《西方公共政策學(xué)史稿》讀書筆記

《西方公共政策學(xué)史稿》筆記

第一編導(dǎo)論

第一章西方公共政策學(xué)產(chǎn)生的社會(huì)條件

一、公共政策學(xué)概念：也稱為政策科學(xué)、政策學(xué)，均指以政策作為自己研究對(duì)象

的一門學(xué)科，稱謂的不同僅僅反映了觀點(diǎn)上的差異，并不能改變學(xué)科的實(shí)質(zhì)。

二、公共政策學(xué)產(chǎn)生的時(shí)間：20世紀(jì)50年代的一門新興學(xué)科

三、產(chǎn)生的社會(huì)條件

(-)社會(huì)實(shí)踐需要的推動(dòng)

(1)英國(guó)工業(yè)革命確立了自由主義經(jīng)濟(jì)模式，為政府通過政策干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生

活埋下了伏筆，同時(shí)也為后來公共政策學(xué)的誕生提供了社會(huì)實(shí)踐根據(jù)。

(2)資本主義經(jīng)濟(jì)制度的確立，始于17世紀(jì)中期的英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命。英國(guó)通

過資產(chǎn)階級(jí)革命推翻了封建專制制度，建立了以資產(chǎn)階級(jí)和土地貴族聯(lián)盟為基礎(chǔ)

的君主立憲制，使英國(guó)成為世界上第一個(gè)確立資產(chǎn)階級(jí)政治統(tǒng)治的國(guó)家。

(3)英國(guó)的工業(yè)革命是從圈地運(yùn)動(dòng)開始的。

(4)從18世紀(jì)中期到19世紀(jì)中期，英國(guó)成為橫跨全球的“日不落帝國(guó)”。

(5)隨著資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)走向壟斷，資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重心也逐漸從英

國(guó)轉(zhuǎn)移到美國(guó)，使美國(guó)成為資本主義世界發(fā)展的領(lǐng)頭羊?！鐣?huì)進(jìn)步運(yùn)動(dòng)。(原

因)

?美國(guó)社會(huì)進(jìn)步運(yùn)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)根源。1884年，美國(guó)工業(yè)產(chǎn)值首次超過農(nóng)業(yè)產(chǎn)值,

標(biāo)志著美國(guó)已經(jīng)成為工業(yè)化國(guó)家。貧富兩極分化使社會(huì)矛盾不斷激化，社會(huì)

騷亂時(shí)有發(fā)生，政府迫切需要通過改革來緩解社會(huì)矛盾。

?美國(guó)社會(huì)進(jìn)步運(yùn)動(dòng)的政治根源。經(jīng)濟(jì)秩序的混亂必然要影響到政治領(lǐng)域，其

中最嚴(yán)重的惡果就是腐敗，隨著腐敗現(xiàn)象愈演愈烈，使美國(guó)社會(huì)陷入了空前

的政治危機(jī)。

?美國(guó)社會(huì)進(jìn)步運(yùn)動(dòng)的思想根源。實(shí)證主義、社會(huì)達(dá)爾文主義和經(jīng)濟(jì)上的自由

主義是美國(guó)占統(tǒng)治地位的思想理論。

1)沃德的《動(dòng)態(tài)社會(huì)學(xué)》：

2)生物學(xué)的根本原則是自然選擇，而社會(huì)學(xué)的原則則是人為選擇。

3)1920年資本主義世界爆發(fā)了第一次世界大戰(zhàn)后首次經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

4)1929年10月，資本主義世界爆發(fā)了一場(chǎng)歷史上空前的、破壞性極大的

經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

5)1933年3月4日,富蘭克林羅斯福(FranklinDelanoRoosevelt)就任

美國(guó)總統(tǒng)。

6)羅斯?！靶抡?/p>

a)首先從整頓金融秩序入手。

b)第二個(gè)內(nèi)容是整頓農(nóng)業(yè)秩序。

c)第三個(gè)內(nèi)容是整頓工業(yè)秩序。

d)“救濟(jì)”。

政府要保證所制定的政策具有更多的合理性，當(dāng)然需要具備許多條件，而必須

要以科學(xué)的政策理論和方法作為指導(dǎo)，是其中不可忽視的重要條件。正是社會(huì)實(shí)

踐產(chǎn)生了這種需要，從而推動(dòng)了公共政策學(xué)作為一門獨(dú)立學(xué)科的誕生。

(二)實(shí)用主義方法論的引領(lǐng)

(1)實(shí)用主義哲學(xué)為公共政策學(xué)的誕生提供了重要的方法論基礎(chǔ)。

?在美國(guó)盛行的實(shí)用主義哲學(xué)源于英法的實(shí)證主義哲學(xué)。

?實(shí)證主義哲學(xué)思想產(chǎn)生于19世紀(jì)30年代，其創(chuàng)始人是法國(guó)的哲學(xué)家孔德

(AugusteComte)0

?實(shí)證主義者最強(qiáng)調(diào)的就是事實(shí)，而它所強(qiáng)調(diào)的事實(shí)就是現(xiàn)象。實(shí)證主義者在

認(rèn)識(shí)領(lǐng)域把“現(xiàn)象”看作是第一位的，認(rèn)為一切知識(shí)都是對(duì)現(xiàn)象共存的和相

續(xù)的描述。

(三)行為主義政治學(xué)的影響。

(1)行為主義政治學(xué)或政治學(xué)的行為主義，是西方非常有影響的政治學(xué)思潮。

(2)在20世紀(jì)初這一思潮開始萌芽，到了20世紀(jì)50年代在美國(guó)乃至整個(gè)西

方政治學(xué)界流行起來。

(3)行為主義政治學(xué)認(rèn)為，傳統(tǒng)的政治學(xué)只能稱為理論或者學(xué)說，不能稱為科

學(xué)。

(四)政策研究發(fā)展的結(jié)果。

(1)在人類歷史上有了顧問和統(tǒng)治者的關(guān)系，就有了政策研究活動(dòng)。

(2)漢謨拉比法典，是最早有記錄的政策研究的例子之一。

(3)英國(guó)的樞密院最早是英王的私人顧問機(jī)關(guān)，也是代表王權(quán)的最高行政機(jī)關(guān)，

由國(guó)王的佃戶總管、宮廷官員和國(guó)王選定的其他人組成的王國(guó)法院演化而來。

(4)美國(guó)的政策研究機(jī)構(gòu)最早始于喬治?華盛頓(GeorgeWashington)時(shí)期。

華盛頓當(dāng)選為美國(guó)總統(tǒng)以后，就建立了隸屬于總統(tǒng)的政策研究機(jī)構(gòu)。

(5)1828年，美國(guó)總統(tǒng)杰克遜(AndrewJackson)網(wǎng)羅一批高端人才，安置在

白宮為他提供政策咨詢。

(6)美國(guó)在1919年成立了“胡佛戰(zhàn)爭(zhēng)研究所"，負(fù)責(zé)研究共產(chǎn)主義事務(wù)。

(7)1921年美國(guó)又創(chuàng)建了“外交關(guān)系委員會(huì)”，就美國(guó)的對(duì)外政策進(jìn)行研究并

提出自己的設(shè)想和建議。

(8)1927年，美國(guó)的一些企業(yè)家創(chuàng)建了“布魯金斯學(xué)會(huì)”，從事經(jīng)濟(jì)政策、外

交政策和政府活動(dòng)三方面的研究和咨詢活動(dòng)。

(9)1932年富蘭克林羅斯福競(jìng)選總統(tǒng)時(shí)，就開始網(wǎng)羅大批學(xué)有專長(zhǎng)的人士為其

出謀劃策。當(dāng)時(shí)的美國(guó)《紐約時(shí)報(bào)》編輯詹姆斯?基蘭(JamesKieran)把這些參

與制定政策的人叫做“腦庫”，后來被羅斯福稱為“智囊團(tuán)”。

(10)美國(guó)蘭德公司于1948年正式成立。蘭德公司成立以后，逐漸以其卓有成

效的研究成為世界上最著名的政策研究機(jī)構(gòu)。

(11)蘭德公司等現(xiàn)代的政策研究機(jī)構(gòu)致力于把科學(xué)與政治聯(lián)系起來，成為公共

政策學(xué)誕生的重要推動(dòng)力量。也正是公共政策學(xué)這一新的學(xué)科，在知識(shí)與權(quán)力之

間架起了一座橋梁，實(shí)現(xiàn)了柏拉圖《理想國(guó)》中把知識(shí)和權(quán)力有機(jī)結(jié)合起來的理

想。

第二章西方公共政策學(xué)發(fā)展的基本脈絡(luò)

