審核員行為規(guī)范全文

目錄

審核員行為規(guī)范..............................................................1

審核實施作業(yè)規(guī)范............................................................2

審核工作質量考核管理辦法...................................................13

初評質評強證審核上報材料要求.............................................16

監(jiān)督審核上報材料要求及評分規(guī)則.............................................22

IS39001標準要素刪減合理性的要求...........................................24

認證范圍的描述要求.........................................................28

申請認證組織所需的資質證明.................................................34

取B認證提交環(huán)評、三同時及守法證明的要求...................................38

初評審核計劃示例.......................................................41

四復評審核計劃示例.......................................................48

睦監(jiān)督審核計劃示例.......................................................55

取B第一階段審核計劃示例...................................................59

腌第二階段審核計劃示例...................................................63

取B復評審核計劃示例.......................................................67

屣監(jiān)督審核計劃示例.......................................................71

多體系審核項目推進表示例...................................................75

審核項目推進表示例.....................................................78

認證（獲證）組織分類管理辦法...............................................80

認證（獲證）組織評價情況記錄表.............................................83

客戶滿意度調查表——審核員部分............................................85

審核員工作情況評價表.......................................................87

審核人天數(shù)計算方法及輸入規(guī)范...............................................89

預訪問報告.................................................................91

現(xiàn)場審核不通過情況說明表...................................................93

審核員通訊

錄..63

審核員行為規(guī)范

審核員應自覺遵守以下行為準則：

1、遵紀守法、誠信敬業(yè)、公正準確；

2努力提高審核技能和信譽；

會幫助其所管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能；

4不介入沖突和利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任

何可能影響公正判斷的關系；

，除非受審核方書面授權或有法律要求，不討論或披露任何有

關受審核方的信息；

6不對受審核方既進行咨詢又進行認證審核；

7,嚴格按照審核計劃的安排實施審核，不隨意調整審核計劃、

縮短審核時間；

&不接受受審核方或任何相關方的回扣、禮品及其他任何形式

的好處，也不應在知情情況下允許同事接受；

9.在審核過程中不得從事與審核工作無關的活動，如首怵次

會議接聽手機，使用受審核方電話與外界聯(lián)系其他工作等；

ia在審核過程中，嚴格執(zhí)行受審核方的相關規(guī)定，如入廠檢

查填表、禁止吸煙等；

11、不得要求受審核方派車輛接送；

12,不得在受審核方處報銷與該次審核無關的費用。

審核實施作業(yè)規(guī)范

1.目的

確保審核工作質量并如期完成審核任務，達到審核目的，讓受審核方滿

忌。

2職責

2.1審核組長負責對整個審核實施過程進行控制與管理。

2.2審核員負責按照審核計劃參與現(xiàn)場審核。

3.工作要求

3.1審核組長接收并核對審核資料，審核組長收到審核部寄送的審核材料后,

應核對其完整性，若發(fā)現(xiàn)不完整應及時與審核管理人員或受審核方聯(lián)系，進

行補充。

3.2文件審核（監(jiān)督審核無此步驟）及預訪問

3.21在現(xiàn)場審核前，審核組長應對受審核方的體系文件進行充分的審核，

并將文件審核中發(fā)現(xiàn)的問題與受審核方進行溝通。文件審核中發(fā)現(xiàn)的問題應

在實施現(xiàn)場審核前糾正完畢。

3.2.2預訪問

3.2.2.1通過預訪問對受審核方進行初步了解，溝通和確認相關信息，并確

定開展現(xiàn)場審核的可行性，明確實施現(xiàn)場審核的日期。

3.22.2仔細核實受審核方人員、規(guī)模、審核范圍、標準條款刪減情況及其

合理性、組織機構、部門職責與主要活動、區(qū)域分布、工藝過程、體系運行

情況、作息時間等方面的內容是否與申請資料一致。若發(fā)現(xiàn)受審核方的人員、

