建筑工程信息化監(jiān)理作業(yè)指導書

信息化監(jiān)理作業(yè)指導書

編制單位：_______________________

編制時間：_______________________

第1頁共34頁

目錄

信息化監(jiān)理作業(yè)指導書...............................................1

第一節(jié)項目準備階段監(jiān)理工作單元.................................4

第一條見面會...................................................4

第二條收集項目監(jiān)理依據(jù)信息....................................4

第三條承建合同監(jiān)理審核.........................................5

第四條承建單位資格及主要進場實施人員資格審查...................6

第五條審核承建單位實施計劃方案.................................7

第六條編制監(jiān)理細則.............................................7

第七條項目啟動會..............................................8

第八條總進度控制圖.............................................9

第二節(jié)項目設計階段監(jiān)理........................................9

第一條各分項建設方案審核.......................................9

第二條五項建設方案審核........................................10

第三條設備整體規(guī)劃部署、圖審核................................11

第四條施工詳細進度計劃設計審核................................11

第三節(jié)實施階段監(jiān)理工作單元.................................................12

第一條階段性實施環(huán)境檢查......................................12

第二條施工進度計劃設計審核....................................12

第三條設備材料報驗............................................13

第四條基礎環(huán)境建設工作量檢查..................................13

第五條項目基礎監(jiān)理工作單元...................................14

第一項培訓工作量檢查.............................................14

第一節(jié)項目驗收階段監(jiān)理工作單元................................20

第一條應用系統(tǒng)的修正確認......................................20

第一條系統(tǒng)優(yōu)化評估............................................22

第二條項目文檔匯總評估.......................................23

第三條系統(tǒng)試運行監(jiān)控評估報告..................................23

第2頁共34頁

第四條初步驗收測試方案審核....................................24

第五條初步驗收測試實施檢查....................................24

第六條初步驗收測試報告審核....................................25

第七條初步驗收方案審核........................................25

第八條初步驗收成果評價........................................26

第九條整理初步驗收監(jiān)理文檔....................................26

第十條檢查承建單位初步驗收文檔................................27

第H----條初步驗收評審會........................................28

第十二條試運行檢查及記錄......................................29

第十三條試運行報告審核........................................29

第十四條最終驗收測試方案審核..................................30

第十五條最終驗收測試實施檢查..................................30

第十六條最終驗收測試報告審核..................................31

第十七條最終驗收方案審核......................................31

第十八條檢查承建單位最終驗收文檔..............................32

第十九條最終驗收評審會........................................33

第二節(jié)項目移交階段監(jiān)理工作單元................................33

第一條文檔移交...............................................33

第二條簽署監(jiān)理移交證書.......................................34

第3頁共34頁

第一節(jié)項目準備階段監(jiān)理工作單元

第一條見面會

編號1.01工作項描述項目各方見面會

工作目的搭建項目溝通平臺，便于今后項目的溝通與開展

工作方式集中見面座談工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、對承建單位進行考察后，監(jiān)理機構(gòu)會同建設單位項目負責人確定見面

會時間和地點；

2、監(jiān)理機構(gòu)單位以電話形式通知承建單位項目主要人員參會；

3、準備好會議簽到表，編制初步聯(lián)絡表；

4、以電子郵件方式分發(fā)聯(lián)絡表；

5、監(jiān)理機構(gòu)針對項目，對承建單位提初步要求，并形成紀要；

甲方工作召集承建單位相關人員參與會議，對監(jiān)理單位、承建單位提出初步要求

監(jiān)理成果溝通平臺-《項目工作聯(lián)系表》，會議工作角色總監(jiān)/監(jiān)理工程師

紀要

工作圖表會議簽到表，項目工作聯(lián)絡表，會議紀要

第二條收集項目監(jiān)理依據(jù)信息

編號1.02工作項描述各方溝通收集

工作目的理解項目建設需求，樹立項目監(jiān)理工作目標

工作方式多方溝通交流工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、與建設單位相關人員溝通，了解并明確工程環(huán)境和需求；

