2024年增資擴(kuò)股協(xié)議常規(guī)版（二篇）

第12頁(yè)共12頁(yè)2024年增資擴(kuò)股協(xié)議常規(guī)版甲方：目標(biāo)公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：住所：法定代表人：乙方：增資方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：住所：法定代表人：丙方一：原股東姓名：身份證號(hào)：住所：丙方二：原股東姓名：身份證號(hào)：住所：第一條合同目的1.甲方系依據(jù)中國(guó)法律于____年____月____日成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。截至本協(xié)議簽署日，甲方注冊(cè)資本為元，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東名稱(chēng)出資金額（萬(wàn)元）持股比例（100%）合計(jì)1001.2乙方擬以其合法擁有的、經(jīng)評(píng)估作價(jià)的專(zhuān)利權(quán)向甲方增資，取得增資后甲方%股權(quán)。1.3丙方作為合計(jì)持有甲方100%股權(quán)的股東，同意乙方向甲方增資并放棄本次增資的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。1.4為此，各方經(jīng)充分協(xié)商，就本次增資事宜達(dá)成本協(xié)議，以資共同遵守。第二條增資擴(kuò)股2.1各方同意，乙方以其合法擁有的項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“增資專(zhuān)利”）向甲方增資，成為甲方股東。上述用于增資的專(zhuān)利權(quán)具體情況如下：專(zhuān)利名稱(chēng)專(zhuān)利號(hào)專(zhuān)利權(quán)人證書(shū)號(hào)授權(quán)日專(zhuān)利類(lèi)型權(quán)利期限2.2根據(jù)（評(píng)估機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）以____年____月____日以基準(zhǔn)日出具的“”號(hào)《評(píng)估報(bào)告》（附件一），增資專(zhuān)利評(píng)估價(jià)值為萬(wàn)元（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方增資金額”）。乙方增資金額，萬(wàn)元進(jìn)入甲方注冊(cè)資本，萬(wàn)元計(jì)入甲方資本公積。2.3乙方本次增資，取得甲方增資后%的股權(quán)。2.4本次增資后，甲方注冊(cè)資本由萬(wàn)元增加至萬(wàn)元。甲方增資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東名稱(chēng)出資金額（萬(wàn)元）持股比例（100%）合計(jì)100第三條增資的繳付3.1乙方履行本協(xié)議項(xiàng)下的出資義務(wù)的行為，包括專(zhuān)利權(quán)的過(guò)戶(hù)和技術(shù)資料的交付。3.2專(zhuān)利權(quán)的過(guò)戶(hù)乙方應(yīng)在本協(xié)議簽署之日起日內(nèi)，向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交專(zhuān)利權(quán)過(guò)戶(hù)申請(qǐng)，并在____年____月____日前將增資專(zhuān)利變更到公司名下。3.3技術(shù)資料的交付（1）乙方應(yīng)在本協(xié)議簽署之日起日內(nèi)，向甲方移交附件二所列的全部技術(shù)資料。（2）上述技術(shù)資料應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（a）清晰：技術(shù)人員能夠明確和掌握有關(guān)生產(chǎn)、調(diào)整、檢驗(yàn)、控制的方式。（b）完整：包含所有的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和技術(shù)細(xì)節(jié)。（c）可靠：真實(shí)準(zhǔn)確，無(wú)重大錯(cuò)誤和疏漏。第四條增資的變更登記甲方應(yīng)在乙方提交專(zhuān)利權(quán)過(guò)戶(hù)申請(qǐng)之日及交付全部技術(shù)資料之日起日內(nèi)，完成本次增資的內(nèi)部變更手續(xù)（向乙方簽發(fā)出資證明，并根據(jù)本次增資事宜修改股東名冊(cè)及公司章程），并且在本協(xié)議簽署之日起日完成本次增資的工商變更登記手續(xù)。乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)甲方辦理工商變更登記的行為提供必要協(xié)助。