一、盡管公共政策學(xué)從誕生到現(xiàn)在歷史非常短暫，但畢竟也經(jīng)歷了六

十多年的演進(jìn)，積累了對(duì)其發(fā)展的基本脈絡(luò)進(jìn)行梳理的歷史前提。

?學(xué)科的基本范式：政策過程范式一■?遇到了政策網(wǎng)絡(luò)等理論的挑一

—政策過程范式占據(jù)主導(dǎo)地位。

?研究的重點(diǎn)內(nèi)容(注重)：學(xué)科規(guī)范和政策制定過程的研究一-政

策執(zhí)行、政策評(píng)價(jià)和政策終止的研究。

?研究方法：前行為主義一行為主義--后行為主義。

?研究路徑：科學(xué)分析路徑和政治分析路徑，以致后來力圖把兩者

統(tǒng)一起來的第三條路徑。

二、公共政策學(xué)創(chuàng)立和初步發(fā)展時(shí)期

(-)時(shí)間：20世紀(jì)50年代初到60年代中期。

(-)這一時(shí)期對(duì)公共政策學(xué)的誕生和初步發(fā)展影響最大的學(xué)者：

令哈羅德D拉斯韋爾

令查爾斯E林德布洛姆(C.E.Lindblom)

令戴維?伊斯頓(DavidEaston)

令加布里埃爾A阿爾蒙德(GabrialA.AImond)等。

(三)公共政策學(xué)產(chǎn)生的基礎(chǔ)

令西方資本主義社會(huì)仰仗凱恩斯主義

令第二次世界大戰(zhàn)后軍事科技的廣泛民用化

令冷戰(zhàn)

(四)公共政策學(xué)是在人類社會(huì)20世紀(jì)以來，復(fù)雜的政治、經(jīng)

濟(jì)、科技等因素綜合作用之下產(chǎn)生的。

(五)美國(guó)能夠成為這門學(xué)科主要思想和觀點(diǎn)的發(fā)源地的原因。

(1)經(jīng)濟(jì)因素。

a)1929年，資本主義世界的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

b)第二次世界大戰(zhàn)

c）快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)為政府提供了源源不絕的財(cái)政收入，而充盈的國(guó)

庫則為政府更多地運(yùn)用公共政策提供了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。

（2）政治因素。

a）美國(guó)的兩黨政治制度本身為公共政策的辯論和廣泛的政策學(xué)習(xí)提

供了平臺(tái)和空間。

b）兩黨背后的各個(gè)利益集團(tuán)和社會(huì)群體為了表達(dá)自身利益訴求，則

開始利用各自的政策研究機(jī)構(gòu)開展公共政策研究，以期在政策辯

論中獲勝，這也為公共政策研究的發(fā)展提供了客觀條件。

c）美國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和大量移民的涌入，也使美國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)

生了巨大變化。

令黑人等有色族群社會(huì)地位上升，他們開始更多地要求在政治上

的權(quán)利，自1945年起黑人的民權(quán)運(yùn)動(dòng)開始興起

令快速的城市化過程也對(duì)美國(guó)公共政策產(chǎn)生了深刻的影響。

（3）科技因素。

a）先進(jìn)的技術(shù)為政府加強(qiáng)政策的作用提供了技術(shù)條件。

b）數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科的應(yīng)用取得了新的突破，為公共政策的研究

提供了較為可靠的分析技術(shù)和分析工具，公共政策學(xué)這門集合了

多學(xué)科理論和方法的綜合性學(xué)科從中獲得了知識(shí)和技術(shù)方面的支

撐。

（4）政治學(xué)的影響。

a）公共政策學(xué)本身就是政治學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科，也可以說，公共政

策學(xué)就是從政治學(xué)母體中分離出來的新學(xué)科。

b）“科學(xué)革命”：20世紀(jì)20年代以后的美國(guó)政治學(xué)界，為了突破

傳統(tǒng)政治學(xué)制度主義的束縛。

c）最具有代表性的就是以梅里亞姆為首的芝加哥學(xué)派。

d）公共政策學(xué)創(chuàng)始人：拉斯韋爾。

e）芝加哥學(xué)派強(qiáng)調(diào)對(duì)政府過程和其中個(gè)人行為的研究，主張采用經(jīng)

驗(yàn)學(xué)科和交叉學(xué)科的研究方法。

f）早起公共政策學(xué)家戴維伊斯頓，其政策學(xué)思想也基本來源于他對(duì)

于政治體系的思考。

（5）經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。

a）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人一亞當(dāng)?斯密一《國(guó)富論》-提出限制政府干

預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，要求政府在經(jīng)濟(jì)過程中充當(dāng)“守夜人”的角色，這

本身就包含特征明確的政策思想。

b）現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人一大衛(wèi)李嘉圖（DavidRicardo）—《賦稅原理》

開篇伊始，便提出要對(duì)公共政策（主要指經(jīng)濟(jì)政策）問題進(jìn)行研

究。

c）20世紀(jì)二三十年代，為了應(yīng)對(duì)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，凱恩斯主義主張

實(shí)施國(guó)家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)政策。

d）林德布洛姆作為早期政策學(xué)家中不可忽視的一位，他的政策學(xué)思

想同樣充斥著大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)元素。

（6）社會(huì)學(xué)的影響。

a）公共政策的大部分作用對(duì)象是社會(huì)，因而可以說社會(huì)政策是公共

政策中最為重要的一部分。

b)社會(huì)政策的起源主要來自歐洲，其中又以英、德兩國(guó)最具代表性。

c)1873年德國(guó)社會(huì)學(xué)家西蒙拉爾(G.Schmoller)等人創(chuàng)立了社會(huì)政

策學(xué)會(huì)。

d)英國(guó)的社會(huì)政策研究主要以社會(huì)政策理論研究為主，其中最具代

表性的當(dāng)屬著名社會(huì)學(xué)家馬歇爾(T.H.Marshall)及他的《社會(huì)政

策》等著作。

e)阿爾蒙德開始用公民文化的視角對(duì)比研究各個(gè)國(guó)家的政治與政策,

為公共政策學(xué)開拓出了一片新的領(lǐng)域。

f)導(dǎo)致公共政策學(xué)產(chǎn)生的一個(gè)重要事件：在美國(guó)斯坦福大學(xué)召開的

“關(guān)于國(guó)際關(guān)系論的革命性、發(fā)展性學(xué)術(shù)討論會(huì)”。

g)學(xué)術(shù)討論會(huì)后由丹尼爾?勒納和哈羅德?拉斯韋爾編輯了一本論文

集，于1951年由斯坦福大學(xué)出版社以《政策科學(xué)：范圍和方法上

的新進(jìn)展》為名出版。此書被譽(yù)為公共政策學(xué)的開山之作，成為

公共政策學(xué)誕生的標(biāo)志性成果。

h)會(huì)中拉斯韋爾為政策科學(xué)下了一個(gè)定義：政策科學(xué)就是以制定政

策規(guī)劃和政策替代方案為焦點(diǎn)，動(dòng)用新的方法論對(duì)未來發(fā)展趨勢(shì)

進(jìn)行分析的學(xué)問?！鬼f爾被公認(rèn)為公共政策學(xué)的創(chuàng)始人一

-前行為主義時(shí)期。

三、公共政策學(xué)過程理論的完善時(shí)期

(-)時(shí)間：20世紀(jì)60年代中期到80年代中期

(-)這一時(shí)期對(duì)公共政策學(xué)過程理論做出突出貢獻(xiàn)的學(xué)者：

令葉?？ǖ侣鍫?YehezkelDror)

令詹姆斯E安德森(JamesE.Anderson)

令托馬斯?戴伊(ThomasR.Dye)

令史蒂文?凱爾曼(StevenKelman)

令艾倫?威爾達(dá)夫斯基(AaronWildavsky)

令斯圖亞特?S.內(nèi)格爾(StuartS.Nagel)