2、收集項目初步設計方案、招投標文件等相關紙質(zhì)/電子文檔項目資

料；

3、理解相關項目文檔，并確定監(jiān)理工作依據(jù)，為下一步合同審核、階

段成果確認、項目驗收奠定基礎。

甲方工作協(xié)助提供與項目相關的文檔資料，包括：項目初步設計方案、項目招

投標文件、關于項目建設的其它文件。

監(jiān)理成果收發(fā)文登記及相關監(jiān)理依據(jù)工作角色專業(yè)監(jiān)理工程師

工作圖表收文登記、發(fā)文登記

第4頁共34頁

第三條承建合同監(jiān)理審核

對承建單位提交的承建合同初稿

編號1.03工作項描述

進行審核

本著公平、公正的原則對合同進行審核，力求合同條款無歧義、完整、

工作目的

可操作

流轉(zhuǎn)與會商審

工作方式工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

核

1、對承建單位提交的承建合同初稿進行審核，審核下列內(nèi)容是否滿足

招投標文件的要求，包括：

（1）建設范圍是否滿足招標文件要求及建設單位其它需求；

（2）功能要求、技術(shù)要求是否與招標文件一致；

（3）測試標準和驗收要求是否合理；

（4）雙方權(quán)義是否公平；

（5）質(zhì)量責任；

（6）工程階段劃分是否合理；

（7）質(zhì)量和進度要求；

（8）知識產(chǎn)權(quán)是否已經(jīng)界定；

監(jiān)理實施（9）是否對變更進行完整的闡述；

（10）款項支付是否合理可行；

（11）....

2、審核方式如下：

方式一：（1）承建單位向監(jiān)理機構(gòu)提交合同紙介初稿（同時提交電子

版）；

（2）監(jiān)理機構(gòu)審閱合同，并對合同中的項目范圍、質(zhì)量標準、進度目

標、工程量清單、組織管理計劃、階段性支付、變更處理、違約處理、

培訓等方面提出監(jiān)理審核意見；

（3）監(jiān)理機構(gòu)將合同審核意見以書面形式提交建設單位作為承建合同

最終簽約參考之用。

第5頁共34頁

方式二：(1)承建單位向建設單位和監(jiān)理機構(gòu)提交合同電子和紙介初

稿，監(jiān)理審閱并形成書面意見；

(2)建設單位會同監(jiān)理機構(gòu)招集承建單位項目代表，召開合同審核專

題會，監(jiān)理機構(gòu)形成有關合同審核會商的紀要，并分發(fā)給建設單位和

承建單位；

(3)承建單位依據(jù)合同會商審核意見達成的共識，調(diào)整合同條款，形

成合同書。

1、結(jié)合監(jiān)理對承建合同的意見，對合同進行復核；

甲方工作

2、與承建單位簽定合同

合同審核意見-《監(jiān)理合同審核專

監(jiān)理成果工作角色總監(jiān)理工程師

報》

工作圖表監(jiān)理專報

第四條承建單位資格及主要進場實施人員資格審查

編號1.04工作項描述對承建單位資質(zhì)及進場主要實施

人員資格進行審查

工作目的對承建單位資質(zhì)及進場主要實施人員的資格進行審核，以確保工程質(zhì)

量

工作方式流轉(zhuǎn)審核工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、要求承建單位提交單位資質(zhì)以及項目實施人員的相關資質(zhì)證書，重

點為項目經(jīng)理、關鍵實施工作負責人；

2、專業(yè)監(jiān)理師將對單位資質(zhì)及實施人員對照合同及投標文件進行核

對，同時對相關人員的資質(zhì)證書進行核對；

3、不與承諾不符或主要實施人員不符合項目要求，監(jiān)理機構(gòu)將以監(jiān)理

通知單的形式通知承建單位重新擬派符合項目要求的人員，以保證項

目質(zhì)量。

甲方工作對監(jiān)理審核意見進行確認

監(jiān)理成果主要實施人員資格審查記錄-監(jiān)理工作角色專業(yè)監(jiān)理工程師

專報

工作圖表監(jiān)理專報

第6頁共34頁

第五條審核承建單位實施計劃方案

編號1.05工作項描述對承建方提交的項目實施計劃進

行審核

工作目的明確承建方工作計劃，確定項目實施過程中的關鍵控制點

工作方式流轉(zhuǎn)審核工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、要求承建單位按工程建設要求，編制工程實施計劃方案，其中要求

包括：工程實施計劃(設備/材料采購與實施計劃)、人員投入及質(zhì)量

保證計劃、工程進度計劃、工程量清單等；

2、監(jiān)理單位會同建設單位對承建單位提交的實施計劃方案進行審核，

要求承建單位對實施計劃方案進行調(diào)整，明確實施過程中的控制關鍵

點，并制定相應監(jiān)理細則，指導項目實施過程的監(jiān)理；

3、上述事件，如果有必要，可以根據(jù)實際情況進行會審，并對最終的

實施計劃方案進行定稿匯簽，以作為監(jiān)理實施依據(jù)之一。

甲方工作流轉(zhuǎn)審核過程中，對監(jiān)理審核意見及實施計劃方案進行確定。

監(jiān)理成果實施計劃方案審核報告工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表方案/計劃報審表、監(jiān)理專報、會議紀要

