證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2020年）

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證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

(2020)

中國證券業(yè)協(xié)會

2020年10月

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證券市場基本法律法規(guī)

第一章證券市場基本法律法規(guī).....................................................3

第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系...............................................3

第二節(jié)公司法................................................................3

第三節(jié)合伙企業(yè)法...........................................................3

第四節(jié)證券法................................................................4

第五節(jié)證券投資基金法.......................................................4

第六節(jié)期貨交易管理條例.....................................................5

第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例.................................................5

第二章證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范.....................................................5

第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理........................................5

第二節(jié)風(fēng)險管理.............................................................6

第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理.....................................................7

第四節(jié)證券公司反洗錢工作...................................................7

第五節(jié)證券公司信息技術(shù)管理.................................................7

第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范.........................................................8

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì).............................................................8

第二節(jié)證券投資咨詢.........................................................8

第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問..............................8

第四節(jié)證券承銷與保薦.......................................................9

第五節(jié)證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)......................................9

第六節(jié)證券自營.............................................................9

第七節(jié)證券資產(chǎn)管理.........................................................9

第八節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù).........................10

第九節(jié)其他業(yè)務(wù)............................................................11

第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任.....................................11

第一節(jié)證券一級市場........................................................11

第二節(jié)證券二級市場........................................................11

第五章行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范...................................12

第一節(jié)證券行業(yè)文化建設(shè)....................................................12

第二節(jié)證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定...................................12

第三節(jié)證券市場誠信管理....................................................12

第四節(jié)從業(yè)人員行為規(guī)范....................................................12

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第一章證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

了解法的概念與特征；了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本

構(gòu)成；熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級；了解證券市場各層級

的主要法規(guī)。

第二節(jié)公司法

掌握公司的種類；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)

營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方

式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對外投資和擔(dān)

保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊資

本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)；掌握有

限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織

機構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的

相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握公司財務(wù)會

計制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉

高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出

資、另立賬簿、財務(wù)會計報告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié)合伙企業(yè)法

掌握合伙企業(yè)的概念；了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別；掌握合伙企

業(yè)的種類；掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求；掌握合伙協(xié)

議的訂立形式與基本原則。

掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件；熟悉合伙企業(yè)財產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處

分的相關(guān)規(guī)定；掌握合伙企業(yè)經(jīng)營中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重

要事項；了解合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)的原則；了解新合伙人入

伙的條件；掌握合伙人退伙、除名的情形或條件；掌握特殊普通合伙

企業(yè)的內(nèi)容。

3

掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；了解有限合

伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容；掌握有限合伙企業(yè)的出資；掌握有限合伙企業(yè)事

務(wù)的執(zhí)行；掌握有限合伙企業(yè)的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的

轉(zhuǎn)化。

了解合伙企業(yè)的解散事由；了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則；了解合伙

企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān)；掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的

主要法律責(zé)任。

第四節(jié)證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；

掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為

的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷

協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟

悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握證券上市的條件和

終止上市交易的情形；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；

掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和損害客戶利益行為。

掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

掌握信息披露制度、定期報告、臨時報告及相關(guān)法律責(zé)任。

掌握投資者保護制度、投資者的分類、投資者保護機構(gòu)、債券持

有人會議、訴訟規(guī)則及相關(guān)法律責(zé)任。

熟悉證券交易場所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險基金制度。

熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算

風(fēng)險基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法

律責(zé)任；掌握上市公司收購的法律責(zé)任；掌握違反信息披露規(guī)則的法

律責(zé)任、違反投資者保護規(guī)則的法律責(zé)任；熟悉違反證券機構(gòu)管理、

人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機構(gòu)的法律責(zé)任。

第五節(jié)證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份

額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé)；了解設(shè)立基金管

理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；掌握基金財產(chǎn)的獨立性

4

要求；掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解公募基金運作的方

式；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金

的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的

備案要求；了解相關(guān)的法律責(zé)任。

第六節(jié)期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)；了解

期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立

的條件；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；

了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證

券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券

公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股

東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；

熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分

立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機

構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)

定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司

為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)

規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信

息報送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（月

度、年度報告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措

施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第二章證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求；掌握證券公司股權(quán)管理的相關(guān)要

求；掌握對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求；熟

5

悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求；熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部

控制的主要內(nèi)容；了解對證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定；了解對證券

公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制。

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念；掌握證券公司

合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；熟悉證券公司合規(guī)管理基本

制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負(fù)

