管賬戶

D、證券公司需向客戶提供客戶交易結(jié)算資金明細(xì)賬

【參考答案】：A

16、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是（）

A、可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托

B、柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)

C、電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托

D、口頭委托是較為普遍的委托方式

【參考答案】：D

17、委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí),

無(wú)法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以（）為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣

股票。

A、證券代碼

B、證券名稱

C、隨機(jī)股

D、其他大盤(pán)股

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，PI02o

18、一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊

報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（）手（1

手為1000元面值）。

A、10,5000

B、5,5000

C、10,1000

D、10,500

【參考答案】：A

19、以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說(shuō)法，不正確的有（）o

A、融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的

證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B、信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

C、融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及

客戶歸還的資金

D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、

擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

【參考答案】：B

20、下列金融期權(quán)中，不存在期貨期權(quán)的是（）。

A、股票期權(quán)

B、外匯期權(quán)

C、利率期權(quán)

D、股指期權(quán)

【參考答案】：A

21、上海證券交易所買斷式回購(gòu)申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券（）進(jìn)

行申報(bào)。

A、到期價(jià)（凈價(jià)）

B、到期現(xiàn)價(jià)（凈價(jià)）

C、到期購(gòu)回價(jià)（全價(jià)）

D、到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）

【參考答案】：D

【解析】熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易的基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控

制。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P274O

22、回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點(diǎn)。

A、近期交易

B、遠(yuǎn)期交易

C、期權(quán)交易

D、債券交易

【參考答案】：B

23、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的()

證券賬戶。

A、一級(jí)

B、二級(jí)

C、三級(jí)

D、初始

【參考答案】：B

24、下列不屬于上海、深圳交易所所設(shè)機(jī)構(gòu)的是()o

A、董事會(huì)

B、會(huì)員大會(huì)

C、理事會(huì)

D、專門委員會(huì)

【參考答案】：A

25、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的()交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入

證券營(yíng)業(yè)部。

A、同一

B、下一

C、第三個(gè)

D、第四個(gè)

【參考答案】：B

【解析】掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，

P27O

26、投資者需要通過(guò)()領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付

款等。

A、證券公司

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、其托管證券的公司

D、證券交易所

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第二

節(jié)，P27O

27、()是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)

人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可

同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

A、對(duì)話報(bào)價(jià)

B、公開(kāi)報(bào)價(jià)

C、雙邊報(bào)價(jià)

D、格式化詢價(jià)

【參考答案】：C

【解析】雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí),

在中國(guó)人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià),

并可同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

28、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為()

A、當(dāng)日

B、次日

C、第三日

D、第四日

【參考答案】：B

29、()是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義

務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益

的基本法律文書(shū)。

A、《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

B、《證券交易委托代理協(xié)議》

C、《客戶須知》

D、《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

【參考答案】：B

【解析】熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第四

章第一節(jié)，P74O

30、債券買斷式回購(gòu)交易也稱()。

A、封閉式回購(gòu)

B、開(kāi)放式回購(gòu)

C、一次性回購(gòu)

D、雙向回購(gòu)

【參考答案】：B

31、投資者應(yīng)當(dāng)遵守()的原則，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)

為由拒絕承擔(dān)交易履約責(zé)任。

A、買者自負(fù)

B、買賣自愿

C、賣者自負(fù)

D、買賣自負(fù)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P111o

32、上海證券代碼為一組()數(shù)字。

A、4位

B、5位

C、6位

D、8位

【參考答案】：C

【解析】常識(shí)，要熟悉。

33、根據(jù)證券發(fā)行的相關(guān)原則，以下不屬于網(wǎng)上發(fā)行的方式是()o

A、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

B、網(wǎng)上詢價(jià)發(fā)行

C、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

D、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

【參考答案】：B

34、對(duì)有以下()情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公

司可以向其融資、融券。

A、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足

B、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

C、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交

易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年

D、上市證券公司持有5%以下上市流通股份的股東

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客

戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P235o

35、()是證券公司通過(guò)營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建

立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

A、客戶服務(wù)

B、客戶招攬

C、客戶咨詢

D、客戶反饋

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P119o

36、目前，我國(guó)對(duì)B股實(shí)行()交收方式。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+4