第六條編制監(jiān)理細則

編號1.06工作項描述編制本項目監(jiān)理工作細則

工作目的根據(jù)招投標文件、承建合同、工程實施方案等收集到依據(jù)，編制監(jiān)理

實施細則

工作方式編制工作對象監(jiān)理單位

監(jiān)理實施1、在搜集項目相關信息的基礎上，組織相關專業(yè)監(jiān)理工程師編制工程

監(jiān)理細則，指導項目監(jiān)理工作的實施；

2、監(jiān)理細則內(nèi)容：

(1)針對本工程建設內(nèi)容，制定監(jiān)理實施的最小工作單元；

第7頁共34頁

(2)明確監(jiān)理工作目的；

(3)制定質(zhì)量檢查點及監(jiān)理目標；

(4)根據(jù)質(zhì)量點明確監(jiān)理工作方法；

(5)明確工程的工作對象；

(6)明確各方工作事項和職責；

(7)針對各分項工程工作的成果以及相應流程等。

甲方工作對監(jiān)理細則進行確認

監(jiān)理成果監(jiān)理細則工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表監(jiān)理細則

第七條項目啟動會

編號1.07工作項描述組織項目各方召開項目啟動大會

工作目的明確項目整體建設目標、各方職責、項目組織實施方案、項目管理流

程；落實開工準備條件并簽署開工令；

工作方式會議工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、建設單位對承建單位提出整體建設要求；

2、監(jiān)理單位提交確認后的項目管理組織實施方案，并分發(fā)、宣讀管理

流程；

3、明確各方職責和管理方式，各方就項目建設統(tǒng)一思想；3、承建單

位提交確認后的項目實施計劃方案、單位資質(zhì)、主要實施人員資質(zhì)等

資料(紙質(zhì)及電子版)；

4、監(jiān)理機構(gòu)對承建單位的相關資料進一步確認，并簽署開工令；

甲方工作召集項目各方召開項目啟動會，包括：建設單位相關負責人、監(jiān)理單

位機構(gòu)、承建單位等

監(jiān)理成果會議紀要工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表會議紀要

第8頁共34頁

第八條總進度控制圖

編號1.08工作項描述確定工程整體進度計劃

工作目的以工程總體進度計劃為依據(jù)，督促承建單位按計劃進行實施工作

工作方式編制、打印工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、要求承建單位按工程進度計劃提交關于本工程建設的整體進度計

劃；

2、在承建單位進度計劃基礎上，確定工程建設過程中的關鍵點，關鍵

路徑等并用直觀的方式予以體現(xiàn)；

3、監(jiān)理機構(gòu)督促承建單位將整體進度計劃打印、噴繪，并懸掛于工程

項目部。

甲方工作1、確認工程整體進度計劃；

2、提供整體工程進度計劃上墻場所。

監(jiān)理成果項目整體進度計劃工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表

第二節(jié)項目設計階段監(jiān)理

第一條各分項建設方案審核

編號2.02工作項描述審核各分項建設方案

工作目的確定各分項建設方案是否滿足要求

工作方式流轉(zhuǎn)及會商審工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

核

監(jiān)理實施1、承建單位依據(jù)項目建設需求，結(jié)合現(xiàn)場堪查情況出具本項目中涉及

到的5項分項建設工程建設方案，由監(jiān)理單位對照相關依據(jù)對建設方

案進行預審，并出具監(jiān)理意見；

3、待監(jiān)理單位初審通過后，由建設單位組織三方召開三方評審會，對

設計方案進行討論與會審，并確定最終各分項建設方案；

甲方工作明確項目建設需求；

第9頁共34頁

組織三方進行各分項建設方案評審；

對各分項建設方案進行確認。

監(jiān)理成果審核意見工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表計劃/方案報審表、備忘錄或會議紀要

第二條五項建設方案審核

編號2.03工作項描述審核五個子項目建設方案

工作目的現(xiàn)場環(huán)境堪查，確定現(xiàn)場環(huán)境

工作方式現(xiàn)場堪查工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、配合承建單位深入了解項目建設需求；