令彼得德利翁(PeterDeleon)等

(三)公共政策學(xué)發(fā)生歷史變化與新點(diǎn)

a)進(jìn)入60年代以后，世界已在兩極對(duì)立中走過了近15年，美蘇兩

國(guó)在世界范圍內(nèi)和各領(lǐng)域內(nèi)展開了激烈的競(jìng)爭(zhēng)。

b)戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期即將走到盡頭。

c)財(cái)政收入增長(zhǎng)也造就了政府財(cái)政支出的巨大慣性。

d)“左派”思想席卷全球的同時(shí)，保守主義社會(huì)運(yùn)動(dòng)也在美國(guó)廣泛

興起。

e)在民權(quán)運(yùn)動(dòng)大量出現(xiàn)的同時(shí)，反民主化潮流同樣暗潮洶涌。

f)拉斯韋爾等創(chuàng)始者在公共政策學(xué)創(chuàng)立之初，過于推崇行為主義方

法論，導(dǎo)致公共政策學(xué)的研究陷入了窘境。

g)公共政策學(xué)從開始注重公共政策制定過程的研究逐步拓展到公共

政策執(zhí)行、公共政策評(píng)估和公共政策終止的全過程。

h)大量使用定量分析和統(tǒng)計(jì)分析等手段來進(jìn)行公共政策研究。

(四)60年代中期至70年代中期公共政策學(xué)的發(fā)展。

(1)社會(huì)運(yùn)動(dòng)方面。

a)1966年，美國(guó)全國(guó)婦女組織成立，從此美國(guó)的女權(quán)運(yùn)動(dòng)以全國(guó)統(tǒng)

一的組織形態(tài)出現(xiàn)，迫使政府給予婦女平等的政治參與權(quán)利。

b)1967年開始，大學(xué)生、黑人也紛紛走上政治舞臺(tái)，展現(xiàn)其對(duì)于公

共政策的影響力。

c)越南戰(zhàn)爭(zhēng)。

(2)經(jīng)濟(jì)技術(shù)方面。

a)1969年以前的美國(guó)經(jīng)濟(jì)，雖然也曾遭遇過多次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，但總的

來說仍舊保持較快的增長(zhǎng)速度。

b)1969年以后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)便長(zhǎng)期陷于低迷狀態(tài)。

c)1973年的石油危機(jī)直接推動(dòng)了超漸進(jìn)決策模式的問世。

(3)政治生活方面。

a)1964年，長(zhǎng)期充盈的國(guó)庫使約翰遜(LyndonBainesJohnson)總

統(tǒng)大膽地提出了“偉大社會(huì)計(jì)劃”等著名的公共政策，但在各種

復(fù)雜因素的作用下，更由于缺乏科學(xué)的政策理論的指導(dǎo)等原因，

這些政策大多未能取得理想的結(jié)果。

b)1964年，美國(guó)政府出臺(tái)了第一部《民權(quán)法案》，并在接下來的幾

年內(nèi)又陸續(xù)出臺(tái)了另外兩部《民權(quán)法案》，將公民平等的政治參與

權(quán)利以法律的形式固定下來，并通過法律的形式予以保障。

c)以色列的公共政策學(xué)家葉海卡德洛爾一政策科學(xué)“三部曲”(經(jīng)

典)

d)還與美國(guó)蘭德公司的高級(jí)研究員愛德華S奎德(EdwardS.Quaid)

合作開辦了《政策科學(xué)》雜志。

e)德利翁是拉斯韋爾公共政策學(xué)理論最著名的捍衛(wèi)者。

f)托馬斯?戴伊對(duì)美國(guó)公共政策的現(xiàn)狀顯然是比較悲觀的，他的《民

主的諷刺》《誰掌管美國(guó)》和《自上而下的政策制定》等著作充斥

著精英主義的色彩。

g)安德森以公共政策制定為核心構(gòu)建了公共政策學(xué)理論體系，對(duì)公

共政策執(zhí)行、評(píng)估和終結(jié)問題進(jìn)行初步探討，并探討了政策環(huán)境

同政策行為的關(guān)系，揭示了公共政策同公共利益的本質(zhì)聯(lián)系。

h)拉斯韋爾給出的路徑一政策制定過程的研究一哈佛大學(xué)肯尼迪政

府學(xué)院發(fā)表《公共政策執(zhí)行問題的報(bào)告》一公共政策的執(zhí)行過程

—公共政策評(píng)估(斯圖亞特內(nèi)格爾性分析方法與定量分析方法結(jié)

合)一公共政策終止。

四、公共政策學(xué)發(fā)展的多元化時(shí)期。

(-)大約是20世紀(jì)80年代中期以后。

(-)這個(gè)時(shí)期公共政策學(xué)領(lǐng)域比較有代表性的學(xué)者：

令保羅A薩巴蒂爾(PaulA.Sabatier)

令弗蘭克?費(fèi)希爾(FrankFischer)

令羅伯特,M.克朗(RobertM.Krone)

令威廉鄧恩(WilliamDunn)

令約翰?金登(JohnW.Kingdon)

令德博拉?斯通(DeborahStone)

令邁克爾?豪利特(MichaealHowlett)

令米切爾?黑堯(MichaelHill)等。

(三)20世紀(jì)80年代

(1)政治上，在冷戰(zhàn)末期和冷戰(zhàn)終結(jié)之后，美國(guó)政府面臨著新的世

界格局的挑戰(zhàn)，從而進(jìn)入了戰(zhàn)略調(diào)整時(shí)期，并相應(yīng)地要求公共政策研

究在宏觀和中觀層面具備更局的解釋力。

(2)在經(jīng)濟(jì)上，新科技革命的曙光已在眼前，新的技術(shù)和與之相對(duì)

應(yīng)的企業(yè)形式要求政府減少對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)，這也與自由主義思潮

相契合。

(3)社會(huì)方面，在經(jīng)歷了70年代和80年代社會(huì)運(yùn)動(dòng)的洗禮之后，

廣大社會(huì)公眾和社會(huì)群體的政治參與能力得到了極大提升，并在廣大

的社會(huì)領(lǐng)域中弱化了諸如政黨等傳統(tǒng)政治主體的作用，以此為基礎(chǔ),

他們對(duì)于政治和公共政策的影響力越來越大。

(4)在科技方面，新的技術(shù)手段的出現(xiàn)，給公共政策的實(shí)踐和研究

帶來了前所未有的沖擊。

(四)地點(diǎn)：美國(guó)里根(原因)

(1)在社會(huì)方面。社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生劇烈變化。

(2)在經(jīng)濟(jì)技術(shù)方面。

a)東歐劇變和蘇聯(lián)解體。美蘇兩國(guó)的意識(shí)形態(tài)之爭(zhēng)暫時(shí)告一

段落，同樣也標(biāo)志著市場(chǎng)制度在全球范圍內(nèi)取得了統(tǒng)治地

位。

b)新科技革命帶來的網(wǎng)絡(luò)等新鮮事物，也為公共政策的辯論

和學(xué)習(xí)提供了前所未有的新平臺(tái)。

(3)在政治方面。

a）族群、性別、階層之間政治參與權(quán)利的平等化程度，伴隨著新的

民主化浪潮也在不斷的加深。

b）美國(guó)還出現(xiàn)了歷史上第一位黑人總統(tǒng)。

（4）多元化時(shí)期公共政策學(xué)發(fā)展。

傳統(tǒng)的公共政策學(xué)理論一林德布洛姆與威爾達(dá)夫斯基師徒的公共政

策學(xué)理論一金登（維爾達(dá)夫斯基的學(xué)生）在林德布洛姆的漸進(jìn)主義理

論基礎(chǔ)上，結(jié)合不斷變化的公共政策實(shí)踐，發(fā)展和完善了政策議程理

論一克朗則進(jìn)一步深化了公共政策學(xué)的系統(tǒng)分析理論一羅茨（政策網(wǎng)

絡(luò)理論）一黑堯則將發(fā)源于美國(guó)的公共政策思想與英國(guó)實(shí)際相結(jié)合，

發(fā)展出了適應(yīng)英國(guó)政策環(huán)境的公共政策學(xué)理論一羅爾斯（John

BordleyRawls）的著作《正義論》問世一公共政策學(xué)（政策輪倫理：

互聯(lián)網(wǎng)犯罪、試管嬰兒、克隆技術(shù)、轉(zhuǎn)基因食品和溫室效應(yīng)等）一德

博拉斯通在其著作《政策悖論》中就對(duì)公共政策學(xué)相關(guān)的重要倫理

概念進(jìn)行了論述和辨析一蓋伊彼得斯則更注重可操作性的政策倫理

目標(biāo)，同時(shí)他對(duì)前人的政策工具理論的整理一保羅薩巴蒂爾對(duì)傳統(tǒng)

