2024投資理財(cái)居間合同

編號(hào)：__________2024投資理財(cái)居間合同甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

2024投資理財(cái)居間合同合同目錄第一章：總則1.1合同主體1.2合同簽訂地點(diǎn)和時(shí)間1.3合同宗旨第二章：定義與解釋2.1投資理財(cái)2.2居間服務(wù)2.3雙方權(quán)益2.4合同金額第三章：居間服務(wù)內(nèi)容3.1投資理財(cái)產(chǎn)品推薦3.2市場(chǎng)分析與研究3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制3.4理財(cái)規(guī)劃與建議3.5后期跟蹤與調(diào)整第四章：居間服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算4.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式4.3服務(wù)費(fèi)用的支付時(shí)間第五章：合同的履行5.1雙方的權(quán)利與義務(wù)5.2投資理財(cái)方案的執(zhí)行5.3合同的變更與解除5.4合同的終止與違約第六章：合同的有效期6.1合同的起始日期6.2合同的終止日期第七章：保密條款7.1保密信息的范圍7.2保密信息的期限7.3保密信息的例外第八章：爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)8.3法律適用第九章：合同的轉(zhuǎn)讓9.1合同轉(zhuǎn)讓的條件9.2轉(zhuǎn)讓的通知義務(wù)第十章：法律法規(guī)10.1合同遵守的法律10.2合同遵守的法規(guī)第十一章：其他條款11.1合同的修訂11.2合同的附件第十二章：合同的簽署12.1簽署的時(shí)間12.2簽署的地點(diǎn)12.3簽署的主體第十三章：合同的生效13.1合同的生效時(shí)間13.2合同生效的條件第十四章：附則14.1合同的修訂與補(bǔ)充14.2合同的解除與終止14.3合同的解釋權(quán)合同編號(hào)2024IP001第一章：總則1.1合同主體1.1.1甲方：____________（甲方全稱）1.1.2乙方：____________（乙方全稱）1.2合同簽訂地點(diǎn)和時(shí)間1.2.1簽訂地點(diǎn)：____________1.2.2簽訂時(shí)間：2024年__月__日1.3合同宗旨1.3.1乙方作為甲方投資理財(cái)?shù)木娱g服務(wù)方，提供專業(yè)的投資理財(cái)產(chǎn)品推薦、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、理財(cái)規(guī)劃等服務(wù)，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。第二章：定義與解釋2.1投資理財(cái)2.1.1指甲方根據(jù)乙方的建議，進(jìn)行的貨幣資金投資、金融產(chǎn)品購買等財(cái)務(wù)活動(dòng)。2.2居間服務(wù)2.2.1指乙方在甲方與投資理財(cái)產(chǎn)品提供方之間充當(dāng)中介角色，提供相關(guān)信息和建議，協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策。2.3雙方權(quán)益2.3.1甲方權(quán)益：甲方有權(quán)根據(jù)乙方的建議進(jìn)行投資決策，并享受乙方的居間服務(wù)。2.3.2乙方權(quán)益：乙方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用，并保持提供的服務(wù)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.4合同金額2.4.1指甲方根據(jù)乙方提供的投資理財(cái)方案進(jìn)行投資所涉及的投資金額。第三章：居間服務(wù)內(nèi)容3.1投資理財(cái)產(chǎn)品推薦3.1.1乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向甲方推薦合適的投資理財(cái)產(chǎn)品。3.2市場(chǎng)分析與研究3.2.1乙方定期向甲方提供市場(chǎng)分析報(bào)告，幫助甲方了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制3.3.1乙方對(duì)甲方擬投資的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。3.4理財(cái)規(guī)劃與建議3.4.1乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，為甲方制定理財(cái)規(guī)劃和建議。3.5后期跟蹤與調(diào)整3.5.1乙方對(duì)甲方的投資理財(cái)情況進(jìn)行后期跟蹤，并根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方的需求，及時(shí)調(diào)整理財(cái)方案。第四章：居間服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算4.1.1乙方向甲方提供居間服務(wù)，服務(wù)費(fèi)用根據(jù)甲方的投資金額和乙方的服務(wù)費(fèi)率計(jì)算。4.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式4.2.1甲方應(yīng)按照合同約定的方式支付服務(wù)費(fèi)用。