【參考答案】：C

【解析】常識(shí)，B股實(shí)行T+3交收方式。

37、一證券投資者以每股12元的價(jià)格買人10000股股票，那么，

該投資者最低需要以()元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二

算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)。

A、12.05

B、12.12

C、12.21

D、12.32

【參考答案】：B

38、下列不屬于非柜臺(tái)委托的是()o

A、書(shū)面委托

B、電話委托

C、傳真委托

D、自助委托

【參考答案】：A

【解析】非柜臺(tái)委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助

終端委托、網(wǎng)上委托(即互聯(lián)網(wǎng)委托)等形式。另外，如果客戶的委托指

令是直接輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)并申報(bào)進(jìn)場(chǎng)，而不通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商人

工環(huán)節(jié)申報(bào)，就可以稱為“客戶自助委托”。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。

39、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，申報(bào)報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，

申報(bào)()股代表同意，申報(bào)()股代表反對(duì)，申報(bào)()股代表?xiàng)墮?quán)。

A、1,2,3

B、1,3,2

C、3,2,1

D、3,1,2

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章

第二節(jié)，P156o

40、下列的()不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢(shì)。

A、與標(biāo)的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標(biāo)

的指數(shù)

B、能像股票一樣在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)地被買賣

C、基金份額的申購(gòu)、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作

D、通過(guò)復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究費(fèi)用、交易費(fèi)

用等運(yùn)作費(fèi)用

【參考答案】：C

【解析】考查交易所基金的特點(diǎn)，考生應(yīng)該熟悉。投資者可以通過(guò)

參與券商，根據(jù)基金管理人每個(gè)交易日開(kāi)市前公布的申購(gòu)贖回清單（股

票籃清單+部分現(xiàn)金零頭），用股票籃加部分現(xiàn)金申購(gòu)贖回交易所交易

基金。

41、我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于（）年。

A、1990

B、1986

C、1992

D、1984

【參考答案】：B

42、在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由（）給出，證券交易的賣價(jià)

由（）報(bào)出。

A、做市商投資者

B、做市商做市商

C、投資者投資者

D、投資者做市商

【參考答案】：B

【解析】在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，證券交易

的賣價(jià)由做市商報(bào)出。

43、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書(shū)

之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)

人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的書(shū)面意見(jiàn)。

A、5

B、8

C、10

D、15

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見(jiàn)教材第

八章第一節(jié)，P231O

44、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是()o

A、1年定期存款利率

B、金融同業(yè)活期存款利率

C、0

D、活期存款利率

【參考答案】：B

45、證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每

()元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。

A、100萬(wàn)

B、500萬(wàn)

C、800萬(wàn)

D、1000萬(wàn)

【參考答案】：B

46、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)

間間隔是()。

A、每月

B、一季度

C、每半年

D、每年

【參考答案】：B

47、一般來(lái)說(shuō)，證券買賣委托受理過(guò)程不包括()o

A、驗(yàn)證

B、審單

C、查驗(yàn)資金及證券

D、審查客戶的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【參考答案】：D

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)

容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)

審查符合要求后，才能接受委托。證券買賣委托受理過(guò)程主要包括：①

驗(yàn)證與審單；②查驗(yàn)資金及證券。

48、()是指?jìng)灰讌⑴c者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出

的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。

A、雙邊報(bào)價(jià)

B、公開(kāi)報(bào)價(jià)

C、對(duì)話報(bào)價(jià)

D、格式化詢價(jià)

【參考答案】：C

【解析】對(duì)話報(bào)價(jià)是指?jìng)灰讌⑴c者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)

手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。

49、證券登記實(shí)行（）o

A、證券公司代理制

B、自動(dòng)申報(bào)制

C、申請(qǐng)人自愿原則

D、證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制

【參考答案】：D

50、某8股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為

0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)

為（）。

A、0.800美元/股

B、0.799美元/股

C、0.795美元/股

D、0.794美元/股

【參考答案】：C

51、某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤(pán)價(jià)為10.50元。

則次一交易日該股票交易的價(jià)格的上限為（）元。

A、11.025

B、9.975

C、11.55

D、9.45

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅

度不得超過(guò)5%。漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)X（1±漲跌幅比例）。則次一交

易日該股票交易價(jià)格的上限為10.50X(1+5%)=11.025(元)。故A

選項(xiàng)正確。

52、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方結(jié)算參與人通過(guò)交易系

統(tǒng)向()申報(bào)提交質(zhì)押券，與其建立質(zhì)押關(guān)系。

A、證券交易所

B、中央結(jié)算公司

C、中國(guó)結(jié)算公司

D、融券方

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九

章第三節(jié)，P276O

53、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。

下列各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是OO

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D、為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