規(guī)?；驅徍朔秶c申請書不一致，必須及時與審核部審核安排人員聯(lián)系（必

要時填寫《預訪問報告》），經(jīng)處理完畢得到答復后方可組建審核組。

3.2.2.3預訪問的形式包括電話交流和現(xiàn)場走訪，通常情況下，應首先考慮

采取與受審核方電話交流的方式，如果電話交流有困難或不能達到預訪問目

的則應采取現(xiàn)場走訪。

3.3聯(lián)系安排審核組（監(jiān)督審核無此步驟）

3.3.1在確認可以進行現(xiàn)場審核后，審核組長將審核組成員的有關要求，如

審核時間安排、對審核員的要求、審核員數(shù)量等，明確告知審核安排人員，

由審核安排人員聯(lián)系安排審核組成員。

3.3.2審核安排人員在2天內與辦事處及相關人員聯(lián)系，確定審核組成員，

并將聯(lián)系結果告知審核組長。

3.4接受并核實審核委托書

3.4.1審核組長在接到審核委托書后，應及時核對其準確性及合理性，包括

審核范圍、現(xiàn)場審核人天數(shù)、審核組成員等。若發(fā)現(xiàn)與實際情況不符，應及

時與審核安排人員聯(lián)系，加以調整。

3.42所有的審核活動必須以審核委托書為準。當審核組長在審核實施過程

中需對審核范圍或審核組成員進行調整時，必須與審核安排人員聯(lián)系，經(jīng)確

認后重新發(fā)放審核委托書。任何人不得在審核結束后要求審核安排人員重新

更改審核委托書。

3.5與受審核方聯(lián)系，確認審核相關事宜

3.5.1（除受審核方有特殊要求）審核組長應在實施現(xiàn)場審核7日前與受審核

方確認審核時間。（初評履評時此步驟可放在預訪問時進行）

3.5.2審核組長需將審核的人員組成情況、住宿、交通、聯(lián)系方式等相關信

息明確告知受審核方，若受審核方或審核組內部有任何變化，雙方均需進行

充分溝通。

3.6審核計劃的編制和確認

3.6.1審核組長按照以下審核計劃編制的要求，參照審核計劃示例（示例中

下劃線部分為必須審核的內容，18001審核計劃參照14001審核計劃編制）

編制審核計劃。

A現(xiàn)場審核的總人天數(shù)不得少于審核委托書中規(guī)定的人天數(shù)。

R應確保每天審核時間不少于8小時，每半天的審核時間不少于4小時,

其中有效審核時間不包括準備會、審核小組內部會、整理審核材料、編制審

核報告的時間。審核時間的安排盡量與受審核方的作息時間保持一致。

G一個完整的認證審核（初評履評），應對受審核方組織機構圖中的所

有部門及標準的所有條款進行審核（除相同生產(chǎn)線按規(guī)定實施抽樣外），若該

部門在體系中不承擔具體的職能，可不作審核，但必須在組織機構圖中注明，

如“Xx部門不涉及體系職能”。

D凡現(xiàn)場審核超過一天，每天審核結束后，審核組應與受審核方溝通審

核發(fā)現(xiàn)（主要為不符合事項），并應在計劃中做出適當安排。

E應對“復查跟蹤”或“跟蹤審核”（代替以前的審核組內部會議）做

出安排，時間一般不超過2小時。

R對受審核部門，應審核其職能范圍內的主要活動及涉及標準條款（某

些活動可能涉及多個條款），應少而精。通常情況下，對其參與的活動可不審

核。如“質量檢查部門”，其主要職能通常為“產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃，采購產(chǎn)品的

驗證、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量，不合格品的控制、數(shù)據(jù)分析等”，涉及的條款為

7.1、7.4.3.&24&3.8.4等，而其與產(chǎn)品有關要求的評審則為參與活

動?！吧a(chǎn)部門”通常為產(chǎn)品的生產(chǎn)，涉及的條款通常為7.5.1、7.5.27.5.卡

7.5.5等。

G對所有受審核部門都安排審核的標準條款（公共條款）至少為：1909001

為5.4.1,5.5.1等；IS014001為4.3.1,4.3.3,4.4.1等；CHSAS18000為

4.3.1,43.3,43.4,44.1等。

H每次復評和監(jiān)督審核都必須驗證（審核）“上次審核不符合項糾正措

施有效性”（主要審核部門一般為體系策劃部門或該不符合項發(fā)生的部門等）

及“證書和標志的使用情況”（主要審核部門一般為最高管理層或體系扎口管

理部門）。

I、三年周期內的監(jiān)督審核須覆蓋認證范圍涉及的所有產(chǎn)品、部門、活動

現(xiàn)場（除相同生產(chǎn)線按規(guī)定實施抽樣外）。除第H及G條以外，每次監(jiān)督審核

必須對以下內容做出審核安排：

一體系的變更（運作及領域）審核，一般為：體系策劃、管理部門或

對體系運行有重大直接責任的人員等。若發(fā)生變更，則須對變更的內容或部

門進行審核，以確認其有效性。

一審核最高管理者及管理者代表所涉及（標準）的內容，必須包括管

理評審、內部審核、改進的策劃及實施、管理體系實現(xiàn)獲證組織的方針及目

標、指標方面的有效性、糾正與預防措施等。

一每次監(jiān)督審核，必須對設計部門、生產(chǎn)部門或服務提供部門進行審

核（可只審核其主要活動，但必須包括產(chǎn)品實現(xiàn)的關鍵過程、環(huán)境管理方案、

職業(yè)健康安全管理方案）。

一□燼對客戶投訴進行處理的有效性審核，其審核的部門為承擔對客

戶投訴進行處理的主要責任部門。

一對于WB/CHS叫每次監(jiān)督審核必需覆蓋標準中所有要素，并包括

對體系推進部門及重要環(huán)境因素旌大危險源、不可承受風險等相關部門的審

核。

J、遇到9001標準中條款刪減的情況，必須在計劃中安排驗證刪減的合

理性。對刪減的合理性的審核，一般可從下列職能部門收集信息予以證實：

最高管理者及管理者代表、體系策劃部門、刪減條款可能涉及的部門。

K。⑹審核中，對技術部門（涉及條款7.3）生產(chǎn)或服務提供部門（涉

及條款7.5.1,7.5.2等）以及質量檢查部門（涉及條款8.2,4等）應安排專

業(yè)審核員或技術專家進行審核。為合理安排審核時間和審核人員，可將專業(yè)

審核員與非專業(yè)審核員合編一組，也可將專業(yè)審核員單獨編組，或與其它小

組合并進行審核。

L每次審核都應對“與產(chǎn)品有關的國家強制標準（出、行政法規(guī)

