證券從業(yè)資格考試《證券交易》綜合檢測題（附答案）

證券從業(yè)資格考試《證券交易》綜合檢測題(附答

案)

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、某*ST股票的收盤價為12.20元，則次一交易日該股票交易的

價格上限和下限分別為()元。

A、11.59；10.28

B、12.81；11.59

C、12.31；10.54

D、11.57；12.00

【參考答案】：B

【解析】*ST股票的漲跌幅比例為5%,根據(jù)漲跌幅價格的計算公式

可得：漲跌幅價格=前收盤價X(1±漲跌幅比例)=12.20X(1±5%),可

得漲跌幅上限和下限分別為：12.81元和11.59元。

2、股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日標的指數(shù)最后2小時的()o

A、算數(shù)平均價

B、加權(quán)平均價

C、移動加權(quán)平均價

D、幾何平均價

【參考答案】：A

3、目前，我國對()實行T+3交收方式。

A、B股

B、A股

C、基金

D、債券

【參考答案】：A

【解析】我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T

+3。T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回

購交易等：T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。本題的最佳

答案是A選項。

4、投資者進行證券交易所ETF的申購和贖回，采用()的方式。

A、份額申購，金額贖回

B、份額申購，份額贖回

C、金額申購，份額贖回

D、金額申購，金額贖回

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務的有關(guān)規(guī)定。見教

材第五章第三節(jié)，P166o

5、關(guān)于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法不正確的是

()O

A、A股價格最小變動單位為01元人民幣

B、深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元

C、目前債券現(xiàn)貨計價單位為每百元面值債券的價格

D、基金計價單位為每份基金價格

【參考答案】：B

【解析】深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.01港元。

6、根據(jù)證券市場來分析，證券自營業(yè)務的主要風險是()o

A、市場風險

B、政策風險

C、經(jīng)營風險

D、客戶風險

【參考答案】：A

7、具有相關(guān)條件的證券公司向()提出申請，提供必要文件并經(jīng)

其相關(guān)部門批準后，方可成為證券交易所的會員。

A、證券交易所

B、國務院

C、中國人民銀行

D、中國證監(jiān)會

【參考答案】：A

【解析】具備相關(guān)條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供

必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。本

題的最佳答案是A選項。

8、在()市場營銷策略下，因為營銷人員把所有的資源都投入到

該目標市場，而單一市場客戶資源有限，整體業(yè)績提升將受到很大的限

制。

A、集中性

B、差異性

C、無差異

D、分散性

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材

第四章第三節(jié)，P122O

9、對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上

市可流通量的()時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向

市場公布。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

【參考答案】：B

【解析】考生要掌握這個比例。

10、證券營業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下，嚴格控制財務風險,

追求()。

A、利潤最大化

B、成本最小化

C、收入最大化

D、營業(yè)額最大化

【參考答案】：C

11、證券經(jīng)紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取

傭金的交易行為是()O

A、委托代理

B、證券托管

C、證券存管

D、委托買賣

【參考答案】：D

12、回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種

報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的OO

A、收益與風險

B、成本與風險

C、收益與流動性

D、收益與成本

【參考答案】：D

13、()用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公

司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金。

A、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B、轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶

C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258O

14、客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交

付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為()O

A、融資保證金比例=(保證金融資買入證券數(shù)量X買入價格)X100%

B、融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量義賣出價格X100%

C、融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量義證券市價X100%

D、融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量義收盤價X100%

【參考答案】：A

【解析】融資保證金比例二保證金/(融資買入證券數(shù)量*買入價格)

*100%。尚尚

15、以下關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式核心內(nèi)容的描

述.正確的是()O

A、證券公司擔任客戶交易結(jié)算資金的會計記賬主體

B、托管銀行負責保管客戶交易結(jié)算資金

C、證券公司僅為客戶開立交易結(jié)算資金存管賬戶

D、證券公司需向客戶提供客戶交易結(jié)算資金明細賬

【參考答案】：A

16、有關(guān)委托方式，說法不正確的是（）

A、可分為柜臺委托和非柜臺委托

B、柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺

C、電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托

D、口頭委托是較為普遍的委托方式

【參考答案】：D

17、委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時,

無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以（）為準輸入委托指令代理客戶買賣

股票。

A、證券代碼

B、證券名稱

C、隨機股

D、其他大盤股

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，PI02o

18、一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊

報價對應收益率價差小于（）個基點，單筆報價數(shù)量不得低于（）手（1

手為1000元面值）。

A、10,5000

B、5,5000

C、10,1000

D、10,500

【參考答案】：A

19、以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的有（）o

A、融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的

證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B、信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

