基金合同管理合同

基金合同管理合同第一篇范文：合同編號(hào)：__________甲方：（基金管理人）：乙方：（基金托管人）：鑒于甲方作為基金管理人，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，發(fā)起設(shè)立基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”），并擬聘請(qǐng)乙方作為本基金的托管人，共同維護(hù)基金資產(chǎn)的安全，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性和基金份額持有人的合法權(quán)益，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條合同主體1.1甲方是指依據(jù)中國法律、法規(guī)及規(guī)章設(shè)立，取得基金管理業(yè)務(wù)許可，負(fù)責(zé)管理本基金的基金管理公司或其他機(jī)構(gòu)。1.2乙方是指具有基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。第二條合同目的甲乙雙方共同遵守《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)，保證本基金的合規(guī)、合法運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。第三條合同標(biāo)的3.1本基金的具體種類、規(guī)模、投資范圍、投資策略、運(yùn)作方式等詳見附件一。3.2乙方負(fù)責(zé)為本基金提供托管服務(wù)，包括但不限于安全保管基金資產(chǎn)、辦理基金名下的資金往來、監(jiān)督甲方的投資運(yùn)作等，具體服務(wù)內(nèi)容詳見附件二。第四條合同期限4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。4.2合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動(dòng)續(xù)約，續(xù)約期限為____年。第五條合同的履行5.1甲方應(yīng)按照《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)和本合同的約定，負(fù)責(zé)本基金的投資管理事宜。5.2乙方應(yīng)按照《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)和本合同的約定，提供托管服務(wù)，并確?；鹳Y產(chǎn)的安全。第六條費(fèi)用及支付6.1甲乙雙方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定，收取和支付相關(guān)費(fèi)用。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式詳見附件三。第七條信息披露與保密7.1甲乙雙方應(yīng)按照《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)和基金合同的約定，履行信息披露義務(wù)。7.2甲乙雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方泄露。第八條違約責(zé)任8.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違反合同約定，導(dǎo)致另一方或基金利益受損，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2本合同的違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等，具體違約責(zé)任詳見附件四。第九條爭(zhēng)議解決9.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條其他約定10.1本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日附件一：基金基本信息附件二：托管服務(wù)內(nèi)容附件三：費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式附件四：違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)甲方：（基金管理人）：乙方：（基金托管人）：丙方：（第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）：鑒于甲方作為基金管理人，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，發(fā)起設(shè)立基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”），并擬聘請(qǐng)乙方作為本基金的托管人，共同維護(hù)基金資產(chǎn)的安全，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性和基金份額持有人的合法權(quán)益，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商，并考慮到丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力，特此三方達(dá)成如下協(xié)議：第一條第三方主體介紹1.1甲方是指依據(jù)中國法律、法規(guī)及規(guī)章設(shè)立，取得基金管理業(yè)務(wù)許可，負(fù)責(zé)管理本基金的基金管理公司或其他機(jī)構(gòu)。1.2乙方是指具有基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。1.3丙方是指與甲方、乙方協(xié)商確定的，為甲方提供投資顧問、市場(chǎng)營銷、技術(shù)支持等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。第二條甲方權(quán)益主導(dǎo)2.1甲方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)乙方的托管行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（2）甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供基金托管服務(wù)，并確?；鹳Y產(chǎn)的安全。（3）甲方有權(quán)根據(jù)基金運(yùn)作需要，選擇丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，并對(duì)其服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。（4）甲方在基金合同中約定的其他權(quán)利。2.2甲方利益的保障（1）乙方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的獨(dú)立性，不得挪用、侵占或損害基金資產(chǎn)。（2）乙方應(yīng)按照甲方提供的投資指令進(jìn)行托管操作，確?；鹳Y產(chǎn)的合法權(quán)益。（3）丙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并保障甲方在基金運(yùn)作中的利益。（4）甲方、乙方、丙方應(yīng)共同遵守國家法律法規(guī)，維護(hù)基金市場(chǎng)的秩序。第三條乙方的違約及限制條款3.1乙方如有以下行為，視為違約：（1）未按照約定提供基金托管服務(wù)。（2）違反法律法規(guī)和基金合同的約定，處理基金資產(chǎn)。（3）泄露甲方或基金相關(guān)的商業(yè)秘密、個(gè)人信息。（4）其他嚴(yán)重違反合同約定的行為。