（如生產(chǎn)許可證、特殊行業(yè)資質要求、強制性產(chǎn)品認證制度等）等要求的符

合性”安排審核。其主要審核部門一般可為：最高管理者及管理者代表、技

術部門、質檢部門等。審核的主要內容包括：識別、應用及符合性。

M對于Q心中的7.5要素，在審核計劃及核查記錄中應細化至小條款，

即7.5.1、7.5.27.5.3.7.5.4及7.5.5,而不能只寫7.5b

3.6.2如無特殊情況，審核組長至少于現(xiàn)場審核三天前將《審核計劃》通知

到受審核方、審核組員所在辦事處，進行充分溝通并加以確認，包括是否收

到、計劃內容安排的合理性及變更的要求等。

3.7（必要時）召開審核準備會

3.7.1審核組長視情況（對于由技術專家支持的審核項目必須召開）在現(xiàn)場

審核前召開審核準備會，將所獲得的受審核方的相關信息（受審核方性質、

機構、產(chǎn)品、語言、規(guī)模、在業(yè)界的狀況等）告知審核組成員（必要時可由

受審核方人員實施）。

3.7.2由專業(yè)審核員或技術專家向審核組成員講解專業(yè)特點、關鍵過程及相

關技術規(guī)范、法規(guī)等，以提供專業(yè)支持。

3.7.3審核組長向審核組成員再次確認審核計劃，布置審核重點，分發(fā)必要

的審核資料，要求審核組成員編寫核查記錄表。

3.7.4若審核組長組織召開審核準備會，必須填寫《審核準備會記錄》并上

報。

3.8首次會議

3.&1嚴格按審核計劃確定的時間執(zhí)行。

3.&2會議介紹內容應符合9C《申請受理與審核程序》中的《會議記錄單》

的要求。

3.83保持融洽的會議氛圍，會議期間，審核組成員不得接聽手機，不得隨

意進出、早退。

3.8.4應向受審核方說明《客戶滿意度調查表苜核員部分》表格的用途，并

請受審核方填寫后寄至ax總部。

3.&5若為監(jiān)督審核，在首次會議結束后應向受審核方發(fā)放《監(jiān)督審核繳費

通知》，并請受審核方管理者代表在回執(zhí)上簽名，加蓋公章后，隨監(jiān)督審核材

料上報評審中心。

3.9現(xiàn)場收集信息

3.9.1審核員應按照ax《申請受理與審核程序》的規(guī)定，到審核現(xiàn)場收集信

息，進行驗證，確認其準確性，并將所收集的信息進行記錄。

3.9.2審核員必須按照如下要求進行記錄。

A核查記錄必須與審核計劃保持高度一致（審核計劃中的部門名稱、活

動及條款、審核時間安排與核查記錄的內容必須一致）O

B審核報告中的相關內容必須與核查記錄相吻合。核查記錄是整個體系

審核過程的完整體現(xiàn)，審核報告是對體系的整體評價，審核報告中的評價應

在核查記錄的基礎上進行，兩者之間應保持一致。

G不符合項描述（審核證據(jù)及要求）必須與核查記錄內容保持一致。凡

出具了不符合項報告的，在核查記錄中均應有相應的明確描述；反之，在核

查記錄中明確描述為不符合的，應出具不符合項報告或注明“已溝通”。

D在對重要部門、關鍵過程、活動及條款實施審核時核查記錄應盡量詳

實充分。重要部門指：Qf為技術部門、質檢部門及生產(chǎn)現(xiàn)場等；WB及CHSAS

為體系推進部門、重要環(huán)境因素及重大危險源管理的部門及現(xiàn)場。關鍵過程、

活動及條款為:方針、目標；內部審核、管理評審；適用法律法規(guī)要求的識別、

獲取及滿足（特別是產(chǎn)品中的法律法規(guī)）；產(chǎn)品及服務提供過程；外包過程的

識別與控制；過程、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量；顧客滿意信息的獲取及利用，包括

顧客投訴的記錄。

E當遇到部門內部有（在組織機構、審核計劃中未體現(xiàn)的）多層結構、

多個場所時，審核時應予以覆蓋并在核查記錄中體現(xiàn)，必要時進行合理抽樣。

R當部門內部有多層結構、多個場所時，應考慮審核范圍、產(chǎn)品、活動

等，按3多場所抽樣原則進行抽樣。

G對關鍵過程，除詳細記錄所抽取樣本（一般抽A12份）的信息外，

還應記錄樣本的代表信息。抽取樣本時應考慮審核范圍、產(chǎn)品種類、時間段、

數(shù)量等。當發(fā)現(xiàn)個別樣本可能存在不符合時，可根據(jù)需要進一步擴大抽樣予

以確認。

H應完整體現(xiàn)審核員的審核思路、審核線索、追蹤路線等，標明所審核

的主要活動及所涉及的標準條款，真實、清晰地記載審核過程中所收集的客

觀證據(jù)，并便于追溯。

3.9.3審核員應按審核計劃進行審核，不得隨意變更，若有重要信息需要偏

離《審核計劃》時，應征得審核組長的同意并與受審核方溝通確認。

3.9.4審核員在實施審核時，若發(fā)現(xiàn)受審核部門的職責及活動與《審核計劃》

中不一致，應及時與審核組長聯(lián)系、確認，調整審核計劃，并按照調整后的

《審核計劃》實施審核。

3.9.5在每個部門審核結束后，應就不符合事項的信息與受審核部門進行溝

通，再次確認。

3.9.6在現(xiàn)場審核實施中，如發(fā)現(xiàn)可能導致現(xiàn)場審核不能通過的情況時，組

長應立即與評審中心審核管理人員聯(lián)系，經(jīng)批準后告知受審核方，并于審核

結束后填寫《現(xiàn)場審核不通過情況說明表加

3.10召開內部會議、編制審核報告

3.10.1審核組長必須召開審核組內部會議（審核計劃中用“復查跟蹤”或“跟

蹤審核”來表示內部會議），充分交流，對照審核準則共同評價審核證據(jù)，形

成審核發(fā)現(xiàn)，編制不符合項報告。應注意不符合項報告與核查記錄之間的一

致性。

3.10.2審核組根據(jù)審核目的和所有的審核發(fā)現(xiàn)，得出審核結論，編制審核報

告。應注意審核報告與不符合項報告之間的一致性。

3.11與受審核方管理層溝通

在召開末次會議前，應與受審核方管理層溝通審核情況（審核發(fā)現(xiàn)和審核結

論）O

3.12末次會議

3.12.1嚴格按《審核計劃》確定的時間執(zhí)行。

3.12.2會議內容應符合&工《申請受理與審核程序》中的《會議記錄單》的

要求。

3.12.3保持融洽的會議氛圍，會議期間，審核組成員不得接聽手機、隨意進

出或早退。

3.12.4交待未盡事宜（證書初評程序、監(jiān)督審核要求等）。

3.13若審核結論為現(xiàn)場審核通過，則要求受審核方按照合同的要求將相關審

核費用匯至相應的帳號，并將匯款復印件提交審核組長，作為審核材料的一

部分上報評審中心。

3.14跟蹤審核

3.14.1跟蹤審核的方式有書面和現(xiàn)場兩種，一般情況下應采取書面跟蹤的方

式，若有嚴重不符合項，采取現(xiàn)場跟蹤的方式。

3.14.2跟蹤審核應符合審核程序的要求，并確保在規(guī)定時間內完成（初

評及復評必須在三個月內完成，監(jiān)督審核必須在一個月內完成）o

3.14.3與受審核方充分溝通，明確糾正措施及驗證材料的相關要求。

3.14.4審核組長應在與受審核方預定的時間實施跟蹤審核。跟蹤結束后，盡

快將審核材料整理后按照《初評/復評讖證審核上報材料要求》、《監(jiān)督審核

上報材料要求及評分規(guī)則》和《審核材料清單》的要求上報評審中心審核部。

3.15審核組長在審核工作結束后，根據(jù)審核員的工作表現(xiàn)，填寫《審核員工

作情況評價表》；根據(jù)《認證（獲證）組織分類管理辦法》，填寫《認證（獲

證）組織評價情況記錄表》，并將兩份表格隨上報材料上報評審中心。

4其他事項

41在環(huán)境管理體系的審核過程中，若碰到受審核方生活污水超標排放的問

題，按照如下原則處理：

4.1.1首先，需要得到當?shù)丨h(huán)保主管部門即環(huán)保局的認可，在審核時獲得環(huán)

