EHS內(nèi)審員培訓(xùn)班

EHS內(nèi)審員培訓(xùn)班內(nèi)部審核知識(shí)部分課程主要內(nèi)容審核基本定義和審核類型審核流程介紹工作文件的準(zhǔn)備審核方法和技巧現(xiàn)場審核技巧和案例分析不符合報(bào)告的編寫審核定義客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷組織的EHS是否符合所規(guī)定的EHS審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者。審核的類型按審核方和受審核方關(guān)系分：第一方審核：由組織的成員或其他人員以組織的名義開展的審核。第二方審核：在合同要求下，由組織的利益相關(guān)方或其他人員以相關(guān)方名義開展的審核。第三方審核：由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進(jìn)行的審核。審核的特點(diǎn)系統(tǒng)化：按照一定的程序有組織、有計(jì)劃、有方法的進(jìn)行。文件化：包括審核計(jì)劃表、檢查表、不符合報(bào)告、審核記錄、審核報(bào)告等，目的是確保過程的可追溯性。客觀性：審核證據(jù)必須真實(shí)可靠，即審核結(jié)論必須無傾向性，是以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)的。抽樣性：審核是一個(gè)抽樣驗(yàn)證過程。定期性：審核是定期進(jìn)行的。審核必須是由經(jīng)過專門培訓(xùn)，獲取某種資格的人員進(jìn)行。審核的依據(jù)審核依據(jù)（審核準(zhǔn)則）一般為：（1）環(huán)境管理體系-規(guī)范及使用指南（GB/T24001-ISO14001：2004）或職業(yè)健康安全管理體系-規(guī)范（GB/T28001-2001/OHSAS18001-2007）。（2）組織適用的法律及其他要求。（3）組織編制的體系文件。包括手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書和其他相關(guān)文件。組織申請認(rèn)證的條件組織的管理體系已按標(biāo)準(zhǔn)要求建立并編寫了體系文件，由最高管理者頒布實(shí)施；組織的管理體系持續(xù)試運(yùn)行時(shí)間已達(dá)3個(gè)月以上，并對試運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了改進(jìn)；完成了至少一次的內(nèi)審和管理評審，并全面評價(jià)了體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性；組織的管理體系建立以來，沒有發(fā)生較大的環(huán)境污染事故/安全生產(chǎn)事故，沒有因環(huán)境/安全問題受到行政或刑事處罰。內(nèi)審的目的對照EHS的審核準(zhǔn)則，判斷受審核部門的EHS的符合性；判斷受審核部門的EHS是否有效地實(shí)施和保持；發(fā)現(xiàn)受審核部門的EHS中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，并將其明確；評估內(nèi)部管理評審在確保EHS持續(xù)適用性、充分性和有效性方面的效能。內(nèi)部審核過程