的政策過程階段框架進(jìn)行了批評(píng)，提出了倡導(dǎo)聯(lián)盟理論一斯圖亞

特內(nèi)格爾政策評(píng)估理論一弗蘭克?費(fèi)希爾的公共政策評(píng)估方法論，為

公共政策第四代評(píng)估的問世奠定了基礎(chǔ)一威廉鄧恩從問題導(dǎo)向的角

度對(duì)公共政策分析理論做了補(bǔ)充一加拿大學(xué)者邁克爾嚎利特（公共

政策循環(huán)與子系統(tǒng)理論）

第三章拉斯韋爾的政策思想

一、拉斯韋爾生平和主要著作。

（一）拉斯韋爾生平

a）出生日期：1902年2月13日

b）出生地點(diǎn)：美國(guó)伊利諾伊州唐尼爾遜

c）家庭背景：牧師家庭。家境優(yōu)裕，家中藏書甚豐。

d）教育背景：

令1918年16歲的拉斯韋爾進(jìn)入芝加哥大學(xué)。

令1922年拉斯韋爾在芝加哥大學(xué)獲得哲學(xué)學(xué)士學(xué)位。

令之后，他赴歐洲英、法、德等國(guó)著名大學(xué)攻讀研究生課程。

令1926年在芝加哥大學(xué)獲得哲學(xué)博士學(xué)位，是芝加哥學(xué)派創(chuàng)始

人查爾斯?梅里亞姆最優(yōu)秀的學(xué)生之一。

令此后又獲得伊利諾伊大學(xué)、芝加哥大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)法學(xué)博

士和賓夕法尼亞大學(xué)理學(xué)博士等學(xué)位。

e）教育背景

令1927—1938年在芝加哥大學(xué)教授政治學(xué)。

令1939年在紐約社會(huì)研究學(xué)院執(zhí)教。

令1946年任耶魯大學(xué)法學(xué)教授,1952年任耶魯大學(xué)政治學(xué)教授。

令1954年受聘任斯坦福大學(xué)行為科學(xué)高級(jí)研究中心研究員。

令1955年年近53歲的拉斯韋爾當(dāng)選美國(guó)政治學(xué)協(xié)會(huì)主席。

令1978年12月18日在美國(guó)逝世，享年76歲。

（-）對(duì)拉斯韋爾的評(píng)價(jià)

政策科學(xué)的鼻祖，現(xiàn)代傳播學(xué)的創(chuàng)始人，美國(guó)行為主義政治

學(xué)先驅(qū)，美國(guó)政治學(xué)家、政策學(xué)家、心理學(xué)家、傳播學(xué)家。

（三）拉斯韋爾主要著作：《政策科學(xué)》（1951）、《精神病理學(xué)與政

治學(xué)》（1930）、《政治學(xué)：誰得到什么?什么時(shí)候和如何得到?》

（1936）等。

二、拉斯韋爾主要政策思想。

（-）拉斯韋爾早期的政策思想。（20世紀(jì)初）

（1）查爾斯?梅里亞姆（芝加哥大學(xué)政治系主任，拉斯韋

爾的老師）一“政治行為學(xué)是今后政治研究的方

向”一拉斯韋爾在老師的指導(dǎo)下，吸收了這種嶄

新的政治學(xué)理念，開始了他行為主義政治學(xué)的研究

歷程一拉斯韋爾的主要作品有《政治學(xué)：誰得到什

么?什么時(shí)候和如何得到？》（1936）、《精神病理學(xué)

與政治學(xué)》（1930）、《精神病學(xué)家和政治學(xué)家可以

相互借鑒什么》（1938）。一拉斯韋爾把主要工作集

中在將社會(huì)學(xué)、心理學(xué)尤其是精神分析的研究方法

引入政治學(xué)研究，并開創(chuàng)了政治心理學(xué)的研究領(lǐng)域。

（2）他這一時(shí)期的研究成果為政策科學(xué)在研究對(duì)象、研

究目的和研究方法上做出了開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。

1.對(duì)政策主體的劃分

他把政治生活的主體劃分為精英與群眾

2.對(duì)政策手段的分類

精英人物用以獲取和維護(hù)社會(huì)資源，也稱為價(jià)值的手段，分別

是象征、暴力、物資和實(shí)際措施。

令“象征”即是現(xiàn)行正統(tǒng)的意識(shí)形態(tài)。

令暴力是精英用以攻擊和防御的另一種主要手段。

令物資手段反映的是精英對(duì)經(jīng)濟(jì)物質(zhì)的控制能力。

令人的任何行為都是在一定環(huán)境下完成的，而這些行為可以

說是人對(duì)客觀環(huán)境的反應(yīng)。

這個(gè)時(shí)期的拉斯韋爾思想帶有濃重的心理分析的色彩，在許多分析

過程中都運(yùn)用了心理學(xué)的分析工具和思維方式。

(-)拉斯韋爾政策科學(xué)思想的萌芽。(20世紀(jì)40年代)

(1)主動(dòng)提出政治學(xué)研究一更加注重功能主義的研究

方法一把自然科學(xué)以及社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)、

統(tǒng)計(jì)學(xué)等社會(huì)科學(xué)學(xué)科的理論和方法引入政治學(xué)

—拉斯韋爾的主要作品有《政策科學(xué)》備忘錄

(1943)；《法制教育與公共政策》(1943)等一

1943年的“備忘錄”一在這個(gè)備忘錄里拉斯韋爾

首次使用了“政策科學(xué)”的概念。一它是拉斯韋爾

政策科學(xué)思想萌芽的主要標(biāo)志。

(2)拉斯韋爾的政策科學(xué)思想。

1.創(chuàng)建政策科學(xué)的必要性

令理論上的必要性。他認(rèn)為，政策科學(xué)或社會(huì)科學(xué)中的

政策方向，可以超越社會(huì)科學(xué)過于專門化而導(dǎo)致的碎

片化，確立起一種全新的、統(tǒng)一的社會(huì)科學(xué)。

令實(shí)踐上的必要性。（應(yīng)當(dāng)建立一門適應(yīng)這一需要的科學(xué),

以用科學(xué)的理論來指導(dǎo)政府、商業(yè)、教會(huì)等重要組織

的行為，這就是政策科學(xué)，并對(duì)此作了進(jìn)一步解釋。）

2.政策科學(xué)的基本特征和發(fā)展方向。

第一，政策科學(xué)是以理論為方向的科學(xué)。

第二，政策科學(xué)是一門獨(dú)立的多學(xué)科交融的科學(xué)。

第三，政策科學(xué)是同實(shí)踐緊密結(jié)合的科學(xué)。

第四，政策科學(xué)是一門必須和政府官員共同研究的學(xué)問。

第五，政策科學(xué)應(yīng)有新的獨(dú)特的研究方法。

3.政策科學(xué)的創(chuàng)建和發(fā)展應(yīng)當(dāng)具備的條件

（三）拉斯韋爾政策科學(xué)思想的形成（20世紀(jì)50年代）

（1）1951年，在美國(guó)西部斯坦福大學(xué)召開了“關(guān)于國(guó)際關(guān)系理論的

革命性、發(fā)展性學(xué)術(shù)討論會(huì)”一丹尼爾?勒納、哈羅德拉斯韋爾共同

編輯出版了《政策科學(xué)：范圍和方法上的新發(fā)展》一標(biāo)志著政策科學(xué)

從政治學(xué)的母體中分離出來，成為一門獨(dú)立的學(xué)科。

（2）在此文中，拉斯韋爾論述了政策科學(xué)的六大特點(diǎn)。

第一，政策科學(xué)是關(guān)于民主主義的學(xué)問。

第二，政策科學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)是邏輯實(shí)證主義。

第三，政策科學(xué)是對(duì)時(shí)間和空間都非常敏感的學(xué)問。

第四，政策科學(xué)具有跨學(xué)科的特性。

第五，政策科學(xué)是一門必須和政府官員共同研究的學(xué)問。

第六，政策科學(xué)不可缺少"發(fā)展概念"(Developmental

Construct)。

(四)拉斯韋爾政策科學(xué)思想的發(fā)展與成熟。(20世紀(jì)的六七十年

代)

(1)政策科學(xué)未來發(fā)展的方向。

令在《政治科學(xué)的未來》一書中，他將政策科學(xué)看作重建

政治科學(xué)的主要方向，呼吁政策科學(xué)家們要特別致力于

政策制定中選擇理論的研究，更多的關(guān)注政策和社會(huì)問

題。

令進(jìn)一步提出了政策科學(xué)家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的五項(xiàng)任務(wù)：明確目