C、融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及

客戶歸還的資金

D、客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、

擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

【參考答案】：B

20、下列金融期權(quán)中，不存在期貨期權(quán)的是（）。

A、股票期權(quán)

B、外匯期權(quán)

C、利率期權(quán)

D、股指期權(quán)

【參考答案】：A

21、上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券（）進

行申報。

A、到期價（凈價）

B、到期現(xiàn)價（凈價）

C、到期購回價（全價）

D、到期購回價（凈價）

【參考答案】：D

【解析】熟悉上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則及風險控

制。見教材第九章第二節(jié)，P274O

22、回購交易從運作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點。

A、近期交易

B、遠期交易

C、期權(quán)交易

D、債券交易

【參考答案】：B

23、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的()

證券賬戶。

A、一級

B、二級

C、三級

D、初始

【參考答案】：B

24、下列不屬于上海、深圳交易所所設(shè)機構(gòu)的是()o

A、董事會

B、會員大會

C、理事會

D、專門委員會

【參考答案】：A

25、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的()交易日起，相應的證券托管才能轉(zhuǎn)入

證券營業(yè)部。

A、同一

B、下一

C、第三個

D、第四個

【參考答案】：B

【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，

P27O

26、投資者需要通過()領(lǐng)取相應的紅利、股息、債息、債券兌付

款等。

A、證券公司

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、其托管證券的公司

D、證券交易所

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二

節(jié)，P27O

27、()是指經(jīng)批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國

人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可

同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

A、對話報價

B、公開報價

C、雙邊報價

D、格式化詢價

【參考答案】：C

【解析】雙邊報價是指經(jīng)批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時,

在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價,

并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

28、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為()

A、當日

B、次日

C、第三日

D、第四日

【參考答案】：B

29、()是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義

務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益

的基本法律文書。

A、《風險提示書》

B、《證券交易委托代理協(xié)議》

C、《客戶須知》

D、《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

【參考答案】：B

【解析】熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容。見教材第四

章第一節(jié)，P74O

30、債券買斷式回購交易也稱()。

A、封閉式回購

B、開放式回購

C、一次性回購

D、雙向回購

【參考答案】：B

31、投資者應當遵守()的原則，不得以不符合投資者適當性標準

為由拒絕承擔交易履約責任。

A、買者自負

B、買賣自愿

C、賣者自負

D、買賣自負

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111o

32、上海證券代碼為一組()數(shù)字。

A、4位

B、5位

C、6位

D、8位

【參考答案】：C

【解析】常識，要熟悉。

33、根據(jù)證券發(fā)行的相關(guān)原則，以下不屬于網(wǎng)上發(fā)行的方式是()o

A、網(wǎng)上定價發(fā)行

B、網(wǎng)上詢價發(fā)行

C、網(wǎng)上競價發(fā)行

D、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

【參考答案】：B

34、對有以下()情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公

司可以向其融資、融券。

A、證券投資經(jīng)驗不足

B、缺乏風險承擔能力

C、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交

易的時間連續(xù)計算不足半年

D、上市證券公司持有5%以下上市流通股份的股東

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客

戶的選擇標準。見教材第八章第二節(jié)，P235o

35、()是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建

立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

A、客戶服務

B、客戶招攬

C、客戶咨詢

D、客戶反饋

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材

第四章第三節(jié)，P119o

36、目前，我國對B股實行()交收方式。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+4

【參考答案】：C

【解析】常識，B股實行T+3交收方式。

37、一證券投資者以每股12元的價格買人10000股股票，那么，

該投資者最低需要以()元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二

算，其他費用按規(guī)定計收)。

A、12.05

B、12.12

C、12.21

D、12.32

【參考答案】：B

38、下列不屬于非柜臺委托的是()o

A、書面委托

B、電話委托

C、傳真委托

D、自助委托

【參考答案】：A

【解析】非柜臺委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助

終端委托、網(wǎng)上委托(即互聯(lián)網(wǎng)委托)等形式。另外，如果客戶的委托指

令是直接輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)并申報進場，而不通過證券經(jīng)紀商人