EHS內(nèi)部審核大致可以分為以下五個(gè)階段：（1）審核啟動(dòng)階段（2）審核準(zhǔn)備階段（3）實(shí)施審核階段（4）糾正預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證階段（5）審核報(bào)告與文件保留階段（一）審核啟動(dòng)階段審核啟動(dòng)階段主要內(nèi)容：確定審核范圍組建審核組審核范圍的確定定義：指在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對哪些EHS的管理要素、活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)以及場所進(jìn)行審核。范圍的確定可以從以下幾方面入手：（1）本次審核涉及的管理要素（2）管理權(quán)限范圍（3）活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)涉及到的范圍（4）組織明確的地理范圍注：一般情況下，內(nèi)審審核范圍可以比第三方審核的審核范圍大，但不應(yīng)小于第三方審核所確定的審核范圍。內(nèi)審小組的組成內(nèi)審小組的成員必須具備內(nèi)審員資格內(nèi)審小組組長由最高管理者或管理者代表指定內(nèi)審小組的組成、分組、分工應(yīng)考慮審核員的個(gè)人素質(zhì)和工作能力，特別是有關(guān)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方面的背景知識(shí)和（或）工作經(jīng)驗(yàn)審核分工時(shí)應(yīng)使審核員獨(dú)立于受審核（方）部門，并沒有利益沖突內(nèi)審員應(yīng)具備的基本能力環(huán)境/職業(yè)健康安全基礎(chǔ)知識(shí)；掌握了組織的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源和適用的法律及其他要求；正確把握組織推行EHS的意圖和急需解決的問題的能力；對認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及審核程序，審核內(nèi)容的掌握；良好地交流和語言表達(dá)能力；客觀性、公正性及發(fā)現(xiàn)問題的敏銳性。內(nèi)審員的作用監(jiān)督組織的EHS的運(yùn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題加以解決。對保持和改進(jìn)EHS起參謀作用，可在內(nèi)審中針對發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)幫助受審核方分析原因提出改進(jìn)措施和建議?？梢猿蔀闇贤I(lǐng)導(dǎo)和群眾之間的紐帶。內(nèi)審員一般可以在審核中與各個(gè)部門員工進(jìn)行交流以起到宣傳解釋、聯(lián)絡(luò)和溝通作用。在第三方中起到內(nèi)外接口的作用?？蓳?dān)任聯(lián)絡(luò)員、陪同人員等以提供情況，同時(shí)可將外審員的意見傳遞給組織領(lǐng)導(dǎo)，以便迅速改進(jìn)。（二）審核準(zhǔn)備階段制定審核計(jì)劃審核組分配任務(wù)準(zhǔn)備審核工作文件（檢查表）審核計(jì)劃的要求應(yīng)明確審核的目的、范圍和審核準(zhǔn)則。在一年中，內(nèi)審必須覆蓋組織所有相關(guān)部門和活動(dòng)現(xiàn)場以及標(biāo)準(zhǔn)17個(gè)核心要素。發(fā)生重大變化或必要時(shí)，應(yīng)及時(shí)追加審核頻次。審核計(jì)劃應(yīng)明確規(guī)定審核開展的時(shí)間（年、月、日）、進(jìn)度、部門、涉及要素、審核組分工等內(nèi)容。合理安排審核人數(shù)和天數(shù)，避免過多干擾組織正常活動(dòng)。審核方式分類（一）一、集中式審核按部門審核以組織各職能部門為主線開展審核，在確定的時(shí)間段內(nèi)對某一部門進(jìn)行系統(tǒng)的、完整的審核。除特殊需要外，在一次審核活動(dòng)中，一般不對已審過的部門重復(fù)進(jìn)行審核。按要素審核以GB/T24001:2004/GB/T28001:2001的17個(gè)核心要素為主線進(jìn)行審核。在確定的時(shí)間段內(nèi)對某一要素開展組織全范圍內(nèi)的審核活動(dòng)。以重要環(huán)境因素/不可接受的風(fēng)險(xiǎn)為主線的審核方式以組織已識(shí)別并評價(jià)出的重要環(huán)境因素/不可接受的風(fēng)險(xiǎn)為主線，貫穿全部體系要素的審核方式。審核方式分類（二）二、滾動(dòng)式審核 依據(jù)管理要素的要求及部門情況編制年度滾動(dòng)式內(nèi)部審核計(jì)劃，即每個(gè)月對一個(gè)或幾個(gè)部門或管理要素進(jìn)行審核，逐月展開，一年內(nèi)把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好兩次。對重點(diǎn)部門或關(guān)鍵要素的審核頻次可以適當(dāng)增加。審核計(jì)劃舉例1：EMS按部門審核計(jì)劃表（集中式）審核目的：評價(jià)本公司EMS是否持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求和預(yù)定安排，找出可持續(xù)發(fā)展之處。審核范圍：全公司各部門（體系文件覆蓋下所有現(xiàn)場）審核實(shí)施時(shí)間：2002年5月20—21日審核準(zhǔn)則：GB/T24001：2004

本公司EMS體系文件適用的環(huán)境法律其他要求審核組：組長：張XX

組員：王X、李X、趙X審核時(shí)間第一組（張XX、李X）第二組（王X、趙X）20日9：00—9：30首次會(huì)議9：30—11：00管理者代表和ISO推進(jìn)辦公室11：00—12：00生產(chǎn)一車間生產(chǎn)二車間12：00—13：00午餐………………21日9：00—10：30化學(xué)品倉庫電鍍車間………………15：00—16：30審核組內(nèi)部會(huì)議16：30—17：00與管理者代表交流并匯報(bào)審核結(jié)果17：00—17：30末次會(huì)議制表人：張XX

時(shí)間：

2002年5月15日審批人：吳XX

時(shí)間：2002年5月16日審核計(jì)劃舉例2：EHS年度審核計(jì)劃表（滾動(dòng)式）制表人：

時(shí)間：

審批人：

時(shí)間：

.