保行政主管部門出具的達標排放證明及遵守法律法規(guī)要求的證明；

4.1.2對于重污染或中污染單位，視情況提出生活污水的控制要求；對于輕

污染單位，必須要求其生活污水得到有效控制，直至達標排放。

4.1.3對于生活污水可能進入規(guī)劃中的污水處理廠的情況，應證實其能在兩

年內進入污水廠并得到妥善處理，如到施工現(xiàn)場核實污水處理廠現(xiàn)場施工情

況，到規(guī)劃部門核查規(guī)劃情況等；

4.1.4對于41.3中的情況，在末次會議中應說明第一次監(jiān)督審核重點關注

生活污水的處理情況，在第二次監(jiān)督審核要求其必須達標排放。

4.24必初評廢評時按照《取B認證提交環(huán)評、三同時及守法證明的要求》

提交環(huán)評、三同時及守法證明材料。

4.3。后審核中標準要素的刪減按照《標準要素刪減合理性的要求》執(zhí)行。

4.4審核范圍的描述必須按照《認證范圍的描述要求》執(zhí)行。

45審核組長在接收監(jiān)督審核資料時，必須獲得《獲證方變更情況調查表》

及《監(jiān)督審核通知》，若資料不全，則需在審核過程中予以補充，且在實施監(jiān)

督審核后按照《審核材料清單》的順序及要求上報評審中心。

5.相關文件

5.13申請受理與審核程序

5.2初評/復評決證審核上報材料要求

5.3監(jiān)督審核上報材料要求及評分規(guī)則

5.4標準要素刪減合理性的要求

5.5認證范圍的描述要求

5.6EMS認證提交環(huán)評、三同時及守法證明的要求

5.7審核計劃示例

5.8審核項目推進表示例

5.9認證（獲證）組織分類管理辦法

審核工作質量考核管理辦法

1.目的

對審核員（包括審核組組長和審核組組員）的工作質量進行考核評價，

確保由符合要求的人員參加審核工作的實施，滿足&K和江蘇評審中心的審

核工作質量要求。

2職責

2.1審核部負責按本辦法對審核員的審核工作表現(xiàn)進行考評。

2.2辦事處、受審核方和審核員可向審核部就審核組成員包括組長及組員）

的表現(xiàn)提出表揚、質疑或投訴。

3.程序

3.1審核組組長的管理及考核

3.1.1審核組長工作要求

審核組長應遵守“審核員工作手冊”中的“審核員行為規(guī)范”，按照0X

制定的“申請受理與審核程序（N6P11）”、“認證人員管理程序JVPS02）”

及“審核員工作手冊”中的相關要求組織開展審核工作，并上報材料。

3.1.2審核組長工作質量考評

3.1.2.1當所組織的審核活動受到受審核方、當?shù)剞k事處或其它相關部門的

好評時信息來源形式有：評審中心電話回訪、受審核方或辦事處來電來函

等），由審核部記錄，作為年終審核員評優(yōu)活動的參考。

3.1.2.2當所組織的審核活動受到受審核方、當?shù)剞k事處或其它相關部門的

質疑或投訴時信息來源的形式有：評審中心電話回訪、受審核方或辦事處來

電來函等），由審核部進行調查，如情況屬實（涉及3.3中的有關問題則同時

按照3.3&及認證人員管理程序中的有關規(guī)定進行處理），第一次由審核部管

理人員與該審核組長進行個別溝通，同時視情節(jié)嚴重程度扣除該組長本次審

核工作補貼中的相應額度以Q5人天為基本計算單位）；第二次將該審核員

從“審核組長名單”中去除，同時扣除該次審核的全部審核工作補貼。

3.1.23若監(jiān)督審核材料扣分超過10分，初評/復評微證材料上報評審中心

或口后因存在問題被開具反饋單，則扣除該次審核組長的組長補貼。每季

度評審中心將根據(jù)工作質量統(tǒng)計的情況發(fā)放審核組長的組長補貼。

3.2審核組組員的管理及考核

3.2.1審核組組員工作要求

組員應遵守“審核員工作手冊”中“審核員行為規(guī)范”的規(guī)定，服從審

核組長的安排，按照QK發(fā)布的“申請受理與審核程序（如P11）”、“認證人

員管理程序NPS09”和“審核員工作手冊”中的相關要求實施審核活動。

3.22審核組組員工作質量考評

3.22.1如組員的審核工作受到審核組組長、受審核方、當?shù)剞k事處或其它

相關部門的好評時信息來源形式有：審核員工作情況評價表、評審中心電話

回訪、受審核方或辦事處來電來函等），由審核部記錄，作為年終審核員評優(yōu)

活動的參考。

3.2.2.2如組員的審核工作受到審核組組長、受審核方、當?shù)剞k事處或其它

相關部門的質疑或投訴信息來源形式有：審核員工作情況評價表、評審中

心電話回訪、受審核方或辦事處來電來函等），由審核部進行調查，如情況屬

實（涉及3.3中的有關問題則同時按照3.3QK認證人員管理程序中的有關規(guī)