2、依據(jù)項目建設需求，結(jié)合現(xiàn)場堪查情況，督促承建單位優(yōu)化建設方

案；

3、敦促承建單位提交建設方案紙質(zhì)版及電子檔文件報監(jiān)理機構(gòu)，由監(jiān)

理機構(gòu)進行初步審核，并形成電子或書面意見；

4、待監(jiān)理單位初審通過后，由監(jiān)理單位通知建設單位，建設單位組織

三方評審會，對建設方案進行會議評審并確定最終建設方案；

5、建設方案評審應包括但不僅限于以下內(nèi)容：平面圖、建設標準、施

工安全措施、施工的質(zhì)量措施等。

6、確認建設內(nèi)容與合同、投標文件等內(nèi)容一致。

甲方工作明確項目建設需求；

組織三方進行機房建設方案評審；

對建設方案進行確認。

監(jiān)理成果審核意見工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表計劃/方案報審表、備忘錄或會議紀要

第10頁共34頁

第三條設備整體規(guī)劃部署、圖審核

編號2.04工作項描述審核設備整體規(guī)劃設計、部署圖

工作目的確定系統(tǒng)規(guī)劃設計部署圖是否滿足要求

工作方式流轉(zhuǎn)及會商審工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

核

監(jiān)理實施1、承建單位根據(jù)采購的設備，并結(jié)合現(xiàn)狀分析、招投標文件、及網(wǎng)絡

拓撲圖，優(yōu)化部署圖，編制出詳細的整體規(guī)劃部署圖，IP規(guī)劃、網(wǎng)絡

構(gòu)架；

2、承建單位向監(jiān)理單位提交優(yōu)化后的整體規(guī)劃設計部署圖（紙質(zhì)與電

子版），由監(jiān)理單位對照相關依據(jù)對部署圖進行預審，并出具監(jiān)理意見；

3、待監(jiān)理單位初審通過后，由建設單位組織三方召開三方評審會，對

設計部署圖進行討論與會審，并確定最終設計方案；

甲方工作組織三方會審

確認整體網(wǎng)絡拓撲及設備詳細部署圖

監(jiān)理成果審核意見一監(jiān)理專報工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表計劃/方案報審表、監(jiān)理專報

第四條施工詳細進度計劃設計審核

編號2.05工作項描述審核詳細的施工進度計劃

工作目的確定詳細的施工進度計劃是否滿足項目建設進度要求，督促承建單位

按進度施工，保證項目在規(guī)定的時間里完工。

工作方式流轉(zhuǎn)審核工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、由承建單位根據(jù)項目總體建設進度要求編制施工詳細進度計劃，并

以紙質(zhì)版及電子檔兩種方式提交監(jiān)理機構(gòu)進行初審；

2、監(jiān)理單位結(jié)合工程建設合同相關條款、建設單位要求對進度計劃提

出書面意見，并報建設單位審核；

3、建設單位根據(jù)監(jiān)理的分析及建議對工程進度計劃予以確認；

第11頁共34頁

4、施工詳細進度計劃應包括：設備采購計劃，每一設備的部署、調(diào)試、

測試等

甲方工作審核并確認

監(jiān)理成果審核意見工作角色專業(yè)監(jiān)理工程師

工作圖表總體計劃報審表

第三節(jié)實施階段監(jiān)理工作單元

第一條階段性實施環(huán)境檢查

編號3.01工作項描述階段性檢查現(xiàn)場實施環(huán)境

工作目的對施工環(huán)境進行檢查

工作方式現(xiàn)場旁站工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、承建單位根據(jù)設備及材料到貨計劃，在設備及材料到貨部署前對現(xiàn)

場施工環(huán)境進行檢查；

2、監(jiān)理單位采取現(xiàn)場旁站的工作方式敦促承建單位對設備安裝環(huán)境進

行檢查；

甲方工作提供施工場所、穩(wěn)定的設備供電電源、有效的機房接地系統(tǒng)；

監(jiān)理成果實施環(huán)境確認工作角色專業(yè)監(jiān)理工程師

工作圖表工程環(huán)境報驗單

第二條施工進度計劃設計審核

編號3.02工作項描述審核進度計劃

工作目的確定施工進度計劃是否滿足項目建設進度要求

工作方式流轉(zhuǎn)審核工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、由承建單位根據(jù)項目總體建設進度要求編制工程實施進度計劃，并