責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為

中的合規(guī)管理職責(zé)；掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢

查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定；熟悉證券公司

合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合

規(guī)管理人員的獨立性原則；了解證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定；了解

對證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；熟悉各主體

在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)；掌握證券公司跨

墻人員基本行為規(guī)范；熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本

要求。

掌握證券公司分類監(jiān)管的概念；熟悉證券公司分類監(jiān)管的評價指

標(biāo)體系及評價方法；熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類

別。

第二節(jié)風(fēng)險管理

掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)基本規(guī)定；了解凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)；掌

握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)；掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符

合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；了解證券公司編制風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表相

關(guān)要求；了解風(fēng)險控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施。

掌握全面風(fēng)險管理的定義；掌握全面風(fēng)險管理體系所包括的內(nèi)容

和覆蓋范圍；了解證券公司全面風(fēng)險管理文化的要求；掌握證券公司

全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體；了解首席風(fēng)險官及風(fēng)險管理部門的履職保

障；熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系的要求；掌握證

券公司風(fēng)險管理的政策和機制要求；了解中國證券業(yè)協(xié)會就證券公司

的全面風(fēng)險管理實施自律管理可采取的措施。

掌握證券公司流動性風(fēng)險的定義；掌握證券公司流動性風(fēng)險管理

的目標(biāo)；熟悉證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則；了解證券公司

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流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)；了解證券公司流動性風(fēng)險限額管

理的基本要求；了解證券公司融資管理的基本要求。

掌握信用風(fēng)險的定義及業(yè)務(wù)類型；了解信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原

則；熟悉信用風(fēng)險管理組織架構(gòu)的要求；了解信用風(fēng)險識別、評估和

控制的要求；了解風(fēng)險監(jiān)控、報告和預(yù)警的相關(guān)規(guī)定。

第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理

熟悉證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則；掌握經(jīng)營機構(gòu)

向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；掌握普通投資者

享有特別保護的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；掌握確定普通投資者

風(fēng)險承受能力的主要因素；熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的

因素；掌握經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)

品時的職責(zé)；熟悉經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為；熟悉

經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息；掌握經(jīng)

營機構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求；掌握對經(jīng)營機構(gòu)違反適當(dāng)性

管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié)證券公司反洗錢工作

掌握反洗錢的定義；掌握客戶身份識別和客戶身份資料與交易記

錄保存的基本要求；掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理要

求；掌握可疑交易報告要求及可疑交易報告后續(xù)控制措施；熟悉涉及

恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；掌握證券公司反洗錢保密要求；熟

悉證券公司對境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)的管理要求。

第五節(jié)證券公司信息技術(shù)管理

了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的一般

規(guī)定；掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機制；掌握證券公司

信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理；掌握證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)的安全

管理要求；熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制；熟悉證券公司信

息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能

力要求相關(guān)規(guī)定；熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)、信

息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的選取條件、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要

求；了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特

點；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度

的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、

交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定

交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；掌握

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的主要內(nèi)容；熟悉監(jiān)管

部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；了解對證券基金

經(jīng)營機構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求；掌握

科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求；了解科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板

特殊交易機制；掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者

保護機制；掌握滬倫通的定義、投資者適當(dāng)性管理要求；了解滬倫通

與深港通業(yè)務(wù)模式的區(qū)別。

第二節(jié)證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本

關(guān)系；掌握證券投資咨詢機構(gòu)及人員從業(yè)管理要求；掌握證券、期貨

投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的

有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券

公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢

業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

的相關(guān)規(guī)定；了解證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)

的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；了解監(jiān)管部門和自律組織

對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；

掌握財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；熟悉從事上市公司并購重組財務(wù)

顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。

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第四節(jié)證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；

掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券

發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)

任。

第五節(jié)證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；掌握融資融券業(yè)務(wù)管理

的基本原則；了解證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件；掌

握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征

信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險揭示書的基

本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的

證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益

處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)

務(wù)的基本概念及主要規(guī)則；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)

益處理；了解科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的基本概

念及主要規(guī)則。

熟悉股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的主要

規(guī)則；了解股票質(zhì)押回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險

管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

第六節(jié)證券自營

了解證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；掌握證券公司自營業(yè)務(wù)

投資范圍的規(guī)定；了解證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；掌握證券自

營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)；了解證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握

自營業(yè)務(wù)的禁止性行為；了解債券交易的相關(guān)監(jiān)管要求；熟悉證券自

營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第七節(jié)證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求；掌

握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。

掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員基

9

本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求；掌握資產(chǎn)管理計劃募集推廣、委

托資產(chǎn)的資產(chǎn)來源等要求；掌握資產(chǎn)管理計劃成立及轉(zhuǎn)讓的條件；掌

握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者的權(quán)利與義務(wù)；掌握資產(chǎn)管理計劃投資交易的