工環(huán)節(jié)申報，就可以稱為“客戶自助委托”。本題的最佳答案是A選項。

39、上海證券交易所網(wǎng)絡投票時，申報報股數(shù)用來代表表決意見，

申報()股代表同意，申報()股代表反對，申報()股代表棄權(quán)。

A、1,2,3

B、1,3,2

C、3,2,1

D、3,1,2

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。見教材第五章

第二節(jié)，P156o

40、下列的()不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢。

A、與標的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標

的指數(shù)

B、能像股票一樣在交易時間內(nèi)持續(xù)地被買賣

C、基金份額的申購、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作

D、通過復制指數(shù)和實物申贖機制，大大節(jié)省了研究費用、交易費

用等運作費用

【參考答案】：C

【解析】考查交易所基金的特點，考生應該熟悉。投資者可以通過

參與券商，根據(jù)基金管理人每個交易日開市前公布的申購贖回清單（股

票籃清單+部分現(xiàn)金零頭），用股票籃加部分現(xiàn)金申購贖回交易所交易

基金。

41、我國證券市場的建立始于（）年。

A、1990

B、1986

C、1992

D、1984

【參考答案】：B

42、在做市商市場，證券交易的買價由（）給出，證券交易的賣價

由（）報出。

A、做市商投資者

B、做市商做市商

C、投資者投資者

D、投資者做市商

【參考答案】：B

【解析】在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，證券交易

的賣價由做市商報出。

43、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當自收到融資融券申請書

之日起()個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請

人開展融資融券業(yè)務的書面意見。

A、5

B、8

C、10

D、15

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。見教材第

八章第一節(jié)，P231O

44、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是()o

A、1年定期存款利率

B、金融同業(yè)活期存款利率

C、0

D、活期存款利率

【參考答案】：B

45、證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每

()元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)量。

A、100萬

B、500萬

C、800萬

D、1000萬

【參考答案】：B

46、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時

間間隔是()。

A、每月

B、一季度

C、每半年

D、每年

【參考答案】：B

47、一般來說，證券買賣委托受理過程不包括()o

A、驗證

B、審單

C、查驗資金及證券

D、審查客戶的證券投資風險承受能力

【參考答案】：D

【解析】證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)

容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)

審查符合要求后，才能接受委托。證券買賣委托受理過程主要包括：①

驗證與審單；②查驗資金及證券。

48、()是指債券交易參與者為達成交易而直接向交易對手方作出

的、對手方確認即可成交的報價。

A、雙邊報價

B、公開報價

C、對話報價

D、格式化詢價

【參考答案】：C

【解析】對話報價是指債券交易參與者為達成交易而直接向交易對

手方作出的、對手方確認即可成交的報價。

49、證券登記實行（）o

A、證券公司代理制

B、自動申報制

C、申請人自愿原則

D、證券登記申請人申報制

【參考答案】：D

50、某8股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為

0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息報價

為（）。

A、0.800美元/股

B、0.799美元/股

C、0.795美元/股

D、0.794美元/股

【參考答案】：C

51、某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為10.50元。

則次一交易日該股票交易的價格的上限為（）元。

A、11.025

B、9.975

C、11.55

D、9.45

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅

度不得超過5%。漲跌幅價格=前收盤價X（1±漲跌幅比例）。則次一交

易日該股票交易價格的上限為10.50X(1+5%)=11.025(元)。故A

選項正確。

52、證券交易所質(zhì)押式回購交易中，融資方結(jié)算參與人通過交易系

統(tǒng)向()申報提交質(zhì)押券，與其建立質(zhì)押關(guān)系。

A、證券交易所

B、中央結(jié)算公司

C、中國結(jié)算公司

D、融券方

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)，P276O

53、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。

下列各項中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應載明的內(nèi)容是OO

A、介紹業(yè)務的范圍

B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C、報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式