定進行處理），第一次由審核部管理人員與該審核員進行個別溝通，同時視情

節(jié)嚴重程度扣除該組員本次審核補貼中的相應額度以人天為基本計算

單位）；第二次暫停審核工作三個月，同時扣除該次審核的全部工作補貼；第

三次取消其審核工作資格，同時扣除該次審核的全部工作補貼。

3.22.3如由于組員的核查記錄不符合“審核員工作手冊”中有關要求（主

要體現(xiàn)為核查記錄未覆蓋審核計劃所策劃的活動或要素；對關鍵過程或重點

要素記錄不詳實等）被出具反饋單的，視情節(jié)嚴重程度扣除該組員本次審核

補貼中的相應額度以0.5人天為基本計算單位）。

3.3QX認證人員管理程序中的有關規(guī)定

3.3.1各類認證人員未能履行其職責，影響了審核的有效性和見證的公正性

時，將采取相應處罰措施，情節(jié)嚴重者，給予暫停處置。

3.3.2對介入沖突或利益競爭，向（X工總部、評審中心隱瞞任何可能影響公

正判斷的人員，給予警告或暫停處置。

3.3.3對接受受審核方或任何相關方的回扣、禮金及其他形式的好處者，視

情節(jié)輕重給予暫?；蛲Ｓ觅Y格處置。

3.3.4對損壞認可機構或9c聲譽者，給予暫停或停用資格處置。

3.3.5對受審核方既進行咨詢又進行認證審核者，給予停用資格處置。

3.3.6審核員違反審核員行為準則的規(guī)定、不履行保密承諾、不遵守網(wǎng)質

量體系手冊程序規(guī)定或上報審核材料不實者，視情節(jié)輕重給予暫停或停用資

格處置。

3.3.7對同時在兩家以上（含兩家）認證機構工作的審核人員；既在咨詢機

構工作又在?工作的審核人員；既在9：培訓機構以外的培訓機構工作又

在&X工作的審核人員，給予停用資格處置。

3.3.8對認證人員出現(xiàn)下列情況之一的，由評審中心在網(wǎng)絡系統(tǒng)中申請變更

聘用狀態(tài)，報93培訓中心，經(jīng)核實后，予以停用。被停用后的QX聘用編

號不再被使用：

3.3.&1一年內沒有正當理由累計5次拒絕調用;

3.3.&2其表現(xiàn)黨目力不能滿足聘用要求；

3.3.8.3其它原因。

4相關文件

4.1申請受理與審核程序QAPS11)

4.2認證人員管理程序GX^P^-02)

初評原評舉證審核上報材料要求

一、審核材料清單

1.應按照審核材料清單的要求及順序上報審核材料，且包括項目推進表

及受審核方匯款憑證的復印件。

2按照《申請認證組織所需的資質證明》的要求提供相關資質證明復印

件，應注意資質證書的有效性。

3.提供的生產(chǎn)工藝圖或服務流程圖必須能覆蓋認證范圍中涉及的所有產(chǎn)

品，認證范圍中若包括生產(chǎn)、設計、銷售、服務等活動，則每一活動均須提

供相應的流程圖。

4.IS09001認證也要求提供適用的法律法規(guī)清單，不應太大，也不應太

多，強調貼切性。受審核方生產(chǎn)的產(chǎn)品應有相應的國家、行業(yè)標準，在沒有

相應的國家、行業(yè)標準情況下，企業(yè)應組織制定相應的企業(yè)標準，企業(yè)標準

必須經(jīng)地方政府技術監(jiān)督部門進行審查備案（不一定適用），審核組方可推

薦初評。現(xiàn)場審核時，應充分關注組織的產(chǎn)品滿足國家、行業(yè)的強制性標準

要求的情況，并在審核報告中說明。

5.IS09001認證成品檢驗報告：若有國家（強制性出、行業(yè)標準的產(chǎn)

品，則必須提供檢驗報告；若只有企業(yè)標準的，則必須在824中詳細記錄

審核情況。

二、核查記錄

核查記錄表的填制要求見《審核實施作業(yè)規(guī)范》，并應注意：

L保持審核計劃與核查記錄的高度一致性。即計劃中安排審核的條款在

記錄中都必須得到體現(xiàn)，若在審核過程中發(fā)現(xiàn)該部門確無計劃中某些條款的

職能，審核組內部及時進行溝通，組長應調整計劃。

2核查記錄與其它材料（如審核報告、文審記錄）相一致，不能自相矛

盾。例如企業(yè)刪減7.3,記錄中不能有涉及到7.3的記錄（但應對刪減的合

理性進行驗證）；對于核查記錄中的不符合，開具了不符合報告的應注明

“NK,對于沒有開具不符合報告的應注明“已溝通”字樣。

3.對查閱的文件和記錄方面應記錄所查閱文件和記錄的名稱、時間段及

與準則的符合情況；對提問方面應記錄問題、對象及回答情況的評價；對觀

察方面應記錄所看到的事實及與準則的符合情況。（劃勾即可）

4.在1909001標準6.2.2審核時，要注意識別該企業(yè)是否有特殊工種,

要有相關的審核記錄。

5.對IS09001標準7.5.1、&2.4條款，審核記錄應覆蓋企業(yè)的認證范圍

中涉及的所有的產(chǎn)品（服務），要充分。對于有小標準或行業(yè)標準要求的組

織，824的審核記錄必須包括型式試驗報告檢查方面的內容。

6WyCHSAS核查記錄中，現(xiàn)場觀察的相關情況記錄應充分。

7.核查記錄表中“過程看準條款”欄中應列出對應的標準條款號，“檢

查內容”欄中應列出要檢查的內容，不能省略條款號。

三、審核計劃（具體見《審核實施作業(yè)規(guī)范》的要求）

1.在日程安排時應盡量細化至作業(yè)部門，特別是生產(chǎn)車間，不同車間之

間的審核安排一定要分開安排審核并分開記錄。

2審核計劃必須包括組織機構圖中所有的部門，若有不涉及的情況請在

組織機構圖中注明。：WCHSAS的審核計劃必須包括對組織工會部門、財務

部門的審核安排。Q疝物業(yè)公司必須審核財務部門。

四、其它需要注意的問題

1.審核食品行業(yè)時，應重點關注現(xiàn)場衛(wèi)生情況、員工健康證、器具及備

的消毒、水質情況進行審核。

2審核服裝行業(yè)時應，應重點關注面料中甲醛含量的審核（可結合進料

檢驗的審核進行）。

3.《文件評審記錄》對于“不符合描述”中的內容，應有相應的修改后

的受審核方體系文件作為糾正材料。

4《文件評審報告》中，若文件評審結論為“體系文件符合要求，現(xiàn)場

審核按雙方已確認的日期進行”，則“評審結果”欄中所有結果必須為合格,

不能含有“基本”、“較”、“具有一定”等字樣。

5.《第一階段審核報告》“審核內容”中，“簡要評價”應與開具的不

符合項報告保持一致，且應盡量填寫詳細；“受審核方管理體系應改進的方

面”應與開具的不符合項報告保持一致。

6.WB和CH3VB的第一階段審核，審核組在取6和CH3VB的第一階段現(xiàn)