要求；掌握證券公司以自有資金參與資產(chǎn)管理計劃的相應(yīng)要求；熟悉

關(guān)聯(lián)交易的要求；熟悉資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形；熟悉資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)的托管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

掌握金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適

當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池

要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、

人工智能、監(jiān)管原則等。

了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本概念；了解證券公司大

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。

熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；了解專項計劃管

理人主要職責(zé)；了解專項計劃設(shè)立、運作的一般流程；了解資產(chǎn)支持

證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定；

了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資

產(chǎn)負(fù)面清單。

了解合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境

外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違

反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第八節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)

了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)

的一般規(guī)定；掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門

對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；掌握違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)

定的法律責(zé)任。

了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求；熟悉證券

公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類；了解柜臺市場發(fā)

行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式；熟悉柜臺交易合同簽訂、財產(chǎn)擔(dān)

保的有關(guān)要求；熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求；

熟悉柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露的有關(guān)要

求；了解證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的自律管理要求。

10

第九節(jié)其他業(yè)務(wù)

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間

介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為；熟悉對中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍；熟悉證券公司另

類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則；了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資

業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券公司私募投資基金子公司業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

掌握非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理

要求。

了解股票期權(quán)交易的主要制度安排；熟悉證券公司開展股票期權(quán)

業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券公

司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司參

與區(qū)域性股權(quán)交易市場的自律管理要求。

第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié)證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任；熟悉欺

詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任；掌

握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任；掌

握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；了解擅

自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任；掌握中介機構(gòu)其他典

型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任。

第二節(jié)證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；掌握利

用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握內(nèi)

幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌

握操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握

11

在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定；熟悉

背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。

第五章行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

第一節(jié)證券行業(yè)文化建設(shè)

掌握行業(yè)文化建設(shè)的重要意義；掌握行業(yè)的文化理念；掌握行業(yè)

文化建設(shè)的基本要求。

第二節(jié)證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

了解廉潔從業(yè)的定義；了解證券經(jīng)營機構(gòu)及工作人員的范圍；

了解廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制要求；掌握廉潔從業(yè)的禁止性要求；熟悉廉

潔從業(yè)的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施及相關(guān)法律責(zé)任。

第三節(jié)證券市場誠信管理

熟悉中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證

券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。

第四節(jié)從業(yè)人員行為規(guī)范

掌握從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；掌握證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符

合的要求；掌握證券業(yè)從業(yè)人員登記的類別；了解證券業(yè)從業(yè)人員的

登記程序；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；掌握證券從業(yè)人員職

業(yè)道德準(zhǔn)則；掌握證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理規(guī)定及懲戒機制。

掌握證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求；熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)相關(guān)人員不得存在的行為；了解證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和

風(fēng)險控制職責(zé)的人員不得從事的工作；了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的

人員承擔(dān)的法律責(zé)任。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。

了解證券投資基金銷售人員的有關(guān)規(guī)定；了解從事代銷金融產(chǎn)品

人員的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類；了解證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)登記管

12

理有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求；熟悉

證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任。

熟悉保薦代表人應(yīng)具備的條件；掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；

熟悉保薦代表人的權(quán)利及發(fā)行人的義務(wù)；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)

定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件；熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)

行為規(guī)范。

掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)該具備的條件；熟悉資產(chǎn)管理

投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

了解證券資信評級業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。

13

金融市場基礎(chǔ)知識

第一章金融市場體系............................................................15

第一節(jié)金融市場概述........................................................15

第二節(jié)全球金融市場........................................................15

第二章中國的金融體系與多層次資本市場.........................................15

第一節(jié)中國的金融體系......................................................15

第二節(jié)中國的多層次資本市場................................................16

第三章證券市場主體............................................................16

第一節(jié)證券發(fā)行人..........................................................16

第二節(jié)證券投資者..........................................................16

第三節(jié)證券中介機構(gòu)........................................................17

第四節(jié)自律性組織..........................................................17

第五節(jié)投資者保護機構(gòu)......................................................17

第六節(jié)證券監(jiān)管機構(gòu)........................................................17