以電子檔的方式提交監(jiān)理單位進行初審；

2、監(jiān)理單位結(jié)合工程建設合同相關條款、建設單位要求對進度計劃提

出書面意見，并報建設單位審核；

3、建設單位根據(jù)監(jiān)理的分析及建議對工程進度計劃予以確認；

第12頁共34頁

4、工程進度計劃應包括：設備到貨進度計劃、分階段項目實施進度計

劃等

甲方工作審核并確認

監(jiān)理成果審核意見工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表計劃報審表、備忘錄

第三條設備材料報驗

編號3.03工作項描述工程材料到貨驗收

工作目的根據(jù)合同設備清單對進場設備及材料進行品牌、型號、數(shù)量核對工作

工作方式現(xiàn)場旁站工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、設備及施工材料到場前，承建單位應提前1天通知建設單位和監(jiān)理

機構(gòu)。

2、在設備進場報驗時，承建單位需提交到貨設備清單包括設備品牌、

型號及數(shù)量，同時應提交設備原廠證明文件（原廠證明文件應提供到

貨設備的產(chǎn)品序列號及售后服務等相關信息）

3、在三方在場的情況下，由承建單位對到場設備進行開箱驗貨處理，

監(jiān)理單位根據(jù)合同設備清單、到貨清單對設備進行點驗工作，并登記

隨機附件、合格證等材料；；

4、在設備數(shù)量、品牌、型號核對無誤后，由承建單位對設備進行加電

處理，建設單位、監(jiān)理單位檢查設備加電啟動后有無異常；

5、設備加電啟動正常后，由三方對進場設備進行現(xiàn)場簽認工作。

甲方工作配合監(jiān)理單位、承建單位安排相關人員進行驗貨

監(jiān)理成果設備進場驗收單工作角色專業(yè)監(jiān)理工程師

工作圖表工程材料/設備/配件報審表設備開箱檢驗報告

第四條基礎環(huán)境建設工作量檢查

編號3.04工作項描述基礎環(huán)境建設檢查

第13頁共34頁

工作目的根據(jù)設計方案、施工圖紙對基礎環(huán)境建設檢查是否符合要求

工作方式節(jié)點檢查工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、根據(jù)已確認的設計方案、施工圖紙，承建單位應提交完成工作量清

單并報建設單位、監(jiān)理單位審核確認；

2、凡本項目涉及到的隱蔽工程施工項必須上報監(jiān)理機構(gòu)予以現(xiàn)場確

認；

2、承建單位在完成基礎環(huán)境建設工作后通知監(jiān)理單位予以檢查，監(jiān)理

單位對實施結(jié)果進行確認并記錄檢查結(jié)果；

甲方工作提供實施場地

監(jiān)理成果監(jiān)理報告工作角色專業(yè)監(jiān)理工程師

工作圖表工程階段性測試驗收（初驗、終驗）報審表

第五條項目基礎監(jiān)理工作單元

第一項培訓工作量檢查

編號3.05.01工作項描述對培訓工作進行檢查

工作目的檢查培訓過程是否符合培訓要求

工作方式現(xiàn)場調(diào)查工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、督促承建單位提交培訓計劃及培訓方案，并對計劃及方案進行審核；

要求在培訓方案中明確：

培訓對象

培訓教材

培訓時間

培訓方式

培訓師資

2、落實培訓內(nèi)容，督促承建單位按照培訓方案中的內(nèi)容進行培訓；

3、現(xiàn)場分發(fā)培訓調(diào)查問卷，并對調(diào)查問卷進行分析，編寫培訓效果調(diào)

查表；

第14頁共34頁

甲方工作配合培訓調(diào)查，根據(jù)培訓效果給出反饋

監(jiān)理成果培訓調(diào)查問卷培訓效果調(diào)查表工作角色專業(yè)監(jiān)理工程師

工作圖表培訓調(diào)查問卷培訓效果調(diào)查表

第二項監(jiān)理例會

編號3.05.02工作項描述監(jiān)理例會

工作目的每兩周對項目中的建設情況相互通報，及時了解項目情況，解決項目

中所遇問題

工作方式會議討論工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施監(jiān)理組織業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位及相關單位召開項目例會；

會同承建方分別匯報項目實施情況及監(jiān)理情況，參與項目問題討論；

對上兩周工作進行總結(jié)，并解決存在的問題，計劃并安排下兩周工作；

準備會議簽到表，編寫并簽署會議紀要；

甲方工作聽取匯報，參與項目討論；

協(xié)調(diào)解決會議中存在的問題；

對會議決議進行確認，簽署會議紀要；

監(jiān)理成果會議紀要工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表會議紀要

第三項監(jiān)理專題會

編號3.05.03工作項描述項目專題會

工作目的針對項目中所遇的專題問題進行討論，以此保證項目質(zhì)量及進展；

工作方式會議工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、監(jiān)理組織業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位及相關單位召開項目專題