3.2乙方違約時(shí)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.3乙方在履行合同過程中，應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范，不得利用基金資產(chǎn)進(jìn)行不正當(dāng)交易。第四條丙方的權(quán)利與義務(wù)4.1丙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并確保服務(wù)過程中的合規(guī)性。4.2丙方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保守甲方和基金的商業(yè)秘密、個(gè)人信息。4.3丙方如有違約行為，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任。第五條合同的履行、監(jiān)督與爭(zhēng)議解決5.1甲乙丙三方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。5.2甲方有權(quán)對(duì)乙方和丙方的履行情況進(jìn)行監(jiān)督，并提出整改要求。5.3如有爭(zhēng)議，首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第六條第三方介入的意義和目的第三方丙方的介入，旨在為甲方提供專業(yè)化的服務(wù)，提升基金的管理水平和運(yùn)作效率。通過明確丙方的權(quán)利和義務(wù)，以及違約責(zé)任，可以確保丙方在提供服務(wù)過程中，始終以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，保障甲方在基金運(yùn)作中的利益。第七條合同的生效、期限及補(bǔ)充協(xié)議7.1本合同自甲乙丙三方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。7.2合同期滿后，如甲方無異議，本合同自動(dòng)續(xù)約，續(xù)約期限為____年。7.3本合同未盡事宜，甲乙丙三方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：丙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日附件一：基金基本信息附件二：托管服務(wù)內(nèi)容附件三：第三方服務(wù)內(nèi)容附件四：違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)甲方：（基金管理人）：乙方：（基金托管人）：丙方：（第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）：鑒于甲方作為基金管理人，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，發(fā)起設(shè)立基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”），并擬聘請(qǐng)乙方作為本基金的托管人，共同維護(hù)基金資產(chǎn)的安全，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性和基金份額持有人的合法權(quán)益，現(xiàn)經(jīng)雙方友好協(xié)商，并考慮到丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力，特此三方達(dá)成如下協(xié)議：第一條第三方主體介紹1.1甲方是指依據(jù)中國法律、法規(guī)及規(guī)章設(shè)立，取得基金管理業(yè)務(wù)許可，負(fù)責(zé)管理本基金的基金管理公司或其他機(jī)構(gòu)。1.2乙方是指具有基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。1.3丙方是指與甲方、乙方協(xié)商確定的，為乙方提供投資顧問、市場(chǎng)營銷、技術(shù)支持等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。第二條乙方權(quán)益主導(dǎo)2.1乙方的權(quán)利與義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行基金管理職責(zé)。（2）乙方有權(quán)對(duì)甲方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。（3）乙方有權(quán)根據(jù)基金運(yùn)作需要，選擇丙方作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，并對(duì)其服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。（4）乙方在基金合同中約定的其他權(quán)利。2.2乙方利益的保障（1）甲方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的獨(dú)立性，不得挪用、侵占或損害基金資產(chǎn)。（2）甲方應(yīng)按照乙方提供的托管指令進(jìn)行投資操作，確保基金資產(chǎn)的合法權(quán)益。（3）丙方應(yīng)按照乙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并保障乙方在基金運(yùn)作中的利益。（4）甲方、乙方、丙方應(yīng)共同遵守國家法律法規(guī)，維護(hù)基金市場(chǎng)的秩序。第三條甲方的違約及限制條款3.1甲方如有以下行為，視為違約：（1）未按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行基金管理職責(zé)。（2）違反法律法規(guī)和基金合同的約定，處理基金資產(chǎn)。（3）泄露乙方或基金相關(guān)的商業(yè)秘密、個(gè)人信息。（4）其他嚴(yán)重違反合同約定的行為。3.2甲方違約時(shí)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.3甲方在履行合同過程中，應(yīng)遵守行業(yè)規(guī)范，不得利用基金資產(chǎn)進(jìn)行不正當(dāng)交易。第四條丙方的權(quán)利與義務(wù)4.1丙方應(yīng)按照乙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)，并確保服務(wù)過程中的合規(guī)性。4.2丙方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)保守乙方和基金的商業(yè)秘密、個(gè)人信息。4.3丙方如有違約行為，乙方有權(quán)要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任。第五條合同的履行、監(jiān)督與爭(zhēng)議解決5.1甲乙丙三方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。5.2乙方有權(quán)對(duì)甲方和丙方的履行情況進(jìn)行監(jiān)督，并提出整改要求。5.3如有爭(zhēng)議，首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第六條第三方介入的意義和目的第三方丙方的介入，旨在為乙方提供專業(yè)化的服務(wù)，提升基金的托管水平和運(yùn)作效率。通過明確丙方的權(quán)利和義務(wù)，以及違約責(zé)任，可以確保丙方在提供服務(wù)過程中，始終以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，保障乙方在基金運(yùn)作中的利益。第七條合同的生效、期限及補(bǔ)充