【參考答案】：D

【解析】Do《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

第三十二條規(guī)定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

54、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有()可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

A、B股

B、A股

C、債券

D、基金證券

【參考答案】：C

55、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)

交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申

報(bào)。

A、席位，席位

B、證券賬戶，證券賬戶

C、席位，證券賬戶

D、證券賬戶，席位

【參考答案】：D

56、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證

券的賬戶是指OO

A、融資專用資金賬戶

B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C、融券專用證券賬戶

D、信用交易證券交收賬戶

【參考答案】：C

【解析】融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融

出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

57、證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資

本的（）。

A、100%

B、70%

C、30%

D、5%

【參考答案】：A

【解析】證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)

凈資本的100%o

58、回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。

A、遠(yuǎn)期

B、現(xiàn)貨

C、債券

D、股票

【參考答案】：C

59、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。

A、優(yōu)先股票

B、基金證券

C、有價(jià)證券

D、可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】：C

60、填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是()o

A、證券賬戶號(hào)碼

B、買賣方向

C、買賣證券的名稱

D、買賣數(shù)量

【參考答案】：C

【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P29o

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為()O

A、本金風(fēng)險(xiǎn)

B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、操作風(fēng)險(xiǎn)

D、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,D

【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為“本金風(fēng)險(xiǎn)”和“價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)”：

前者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但

收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)；后者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格

發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。

2、滬、深證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易，予

以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有()O

A、大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格

B、在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)

C、進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交

易

D、一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容都屬于上海證券交易所與深圳證券交易所予

以重點(diǎn)監(jiān)控的交易行為。本題正確答案為ABCD。

3、關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說(shuō)法是()o

A、市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高

B、證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易

C、市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

D、采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

【參考答案】:A,B,D

【解析】C是現(xiàn)價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)，其實(shí)現(xiàn)價(jià)委托也就是投資者的預(yù)期

委托。

4、關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。下列說(shuō)法正確的

有()。

A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不

得低于人民幣100萬(wàn)元

B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資

產(chǎn)

C、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

D、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

【參考答案】：A,B,C,D

5、金融期貨交易所實(shí)行保證金制度，其中保證金分為()o

A、清算準(zhǔn)備金

B、結(jié)算準(zhǔn)備金

C、交易保證金

D、壞賬準(zhǔn)備金

【參考答案】：B,C

6、按照規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購(gòu)

大宗交易的，上海證券交易所公告()等信息。

A、證券名稱

B、買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱

C、成交價(jià)

D、成交量

【參考答案】：A,C,D

7、我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括()o

A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B、列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

C、向證券交易所提出相關(guān)建議

D、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

【參考答案】：B,C,D

8、托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，須提

交的材料包括OO

A、證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

B、托管人出具的授權(quán)委托書(shū)

C、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

D、合格投資者的委托書(shū)原件及復(fù)印件

【參考答案】：A,D

9、下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)

法中，不正確的有()0

A、要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B、檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

C、要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表

D、每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)

送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

【參考答案】：C

10、目前，我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()O

A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C、客戶指令的權(quán)威性

D、客戶資料的保密性

E、證券經(jīng)紀(jì)的穩(wěn)定性

【參考答案】:A,B,C,D

11、由于證券交易具有著高風(fēng)險(xiǎn)性，所以風(fēng)險(xiǎn)的防范為證券交易過(guò)

程中不可或缺的工作，在證券風(fēng)險(xiǎn)防范的制度中防范方面主要有()0

A、金額交易結(jié)算資金制度

B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金技術(shù)

C、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

D、風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)

E、風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)制度

【參考答案】：A,B,C

12、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營(yíng)業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合

以下要求：OO

A、配備一個(gè)以上主路由器

B、配備若干內(nèi)存條

C、配備一個(gè)以上服務(wù)器

D、配備若干網(wǎng)卡

【參考答案】：B,C,D

13、交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)

公布的信息有()O

A、融資買入額

B、融資余額

C、融券賣出量

D、融券余量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向

市場(chǎng)公布以下信息：

(1)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買人額、

融資余額、融券賣出量、融券余量等信息；

(2)前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。

14、下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是()o

A、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

B、公司涉及的重大訴訟

C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

【參考答案】：A,B,C,D

15、關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法

正確的有()O

A、股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以

內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

B、債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下

30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

C、債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上

下10%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下

10%

D、債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前

收盤(pán)價(jià)的上下300%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近

成交價(jià)的上下10%

【參考答案】：A,B,C

16、對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所可以采取的處罰措施有

()O

A、限制交易

B、取消會(huì)籍

C、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)