標(biāo)，?描述未來趨勢(shì)；對(duì)條件進(jìn)行分析；對(duì)未來發(fā)展進(jìn)行

計(jì)劃；制定、評(píng)估、選擇政策方案。

(2)對(duì)政策過程理論的研究。

令在《決策研究的技巧》一書中，拉斯韋爾通過對(duì)政策科

學(xué)理論的進(jìn)一步研究，創(chuàng)造性地提出政策過程的七功能

理論。

令情報(bào)、建議、規(guī)定、行使、運(yùn)用、評(píng)價(jià)和終止在內(nèi)的“功

能過程理論”。

令在決策前，決策者的智力支持機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起自己的職

能，即為決策者提供信息和輔助性服務(wù)，主要是通過趨

勢(shì)報(bào)告、科學(xué)報(bào)告、計(jì)劃報(bào)告、目標(biāo)報(bào)告和政策報(bào)告等

履行該職能。

(3)對(duì)政策科學(xué)的再認(rèn)識(shí)

令政策科學(xué)定義為，對(duì)政策制定過程的知識(shí)和政策制定過

程中的知識(shí)的研究，而將政策科學(xué)家定義為，那些關(guān)注

掌握公共和市政秩序的脈絡(luò)中開明決策相關(guān)技巧的人。

令指出了政策制定的困難在于，制定政策并為之設(shè)計(jì)付諸

實(shí)現(xiàn)的程序。

(五)拉斯韋爾思想簡(jiǎn)評(píng)。

優(yōu)：作為政策科學(xué)的創(chuàng)始人和先驅(qū)，拉斯韋爾的政策科學(xué)理論，構(gòu)成

了政策科學(xué)發(fā)展的第一個(gè)里程碑。他不僅指明了社會(huì)科學(xué)中的政策科

學(xué)方向，而且深刻地影響了后來美國(guó)的“政策科學(xué)運(yùn)動(dòng)”。

不足：

一是由于公共政策學(xué)首創(chuàng)于拉斯韋爾，在之前并沒有系統(tǒng)的公共政策

學(xué)思想和觀點(diǎn)，因而拉斯韋爾也很難以一己之力將公共政策學(xué)的學(xué)科

體系全部完善。

二是拉斯韋爾身處行為主義蓬勃興起的時(shí)代，所以他不可避免地在公

共政策學(xué)的創(chuàng)立之初便大力提倡行為主義方法論，這給公共政策學(xué)的

發(fā)展造成了一定的障礙。

三是拉斯韋爾為公共政策學(xué)的后續(xù)研究給出的方向在促進(jìn)公共政策

學(xué)發(fā)展的同時(shí)，同樣也限制了其多樣性的擴(kuò)展。

四是在考察拉斯韋爾公共政策學(xué)思想，需要密切聯(lián)系其所處的時(shí)代及

其社會(huì)和政治背景，隨著人類社會(huì)的發(fā)展，拉斯韋爾的政策科學(xué)理論

也需要隨著公共政策實(shí)踐的發(fā)展而發(fā)展，時(shí)代的局限性是不可避免的。

第四章林德布洛姆的政策思想

一、林德布洛姆生平和主要著作

（一）出生日期：1917年3月

（-）出生地點(diǎn)：美國(guó)加利福尼亞州

（三）主要成就：美國(guó)當(dāng)代著名的政治學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和“政

策分析”的創(chuàng)始人。

（四）教育經(jīng)歷

A.1937年畢業(yè)于斯坦福大學(xué)，主修政治及經(jīng)濟(jì)學(xué)；

B.1945年獲芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位；

（五）工作經(jīng)歷

A.1939年在美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)系任教。

B.1946年任教于耶魯大學(xué)，為經(jīng)濟(jì)與政治學(xué)“首席講座教授"；

C.1954年在著名的行為科學(xué)高級(jí)研究中心擔(dān)任研究員；

D.1960年任古根海姆研究中心研究員；

E.1963—1964年出任美國(guó)駐印度大使館經(jīng)濟(jì)參贊，并兼任美國(guó)國(guó)

際開發(fā)總署駐印度辦事處主任；

F.1968—1969年出任耶魯大學(xué)社會(huì)科學(xué)院院長(zhǎng)；

G.1972—1973年擔(dān)任耶魯大學(xué)政治系主任；

H.1975年任美國(guó)比較經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)；

I.1980年當(dāng)選美國(guó)政治學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。

（六）在公共政策學(xué)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)

令“政策分析”理論

令"漸進(jìn)決策理論”

（七）主要著作

《政策分析》（1956）

《決策過程》（1968）

二、林德布洛姆主要政策思想。

（-）倡導(dǎo)采用漸進(jìn)主義的方式進(jìn)行公共政策決策。

（二）林德布洛姆政策思想的源起。

（1）

a）對(duì)傳統(tǒng)理性決策理論和模式的批判。

b）林德布洛姆對(duì)傳統(tǒng)的理性決策理論和模式的批評(píng)更為系統(tǒng)。

c）他認(rèn)為，傳統(tǒng)的理性決策理論和模式不切實(shí)際，更不可行。

（2）林德布洛姆對(duì)不同體系在政策決策中的作用進(jìn)行了具體

分析。

A.價(jià)格體系的作用。在林德布洛姆看來，在政治領(lǐng)域的某些方面遵

循著同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域相同的規(guī)律。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中價(jià)格體系的作用同樣適

合于政治領(lǐng)域。

B.層級(jí)體系的作用。林德布洛姆認(rèn)為，層級(jí)體系是政治領(lǐng)袖為實(shí)現(xiàn)

特定目標(biāo)，自上而下進(jìn)行層層控制的工具。

C.多元體系的作用。林德布洛姆從美國(guó)多元化的政治體系出發(fā)，認(rèn)

為政策決策通常是一個(gè)政治過程，是各種政治力量互動(dòng)的結(jié)果。

D.議價(jià)體系的作用。林德布洛姆把政策決策過程中，各政黨、政治

派別和利益集團(tuán)的妥協(xié)退讓和政治交易，看作如同市場(chǎng)上買賣雙

方的討價(jià)還價(jià)。

（三）林德布洛姆政策思想的初步發(fā)展

第五章

第六章阿爾蒙德的政策思想

一、阿爾蒙德生平

（一）出生日期：1911年1月12日

（二）出生地點(diǎn)：美國(guó)伊利諾伊州

（三）個(gè)人簡(jiǎn)介：他是美國(guó)著名比較政治學(xué)家，結(jié)構(gòu)

—功能主義的創(chuàng)立者，行為主義政治學(xué)的主要

代表之一。

二、阿爾蒙德主要政策思想

（-）阿爾蒙德政策思想的理論基礎(chǔ)

1.結(jié)構(gòu)一功能主義構(gòu)成了阿爾蒙德政策思想的理論基

礎(chǔ)。

2.阿爾蒙德認(rèn)為，所有政治體系都具有相同的政治功能,

即體系（或叫系統(tǒng)）功能、過程功能和政策功能。

3.政策層次不僅關(guān)注輸出本身，而且還包括對(duì)轉(zhuǎn)換過

程每一個(gè)階段作政策上的分析。

(-)阿爾蒙德政策思想的主要內(nèi)容

1..政治體系與政策。阿爾蒙德把政治結(jié)構(gòu)分為體系結(jié)

構(gòu)、過程結(jié)構(gòu)和政策結(jié)構(gòu)。阿爾蒙德還對(duì)政策體系作了

界定，認(rèn)為政策體系就是依靠合法的強(qiáng)制力，連續(xù)做出

決策和實(shí)施決策的過程。

2.政策運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)制

阿爾蒙德指出：“政策制定和執(zhí)行本質(zhì)上是個(gè)不斷摸索

的過程。決策、執(zhí)行、輸出、結(jié)果、反饋和再次決策,

構(gòu)成了公共政策過程的各個(gè)階段?！?/p>

他認(rèn)為，政治體系的作為，從分析的角度可以區(qū)分為五

個(gè)階段：政策制定、政策執(zhí)行、政策輸出、政策結(jié)果和

反饋。

(-)阿爾蒙德思想簡(jiǎn)評(píng)