體系要求20

年要素名稱1月2月…………11月12月4.2環(huán)境/職業(yè)健康安全方針……………………4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)…………4.5.1監(jiān)測和測量…………4.6管理評審審核組分配任務(wù)（一）審核組長：收集受審核部門相關(guān)資料；負(fù)責(zé)文件審查；審批組員編寫的工作文件(檢查表)；組織開展現(xiàn)場審核并裁定審核組內(nèi)部爭議；主持召開首、末次會(huì)議；負(fù)責(zé)審核追蹤工作；對審核報(bào)告負(fù)責(zé)。審核組分配任務(wù)（二）審核組成員：在組長要求下承擔(dān)文件審核任務(wù)；編制個(gè)人工作文件（檢查表）；充分收集并分析有關(guān)審核證據(jù)，對審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行符合性判斷；將個(gè)人審核發(fā)現(xiàn)形成文件（不符合報(bào)告）；協(xié)助組長編寫審核報(bào)告；協(xié)助受審核部門完成整改工作。檢查表的作用保持清楚的審核目的（受審核部門需審核的要素及要求）；有效使用有限的審核時(shí)間；及時(shí)記錄所獲取的客觀審核證據(jù)，減少內(nèi)審員的偏見；使審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化；作為主要的審核資料存檔。審核檢查表受審核部門：

審核時(shí)間：

陪同人員：

.序號(hào)審核依據(jù)檢查事項(xiàng)及檢查方式檢查結(jié)果或跟蹤記錄備注要素程序/作業(yè)指導(dǎo)書審核員：

審核組長：

.審核檢查表（范例）受審核部門：液化石油氣站

審核時(shí)間：

X年X月X日陪同人員：

XXX.序號(hào)審核依據(jù)檢查事項(xiàng)及檢查方式檢查結(jié)果或跟蹤記錄備注要素程序/作業(yè)指導(dǎo)書123454.4.14.3.14.3.24.3.3/44.4.2詢問站長的職責(zé)是什么？詢問站長本站主要的環(huán)境因素/危險(xiǎn)因素有哪些？如何評價(jià)其環(huán)境影響/風(fēng)險(xiǎn)？查閱有關(guān)記錄。相關(guān)的法律及其他要求有哪些？查閱有關(guān)記錄。問站長：本站相關(guān)的目標(biāo)指標(biāo)有哪些？完成情況如何？查閱記錄。詢問操作工對本崗位環(huán)境影響/危險(xiǎn)源的認(rèn)識(shí)和培訓(xùn)情況。審核員：

XXX

審核組長：

XXX.審核檢查表（范例）受審核部門：液化石油氣站

審核時(shí)間：

X年X月X日陪同人員：

XXX.序號(hào)審核依據(jù)檢查事項(xiàng)及檢查方式檢查結(jié)果或跟蹤記錄備注要素程序/作業(yè)指導(dǎo)書6789101112134.4.34.4.54.4.64.4.74.5.14.5.44.5.24.5.3查閱信息溝通記錄。現(xiàn)場了解受控文件管理情況。結(jié)合程序文件現(xiàn)場觀察運(yùn)行控制執(zhí)行情況。制定了哪些緊急措施？人員培訓(xùn)？日常監(jiān)測內(nèi)容頻次、儀器校準(zhǔn)情況？法律及其他要求符合性評價(jià)情況？內(nèi)審查了幾次？發(fā)現(xiàn)了哪些不符合？查閱內(nèi)審記錄。日常監(jiān)測和內(nèi)審中的不符合如何整改？預(yù)防措施是否有效？查閱記錄檔案，看是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。審核員：

XXX

審核組長：

XXX.課堂練習(xí)之一

（檢查表）題目：針對電鍍車間開展的EHS內(nèi)部審核，作為內(nèi)審小組成員，如何編寫你的現(xiàn)場審核檢查表？要求：

1、以各小組為單位完成練習(xí)；

2、組內(nèi)各成員要充分貢獻(xiàn)自己的力量；

3、充分考慮該部門的環(huán)境/職業(yè)健康安全特點(diǎn)；

4、練習(xí)時(shí)間控制在25分鐘內(nèi)完成；（三）實(shí)施審核階段首次會(huì)議收集審核證據(jù)形成審核所見（不符合報(bào)告）末次會(huì)議注：實(shí)施審核階段也就是現(xiàn)場審核階段，以首次會(huì)議為開始，以末次會(huì)議為結(jié)束，這階段大部分時(shí)間都是在組織各生產(chǎn)和活動(dòng)現(xiàn)場發(fā)生。首次會(huì)議議程