D、為客戶從事期貨交易提供擔保

【參考答案】：D

【解析】Do《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》

第三十二條規(guī)定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

54、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有()可以進行回轉(zhuǎn)交易。

A、B股

B、A股

C、債券

D、基金證券

【參考答案】：C

55、《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購

交易實行國債回購交易按（）進行申報，企業(yè)債回購交易按（）進行申

報。

A、席位，席位

B、證券賬戶，證券賬戶

C、席位，證券賬戶

D、證券賬戶，席位

【參考答案】：D

56、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證

券的賬戶是指OO

A、融資專用資金賬戶

B、客戶信用交易擔保證券賬戶

C、融券專用證券賬戶

D、信用交易證券交收賬戶

【參考答案】：C

【解析】融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融

出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

57、證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資

本的（）。

A、100%

B、70%

C、30%

D、5%

【參考答案】：A

【解析】證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過

凈資本的100%o

58、回購交易通常在()交易中運用。

A、遠期

B、現(xiàn)貨

C、債券

D、股票

【參考答案】：C

59、證券回購交易實質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。

A、優(yōu)先股票

B、基金證券

C、有價證券

D、可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】：C

60、填寫委托單的第一要點是()o

A、證券賬戶號碼

B、買賣方向

C、買賣證券的名稱

D、買賣數(shù)量

【參考答案】：C

【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29o

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、信用風險可以進一步細分為()O

A、本金風險

B、流動性風險

C、操作風險

D、價差風險

【參考答案】：A,D

【解析】信用風險可以進一步細分為“本金風險”和“價差風險”：

前者指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但

收不到對應證券的風險；后者指證券登記結(jié)算機構(gòu)采取處置措施時價格

發(fā)生不利變化的風險。

2、滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予

以重點監(jiān)控的異常行為有()O

A、大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格

B、在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

C、進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交

易

D、一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】四個選項內(nèi)容都屬于上海證券交易所與深圳證券交易所予

以重點監(jiān)控的交易行為。本題正確答案為ABCD。

3、關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是()o

A、市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

B、證券經(jīng)紀商執(zhí)行市價委托比較容易

C、市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交

D、采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能成交

【參考答案】:A,B,D

【解析】C是現(xiàn)價委托的優(yōu)點，其實現(xiàn)價委托也就是投資者的預期

委托。

4、關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定。下列說法正確的

有()。

A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不

得低于人民幣100萬元

B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資

產(chǎn)

C、證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

D、參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

【參考答案】：A,B,C,D

5、金融期貨交易所實行保證金制度，其中保證金分為()o

A、清算準備金

B、結(jié)算準備金

C、交易保證金

D、壞賬準備金

【參考答案】：B,C

6、按照規(guī)定，每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購

大宗交易的，上海證券交易所公告()等信息。

A、證券名稱

B、買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

C、成交價

D、成交量

【參考答案】：A,C,D

7、我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括()o

A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B、列席證券交易所會員大會

C、向證券交易所提出相關(guān)建議

D、接受證券交易所提供的相關(guān)服務

【參考答案】：B,C,D

8、托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時，須提

交的材料包括OO

A、證券賬戶注冊申請表

B、托管人出具的授權(quán)委托書

C、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件

D、合格投資者的委托書原件及復印件

【參考答案】：A,D

9、下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說

法中，不正確的有()0

A、要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C、要求會員按季編制庫存證券報表

D、每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報

送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況

【參考答案】：C

10、目前，我國證券經(jīng)紀業(yè)務的特點是()O

A、業(yè)務對象的廣泛性

B、證券經(jīng)紀商的中介性

C、客戶指令的權(quán)威性

D、客戶資料的保密性

E、證券經(jīng)紀的穩(wěn)定性

【參考答案】:A,B,C,D

11、由于證券交易具有著高風險性，所以風險的防范為證券交易過

程中不可或缺的工作，在證券風險防范的制度中防范方面主要有()0

A、金額交易結(jié)算資金制度

B、風險準備金技術(shù)

C、風險控制指標

D、風險量化技術(shù)