1.一是他對(duì)于公民文化的研究為公共政策的政策

環(huán)境部分增添了新的內(nèi)容。

2.對(duì)于不同國(guó)家不同的公共政策體系之間的比較

研究，開創(chuàng)了公共政策學(xué)比較研究之先河，同樣

為公共政策制度研究提供了一種新的視角和方

式。

3.阿爾蒙德采用大量實(shí)地調(diào)研的方式進(jìn)行政策研

究，這在早期的公共政策學(xué)者之中并不多見。

局限性。

1.一方面，阿爾蒙德在考察其他國(guó)家的公民文化時(shí)，。

采用的仍然是西方傳統(tǒng)的文化觀念

2.把不同階級(jí)、不同社會(huì)地位和職業(yè)的人群全都納入

同一“民族”視角下進(jìn)行考察，雖然簡(jiǎn)化了分析過

程，但卻淡化了階級(jí)特性，因而他的政策分析也存

在一定的弊端。

第三編公共政策學(xué)過程理論的完善

第七章德洛爾的政策思想

一、德洛爾生平和主要著作

(-)出生日期：1928年

(-)出生地點(diǎn)：奧地利音樂之鄉(xiāng)維也納

(三)個(gè)人簡(jiǎn)介德洛爾把政策科學(xué)的研究集中到高層政策制定領(lǐng)域。

(四)主要著作：《公共政策制定的再審查》《政策科學(xué)探索》《政策

科學(xué)構(gòu)想》。

二、德洛爾主要政策思想

(-)德洛爾對(duì)政策科學(xué)的總體設(shè)計(jì)和構(gòu)想

1.政策科學(xué)的基本內(nèi)容。

(1)政策哲學(xué)。

(2)政策分析。

(3)對(duì)現(xiàn)實(shí)和問題的理解。

(4)宏觀政策或關(guān)鍵選擇。

(5)跨漸進(jìn)主義。

(6)復(fù)雜性。

(7)模糊性決策。

(8)學(xué)習(xí)。

(9)政策結(jié)構(gòu)。

(10)困難的選擇。

(11)政策的原則。

(12)實(shí)施戰(zhàn)略。

(-)德洛爾政策哲學(xué)思想

1.政策科學(xué)的基本框架一-把政策科學(xué)上升到哲學(xué)的高度一德洛爾

從價(jià)值論、認(rèn)識(shí)論和實(shí)踐論的高度，對(duì)公共政策問題進(jìn)行深入的探討。

(三)德洛爾政策科學(xué)方法論思想

1.政策科學(xué)需補(bǔ)充新的探尋方法：?jiǎn)l(fā)性方法、應(yīng)用哲學(xué)、歷史

過程考察、主觀實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的提煉和想象實(shí)驗(yàn)等。

2.實(shí)證分析和價(jià)值分析相結(jié)合的分析方法。

3..系統(tǒng)分析方法。

(四)德洛爾逆境中政策制定思想

1.德洛爾1986年出版的《逆境中的政策制定》一書，提出了逆境

中政策制定的思想。

2.逆境中政策制定的思想內(nèi)容。

(1)政策中樞決策系統(tǒng)的概念和意義。

政策中樞決策系統(tǒng)，“它可以與中央政策制定過程系統(tǒng)這一概念互

換使用，兩者都圍繞著政府高層決策的結(jié)構(gòu)問題。人們也可以用社會(huì)

控制與調(diào)節(jié)過程系統(tǒng)的高層集團(tuán)，或者操縱統(tǒng)治核心部分的國(guó)家理性

等來表述。”

(2)逆境的分類和主要特征。

逆境，泛指在制定政策時(shí)所面臨的各種形式的嚴(yán)重困難。

一是從逆境原因是否容易把握的角度，可將逆境分為簡(jiǎn)單的逆境與復(fù)

雜的逆境。

二是從逆境可駕馭難度的角度，可將逆境分為可以處理的逆境與難以

駕馭的逆境。

三是從逆境延續(xù)時(shí)間長(zhǎng)短的角度，可將逆境分為短期逆境與長(zhǎng)期逆境

或時(shí)代性逆境。

四是從逆境形成根源的角度，可以將逆境分為內(nèi)生性逆境和外生性逆

境。

(四)德洛爾的政策賭博思想。

1.政策賭博”是德洛爾針對(duì)社會(huì)、政治環(huán)境中的不確定性、突變機(jī)制

的考察后提出的一種危機(jī)決策和應(yīng)急決策。

2.德洛爾在其出版的《政策賭博》一書中，對(duì)這一思想做了全面的

闡釋。

(1)含義：政策賭博指的是在一系列定義不清或無法定義的不確定

與未知狀態(tài)中作出抉擇。

(2)意義：政策賭博的邏輯是把主觀愿望同或然性價(jià)值區(qū)分開來，

并在綜合運(yùn)用不同預(yù)測(cè)方法和手段的基礎(chǔ)上，整理出能縮小不確定性

的提示性方案。

（五）德洛爾的宏觀政策分析思想

L德洛爾一直致力宏觀政策的研究，早在《政策科學(xué)的構(gòu)想》一書

中，德洛爾就提出宏觀政策是政策科學(xué)的重要內(nèi)容之一，而在《逆境

中的政策制定》一書中，又把宏觀政策的制定作為政策科學(xué)需要突破

和改進(jìn)的重要內(nèi)容。

2.概念：德洛爾所說的宏觀政策主要是指高層的大政方針，也就是

對(duì)具體政策應(yīng)采取的態(tài)度、設(shè)想和應(yīng)該遵循的主要指導(dǎo)原則。

3.宏觀政策的主要內(nèi)容

一是“制定總體目標(biāo)”

二是“確定政策范圍”

三是“設(shè)定時(shí)間單位”

四是"設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)承受力”

五是“選擇漸進(jìn)主義還是革新主義”

六是“選擇普遍性還是特殊性”

七是“選擇協(xié)調(diào)式還是側(cè)重式”

（六）德洛爾思想簡(jiǎn)評(píng)

L拉斯韋爾一德洛爾范式”。而德洛爾也因其對(duì)政策科學(xué)的突出貢

獻(xiàn)被譽(yù)為“政策科學(xué)之父”。

2.貢獻(xiàn)：一是指出了原有的公共政策學(xué)發(fā)展方面存在的問題，尤其

指出了它過于注重行為主義方法論的弊端。二是為公共政策學(xué)的

未來發(fā)展指明了方向，提出了公共政策學(xué)下一步應(yīng)著力取得突破

的14個(gè)方面的內(nèi)容，并提倡將系統(tǒng)群研究方法引入公共政策學(xué),

豐富了公共政策學(xué)的研究方法。三是闡明了研究政策哲學(xué)對(duì)于政

策制定的重要性，并確定了政策哲學(xué)的主要研究?jī)?nèi)容。四是提出

并界定了“元政策”、“超政策”和“系統(tǒng)政策”等概念，并以

此作為他公共政策思想的核心。五是由于自身深厚的公共政策研

究的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，他一再?gòu)?qiáng)調(diào)公共政策學(xué)的跨學(xué)科性質(zhì)和實(shí)踐特性。

在德洛爾看來，新的公共政策學(xué)應(yīng)該將管理科學(xué)、行為科學(xué)、系

統(tǒng)科學(xué)、政治科學(xué)、經(jīng)濟(jì)科學(xué)和決策科學(xué)等學(xué)科融為一體。

3.局限性：當(dāng)然，德洛爾的政策思想并非完美無瑕。由于時(shí)代的限

制，德洛爾的政策思想也存在一定的局限性。一方面，由于德洛

爾所處時(shí)期，公共政策學(xué)面臨的問題在于糾正拉斯韋爾不切實(shí)際

的構(gòu)想，克服行為主義方法論的局限性，因而更多地涉及政策哲

學(xué)問題，不可避免地導(dǎo)致德洛爾的政策思想有過于形而上之嫌，

無論在理論上還是在實(shí)踐中都有讓人難以理解的地方（這一點(diǎn)連

德洛爾本人也不得不承認(rèn)），?另一方面，德洛爾要求公共政策學(xué)

成為一門多學(xué)科兼容并蓄的新學(xué)科，但在實(shí)際過程中，無論是指

導(dǎo)公共政策實(shí)踐還是進(jìn)行公共政策理論研究，都很難滿足這一要

求。因而這一設(shè)想難免有淪落為空想的可能性。

第八章托馬斯?戴伊的政策思想

一、托馬斯?戴伊生平和主要著作

（-）出生日期：

（-）出生地點(diǎn)：

（三）個(gè)人簡(jiǎn)介：托馬斯?戴伊畢業(yè)于賓夕法尼亞州立大學(xué)

（四）主要著作：《理解公共政策》《自上而下的政策制定》《權(quán)力

與社會(huì)》《政治在佛羅里達(dá)州》。

二、托馬斯?戴伊主要政策思想

（-）戴伊的政策分析思想

1.對(duì)政策分析的基本認(rèn)識(shí)

戴伊首先對(duì)公共政策給出了一個(gè)著名的定義，即“公共政策就是

政府選擇做與選擇不做的事情”