首次會(huì)議參加人員有：審核組全體成員、（組織最高管理者）、EHS管理者代表、推進(jìn)小組成員、各部門經(jīng)理或代表（內(nèi)審員）。首次會(huì)議由審核組長主持，會(huì)議議程如下：

1.審核組長介紹審核組成員；

2.（最高管理者）致辭；

3.EHS管理者代表致辭；

4.審核組長宣布本次內(nèi)審的目的、范圍（涉及部門）、準(zhǔn)則；

5.介紹本次審核的程序、方法和時(shí)間表；

6.請相關(guān)部門確定陪同人員；

7.宣布末次會(huì)議時(shí)間及首次會(huì)議結(jié)束。注：首次會(huì)議一般歷時(shí)20—30分鐘。收集審核證據(jù)與審核有關(guān)的定義客觀證據(jù)的來源審核準(zhǔn)則現(xiàn)場審核技巧審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論審核證據(jù)auditevidence

關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。注：a)審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則。

b)審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對活動(dòng)與情況的觀察、測量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。審核發(fā)現(xiàn)auditfindings

將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評價(jià)結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。審核結(jié)論auditconclusion

審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證?？陀^證據(jù)的來源現(xiàn)場觀察及審閱文件中存在的客觀事實(shí)；與受審核方的EHS活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的人的談話可成為客觀證據(jù)。傳聞、陪同人員或與受審核的EHS活動(dòng)無關(guān)人員的談話不能作為客觀證據(jù)?，F(xiàn)場審核技巧（方法）提問與交談

與組織最高管理者、EHS管理者代表及各部門的管理者交談，可以確認(rèn)他們對各自職責(zé)的了解程度，對EHS實(shí)施情況的掌握程度；與現(xiàn)場員工的交談可以判斷他們對程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書要求的了解程度和執(zhí)行情況，從而判斷組織EHS的實(shí)施情況。

查閱文件和記錄

例：環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的識(shí)別和評價(jià)記錄、法律及其他要求的獲取與評價(jià)記錄、信息交流記錄，各種運(yùn)行控制程序所要求的各項(xiàng)記錄，日常監(jiān)測記錄、不符合與糾正預(yù)防措施記錄、內(nèi)審過程記錄及內(nèi)審報(bào)告和管理評審報(bào)告等。

現(xiàn)場觀察

用于判斷組織在實(shí)際工作中是否遵守了程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的要求，是否能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目的，現(xiàn)場是否還存在重大環(huán)境/職業(yè)健康安全問題。

提問的技巧提問的技巧往往影響著審核的效果，一般說來，提問的基本方法有三種：1.開放式提問 答案需要說明、解釋展示的問題，例如：5W1H（When,Where,Who,What,Why,How）之類的問題，它可以引導(dǎo)出比“是”或“否”更多的回答，信息量比較豐富，但比較耗時(shí)。2.封閉式提問 可以用簡單的“是”或“否”就可以回答的問題。它可以用以獲取專門的信息，并節(jié)約時(shí)間，但信息量較少。3.澄清式提問 將開放式和封閉式提問相結(jié)合，帶有主觀導(dǎo)向的含義，用于需要一個(gè)快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時(shí)使用。這種提問應(yīng)慎重。不符合項(xiàng)分類輕微不符合嚴(yán)重不符合1.對滿足體系要素或體系文件而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題；2.對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問題。1.體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效；2.體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效；3.造成嚴(yán)重的環(huán)境污染事故或人員傷亡。審核不符合報(bào)告受審核部門：日期：編號(hào)：審核員：受審核方代表：不符合事實(shí)描述：不符合級別：?輕微?嚴(yán)重不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：不符合程序文件：糾正措施：制定人：制定日期：完成日期：簽名：預(yù)防措施：制定人：制定日期：完成日期：簽名：糾正與預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證：