E、風險保險制度

【參考答案】：A,B,C

12、為應付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營業(yè)部設(shè)備備份應符合

以下要求：OO

A、配備一個以上主路由器

B、配備若干內(nèi)存條

C、配備一個以上服務器

D、配備若干網(wǎng)卡

【參考答案】：B,C,D

13、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場

公布的信息有()O

A、融資買入額

B、融資余額

C、融券賣出量

D、融券余量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向

市場公布以下信息：

(1)前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買人額、

融資余額、融券賣出量、融券余量等信息；

(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

14、下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是()o

A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B、公司涉及的重大訴訟

C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

D、公司債務擔保的重大變更

【參考答案】：A,B,C,D

15、關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法

正確的有()O

A、股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以

內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下

30%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

C、債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上

下10%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下

10%

D、債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前

收盤價的上下300%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近

成交價的上下10%

【參考答案】：A,B,C

16、對于不履行義務的會員，證券交易所可以采取的處罰措施有

()O

A、限制交易

B、取消會籍

C、暫停自營業(yè)務

D、罰款

【參考答案】：A,B,C

17、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列

()可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點

監(jiān)控。

A、巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格

B、一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易

C、在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易

D、大量或者頻繁進行高買低賣交易

【參考答案】：A,B,C,D

18、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，有下列()情形之一的，責

令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下

的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上

30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他真接責任人員單處

或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任

職資格或者證券從業(yè)資格：

A、未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案

B、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資

經(jīng)驗和風險偏好

C、推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

D、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并

以書面方式向其揭示投資風險

【參考答案】：A,B,C,D

19、下列關(guān)于大宗交易的說法，不正確的有()o

A、大宗交易的申報包括意向申報和成交申報

B、申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將不視為申報

C、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤

價的上下30%內(nèi)確定

D、大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申

報，并必須承認交易結(jié)果

【參考答案】：B,C

【解析】申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿

以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交；C應為無漲幅限制證券。

20、上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過

()實現(xiàn)。

A、發(fā)行公告的合并刊登

B、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回按

C、網(wǎng)上股份登記

D、網(wǎng)下股份登記

【參考答案】:A,B,D

【解析】這是網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接途徑。

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)

行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā)行價格后,

資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括()O

A、申購價格與發(fā)行價格上限之間的差額部分

B、申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分

C、未中簽部分

D、發(fā)行價格下限與上限之間的差額部分

【參考答案】：B,C

【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第

一節(jié)，P147O

2、證券交易所會員于每年4月30日前需要報送證券交易所的材料

有()。

A、上年度經(jīng)審計財務報表

B、證券交易所要求的年度報告材料

C、上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

D、風險控制指標監(jiān)管報表

【參考答案】:A,B,C

【解析】考點：熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第

二節(jié)，P15o

3、固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括()o

A、交易商之間的交易

B、交易商與客戶之間的交易

C、客戶與客戶之間的交易

D、交易商與交易所之間的交易

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教

材第三章第一節(jié)，P61o

4、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，()在1個交易日內(nèi)的

交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%。

A、A股

B、B股

C、ST股

D、基金類證券

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四

節(jié)，P40o

5、以下屬于意向申報和成交申報都包括的內(nèi)容有()o

A、證券代碼

B、證券賬號

C、交易價格

D、買賣方向

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51o

6、上海證券交易所和深圳證券交易所都包括的開盤集合競價期間

的即時行情內(nèi)容有OO

A、證券代碼、證券簡稱

B、前收盤價格

C、虛擬開盤參考價格

D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)，P62—630

7、證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對()進行審查。經(jīng)審查符

合要求后，才能接受委托。

A、委托人身份

B、委托內(nèi)容

C、委托賣出的實際證券數(shù)量

D、委托買人的實際資金余額

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié),

P34O

8、代辦股份轉(zhuǎn)讓方式包括()o

A、每周3次的轉(zhuǎn)讓，為每周星期一、星期三、星期五

B、每周星期五轉(zhuǎn)讓1次

C、每周5次(周一至周五)

D、每周星期三轉(zhuǎn)讓1次

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，

P173O

9、以委托單為例，委托指令的基本內(nèi)容包括()0

A、證券賬號、日期

B、品種、買賣方向

C、數(shù)量、價格

D、時間、有效期

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29、

P30o

10、債券主要包括()O

A、私人債券

B、政府債券

C、金融債券

D、公司債券

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3o

11、境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有()O

A、加蓋公章的法定代表人證明書

B、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構(gòu)證券賬戶授

權(quán)委托書

C、董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書

D、授權(quán)人的有效身份證明文件復印件

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82?83。

12、證券交易內(nèi)幕信息知情人包括()o

A、發(fā)行人的高級管理人員

B、發(fā)行人控股的公司

C、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

D、保薦人

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章

第三節(jié)，P189o

13、上證系列指數(shù)中的重點指數(shù)包括()o

A、上證指數(shù)

B、基金指數(shù)

C、國債指數(shù)

D、企債指數(shù)

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)，P63O

14、申請人申請過戶登記時，如過入方為境外投資者且未開立證券

賬戶的，該投資者應直接向結(jié)算公司申請開立證券賬戶，并承諾所開證

券賬戶只用于處理通過()等情形受讓的證券。

A、A、繼承

B、贈與

C、離婚

D、法人資格喪失

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P90o

15、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所

進行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。

A、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬

手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為

1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣

C、債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元

面額為1張）或者交易金額不低予50萬元人民幣

D、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民

幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P52O

16、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受（）形式的資產(chǎn)。

A、貨幣資金

B、證券

C、不動產(chǎn)抵押證券

D、基金

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。

見教材第七章第二節(jié)，P200

17、下列關(guān)于集合競價的說法正確的有（）o

A、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同

者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列

B、所有賣方有效委托按委托限價由低到高的順序排列，限價相同

者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列

C、按照價格優(yōu)先、同等價格下時間優(yōu)先的成交順序依次成交，直

至成交條件不滿足為止

D、成交條件不滿足是指所有買入委托的限價均高于賣出委托的限

價，所有成交都以統(tǒng)一成交價成交

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P37O

18、如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為

()O

A、股權(quán)類期權(quán)