場審核可以采用問題清單的方式提出不符合項，但在問題清單中必須明確提

出整改要求，并在第二階段審核前和現(xiàn)場審核時進行驗證，對影響審核組

進入第二階段審核的問題和微不符合項必需在第二階段審核前由組織提交

整改資料，經(jīng)審核組認可后才可進入第二階段審核?！皢栴}清單”以及組織

的整改材料要隨認證資料一起存檔，并上報總部進行合格評定。

7.上報材料中的營業(yè)執(zhí)照應有最新年檢章（當年上報的材料必須應有去

年的年檢章，當年剛領的營業(yè)執(zhí)照無需年檢章）。

8.在認證資料中應簽名的地方一定要手簽，需要簽名的有文審報告、審

核報告、審核計劃、不符合項報告、核查記錄表（現(xiàn)場審核的核查記錄每一

小組至少在其審核的部門的首頁應有該部門審核員的簽名）。簽到表中審核

組成員不得漏簽名。

9.《審核項目推進表》（參照項目推進表示例編制）

A初評或復評項目，由組長在審核后填寫《審核項目推進表》，將三年

內的審核活動（包括監(jiān)督審核活動）都策劃好。若“中國質量認證中心江蘇

評審中心審核工作流程及審核資料”的封面中無“兩次監(jiān)督審核”的說明，

則按照三年內實施三次監(jiān)督審核來策劃；若有“兩次監(jiān)督審核”的說明則按

照三年內實施兩次監(jiān)督審核來策劃。

B監(jiān)督審核時，若由評審中心移交的審核材料中有填寫過的《審核項目

推進表》（該情況到2006年4月份以后才會出現(xiàn)），則組長將本次監(jiān)督審核的

實施情況填入表內。若由評審中心移交的審核材料中無填寫過的《審核項目

推進表》，則由組長在審核后填寫新的《審核項目推進表》，將該項目三年審

核周期內的所有監(jiān)督審核都策劃好（已經(jīng)實施了的審核活動也應填入表內），

如在實施第二次監(jiān)督審核后，應將初評值評、第一次監(jiān)督審核及第二次監(jiān)督

審核的策劃及實施情況填入表內，并策劃第三次監(jiān)督審核。

G組長在進行策劃時，應注意每次監(jiān)督審核必須覆蓋所有必審內容（具

體要求見《審核實施作業(yè)規(guī)范》及《監(jiān)督審核上報材料要求及評分規(guī)則》，每

次必須包括：最高管理層、服務及產(chǎn)品提供部門），且三年內必須覆蓋所有部

門所有過程及所有標準條款。

D“審核過程及相關標準條款帝6門”中“審核過程及相關標準條款”

可以簡單些，粗線條地描述，但“部門”必須清楚明確。

E“不符合項統(tǒng)計”、“組織體系變更領域”（一般為無）、“說明（實施與

策劃不一致的簡要說明）"（一般為無）在實施審核后按照實際情況填寫,

“下次對不符合驗證需求”在實施審核后填“有，

R“專業(yè)人員配置”中填寫專業(yè)代碼及配備專業(yè)人員數(shù)量G般為1名）。

G“審核人天數(shù)”：對于“策劃”欄中應按照審核任務書（原審核委托書）

中的“總計審核人天數(shù)”填寫，“實施”欄中應將實際的現(xiàn)場審核人天數(shù)加上

文件審核的人天數(shù)（即審核任務書中的文件審核人天數(shù)）。

H“證書編號”、“證書有效期”及“確認人”欄空白；“體系運行時間”

盡量填寫。

10.獲證組織名稱、地址的變更的問題

1）名稱變更：需提供相應工商管理部門的“變更核準通知書”和新的營

業(yè)執(zhí)照或相應的證明文件。

與地名變更：提供相應的證明文件和資質申請文件。

3）地址變更：如獲證組織搬遷，對于管理性、只有辦公場所的組織可直

接換證；對于生產(chǎn)型組織必須進行現(xiàn)場審核，應根據(jù)具體情況適當增加現(xiàn)場

審核人天數(shù)，審核報告中應對組織的變化情況及管理體系的運行情況進行評

價。

H.針對不符合項的糾正措施一定應充分詳實，應是能消除不符合產(chǎn)生原

因的措施，且應提供詳實的驗證材料。

12.若跟蹤驗證時間超過三個月，應進行相應的說明。（QX體系文件中

規(guī)定：對于第二階段審核，糾正措施在3個月內未能完成，則不予推薦注冊,

并書面通知受審核方。對于嚴重不符合項，審核組長應要求受審核方在15日

內采取有效的糾正。）

13.在國￡審核時，若遇到環(huán)評、三同時及最新出具的監(jiān)測報告中執(zhí)行的

標準不一致時，一定要追查清楚，一般情況下應執(zhí)行最新監(jiān)測報告中的排放

標準。

14.在文件評審、現(xiàn)場審核過程中，應充分關注組織對外包過程的識別和

控制，并在審核報告對識別和控制情況進行評價。對于涉及7.5.2條款的外

包，應按照7.5.2條款的要求來審核。

15.對于物業(yè)管理等類似組織，應在審核報告中明確當前組織提供服務的

所有場所名稱，并在監(jiān)督和復評時應關注組織新增加的服務場所。

監(jiān)督審核上報材料要求及評分規(guī)則

項目要求評分

1）按照材料上報清單的要求上報材料，按次序擺放。1）若不符合扣3分

2上報材料不得缺失（除認證發(fā)證推薦表及監(jiān)督審核認證評定表2）若不符合扣10分

1.總外）。

要求3所有簽名、日期、標示、頁碼、組織公章等不得有缺漏或差錯。三）若有一項不符合扣3分

④材料審核任務書弟劃加告）中各處受審核方名稱、地址、認4）若有一項扣3分

證范圍等必須保持一致。

1）不得私自推遲審核時間或超出上次審核時間13個月。1）若不符合扣1。分

2材料需在現(xiàn)場審核完以后三個月內寄到中心。飛若不符合扣5分

3審核時間安排應不少于委托書規(guī)定的審核人天日。$若不符合扣10分

4審核組應分工合理，不得安排非專業(yè)人員審核專業(yè)過程。4）若不符合扣10分

5）審核時間半天不得少于四小時，一天不少于八小時。5）若不符合扣5分

⑥三年周期內的監(jiān)督審核須覆蓋認證范圍涉及的所有產(chǎn)品、部0若不符合扣10分

門、活動現(xiàn)場。

7）Q心三年周期內的監(jiān)督審核必須覆蓋標準的所有條款；對于7）若不符合扣10分

2審即/CHS吆每次監(jiān)督審核必需覆蓋標準中所有要素，并包括對

核計體系推進部門及重要環(huán)境因素淳大危險源、不可承受風險等相

劃關部門的審核。

8除以上說明，每次監(jiān)督審核應涉及如下活動用容：顏若有一項不符合扣5

力體系的變更（運作及領域）審核，一般為：體系策劃、管理分

部門或對體系運行有重大直接責任的人員等。

5審核最高管理者及管理者代表所涉及（標準）的內容，必須

包括管理評審、內部審核、改進的策劃及實施、管理體系實現(xiàn)