2.資料來源：根據(jù)［美］托馬斯?戴伊《理解公共政策》，謝明譯，中

■

公共政策分析模式對(duì)公共政策的解釋在公共政策領(lǐng)域的應(yīng)用

制度模式政府制度結(jié)構(gòu)安排對(duì)公共政策的影響，取決于社美國(guó)的聯(lián)邦制政府

Institutionalmodel會(huì)與經(jīng)濟(jì)的力量分權(quán)

政策決策過程由問題確定、議程設(shè)置、政策形

過程模式

成、合法化、貫徹和評(píng)估構(gòu)成、政策制定的方式醫(yī)療保健與社會(huì)福利

Pnx,essiiUMlel

與公共政策的內(nèi)容相屯影響

理性模式政府以“社會(huì)收益最大化”為目標(biāo),進(jìn)行理性

刑事司法

Rationalmodel的政策選擇，但理性決策面對(duì)很多障礙

漸進(jìn)模式將公共政策看作政府過去歷史行為的延續(xù),只是

經(jīng)濟(jì)政策

Incrementalmodel一些增量性改動(dòng)

政治是團(tuán)體（政黨）之間為了影響公共政盤而

團(tuán)體模式

展開的斗爭(zhēng)；因共同利益組成的各種團(tuán)體間的互文化教育稅收政策

Groupmodel

動(dòng)、平衡,是政治的核心內(nèi)容

精英模式公共政策被看成統(tǒng)治精英的偏好和價(jià)值體現(xiàn)，而國(guó)際貿(mào)易與移民公民

Elitemodel非源于大眾的需求權(quán)利

對(duì)非市場(chǎng)的公共決策運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析方法進(jìn)行研

公共選擇模式

究,各種政治團(tuán)體在政治活動(dòng)中,皆通過集體決環(huán)境保護(hù)政策

Publicchoice

策追求個(gè)人收益最大化

在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中.參與選擇的決策者相互依賴,體

博弈論模式

現(xiàn)為通過抽象和演繹對(duì)可供選擇的方案的理性選國(guó)防政策

Gametheorymodel

擇（判斷收益價(jià)值）過程1

國(guó)人民大學(xué)出版社2011年版，第11—24頁整理所得。

3..政策制定過程分析

資料來源：［美］托馬斯?戴伊：《理解公共政策》，謝明譯，中國(guó)人

民大學(xué)出版社2011年版，第28頁。

過程行為參與者

大眾媒體、利益集團(tuán)、公民組

問題確認(rèn)公布社會(huì)問題,表達(dá)對(duì)政府行為的要求

織、公共輿論

梢英.包括總統(tǒng)和國(guó)會(huì)選舉的

議程設(shè)定決定對(duì)哪些問題進(jìn)行決策,政府要解決哪些問題

候選人、媒體

智囊團(tuán)、總統(tǒng)和行政官員、國(guó)

政策形成提出解決問題和改善困境的政策建議

會(huì)議員、利益集團(tuán)

對(duì)政策方案作出抉擇，尋求政治支持，使之成為

政策合法化利益集團(tuán)、總統(tǒng)、國(guó)會(huì)、法院

法律,決定期合現(xiàn)行

組織有關(guān)部門和機(jī)構(gòu),提供相關(guān)費(fèi)用與服務(wù).總統(tǒng)和白宮成員、行政部門和

政策執(zhí)行

征稅機(jī)構(gòu)

報(bào)告政府項(xiàng)13的結(jié)果，評(píng)估政策對(duì)目標(biāo)群體和非行政部門和機(jī)構(gòu)、國(guó)會(huì)監(jiān)督委

政策評(píng)估

目標(biāo)群體的影響,建議政策變更或“改革”員會(huì)、媒體、智囊團(tuán)

(-)戴伊的政策制定精英模式

1.精英主義認(rèn)為，公共政策是社會(huì)少數(shù)精英價(jià)值偏好的表現(xiàn)。

2.精英模式的理論假設(shè)。

(1)自上而下的政策制定也稱為政策制定的精英模式，其理論前提

是精英主義。

(2)第一，精英主義認(rèn)為，公共政策不會(huì)反映民眾的要求，而是反

映精英的利益、價(jià)值和偏好。

(3)第二，精英主義認(rèn)為，大眾在很大程度上是被動(dòng)、冷漠和缺乏

信息的，因此大眾情感在更多的時(shí)候被精英所操縱，并且在大多數(shù)情

況下，精英與大眾之間的溝通是自上而下的。

(4)第三，精英主義聲稱，精英在關(guān)于社會(huì)體系的根本規(guī)范上擁有

共識(shí)，精英們同意基本的游戲規(guī)則以及社會(huì)體系自身的延續(xù)。

3.精英模式的運(yùn)行過程：政策的形成過程一領(lǐng)導(dǎo)者的選舉過程一利

益集團(tuán)的運(yùn)作過程和民意的制造過程。

4.精英決策模式真正的內(nèi)容是：政策的制定主要受精英觀點(diǎn)的影響,

精英決定著公共政策的方向，而公眾對(duì)此表現(xiàn)冷淡或知之甚少。當(dāng)然,

精英也可能會(huì)選擇和“公眾利益”相關(guān)的政策，使大眾獲益。

(三)托馬斯?戴伊思想簡(jiǎn)評(píng)

1.貢獻(xiàn)

(1)戴伊是全球公共政策學(xué)領(lǐng)域的重要代表人物之一，有著深厚的

理論和實(shí)證研究能力，是一位在政治學(xué)和公共政策學(xué)領(lǐng)域具有卓越影

響力的學(xué)者。而作為一名承上啟下的公共政策學(xué)家。

(2)托馬斯?戴伊對(duì)于公共政策學(xué)的貢獻(xiàn)主要集中在以下幾個(gè)方面。

第一，解開了美國(guó)政治運(yùn)作的黑箱。

第二，詳細(xì)地論述了精英集團(tuán)的角色和功能。

第三，

2.局限性

戴伊在具體政策分析過程中，對(duì)于描述政策的素材，也存在“人

為篩選，人工處理”的痕跡(即為了說明某種模型的適用，節(jié)選

有用的素材，忽略客觀存在的但與該模式無關(guān)或不對(duì)應(yīng)的素材）,

這種素材的“選擇性偏差”會(huì)導(dǎo)致政策分析過程的偏差。二是美

國(guó)國(guó)情背景下的公共政策理論的指導(dǎo)作用也是有限的。

第九章詹姆斯?安德森的政策思想

一、安德森生平和主要著作

（-）出生日期：1933年7月6日

（-）出生地點(diǎn)：

（三）個(gè)人簡(jiǎn)介：安德森的學(xué)術(shù)研究主要集中于美國(guó)政治和公共管

理，尤其是美國(guó)公共經(jīng)濟(jì)政策的結(jié)構(gòu)和管理部分。

（四）主要著作：《政治與經(jīng)濟(jì)政策制定》《得克薩斯政治》《公共

政策制定》《公共政策制定案例》《經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策》《美國(guó)政

治與公共政策》《80年代的公共政策》《管理宏觀經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)：

約翰遜時(shí)期》等。

（五）畢業(yè)院校：得克薩斯西南教師學(xué)院

二、安德森主要政策思想

（-）安德森政策分類思想

1.安德森把政策定義為：“一個(gè)或一組行動(dòng)者為解決一個(gè)問題或相

關(guān)事務(wù)所采取的相對(duì)穩(wěn)定的、有目的的一系列行動(dòng)?！?/p>

2.對(duì)公共政策的分類

第一，實(shí)質(zhì)性政策和程序性政策。

第二，分配性政策、管制性政策、自我管制性政策和再分配性政

策。

第三，物質(zhì)性政策和符號(hào)性政策。

第四，涉及集體物品的政策和涉及私人物品的政策。

（-）安德森政策主體思想

1.官方政策制定者。官方政策制定者就是由憲法賦予的擁有合法權(quán)

威的公共政策制定者，主要包括：國(guó)會(huì)議員、政府首腦、行政人

員和法官。

2.非官方參與者。安德森認(rèn)為，在政策制定過程中，除官方政策制

定者之外，還有許多其他參與者加入到政策制定者的行列之中，

如利益集團(tuán)、政黨、研究組織、媒體和公民個(gè)人。

（三）安德森政策環(huán)境思想。

1.政策環(huán)境的作用。環(huán)境的矛盾是一切政策行為的根源；環(huán)境規(guī)定

了政策行動(dòng)者有效行動(dòng)的方向。

2.政治文化和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件是政治學(xué)家最為關(guān)注的政策環(huán)境。