會；

第15頁共34頁

2、針對專題問題，參與問題討論，并提交監(jiān)理意見；

3、準備會議簽到表，編寫并簽署專題會議紀要；

甲方工作參與項目討論，對存在問題進行協(xié)調(diào)解決；

對會議決議進行確認，簽署會議紀要

監(jiān)理成果會議紀要工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表會議紀要

第四項進度計劃階段性調(diào)整審核

編號3.05.04工作項描述審核調(diào)整后的進度計劃

工作目的對階段性調(diào)整后的進度計劃進行審核，以便更科學的開展項目

工作方式流轉(zhuǎn)審核工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、根據(jù)項目實際情況，督促承建單位提交調(diào)整后的進度計劃；

2、對調(diào)整后的進度計劃進行審核，給出合理的進度建議；

3、有必要時，對調(diào)整后的進度進行三方會審；

甲方工作批復監(jiān)理建議，對調(diào)整后的進度進行確認

監(jiān)理成果監(jiān)理建議工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表

第五項處理質(zhì)量問題

編號3.05.05工作項描述處理項目過程中的質(zhì)量問題

工作目的處理項目中發(fā)現(xiàn)的問題，以保證項目質(zhì)量

工作方式督辦檢測工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施針對項目中出現(xiàn)的質(zhì)量問題，督促承建單位拿出解決方案；

會同建設單位及承建方對解決方案進行審核；針對問題比較嚴重的，

第16頁共34頁

要協(xié)助建設方邀請專家對解決方案進行審核；

3、督促承建單位及按解決方案對項目問題進行整改與完善；

4、要求承建單位對整改后的問題進行測試；

5、對測試的結(jié)果進行確認；

甲方工作配合協(xié)調(diào)，對整改后的質(zhì)量進行確認

監(jiān)理成果質(zhì)量處理過程記錄工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表

第六項合同變更處理

編號3.05.06工作項描述處理合同變更

工作目的處理項目合同變更，便于項目范圍及工作界面的劃分及日后審計

工作方式流轉(zhuǎn)審核工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施受理承建單位及建設單位的合同變更申請；

對變更申請進行審核，給出監(jiān)理建議；

對合同變更內(nèi)容進行流轉(zhuǎn)審核，并出具審核建議；

三方對合同變更事宜會簽；

甲方工作對監(jiān)理建議進行批復

變更確認及變更提請

監(jiān)理成果變更、洽談記錄工作角色總監(jiān)理工程師

工作圖表變更、洽談記錄

第七項設計變更處理

編號3.05.07工作項描述處理設計變更

工作目的對變更后的設計方案進行審核，保證項目質(zhì)量；

工作方式流轉(zhuǎn)審核工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

第17頁共34頁

會議討論

監(jiān)理實施1、受理承建單位及建設單位的設計變更申請，對變更申請進行審查；

2、分析設計變更對項目預算、進度、資源配置及技術(shù)上的影響，對不

合理的變更予以駁回。

2、分析可行，組織三方（有必要時邀請專家）對變更后的設計進行匯

審，針對設計給出監(jiān)理建議；

3、三方匯簽；

甲方工作對監(jiān)理建議進行批復；

簽署設計變更。

監(jiān)理成果會議紀要工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表會議紀要

第八項實施變更處理

編號3.05.08工作項描述處理實施變更

工作目的按照變更后的實施方案進行實施，以使實施更科學更合理

工作方式審核工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、受理承建單位或建設單位的實施變更申請，對變更申請進行審查；

2、分析實施變更對項目預算、進度、資源配置的影響，對不合理的變

更予以駁回。

2、組織三方對實施變更匯審，并給出監(jiān)理建議；

3、進行三方匯簽;

4、督促承建方按確認后的實施變更進行施工；

甲方工作實施變更確認

監(jiān)理成果監(jiān)理抽檢記錄工作角色專業(yè)監(jiān)理工程師

工作圖表監(jiān)理抽檢記錄

第18頁共34頁

第九項工程延期處理

編號3.05.9工作項描述處理工程延期

工作目的根據(jù)工程情況，處理工程延期，以保證工程質(zhì)量

工作方式流轉(zhuǎn)審核工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、受理承建單位的延期申請，對延期申請進行審查；