獲證組織的方針及目標、指標方面的有效性、糾正與預防措施

等。

。每次必須對設計部門、生產(chǎn)部門或服務提供部門進行審核（內

容必須包括設計過程、產(chǎn)品實現(xiàn)的關鍵過程、環(huán)境管理方案、

職業(yè)健康安全管理方案）O

。必須驗證（審核）“上次審核不符合項糾正措施有效性”及“證

書、標志和報告的使用情況”。

?每次。必審核都應對“與產(chǎn)品有關的國家強制標準、法律、

行政法規(guī)（如生產(chǎn)許可證、特殊行業(yè)資質要求、強制性產(chǎn)品認

證制度等）等要求的符合性”安排審核。

。必須對客戶和殘相關方投訴進行處理的有效性審核。

3.監(jiān)1）審核報告內容應準確、規(guī)范，不得缺漏。1）若不符合扣4分

審報2對審核發(fā)現(xiàn)的描述需完整，不符合項的內容應在評價中得到體）若不符合扣4分

告

3審核結論不恰當。$若不符合扣3分

4不1）不符合事實應描述清楚，標準條款及不符合項性質判定準確。1）若不符合扣4分

符合②對不符合的糾正措施進行有效驗證血證材料應提供充分。Z若不符合扣5分

項報3不符合項報告應在有效期內驗證或提供超期說明。5若不符合扣1分

告

1）核查記錄必須與審核計劃保持一致（審核計劃中的部門名稱、1）缺一項扣5分

活動及條款、審核時間安排與核查記錄的內容必須一致）。

》核查記錄內容必須與不符合項描述保持一致。凡出具了不符合2若不符合扣3分

項報告的，在核查記錄中均應有相應的明確描述；反之，在核

查記錄中明確描述為不符合的,應出具不符合項報告或注明“已

溝通工

5.核$在對重要部門實施審核時核查記錄應盡量詳實充分。重要部門$若不符合扣5份

查記是指：。必為技術部門、質檢部門及生產(chǎn)現(xiàn)場等；取B及CHSAS

錄表為體系推進部門、重要環(huán)境因素及重大危險源管理的部門及現(xiàn)

場。

4）對關鍵過程、活動及條款實施審核時核查記錄應盡量詳實充④若不符合扣5份

分。關鍵過程、活動及條款為：方針、目標；內部審核、管理

評審；適用法律法規(guī)要求的識別、獲取及滿足（特別是產(chǎn)品中

的法律法規(guī)）；產(chǎn)品及服務提供過程；外包過程的識別與控制；

過程、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量；顧客滿意信息的獲取及利用，包括

顧客投訴的記錄。

6.項1）按要求填寫完整每一次實施和需策劃的內容；1）缺一次扣4分

目推2每次審核的過程、條款及部門要填寫完整；金若不符合扣3分

進表$其他應填寫的內容要填寫完整。$若不符合扣3分

說明:

1.材料評分情況在中心網(wǎng)站上定期公布，組長對材料總體負責，若扣分

超過10分，將扣除該次審核組長的組長補貼；

2組員對核查記錄及開具不符合項負責，由于審核員原因導致反饋單的

出具，視情節(jié)嚴重程度扣除該組員本次審核補貼中的相應額度（以0.5人天

為基本計算單位）。

3.如有疑問可聯(lián)系材料審查人員，電話/p>

1809001標準要素刪減合理性的要求

審核組在對組織刪減標準條款的合理性判斷時，應密切結合標準1.2條

款“不影響組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責任的要

求”進行。

一、7.凝款的刪減

當確定刪減1939001:2000中7.3條是否合理時，應注意IS39001:2000

中3.44條“設計和開發(fā)”的定義，因為它和產(chǎn)品有關：

a“將要求轉換為規(guī)定的產(chǎn)品一特性或規(guī)范的一組過程”。

b.1939001:2000還將“要求”定義為“明示的、通常隱含的或必須履

行的需求或期望”。

C如果用于策劃其產(chǎn)品實現(xiàn)過程所必需的產(chǎn)品特性未提供給組織，且組

織必須根據(jù)顧客和殘法律法規(guī)要求確定這些特性，那么根據(jù)定義，此項活動

即為產(chǎn)品設計和開發(fā)。根據(jù)1809001：2000中7.3條的要求，這一過程應包括

在質量管理體系中。

注：

L傳統(tǒng)上“設計和開發(fā)”傾向于針對“有形”產(chǎn)品。然而，當組織的“產(chǎn)

品”為服務時，“設計和開發(fā)”同樣適用。

2組織可能選擇外包其設計和開發(fā)過程。在這種情況下，ISO9001:2000

中41條應適用。

3.組織可能不對其質量管理體系范圍內所有產(chǎn)品的設計和開發(fā)都負有責

任，這種情況應在審核范圍中予以明確。

即使組織不對初始的設計和開發(fā)過程承擔責任，但其可能負有對產(chǎn)品規(guī)