第四章股票.....................................................................17

第一節(jié)股票概述............................................................17

第二節(jié)股票發(fā)行............................................................18

第三節(jié)股票交易............................................................18

第四節(jié)股票估值............................................................19

第五章債券.....................................................................19

第一節(jié)債券概述............................................................19

第二節(jié)債券發(fā)行............................................................20

第三節(jié)債券交易............................................................20

第四節(jié)債券估值............................................................20

第六章證券投資基金............................................................21

第一節(jié)證券投資基金概述....................................................21

第二節(jié)證券投資基金的運作與市場參與主體...................................21

第三節(jié)基金的募集、申購贖回與交易.........................................21

第四節(jié)基金的估值、費用與利潤分配.........................................21

第五節(jié)基金的管理..........................................................22

第六節(jié)證券投資基金的監(jiān)管與信息披露.......................................22

第七節(jié)非公開募集證券投資基金..............................................22

第七章金融衍生工具............................................................22

第一節(jié)金融衍生工具概述....................................................22

第二節(jié)金融遠(yuǎn)期、期貨與互換................................................22

第三節(jié)金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品.......................................23

第四節(jié)其他衍生工具簡介....................................................23

第八章金融風(fēng)險管理............................................................23

第一節(jié)概述.................................................................23

第二節(jié)金融風(fēng)險管理基本框架................................................23

第三節(jié)市場風(fēng)險管理........................................................23

第四節(jié)信用風(fēng)險管理........................................................24

第五節(jié)流動性風(fēng)險管理......................................................24

第六節(jié)操作風(fēng)險和聲譽風(fēng)險管理及其它.......................................24

14

第一章金融市場體系

第一節(jié)金融市場概述

掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；了解金融市場的重

要性；掌握金融市場的功能。

掌握直接融資與間接融資的概念、特點和分類；熟悉直接融資與

間接融資的區(qū)別；熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節(jié)全球金融市場

了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢；了解國際資金流動方式；

熟悉全球金融體系的主要參與者。

了解國際金融監(jiān)管體系的主要組織。

了解英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融

監(jiān)管特征。

第二章中國的金融體系與多層次資本市場

第一節(jié)中國的金融體系

了解建國以來我國金融市場的發(fā)展歷史；熟悉我國金融市場的發(fā)

展現(xiàn)狀；了解影響我國金融市場運行的主要因素。

了解金融中介機構(gòu)體系的構(gòu)成；掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險

公司等主要金融中介機構(gòu)的業(yè)務(wù)；了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、

信托業(yè)的行業(yè)基本情況；熟悉我國金融市場的監(jiān)管架構(gòu)；了解“一委

一行兩會”的職責(zé)；了解金融服務(wù)實體經(jīng)濟的要求。

了解中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)債表）和主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備

金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；掌握

貨幣政策工具的概念及作用原理；熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機制。

了解我國金融業(yè)進(jìn)一步對外開放的背景和主要政策措施；了解我

國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、資本市場新一輪對外開放的實踐措施。

15

第二節(jié)中國的多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯；掌握中國多層次資本市

場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。

熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征

和功能；熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點；熟悉全國中小企

業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點；熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、

券商柜臺市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點。

了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的政策背景；熟悉科創(chuàng)板重點

服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域；熟悉科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系；掌握科創(chuàng)

板的上市條件及上市指標(biāo)；掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點。

了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位；熟悉創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體

系；了解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的差異。

第三章證券市場主體

第一節(jié)證券發(fā)行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構(gòu)直接融資的

方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；熟悉我國上

市公司首次融資與再融資的途徑；掌握金融機構(gòu)直接融資的特點。

第二節(jié)證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點及分類；了解我國證券市場投

資者結(jié)構(gòu)及演化。

掌握機構(gòu)投資者的概念、特點及分類；熟悉機構(gòu)投資者在金融市

場中的作用；熟悉政府機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類；掌握金融

機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類；熟悉合格境外機構(gòu)投資者、合格

境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念與特點；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的

概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風(fēng)險特征與投資者適

當(dāng)性。

16

第三節(jié)證券中介機構(gòu)

掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國

證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)

容；了解證券公司業(yè)務(wù)國際化。

熟悉證券服務(wù)機構(gòu)的類別；了解會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及

從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機構(gòu)應(yīng)向

監(jiān)管部門備案的證券服務(wù)業(yè)務(wù)內(nèi)容；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)

的管理；掌握我國證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)；掌握對證券金融公司

從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。

第四節(jié)自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組

織形式；了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和宗旨；了解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革；熟

悉證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能。

熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能；熟悉證券登記結(jié)

算公司的登記結(jié)算制度。

第五節(jié)投資者保護機構(gòu)

掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證

券投資者保護基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

了解投服中心設(shè)立的意義；熟悉投服中心的職責(zé)與主要業(yè)務(wù)。

第六節(jié)證券監(jiān)管機構(gòu)

熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段；掌握

我國的證券市場的監(jiān)管體系；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組

成；熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

第四章股票

第一節(jié)股票概述

掌握股票的定義、性質(zhì)和特征；熟悉普通股票與特別股票、記名

17

股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握股

利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。

掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序、股利分

配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、

資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解

優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較；了解優(yōu)先股票的

分類及各種優(yōu)先股票的含義。

了解我國各種股份的概念；了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類

及概念；了解我國股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B

股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

第二節(jié)股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念；了解我國股票發(fā)行制度的演變；掌握

審批制、核準(zhǔn)制、注冊制的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的

概念；了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。

掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的

特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式;

了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的要求。

熟悉股票退市制度。

第三節(jié)股票交易

掌握證券交易原則和交易規(guī)則；熟悉做市商交易的基本概念與特

征；熟悉融資融券交易的基本概念與操作。

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；了

解證券托管和證券存管的概念；了解我國證券托管制度的內(nèi)容；了解

證券委托的形式；掌握委托指令的基本類別；熟悉委托指令的內(nèi)容；

熟悉委托受理的手續(xù)和過程；了解委托指令撤銷的條件和程序；掌握

證券交易的競價原則和競價方式；了解漲跌幅限制等市場穩(wěn)定機制；

了解證券買賣中交易費用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；

了解股票的非交易過戶。

熟悉股票價格指數(shù)的概念和功能；了解股票價格指數(shù)的編制步驟

和方法；熟悉我國主要的股票價格指數(shù)；了解海外國家主要股票市場

的股票價格指數(shù)。

18

熟悉滬港通、深港通和滬倫通的概念及組成部分；了解滬港通、

深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定；了解滬港通與滬倫通的區(qū)

別。

了解科創(chuàng)板交易的特別規(guī)定。

第四節(jié)股票估值

掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)

系；熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直

接原因；了解影響股票價格變動的相關(guān)因素；了解基本分析、技術(shù)分

析、量化分析的概念。

熟悉貨幣的時間價值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念；熟悉影響股票

投資價值的因素；了解股票的絕對估值方法和相對估值方法。

第五章債券

第一節(jié)債券概述

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異

同點。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；

了解我國國債的品種、特點和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念；熟悉

地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法；了解我國國債與地方政府債券

的發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；了解我國金

融債券的品種和管理規(guī)定；熟悉各種公司債券的含義；了解我國企業(yè)

債的品種和管理規(guī)定；了解我國公司債券的管理規(guī)定；熟悉我國公司

債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

掌握國際債券的定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券的

概念、特點；了解我國國際債券的發(fā)行概況。

掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類；熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者；熟

悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求；熟悉資產(chǎn)支持證券的概念及分類；熟

悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品；了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因；了解美

國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機；了解我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷

史。

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第二節(jié)債券發(fā)行

掌握我國國債的發(fā)行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷

程序；熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托

管與兌付的有關(guān)規(guī)定；了解次級債務(wù)的概念、募集方式；了解混合資

本債券的概念、募集方式。

熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和

不得再次發(fā)行的情形；了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計要

求。

熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織；熟

悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、

評級要求、投資者保護機制。

熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計；了解證券公司次級債

券的發(fā)行條件；了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內(nèi)容;

熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排與非公開發(fā)行公司債券

的特殊安排。

了解國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié)債券交易

掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念;

熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別；

掌握債券報價的主要方式；熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概

念及有關(guān)規(guī)定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。

掌握債券評級的定義與內(nèi)涵；了解債券評級的程序；熟悉債券評

級的等級標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。

了解銀行間債券市場的發(fā)展情況；了解交易所債券市場的發(fā)展情

況；熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及

結(jié)算方式；熟悉債券市場轉(zhuǎn)托管的定義及條件。

第四節(jié)債券估值

熟悉債券估值的基本原理；熟悉影響債券價值的基本因素；了解

債券報價與實付價格；了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定

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價；了解債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、

贖回收益率的概念；了解利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。

第六章證券投資基金

第一節(jié)證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念和特點；掌握基金與股票、債券的區(qū)別;

掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)

別；熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念；

熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；掌握交易所交易基金與上市開放式

基金的概念、特點；熟悉保本基金、QDII基金、分級基金、基金中

基金以及傘形基金的概念；了解證券投資基金的起源與全球證券投資

基金業(yè)發(fā)展概況；了解我國證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉公開募集

證券投資基金側(cè)袋機制的有關(guān)內(nèi)容。

第二節(jié)證券投資基金的運作與市場參與主體

熟悉我國證券投資基金的運作關(guān)系；熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)

險與內(nèi)部風(fēng)險；熟悉基金市場參與主體。

第三節(jié)基金的募集、申購贖回與交易

熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉開放

式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費率和收費模式；熟悉開放式基

金申購、贖回的概念；熟悉認(rèn)購與申購的區(qū)別；熟悉申購