B、利率期權(quán)

C、貨幣期權(quán)

D、金融期貨合約期權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P50

19、采用限價委托方式要求經(jīng)紀商必須幫助投資者以()o

A、限價賣出證券

B、高于限價賣出證券

C、低于限價賣出證券

D、限價買人證券

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31o

20、掛牌公司出現(xiàn)下列()情形之一的，主辦報價券商應終止其股

份掛牌報價。

A、進入破產(chǎn)清算程序

B、中國證券監(jiān)督管理委員會核準其公開發(fā)行股票申請

C、北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請

D、中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。見教

材第五尊第四節(jié)，PI77o

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、存續(xù)期滿或在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)的權(quán)證將被終止上市。（）

【參考答案】：正確

2、銀行間債券市場已成為我國一個重要的債券集中性交易市場。

（）

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，

P10o

3、期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只有少數(shù)是在合約到

期］前進行反向交易、平倉了結(jié)。（）

【參考答案】：錯誤

4、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位

為手，1000元標準券為1手。（）

【參考答案】：正確

5、證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的業(yè)務收入。

【參考答案】：錯誤

6、證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金的專用賬戶，不可

用于買賣上市的國債。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】證券投資基金賬戶簡稱“基金賬戶”（上海為F字頭賬戶），

是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶，是隨著我國證券投資基金

的發(fā)展，為方便投資者買賣證券投資基金而專門設(shè)置的。該賬戶也可用

于買賣上市的國債。

7、上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01美元。()

【參考答案】：錯誤

【解析】上海證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001美元

8、證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。()

【參考答案】：正確

9、每一機構(gòu)投資者持有單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得

超過該證券券種發(fā)行量的20虬()

【參考答案】：正確

10、辦理客戶證券與資金的清算與交收，目前我國證券市場采用的

是法人結(jié)算模式。()

【參考答案】：正確

11、如備付金賬戶可用余額小于零，結(jié)算參與人必須在T+1交收前

補足差額。可用余額大于零時，即為該賬戶當前可以劃出的最大金額。

()

【參考答案】：正確

12、客戶資金賬戶中的資金由于用于股票買賣，所以不計利息。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】投資者在資金賬戶中的存款可以隨時提取，證券

經(jīng)紀商按照活期存款利率定期計息并自動轉(zhuǎn)入投資者賬戶。

13、委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【考點】熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容。見教材第六

章第三節(jié)，P191o

14、根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)范管理的一般要求，營業(yè)部要妥善保

管客戶資料及業(yè)務檔案，保存期不得少于15年。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】保存期不得少于20年。

15、證券發(fā)行人認為有必要調(diào)整除權(quán)（息）價的計算公式的，可以向

證券交易所提出調(diào)整申請并說明理由。（）

【參考答案】：A

【解析】掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價的計算方法。

見教材第三章第一節(jié)，P59O

16、客戶開立專用證券賬戶，或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券

賬戶，由客戶自行向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】客戶開立專用證券賬戶，或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用

證券賬戶，應當委托證券公司向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理。

17、證券交易的過戶費是上市公司的收入。

【參考答案】：錯誤

18、存續(xù)期滿或在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)的權(quán)證將被終止上市。（）

【參考答案】：正確

19、證券交易所應當于每年6月30日和12月31日過后的15日內(nèi)，

向中國證監(jiān)會報送各家會員截至到該日的證券自營業(yè)務情況。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】證券交易所應當于每年6月30日和12月31日過后的30

日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截至到該日的證券自營業(yè)務情況。

20、客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申

請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等

業(yè)務)后的3個交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員

會及證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。()

【參考答案】：錯誤

21、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點之一是證券公司與客

戶必須是一對一。()

【參考答案】：正確

22、金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決

于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【考點】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P40

23、同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。()

【參考答案】：錯誤

24、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃

中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。()

A、正確

B、