第五條增資后的公司治理5.1董事及董事會(huì)（1）甲方應(yīng)在乙方提交專(zhuān)利權(quán)過(guò)戶(hù)申請(qǐng)之日及交付全部技術(shù)資料之日起日內(nèi)，召開(kāi)股東會(huì)，重新選舉董事組成甲方董事會(huì)。（2）本次增資后的甲方董事會(huì)由名董事組成，其中乙方有權(quán)提名名候選人。5.2監(jiān)事及監(jiān)事會(huì)（1）各方應(yīng)自交割日起日內(nèi)，重新選舉監(jiān)事組成甲方監(jiān)事會(huì)。（2）本次增資后，甲方監(jiān)事會(huì)由名監(jiān)事組成，其中乙方提名名候選人。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)由方提名的監(jiān)事?lián)?。第六條增資前后甲方損益承擔(dān)、滾存利潤(rùn)安排各方同意，甲方的資本公積金、盈余公積金、未分配利潤(rùn)（包括累積未分配利潤(rùn)）由本次增資后的所有在冊(cè)股東按各自的股權(quán)比例共同享有。第七條陳述與保證7.1本協(xié)議任一方在本協(xié)議簽署日向其他方做出陳述與保證如下：（1）該方系依據(jù)其成立地所適用法律、法規(guī)合法設(shè)立、有效存續(xù)且狀況良好的實(shí)體或有完全民事行為能力的自然人；（2）根據(jù)相關(guān)成立地法律，該方擁有簽署本協(xié)議所必需的所有權(quán)力、權(quán)利、授權(quán)和批準(zhǔn)，并擁有充分履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的每一項(xiàng)義務(wù)所必需的所有權(quán)力、權(quán)利、授權(quán)和批準(zhǔn)；（3）該方簽署本協(xié)議不會(huì)：（a）違反其公司章程或任何組織性文件的規(guī)定；（b）違反適用于其的任何法律、法規(guī)或政府命令；或（c）違反對(duì)其有約束力的任何其他合同、協(xié)議、安排或其對(duì)任何第三方做出的承諾或保證（無(wú)論是書(shū)面的或是口頭的）（3）其保證其就本協(xié)議的簽署所提供的一切文件資料均是真實(shí)、有效、完整的；（4）其在本協(xié)議中所作的聲明、保證及承諾在本協(xié)議簽訂之日均為真實(shí)、正確、完整，并在本協(xié)議生效時(shí)及生效后仍為真實(shí)、正確、完整。7.2為完成本協(xié)議項(xiàng)下預(yù)期交易之目的，乙方就增資事宜向甲方做出陳述與保證如下，并且各方確認(rèn)，甲方、丙方系建立在對(duì)下述陳述與保證充分信賴(lài)之基礎(chǔ)上方達(dá)成本協(xié)議：（1）增資專(zhuān)利系其合法擁有且乙方系唯一所有權(quán)人，上述專(zhuān)利權(quán)不存在包括但不限于抵押在內(nèi)的任何第三方權(quán)利；（2）增資專(zhuān)利不存在任何許可他人使用的情形；（3）增資專(zhuān)利的年費(fèi)已足額繳納，專(zhuān)利權(quán)的權(quán)利狀態(tài)正常，不存在被宣告失效的情形，亦不存在任何第三方正在請(qǐng)求宣告該專(zhuān)利無(wú)效的情形；（4）增資專(zhuān)利不存在正在被任何第三人指控侵權(quán)的情形，或第三人正在請(qǐng)求確認(rèn)其所有人的情形，亦不存在乙方可知的導(dǎo)致上述情形的潛在風(fēng)險(xiǎn)。7.3為完成本協(xié)議項(xiàng)下預(yù)期交易之目的，甲方及丙方就增資事宜向乙方做出陳述與保證如下，并且各方確認(rèn)，乙方系建立在對(duì)下述陳述與保證充分信賴(lài)之基礎(chǔ)上方達(dá)成本協(xié)議：除已向乙方書(shū)面披露之外，甲方并未簽署任何對(duì)外擔(dān)保性文件，亦不存在任何其他未披露的債務(wù)。如甲方還存在未披露的或有負(fù)債或者其他債務(wù)，全部由丙方承擔(dān)。若甲方先行承擔(dān)并清償上述債務(wù)，丙方應(yīng)當(dāng)在甲方清償之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向甲方全額賠償。第八條特別約定8.1乙方同意將其持有的甲方%質(zhì)押給乙方，質(zhì)押期限自在甲方完成本次增資的內(nèi)部變更之日起日內(nèi)，至乙方履行完畢全部出資義務(wù)之日止。8.2改進(jìn)技術(shù)歸屬8.2.1在合同有效期內(nèi)，任何一方對(duì)增資專(zhuān)利所作的改進(jìn)應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。8.2.2有實(shí)質(zhì)性的重大改進(jìn)和發(fā)展，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利由甲乙雙方約定。