4.3服務(wù)費(fèi)用的支付時(shí)間4.3.1甲方應(yīng)在收到乙方開具的發(fā)票后的__個(gè)工作日內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用。第五章：合同的履行5.1雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1.1甲方應(yīng)按照乙方的建議進(jìn)行投資，并支付約定的服務(wù)費(fèi)用。5.1.2乙方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資理財(cái)信息，并按照合同約定提供居間服務(wù)。5.2投資理財(cái)方案的執(zhí)行5.2.1甲方應(yīng)按照乙方提供的投資理財(cái)方案進(jìn)行投資。5.3合同的變更與解除5.3.1合同的變更或解除應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并書面確認(rèn)。5.4合同的終止與違約5.4.1合同終止的條件和違約責(zé)任按照合同約定執(zhí)行。第六章：合同的有效期6.1合同的起始日期6.1.1本合同自雙方簽署之日起生效。6.2合同的終止日期6.2.1本合同的有效期為__年，自合同起始日期起計(jì)算。第八章：爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.1.1雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)8.2.1雙方同意將爭(zhēng)議提交至__________仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。8.2.2仲裁語言為中文，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第九章：合同的轉(zhuǎn)讓9.1合同轉(zhuǎn)讓的條件9.1.1除非得到對(duì)方的書面同意，否則任何一方不得將合同的全部或部分權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。9.2轉(zhuǎn)讓的通知義務(wù)9.2.1若甲方擬進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓，應(yīng)至少在轉(zhuǎn)讓前__個(gè)工作日通知乙方。第十章：法律法規(guī)10.1合同遵守的法律10.1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。10.2合同遵守的法規(guī)10.2.1本合同應(yīng)遵守的相關(guān)法規(guī)包括但不限于《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等。第十一章：其他條款11.1合同的修訂11.1.1合同的修訂應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。11.2合同的附件11.2.1合同附件是本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。第十二章：合同的簽署12.1簽署的時(shí)間12.1.1本合同于2024年__月__日簽署。12.2簽署的地點(diǎn)12.2.1本合同于__________簽署。12.3簽署的主體12.3.1甲方代表：____________（甲方代表姓名）12.3.2乙方代表：____________（乙方代表姓名）第十三章：合同的生效13.1合同的生效時(shí)間13.1.1本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。13.2合同生效的條件13.2.1.1雙方代表完整、正確地填寫了本合同的各項(xiàng)內(nèi)容；13.2.1.2雙方代表在本合同上簽字并加蓋公章；13.2.1.3本合同經(jīng)雙方代表確認(rèn)無誤。第十四章：附則14.1合同的修訂與補(bǔ)充14.1.1合同的修訂與補(bǔ)充應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。14.2合同的解除與終止14.2.1合同的解除與終止應(yīng)符合合同約定的條件和程序。14.3合同的解釋權(quán)14.3.1本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：2024年__月__日簽訂地點(diǎn)：____________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.1甲方指定投資甲方有權(quán)根據(jù)乙方的推薦，選擇具體的投資理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行投資。甲方應(yīng)在做出投資決策前，充分了解產(chǎn)品性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)期收益等關(guān)鍵信息。1.2甲方自主決策甲方理解并同意，乙方的居間服務(wù)不構(gòu)成甲方投資決策的依據(jù)，甲方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。除非乙方明確表示某項(xiàng)投資理財(cái)產(chǎn)品不適宜甲方投資，否則甲方不得要求乙方承擔(dān)因投資決策導(dǎo)致的損失。1.3甲方變更投資甲方在投資過程中，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和個(gè)人需求，調(diào)整投資方案。甲方變更投資時(shí)，應(yīng)提前通知乙方，并共同協(xié)商新的投資策略。1.4甲方撤資甲方在投資過程中，有權(quán)隨時(shí)撤資。甲方撤資時(shí)，應(yīng)提前通知乙方，并按照合同約定承擔(dān)可能產(chǎn)生的費(fèi)用。