簽名：日期：不符合報(bào)告范例受審核部門：采購部不符合事實(shí)描述：審核組現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)：采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商和承包商的挑選和管理工作，但卻未制定相應(yīng)的管理程序，也未將公司相關(guān)要求通報(bào)供應(yīng)商和承包商。不符合GB/T24001—ISO14001：2004版中

4.4.6運(yùn)行控制的要求。不符合受審核方EHS文件

的要求。

審核員：

XXX

受審核方代表：

XXX日期：

XXXX.不符合報(bào)告主要內(nèi)容受審核方/受審核部門名稱；不符合事實(shí)描述；不符合GB/T24001：2004/GB/T28001：2001標(biāo)準(zhǔn)的條款或不符合體系文件的編號(hào)；審核員姓名及開具日期；受審核方代表確認(rèn)。不符合報(bào)告中的“該寫”與“不該寫”該寫的內(nèi)容不該寫的內(nèi)容1.與時(shí)間有關(guān)的要寫1.涉及人名的不要寫2.與數(shù)量有關(guān)的要寫2.自己的習(xí)慣用語不要寫3.與記錄有關(guān)的要寫3.省略語不要寫4.與文件有關(guān)的要寫4.不明確的字眼不要寫5.與參數(shù)有關(guān)的要寫5.涉及機(jī)密的內(nèi)容不要寫6.與接口有關(guān)的要寫7.與重大環(huán)境因素/不可接受風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的要寫8.與法律、法規(guī)有關(guān)的要寫9.要使用受審核方熟悉的專業(yè)術(shù)語10.與地點(diǎn)有關(guān)的要寫課堂練習(xí)之二假設(shè)你是某次內(nèi)審的審核員，請根據(jù)所給的案例開出不符合報(bào)告。要求：以小組為單位，討論完成，時(shí)間：10分鐘；注意不符合事實(shí)的描述；注意不符合報(bào)告的格式；完成后，各組派代表上臺(tái)講解。不符合報(bào)告案例分析一審核員到某公司進(jìn)行審核發(fā)現(xiàn)，采購部有2名員工對公司的EHS方針不了解。經(jīng)理說，這2名員工進(jìn)公司已有半年，但因采購業(yè)務(wù)繁忙，至今未安排培訓(xùn)。不符合報(bào)告案例分析二到某公司的危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫進(jìn)行審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，里面儲(chǔ)存了許多有毒及腐蝕性強(qiáng)的化學(xué)品。當(dāng)詢問倉庫管理人員，現(xiàn)場是否有這些物質(zhì)的MSDS時(shí)，管理人員回答：“為了保護(hù)好文件避免損壞，都放在課長的辦公室里?！睂徍藛T抽查提問2種化學(xué)品的MSDS知識(shí)，發(fā)現(xiàn)倉庫管理人員不了解。不符合報(bào)告案例分析三你被分配到環(huán)安課進(jìn)行審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)依據(jù)聲級計(jì)操作維護(hù)程序（EW-009）規(guī)定，聲級計(jì)每年應(yīng)校準(zhǔn)一次，而你從維護(hù)校準(zhǔn)記錄（EW-009-T01）上發(fā)現(xiàn)，上次的校準(zhǔn)記錄是兩年前的。不符合報(bào)告案例分析四到某公司的化學(xué)品倉庫進(jìn)行審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，里面儲(chǔ)存了大量酒精、天那水等化學(xué)品。查看倉庫四周及附近，未配置必要的消防設(shè)施。倉管人員反復(fù)解釋，倉庫管理嚴(yán)格周密，不會(huì)發(fā)生差錯(cuò)，絕對不會(huì)發(fā)生火災(zāi)。不符合報(bào)告案例分析五審核員到公司資源回收站進(jìn)行審核發(fā)現(xiàn)，含油抹布等有害廢棄物與生活垃圾混合存放?，F(xiàn)場管理人員抱怨保潔人員素質(zhì)太低，缺乏責(zé)任心造成的。不符合報(bào)告案例分析六審核員到噴漆車間發(fā)現(xiàn)，所用油漆含有甲苯等有害成份，現(xiàn)場工人共6人，其中有4人佩戴防塵口罩，2人未采取任何防護(hù)措施。末次會(huì)議議程末次會(huì)議由審核組長主持，參加會(huì)議的人員與首次會(huì)議相同。會(huì)議議程如下：1.再次確認(rèn)本次內(nèi)審的時(shí)間、審核組成員、受審核部門；2.重申審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則