沒(méi)有約定的，其申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利歸改進(jìn)方，對(duì)方有優(yōu)先、優(yōu)價(jià)被許可，或者免費(fèi)使用該技術(shù)的權(quán)利。但乙方的改進(jìn)屬于職務(wù)發(fā)明的除外；8.2.3原有基礎(chǔ)上的較小的改進(jìn)，甲乙雙方免費(fèi)互相提供使用。甲乙雙方共同作出的重大改進(jìn)，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利歸雙方共有，另有約定除外。8.3如乙方未能按照本協(xié)議的約定充分履行出資義務(wù)，經(jīng)甲方催告在合理期限內(nèi)仍未能履行的，甲方有權(quán)選擇根據(jù)第10.1條第（2）項(xiàng)的約定解除本協(xié)議，或選擇要求乙方以與增資專(zhuān)利評(píng)估價(jià)值等額的貨幣替換出資。乙方應(yīng)在甲方要求替換的通知發(fā)出之日起日內(nèi)向甲方指定的公司賬戶(hù)出資。乙方替換出資的，應(yīng)當(dāng)與甲方簽署專(zhuān)利權(quán)獨(dú)家許可使用協(xié)議，許可甲方獨(dú)家使用增資專(zhuān)利。第九條違約責(zé)任9.1各方應(yīng)按照本協(xié)議及全部附件的規(guī)定全面、適當(dāng)、及時(shí)地履行其義務(wù)及約定，若本協(xié)議的任何一方違反本協(xié)議包括全部附件約定的條款，均構(gòu)成違約。9.2各方同意，除本協(xié)議另有約定之外，本協(xié)議的違約金為乙方增資金額的10％。9.3乙方未能按照本協(xié)議的約定履行出資義務(wù)的，每延遲一日，每日應(yīng)按增資金額的萬(wàn)分之五的標(biāo)準(zhǔn)承擔(dān)支付違約金。9.4甲方未能履行本協(xié)議第四條的約定的，則每延遲一日，每日應(yīng)按乙方增資金額每日萬(wàn)分之五的標(biāo)準(zhǔn)承擔(dān)違約金。9.5任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下的承諾保證義務(wù)的，違約方應(yīng)當(dāng)立即自負(fù)費(fèi)用采取一切措施彌補(bǔ)損害并消除不利影響，同時(shí)應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于乙方增資金額10%的違約金，并賠償因其違約而給守約方造成的損失。9.6支付違約金不影響守約方要求違約方賠償損失、繼續(xù)履行協(xié)議或解除協(xié)議的權(quán)利。第十條協(xié)議的解除10.1在下列情況下，本協(xié)議可以被解除：（1）各方一致書(shū)面同意解除本協(xié)議；（2）如乙方未能按照本協(xié)議的約定充分履行出資義務(wù)，經(jīng)甲方催告在合理期限內(nèi)仍未能履行的，則甲方有權(quán)單方解除本協(xié)議且不承擔(dān)任何責(zé)任。（3）甲方或丙方單獨(dú)或共同的違反本協(xié)議項(xiàng)下的承諾保證義務(wù)，并且在日內(nèi)仍未能彌補(bǔ)上述違約行為造成的全部損害或消除上述違約行為造成的全部不利影響的，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議且不承擔(dān)任何責(zé)任。10.2如發(fā)生第10.1條第（1）項(xiàng)約定的情形，本協(xié)議應(yīng)當(dāng)在各方一致書(shū)面同意的日期解除。如發(fā)生第10.1條（2）項(xiàng)、10.1條（3）項(xiàng)約定的情形，本協(xié)議應(yīng)當(dāng)在守約方向違約方發(fā)出書(shū)面解除通知之日解除。10.3在本協(xié)議被解除時(shí)，如果對(duì)甲方有管轄權(quán)的工商行政管理部門(mén)已經(jīng)對(duì)本次增資事宜予以登記，則各方應(yīng)通力合作，采取包括但不限于甲方減資的一切措施以撤銷(xiāo)或變更該等登記。如屆時(shí)乙方已履行或部分履行了出資義務(wù)，各方應(yīng)共同努力將增資專(zhuān)利回轉(zhuǎn)到乙方名下，并交換技術(shù)資料。如在本協(xié)議解除之日起日內(nèi)，增資專(zhuān)利仍未回轉(zhuǎn)到乙方名下，則乙方有權(quán)選擇要求丙方一在本協(xié)議解除之日起日支付相當(dāng)于增資專(zhuān)利評(píng)估價(jià)格的價(jià)款作為對(duì)乙方的補(bǔ)償。第十一條保密11.1本協(xié)議任何一方（”接受方”）對(duì)從其它方（”披露方”）獲得的有關(guān)該方業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況及其它保密事項(xiàng)與專(zhuān)有資料（以下簡(jiǎn)稱(chēng)”保密資料”）應(yīng)當(dāng)予以保密；除對(duì)履行其工作職責(zé)而需知道上述保密資料的本方雇員外，不得向任何人或?qū)嶓w透露保密資料。