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明2.1乙方專業(yè)建議乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，提供專業(yè)的投資理財(cái)建議。乙方應(yīng)確保提供的建議具有可行性、安全性和收益性。2.2乙方信息披露乙方應(yīng)向甲方披露投資理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)信息，包括但不限于產(chǎn)品性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)期收益、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。乙方應(yīng)確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.3乙方風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合適的風(fēng)險(xiǎn)控制策略。乙方應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資策略，確保甲方資產(chǎn)安全。2.4乙方后期服務(wù)乙方應(yīng)提供投資后的后期服務(wù)，包括但不限于投資監(jiān)控、定期報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估等。乙方應(yīng)確保甲方在投資過程中，能夠及時(shí)了解投資狀況，便于甲方做出決策。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明3.1第三方中介選擇甲方和乙方同意，在投資過程中，若涉及第三方中介服務(wù)，應(yīng)共同選擇信譽(yù)良好、專業(yè)可靠的第三方中介。3.2第三方中介費(fèi)用甲方和乙方同意，第三方中介的費(fèi)用應(yīng)按照市場(chǎng)行情和合同約定進(jìn)行支付。支付方式、支付時(shí)間和支付責(zé)任，由雙方協(xié)商確定。3.3第三方中介的責(zé)任甲方和乙方明確，第三方中介在投資過程中的行為，由第三方中介承擔(dān)責(zé)任。若第三方中介的行為導(dǎo)致甲方損失，甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商解決。3.4第三方中介的信息披露第三方中介應(yīng)向甲方和乙方披露與投資理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)的所有信息。第三方中介應(yīng)確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并接受甲方和乙方的監(jiān)督。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資理財(cái)產(chǎn)品推薦報(bào)告2.市場(chǎng)分析與研究報(bào)告3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制策略4.理財(cái)規(guī)劃與建議書5.投資理財(cái)產(chǎn)品說明書6.投資理財(cái)產(chǎn)品合同7.第三方中介服務(wù)協(xié)議8.投資理財(cái)記錄報(bào)表9.投資理財(cái)產(chǎn)品交易憑證10.合同履行過程中的其他相關(guān)文件和資料二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照乙方的建議進(jìn)行投資，或未支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資理財(cái)信息。3.乙方未按照合同約定提供居間服務(wù)。4.甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.合同雙方未履行合同約定的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、理財(cái)規(guī)劃等義務(wù)。6.第三方中介未按照合同約定提供服務(wù)，或未披露相關(guān)信息。三、法律名詞及解釋：1.投資理財(cái)：指甲方根據(jù)乙方的建議，進(jìn)行的貨幣資金投資、金融產(chǎn)品購買等財(cái)務(wù)活動(dòng)。2.居間服務(wù)：指乙方在甲方與投資理財(cái)產(chǎn)品提供方之間充當(dāng)中介角色，提供相關(guān)信息和建議，協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策。3.服務(wù)費(fèi)用：指乙方為甲方提供居間服務(wù)，甲方按照合同約定支付給乙方的費(fèi)用。4.投資金額：指甲方根據(jù)乙方提供的投資理財(cái)方案進(jìn)行投資所涉及的投資金額。5.違約行為：指合同雙方未履行合同約定的義務(wù)，或未達(dá)到合同約定的結(jié)果。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資決策問題：如市場(chǎng)變化、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等，需要雙方及時(shí)溝通，調(diào)整投資策略。2.服務(wù)費(fèi)用支付問題：如甲方支付延遲，乙方可提醒甲方支付，必要時(shí)可尋求法律途徑解決。3.投資理財(cái)信息問題：如信息不準(zhǔn)確、不完整，乙方應(yīng)及時(shí)更正和補(bǔ)充，確保信息真實(shí)可靠。4.合同履行問題：如甲方未按約定投資，乙方可提醒甲方履行合同，必要時(shí)