D、罰款

【參考答案】：A,B,C

17、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列

()可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)

監(jiān)控。

A、巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格

B、一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

C、在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

D、大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易

【參考答案】：A,B,C,D

18、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列()情形之一的，責(zé)

令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下

的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上

30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他真接責(zé)任人員單處

或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任

職資格或者證券從業(yè)資格：

A、未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案

B、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資

經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

C、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

D、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并

以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,C,D

19、下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法，不正確的有()o

A、大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)

B、申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將不視為申報(bào)

C、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤(pán)

價(jià)的上下30%內(nèi)確定

D、大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申

報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果

【參考答案】：B,C

【解析】申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿

以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交；C應(yīng)為無(wú)漲幅限制證券。

20、上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)

()實(shí)現(xiàn)。

A、發(fā)行公告的合并刊登

B、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回按

C、網(wǎng)上股份登記

D、網(wǎng)下股份登記

【參考答案】:A,B,D

【解析】這是網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接途徑。

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)

行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后,

資金解凍日網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍，中簽投資者將獲得的申購(gòu)余款包括()O

A、申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格上限之間的差額部分

B、申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分

C、未中簽部分

D、發(fā)行價(jià)格下限與上限之間的差額部分

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見(jiàn)教材第五章第

一節(jié)，P147O

2、證券交易所會(huì)員于每年4月30日前需要報(bào)送證券交易所的材料

有()。

A、上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表

B、證券交易所要求的年度報(bào)告材料

C、上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

D、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

【參考答案】:A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié)，P15o

3、固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括()o

A、交易商之間的交易

B、交易商與客戶之間的交易

C、客戶與客戶之間的交易

D、交易商與交易所之間的交易

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。見(jiàn)教

材第三章第一節(jié)，P61o

4、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入或賣出，()在1個(gè)交易日內(nèi)的

交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。

A、A股

B、B股

C、ST股

D、基金類證券

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二章第四

節(jié)，P40o

5、以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有()o

A、證券代碼

B、證券賬號(hào)

C、交易價(jià)格

D、買賣方向

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P51o

6、上海證券交易所和深圳證券交易所都包括的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間

的即時(shí)行情內(nèi)容有OO

A、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱

B、前收盤(pán)價(jià)格

C、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格

D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材

第三章第二節(jié)，P62—630

7、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)()進(jìn)行審查。經(jīng)審查符

合要求后，才能接受委托。

A、委托人身份

B、委托內(nèi)容

C、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

D、委托買人的實(shí)際資金余額

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程。見(jiàn)教材第二章第三節(jié),

P34O

8、代辦股份轉(zhuǎn)讓方式包括()o

A、每周3次的轉(zhuǎn)讓，為每周星期一、星期三、星期五

B、每周星期五轉(zhuǎn)讓1次

C、每周5次(周一至周五)

D、每周星期三轉(zhuǎn)讓1次

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，

P173O

9、以委托單為例，委托指令的基本內(nèi)容包括()0

A、證券賬號(hào)、日期

B、品種、買賣方向

C、數(shù)量、價(jià)格

D、時(shí)間、有效期

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P29、

P30o

10、債券主要包括()O

A、私人債券

B、政府債券

C、金融債券

D、公司債券

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P3o

11、境外法人開(kāi)立證券賬戶需提供的文件和資料有()O

A、加蓋公章的法定代表人證明書(shū)

B、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開(kāi)立機(jī)構(gòu)證券賬戶授

權(quán)委托書(shū)

C、董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)

D、授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P82?83。

12、證券交易內(nèi)幕信息知情人包括()o

A、發(fā)行人的高級(jí)管理人員

B、發(fā)行人控股的公司

C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

D、保薦人

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章

第三節(jié)，P189o

13、上證系列指數(shù)中的重點(diǎn)指數(shù)包括()o

A、上證指數(shù)

B、基金指數(shù)

C、國(guó)債指數(shù)

D、企債指數(shù)

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材

第三章第二節(jié)，P63O

14、申請(qǐng)人申請(qǐng)過(guò)戶登記時(shí)，如過(guò)入方為境外投資者且未開(kāi)立證券

賬戶的，該投資者應(yīng)直接向結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，并承諾所開(kāi)證