2、結(jié)合項目情況，分析延期申請是否合理，對不合理的申請延期予以

駁回。

3、組織三方對延期申請進行匯審，進行三方會簽；

4、督促承建方按確認后的工期進行施工；

甲方工作工程延期確認、簽署

監(jiān)理成果工期審核表工作角色總監(jiān)理工程師

工作圖表延長工期審批表

第十項階段性實施詳細方案審核

編號3.05.10工作項描述審核實施詳細方案

工作目的確保實施方案的合理性、科學性，保障工程質(zhì)量

工作方式流轉(zhuǎn)審核工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施1、要求承建單位按工程建設要求，編制階段性實施詳細方案；

2、監(jiān)理單位對實施詳細方案進行審核；

3、審核重點包括該方案能否保障系統(tǒng)整體的質(zhì)量，以及工程整體進度。

甲方工作流轉(zhuǎn)審核過程中，對監(jiān)理審核意見及方案進行確定

監(jiān)理成果實施詳細方案審核報告工作角色專業(yè)監(jiān)理工程師

工作圖表方案/計劃報審表

第19頁共34頁

第十一項階段性實施成果確認

編號3.05.n工作項描述階段性實施成果確認

工作目的對每一階段的實施成果進行確認，以保證項目質(zhì)量及項目進度

工作方式審核檢查工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施按照合同約定，要求承建單位提交階段性實施成果；

對階段性實施成果進行審核、檢查，以確保項目質(zhì)量；

甲方工作查收監(jiān)理報告，對階段性實施成果進行確認

監(jiān)理成果階段性監(jiān)理報告工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表監(jiān)理報告

第十二項實施階段文檔管理

編號3.05.12工作項描述管理實施階段文檔

工作目的管理實施過程中的階段性文檔，以保確日后的運維及審計

工作方式收集管理工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施督促承建單位提交實施過程中的各類文檔；

對文檔進行分類、排序，進行有序管理，并做好收發(fā)文登記；

甲方工作簽收各類文檔

監(jiān)理成果實施過程文檔清單工作角色監(jiān)理工程師

工作圖表

第一節(jié)項目驗收階段監(jiān)理工作單元

第一條應用系統(tǒng)的修正確認

編號4.01工作項描述確認應用系統(tǒng)的修正

第20頁共34頁

工作目的確保軟件工程整體質(zhì)量

工作方式測試工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施開發(fā)的測試驗收

驗收項目功能項測試

對軟件需求中的所有功能項進行測試。

業(yè)務流程測試

對軟件項目的典型業(yè)務流程進行測試。

容錯測試

容錯測試的檢查內(nèi)容包括：

1）軟件對用戶常見的誤操作是否能進行提示；

2）軟件對用戶的的操作錯誤和軟件錯誤，是否有準確、清

晰的提示；

3）軟件對重要數(shù)據(jù)的刪除是否有警告和確認提示；

4）軟件是否能判斷數(shù)據(jù)的有效性，屏蔽用戶的錯誤輸入，

識別非法值，并有相應的錯誤提示。

安全性測試

安全性測試的檢查內(nèi)容包括：

1）軟件中的密鑰是否以密文方式存儲；

2）軟件是否有留痕功能，即是否保存有用戶的操作日志；

3）軟件中各種用戶的權(quán)限分配是否合理。

性能測試

對軟件需求中明確的軟件性能進行測試。測試的準則是要滿足規(guī)