11.2各方均將制定規(guī)章制度，以使其本身及其關(guān)聯(lián)甲方的董事、高級(jí)職員和其它雇員同樣遵守本條所述的保密義務(wù)。第十二條爭(zhēng)議解決12.1仲裁凡因履行本協(xié)議而發(fā)生的一切爭(zhēng)議，各方首先應(yīng)爭(zhēng)取通過(guò)友好協(xié)商的方式加以解決。如果該項(xiàng)爭(zhēng)議在開(kāi)始協(xié)商后六十（60）日內(nèi)未能解決，則任何一方均可向重慶市仲裁委員會(huì)依據(jù)仲裁法、其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及其當(dāng)時(shí)合法有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。12.2繼續(xù)有效的權(quán)利和義務(wù)在對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁時(shí)，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方應(yīng)繼續(xù)行使各自在本協(xié)議項(xiàng)下的其它權(quán)利，并應(yīng)繼續(xù)履行各自在本協(xié)議項(xiàng)下的其它義務(wù)。第十三條聯(lián)系方式13.1為更好的履行本協(xié)議，各方提供如下聯(lián)系方式：（1）甲方聯(lián)系方式郵寄地址：_________________________________________。聯(lián)系人：___________________________________________。電話(huà)：_____________________________________________。電子郵箱：_________________________________________。（2）乙方聯(lián)系方式郵寄地址：_________________________________________。聯(lián)系人：___________________________________________。電話(huà)：_____________________________________________。電子郵箱：_____。（3）丙方聯(lián)系方式丙方一：郵寄地址：_________________________________________。電話(huà)：_____________________________________________。電子郵箱：_________________________________________。丙方二：郵寄地址：_________________________________________。電話(huà)：_____________________________________________。電子郵箱：_________________________________________。13.2各方通過(guò)上述聯(lián)系方式之任何一種（包括電子郵箱），就本協(xié)議有關(guān)事項(xiàng)向其他方發(fā)送相關(guān)通知等，均視為有效送達(dá)與告知該方，無(wú)論該方是否實(shí)際查閱。上述郵寄送達(dá)地址同時(shí)作為有效司法送達(dá)地址。13.3一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起三日內(nèi)，以書(shū)面形式通知對(duì)方；否則，由未通知方承擔(dān)由此而引起的相關(guān)責(zé)任。第十四條其他14.1本協(xié)議為各方就本次增資所確定的基本原則與內(nèi)容，其中涉及的各具體事項(xiàng)及未盡事宜，可由各方在不違反本協(xié)議規(guī)定的前提下訂立補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力。14.2本協(xié)議于協(xié)議各方簽字或蓋章后生效。14.3本協(xié)議一式份，各方各執(zhí)份，具有同等法律效力。