（四）安德森政策過程思想

1.安德森指出："政策形成指的是政策制定、采納和執(zhí)行這個(gè)完整

的過程，也可以稱之為政策過程。

2.政策形成過程：政策問題一政策議程一議程否決一政策建議

3.政策采納。

4.政策執(zhí)行。

5.政策評(píng)估。

（五）安德森思想簡(jiǎn)評(píng)

1.主要貢獻(xiàn)

一是初步構(gòu)建了公共政策學(xué)理論體系，以公共政策制定為核心對(duì)公共

政策執(zhí)行、評(píng)估和終結(jié)問題進(jìn)行初步探討，?二是對(duì)公共政策內(nèi)涵的理

解和對(duì)公共政策類型所做的分析豐富了對(duì)公共政策的認(rèn)識(shí)，?三是探討

了政策環(huán)境同政策行為的關(guān)系，重點(diǎn)探討了政治文化和社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境

對(duì)政策的影響；四是揭示公共政策同公共利益的本質(zhì)聯(lián)系，?五是對(duì)政

策評(píng)估模式、內(nèi)容、過程和結(jié)果做了較為系統(tǒng)的研究。

2.局限性。在公共政策制定的框架下進(jìn)行的，把政策執(zhí)行和政策評(píng)

估都作為公共政策制定的一個(gè)環(huán)節(jié)。對(duì)政策終結(jié)的認(rèn)識(shí)也是初步

的，僅僅把政策終結(jié)看作是政策失敗的結(jié)果，實(shí)際上這只是政策

終結(jié)的一種形式。

第十章史蒂文,凱爾曼的政策思想

一、凱爾曼生平和主要著作。

（一）出生日期：1948年

（二）出生地點(diǎn)：

（三）個(gè)人貢獻(xiàn)：公共管理學(xué)界享有國(guó)際聲譽(yù)的著名學(xué)者。

（四）主要著作：他對(duì)于公共政策的研究主要集中在《制定公共

政策》一書中。

凱爾曼的《制定公共政策》是從制定公共政策入手分析美國(guó)政府

的現(xiàn)狀，不失為當(dāng)時(shí)值得參考的一種新方法。這一著作被列入《美

國(guó)政府

三、凱爾曼主要政策思想

(-)凱爾曼政策制定過程思想。政策制定過程是一個(gè)政治過程，

組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的選擇和參加者的態(tài)度、權(quán)力及采取的策略等

發(fā)揮著非常重要的作用。

(-)凱爾曼政策主體公益精神思想。制定公共政策必須具備“公

益精神"，即擺脫利己主義而為大多數(shù)公眾利益著想的精神。

公益精神是制定公共政策的前提。凱爾曼并不否認(rèn)利己主義

在實(shí)際生活中和在制定公共政策過程中的存在。

(三)凱爾曼政策制定過程評(píng)價(jià)思想。

1.政策制定過程的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

(1)政策制定過程是否趨向于產(chǎn)生良好的公共政策。

(2)政策制定過程本身是否培養(yǎng)了人們的尊嚴(yán)和品格。

2.政治過程評(píng)價(jià)。在政策制定過程中要想產(chǎn)生良好的公共政策，要

想培養(yǎng)人們的尊嚴(yán)和品格，就需要政策制定參與者和政府都要具

有高度的熱心公益的精神。

(四)凱爾曼思想簡(jiǎn)評(píng)

1-主要貢獻(xiàn)。

(1)主要集中在政策制定領(lǐng)域。

(2)他著重指出了公共精神在公共政策過程中的重要作用，在

他之前的公共政策學(xué)家中，強(qiáng)調(diào)公共精神的人較少。

2.局限性。他在強(qiáng)調(diào)公共政策過程中的公共精神的同時(shí)，卻沒有給

出激發(fā)公共精神的制度設(shè)計(jì)，這也是他公共政策理論體系一個(gè)重

要缺陷。

第十一章威爾達(dá)夫斯基的政策思想

一、威爾達(dá)夫斯基生平和主要著作

（一）出生日期：1930年出生，1993年8月（一說11月）

在奧克蘭去世。

（二）出生地點(diǎn)：美國(guó)紐約，是俄羅斯裔猶太人。

（三）個(gè)人簡(jiǎn)介：他成長(zhǎng)于伯克利大學(xué)，并在耶魯大學(xué)獲得

博士學(xué)位。在耶魯大學(xué)就讀期間師從公共政策學(xué)大師

林德布洛姆，是其首席大弟子。

其中最為著名的是他的預(yù)算文化理論。

（四）主要著作：《權(quán)力吐露真實(shí)：政策分析的藝術(shù)和工藝》,

《政策分析》

二、威爾達(dá)夫斯基主要政策思想

（一）威爾達(dá)夫斯基政策執(zhí)行思想

1.政策執(zhí)行研究的興起

20世紀(jì)70年代開始的。威爾達(dá)夫斯基和他的合作者開啟了政

策執(zhí)行研究的大門。

2.執(zhí)行中共同行動(dòng)的復(fù)雜性與政策失敗

一是諸多參與主體觀點(diǎn)上的多樣性難以達(dá)成共識(shí)和合力。

二是諸多參與主體形成的多點(diǎn)決策拖延了執(zhí)行的時(shí)間。

三是計(jì)劃項(xiàng)目的雙重目標(biāo)影響了項(xiàng)目的進(jìn)展。

3.作為進(jìn)化的政策執(zhí)行

計(jì)劃控制模型和相互作用模型。

(-)威爾達(dá)夫斯基政策分析思想

1.政策分析的理論基礎(chǔ)

林德布洛姆首先使用了政策分析這一概念。他在1958年發(fā)表

了《政策分析》一文，文中把一種定性與定量相結(jié)合的漸進(jìn)比

較分析的政策研究方式稱為“政策分析”。此后，一些著名的

政策分析家對(duì)政策分析概念做出過如下界定：內(nèi)格爾認(rèn)為，政

策分析是政府對(duì)社會(huì)問題決策的性質(zhì)、原因和效果的研究。戴

伊指出，政策分析關(guān)心的是政府做什么，為什么要做以及做出

什么樣的差別，它要描述和解釋政府行為的原因和結(jié)果?？?/p>

認(rèn)為，政策分析是用來獲得對(duì)社會(huì)技術(shù)問題更深刻的理解，并

提出更好解決辦法的一種應(yīng)用研究形式，目的是幫助決策者選

擇最優(yōu)的行動(dòng)方案。鄧恩指出，政策分析是一種應(yīng)用性的社會(huì)

科學(xué)學(xué)科，它使用各種研究和論證方法，產(chǎn)生并轉(zhuǎn)變政策相關(guān)

信息，以便政治組織解決政策同題。小麥克雷(DucanMacrae)

指出，政策分析可以定義為：憑借推理和證據(jù)的運(yùn)用，在一組

備選方案中選擇出最好的政策。威廉(WaiterWilliam)指出：

政策分析是一種綜合有關(guān)政策研究結(jié)果的信息和決定未來有關(guān)

政策信息的工具。巴頓(CarlV.Proton)認(rèn)為，政策分析是關(guān)

于備選政策方案(計(jì)劃或項(xiàng)目)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的可行性、政治

的可接受性、執(zhí)行戰(zhàn)略和政策選擇結(jié)果的系統(tǒng)的評(píng)估。韋默爾

(DavidL.Weiss)認(rèn)為，政策分析是面向當(dāng)事人提建議，這些

建議與公共決策相關(guān)，并反映社會(huì)的價(jià)值觀。

2..政策分析的目的

政策分析的目的就是要解決所面臨的社會(huì)問題，探討在已經(jīng)具

備了合理性和可行性的條件下，應(yīng)該采取什么樣的方案來解決

所面臨的問題。

3.政策分析的重要屬性

首先，政策分析的一個(gè)重要屬性，就是要設(shè)計(jì)和選擇能夠解決

希望和資源之間矛盾的計(jì)劃項(xiàng)目。

其次，威爾達(dá)夫斯基認(rèn)為，政策分析的另一個(gè)重要屬性，就是

提出新的假設(shè)，以創(chuàng)立更好的理論和形成新的價(jià)值體系。

4.政策分析的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

5.政策分析的局限性

一是知識(shí)的限制。

二是事實(shí)的限制。

三是權(quán)力的限制。

（三）威爾達(dá)夫斯基的文化理論

1.文化的差異