格說明書中的各項性能指標。

易用性測試

易用性測試的內(nèi)容包括：

1）軟件的用戶界面是否友好，是否出現(xiàn)中英文混雜的界

面；

2）軟件中的提示信息是否清楚、易理解，是否存在原始的

英文提示；

第21頁共34頁

3）軟件中各個模塊的界面風格是否一致；

4）軟件中的查詢結(jié)果的輸出方式是否比較直觀、合理。

適應性測試

參照用戶的軟、硬件使用環(huán)境和需求規(guī)格說明書中的規(guī)定，列出

開發(fā)的軟件需要滿足的軟、硬件環(huán)境。對每個環(huán)境進行測試。

文檔測試

用戶文檔包括：安裝手冊、操作手冊和維護手冊。

對用戶文檔測試的內(nèi)容包括：

1）操作、維護文檔是否齊全、是否包含產(chǎn)品使用所需的信

息和所有的功能模塊；

2）用戶文檔描述的信息是否正確，是否沒有歧義和錯誤的

表達；

3）戶文檔是否容易理解，是否通過使用適當?shù)男g(shù)語、圖形

表示、詳細的解釋來表達；

4）用戶文檔對主要功能和關鍵操作是否提供應用實例；

5）用戶文檔是否有詳細的目錄表和索引表。

用戶有特別要求的測試。

甲方工作確認完善系統(tǒng)的系統(tǒng)滿足要求

監(jiān)理成果試運行問題報告工作角色專業(yè)監(jiān)理工程師

工作圖表監(jiān)理報告

第一條系統(tǒng)優(yōu)化評估

編號4.02工作項描述系統(tǒng)優(yōu)化需求確認，持續(xù)改進

工作目的進一步提升系統(tǒng)整體性能

工作方式評估工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施評估

系統(tǒng)優(yōu)化需求確認；

系統(tǒng)優(yōu)化持續(xù)改進；

收集業(yè)務部門系統(tǒng)優(yōu)化意見，評估建議系統(tǒng)優(yōu)化方案。

第22頁共34頁

甲方工作系統(tǒng)試用

提出使用建議

監(jiān)理成果監(jiān)理報告工作角色專業(yè)監(jiān)理工程師

工作圖表監(jiān)理報告

第二條項目文檔匯總評估

編號4.03工作項描述各方匯總文檔整理評估

工作目的提升項目文檔的完整性

工作方式評估工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施評估

各方匯總文檔質(zhì)量是否符合相關規(guī)范；

2、各方匯總重要文檔是否完善。

甲方工作批復文檔評估結(jié)果

監(jiān)理成果監(jiān)理報告工作角色專業(yè)監(jiān)理工程師

工作圖表監(jiān)理報告

第三條系統(tǒng)試運行監(jiān)控評估報告

編號4.04工作項描述三方評估系統(tǒng)試運行工作，確定初

步驗收方案

工作目的確定初驗時間

工作方式評估工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施評估系統(tǒng)試運行狀況；

對承建單位的試運行報告進行評估；

檢查承建單位試運行報告的完整性和真實性；

檢查試運行階段問題是否解決。

甲方工作簽收試運行評估報告

監(jiān)理成果會議紀要工作角色專業(yè)監(jiān)理工程師

工作圖表會議紀要

第23頁共34頁

第四條初步驗收測試方案審核

編號4.05工作項描述審核初步驗收測試方案

工作目的確保初步驗收測試方案滿足設計方案要求、可行且無遺漏

工作方式流轉(zhuǎn)審核及會工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

審

監(jiān)理實施對承建單位初驗測試方案的審核要求：

1、承建單位應向建設單位、監(jiān)理單位提交初步驗收測試方案，初步驗

收測試方案應包括以下內(nèi)容：測試項目、測試用例、測試工作、測試

步驟及測試預期結(jié)果等內(nèi)容；

2、監(jiān)理單位對初步驗收測試方案進行初步審核并提交書面審核意見；

3、由建設單位組織三方對測試方案進行會議評審并確認；

甲方工作組織評審

監(jiān)理成果初步驗收測試方案工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

師

工作圖表方案/計劃報審表

第五條初步驗收測試實施檢查

編號4.06工作項描述初步驗收測試實施檢查

工作目的確認承建單位嚴格按照驗收測試方案予以執(zhí)行

工作方式現(xiàn)場旁站工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施針對承建單位初驗測試實施的檢查：

1、監(jiān)理單位采取現(xiàn)場旁站的方式對承建單位測試工作進行檢查，并逐

項記錄測試實際結(jié)果，同時與預期結(jié)果進行比對確定測試項目是否滿

足要求；

2、根據(jù)最終測試結(jié)果形成監(jiān)理報告并呈交建設單位備案。

甲方工作參與測試

監(jiān)理成果監(jiān)理報告工作角色總/專業(yè)監(jiān)理工程

第24頁共34頁

師

工作圖表監(jiān)理報告

第六條初步驗收測試報告審核

編號4.07工作項描述初步驗收測試報告審核

工作目的確認初步驗收測試報告內(nèi)容與驗收測試結(jié)果的一致性

工作方式流轉(zhuǎn)審核工作對象業(yè)主單位、監(jiān)理單位、承建單位

監(jiān)理實施對承建單位初驗測試報告審核：

1、監(jiān)理單位敦促承建單位根據(jù)驗收測試方案進行逐項測試，并如實