簽署地點(diǎn)：省市區(qū)簽署時(shí)間：____年____月____日甲方（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：乙方（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：丙方一（簽字）：丙方二（簽字）：附件一評(píng)估報(bào)告附件二技術(shù)資料移交清單2024年增資擴(kuò)股協(xié)議常規(guī)版（二）增資擴(kuò)股協(xié)議本協(xié)議由以下各方于2023年[日期]在[地點(diǎn)]簽署：甲方：[公司名稱(chēng)]（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）地址：[公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系電話(huà)：[聯(lián)系電話(huà)]傳真：[傳真號(hào)碼]乙方：[公司名稱(chēng)]（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）地址：[公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系電話(huà)：[聯(lián)系電話(huà)]傳真：[傳真號(hào)碼]丙方：[公司名稱(chēng)]（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”）地址：[公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系電話(huà)：[聯(lián)系電話(huà)]傳真：[傳真號(hào)碼]鑒于：1.甲方是一家具有良好信譽(yù)和聲譽(yù)的公司，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，具有較高的投資價(jià)值；2.乙方和丙方都希望通過(guò)增資擴(kuò)股的方式，共同參與甲方的股權(quán)投資，以分享甲方未來(lái)的發(fā)展成果；3.各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)，并愿意通過(guò)簽署本協(xié)議明確相關(guān)事項(xiàng)；4.各方均具備簽署和履行本協(xié)議的法律資格和權(quán)限。鑒于上述事實(shí)，各方本著平等、自愿的原則，達(dá)成如下協(xié)議：第一條物權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1甲方同意以現(xiàn)有股權(quán)作為增資擴(kuò)股的募集對(duì)象，將現(xiàn)有XX%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方和丙方。1.2乙方同意以XX萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)甲方的股權(quán)，認(rèn)購(gòu)比例為XX%。1.3丙方同意以XX萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)甲方的股權(quán)，認(rèn)購(gòu)比例為XX%。1.4協(xié)議生效后，甲方將按照乙方和丙方認(rèn)購(gòu)的金額比例，在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。甲方股權(quán)變動(dòng)后的具體比例如下：-甲方持股比例：XX%-乙方持股比例：XX%-丙方持股比例：XX%第二條增資款項(xiàng)2.1乙方和丙方應(yīng)于本協(xié)議生效后第十個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)匯入甲方指定的銀行賬戶(hù)。2.2增資款項(xiàng)將用于甲方的日常經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目開(kāi)展，甲方將按照公司需要合理使用資金，并確保資金的安全和有效利用。2.3甲方應(yīng)及時(shí)向乙方和丙方提供有關(guān)公司財(cái)務(wù)報(bào)表和項(xiàng)目進(jìn)展情況的定期報(bào)告。第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利和義務(wù)3.1甲方在增資之后仍為公司的控股股東，享有公司決策權(quán)、收益權(quán)和管理權(quán)。乙方和丙方作為新股東，享有相應(yīng)的股東權(quán)益。3.2乙方和丙方作為新股東，有權(quán)參加公司股東會(huì)議，并提出合理建議和意見(jiàn)。3.3甲方、乙方和丙方在公司經(jīng)營(yíng)決策、合同簽署、財(cái)務(wù)管理等方面應(yīng)保持及時(shí)溝通和密切合作，共同推動(dòng)公司的發(fā)展。第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的擔(dān)保4.1簽署本協(xié)議時(shí)，甲方應(yīng)就其所持股權(quán)提供合法有效的擔(dān)保，確保不侵犯第三方權(quán)益。4.2如因甲方提供的股權(quán)存在任何糾紛或法律爭(zhēng)議，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方和丙方因此受到的一切損失。第五條保