券賬戶只用于處理通過(guò)()等情形受讓的證券。

A、A、繼承

B、贈(zèng)與

C、離婚

D、法人資格喪失

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P90o

15、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所

進(jìn)行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。

A、國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)

手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為

1張）或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣

C、債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元

面額為1張）或者交易金額不低予50萬(wàn)元人民幣

D、多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于100萬(wàn)元人民

幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P52O

16、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受（）形式的資產(chǎn)。

A、貨幣資金

B、證券

C、不動(dòng)產(chǎn)抵押證券

D、基金

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P200

17、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的說(shuō)法正確的有（）o

A、所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，限價(jià)相同

者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列

B、所有賣方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列，限價(jià)相同

者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列

C、按照價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)格下時(shí)間優(yōu)先的成交順序依次成交，直

至成交條件不滿足為止

D、成交條件不滿足是指所有買入委托的限價(jià)均高于賣出委托的限

價(jià)，所有成交都以統(tǒng)一成交價(jià)成交

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)，P37O

18、如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為

()O

A、股權(quán)類期權(quán)

B、利率期權(quán)

C、貨幣期權(quán)

D、金融期貨合約期權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P50

19、采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以()o

A、限價(jià)賣出證券

B、高于限價(jià)賣出證券

C、低于限價(jià)賣出證券

D、限價(jià)買人證券

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P31o

20、掛牌公司出現(xiàn)下列()情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股

份掛牌報(bào)價(jià)。

A、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序

B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)

C、北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請(qǐng)

D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。見(jiàn)教

材第五尊第四節(jié)，PI77o

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、存續(xù)期滿或在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)的權(quán)證將被終止上市。（）

【參考答案】：正確

2、銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的債券集中性交易市場(chǎng)。

（）

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，

P10o

3、期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到

期］前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

4、在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位

為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。（）

【參考答案】：正確

5、證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。

【參考答案】：錯(cuò)誤

6、證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金的專用賬戶，不可

用于買賣上市的國(guó)債。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券投資基金賬戶簡(jiǎn)稱“基金賬戶”（上海為F字頭賬戶），

是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶，是隨著我國(guó)證券投資基金

的發(fā)展，為方便投資者買賣證券投資基金而專門設(shè)置的。該賬戶也可用

于買賣上市的國(guó)債。

7、上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元

8、證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。()

【參考答案】：正確

9、每一機(jī)構(gòu)投資者持有單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得

超過(guò)該證券券種發(fā)行量的20虬()

【參考答案】：正確

10、辦理客戶證券與資金的清算與交收，目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的

是法人結(jié)算模式。()

【參考答案】：正確

11、如備付金賬戶可用余額小于零，結(jié)算參與人必須在T+1交收前

補(bǔ)足差額?？捎糜囝~大于零時(shí)，即為該賬戶當(dāng)前可以劃出的最大金額。

()

【參考答案】：正確

12、客戶資金賬戶中的資金由于用于股票買賣，所以不計(jì)利息。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【解析】投資者在資金賬戶中的存款可以隨時(shí)提取，證券

經(jīng)紀(jì)商按照活期存款利率定期計(jì)息并自動(dòng)轉(zhuǎn)入投資者賬戶。

13、委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六

章第三節(jié)，P191o

14、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求，營(yíng)業(yè)部要妥善保

管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案，保存期不得少于15年。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】保存期不得少于20年。

15、證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算公式的，可以向

證券交易所提出調(diào)整申請(qǐng)并說(shuō)明理由。（）

【參考答案】：A

【解析】掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法。

見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P59O

16、客戶開(kāi)立專用證券賬戶，或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券

賬戶，由客戶自行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】客戶開(kāi)立專用證券賬戶，或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用

證券賬戶，應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。

17、證券交易的過(guò)戶費(fèi)是上市公司的收入。

【參考答案】：錯(cuò)誤

18、存續(xù)期滿或在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)的權(quán)證將被終止上市。（）

【參考答案】：正確

19、證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過(guò)后的15日內(nèi)，

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截至到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過(guò)后的30

日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截至到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

20、客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申

請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等

業(yè)務(wù))后的3個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員

會(huì)及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

21、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是證券公司與客

戶必須是一對(duì)一。()

【參考答案】：正確

22、金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決

于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易的種類。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P40

23、同一客戶只能開(kāi)立一個(gè)交易所專用證券賬戶。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

24、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。()

A、正確

B、