范或產(chǎn)品特性進行更改的職責和權限。在此情況下，7.3條中的某些子條款

的要求可能不適用，但7.3條不應整體予以刪減。

4.如果組織對其認證范圍內產(chǎn)品的設計和開發(fā)負有責任，并且進行設計

和開發(fā)，或對設計和開發(fā)進行外包，則1809001:2000中的7.3條應包括在

質量管理體系中。

5.由于服務行業(yè)的產(chǎn)品特點和特性，一般服務行業(yè)刪減7.3條要慎重。

但按母公司提供的生產(chǎn)和服務規(guī)范進行生產(chǎn)和服務的企業(yè)，可以刪減7.滌。

如服務行業(yè)連鎖店等。

對于刪減7.3設計與開發(fā)要求的合理性的判定，參閱《國際認可論壇

(IAF)關于應用1909001:2000的指南》的指南2和IAF的《IS09001:2000

中L2條款“應用”的指南》。

二、其他條款的刪減

1.由于服務提供過程一般就是服務與交付同時發(fā)生的過程，不可能存在

向顧客提供服務后，組織再進行監(jiān)視測量加以驗證。因此對于提供服務的組

織，7.5.年一般不能刪減。

2.由于流程性材料提供過程的輸出，往往不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以

驗證，因此流程性材料生產(chǎn)企業(yè)（化工企業(yè)）刪減7.5.猱要慎重。

三、刪減及刪減理由不合理的情況

L僅僅闡述理由“按國家標準捶業(yè)標準生產(chǎn)”等等，不能體現(xiàn)標準1.2

條款對“能力或責任”的要求。

對于按國家標準及業(yè)標準生產(chǎn)的情況，產(chǎn)品標準的制定均符合《標準化

法》及其相關的法規(guī)和WTL1—2000《標準化工作導則第喑B分：標準的結

構和編寫規(guī)則》的要求，其只對最終產(chǎn)品的性能、檢驗和判定方法等做出規(guī)

定，組織依據(jù)產(chǎn)品標準不進行設計開發(fā)過程是不可能生產(chǎn)出產(chǎn)品的。因此產(chǎn)

品標準應是設計開發(fā)輸入之一，而不是刪減理由。

2僅僅闡述理由“產(chǎn)品工藝成熟，不存在設計開發(fā)”，也不能體現(xiàn)標準

1.2條款對“能力或責任”的要求。

如果組織對其產(chǎn)品負有設計責任，其質量管理體系就不能刪減標準7.3

條款，至少組織要對產(chǎn)品的設計和開發(fā)更改進行控制，以滿足顧客和適用法

律法規(guī)要求的不斷變化的需求（大多數(shù)受審核方都應有7.3.7）,因此產(chǎn)品

工藝成熟，不是刪減合理的理由。

3.一般餐飲服務均有新菜肴的開發(fā)，因此提供餐飲客房服務的賓館、酒

店刪減7.3不合理。

4?房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)對房屋負有設計責任，不管其是否外包。因此房地產(chǎn)

企業(yè)刪減7.環(huán)合理。

四、對刪減不合理的處理要求

對刪減不合理的情況，應要求組織補充相應的文件，并在監(jiān)督審核時驗

證組織的實施情況。

認證范圍的描述要求

《證書內容確認件》由于關系到發(fā)放給受審核方的證書，是依合格評

定審查工作的重點。因此，組長在上報材料一定要注意對證書內容確認件的

審查，特別注意地址是否和營業(yè)執(zhí)照保持完全一致，是否加“中國江蘇”，

英文翻譯是否一致；認證范圍是否與報告、計劃完全一致，具體的要求見《初

評值評/換證上報材料要求》中的規(guī)定。

以下是認證范圍描述的基本要求：

一、認證范圍的描述

1.認證范圍應包括具體的產(chǎn)品耶務和過程，其基本表述格式為：具體的

產(chǎn)品現(xiàn)艮務名稱丑￡程。過程包括：設計、開發(fā)、生產(chǎn)、加工、施工、安裝、

服務的提供、管理、咨詢、銷售、修理、出租等；一般過程均為動詞，產(chǎn)品/

服務為名詞，認證范圍的描述一般為主謂結構的短語，如：低壓成套開關設

備的生產(chǎn)、房屋建筑工程的施工。

2對于服務業(yè)，應按具體提供的服務來界定，如：賓館行業(yè)的認證范圍

可以這樣描述：住宿、餐飲、娛樂服務的提供；物業(yè)管理公司的認證范圍可

以這樣描述：住宅小區(qū)（寫字樓旨議中心）的物業(yè)管理。

3.應避免對同一過程的重復表述。例：“…的生產(chǎn)制造”、“…的生產(chǎn)

和制造”，“生產(chǎn)”和“制造”在漢語詞典中的解釋都差不多，如果組織提

供的產(chǎn)品本身就屬服務類型，就不要再重復表述“……和服務”。例：房屋

建筑工程施工監(jiān)理和服務，應表述為：“房屋建筑工程施工監(jiān)理服務”或直

接表述為“房屋建筑工程施工監(jiān)理”。

4審核組應視具體產(chǎn)品的習慣表述（如壓力容器的制造而不是壓力容器

的生產(chǎn)），與受審核方商定適合的詞語。如果企業(yè)產(chǎn)品執(zhí)行國標布標捶標,

那么就以國標片亍標及標或生產(chǎn)許可證％亍業(yè)資質上的產(chǎn)品名稱來界定認證

范圍。

5.盡量避免使用省略語和簡稱。例：“成套空分設備的制造”與“成套

空氣分離設備的制造”。

6.對于系列產(chǎn)品的生產(chǎn)范圍的界定，審核組應充分關注系列產(chǎn)品所覆蓋

的范圍與受審核方的資源和能力的一致性，不得引起擴大認證范圍的嫌疑，

如小家電產(chǎn)品可按3c證書的描述來給出認證范圍。

二、應注意證書內容表述中標點符號的運用

標點符號的不同，其審核范圍有本質的區(qū)別。如描述準確的范圍為：計

算機周邊設備塑料外殼、鍵盤、電子插件及配套的塑料制品的生產(chǎn)，若標點

符合運用不準確，變?yōu)椋河嬎銠C周邊設備，塑料外殼，鍵盤，電子接插件及

配套的塑料制品的生產(chǎn)，后者明顯是不準確的。

三、沒有生產(chǎn)過程，或生產(chǎn)過程全部或部分“外包”的組織的證書內容

表述

1.如果組織的管理體系沒有生產(chǎn)過程，且不負有生產(chǎn)的責任，就不能在

認證范圍中表述“…的生產(chǎn)”。

2如果組織自身沒有生產(chǎn)過程，但負有生產(chǎn)的責任，在管理體系中就應

有生產(chǎn)過程，只不過這個生產(chǎn)過程是外包給其他組織的，組織對生產(chǎn)過程的

控制內容是對外包方進行評價、外包協(xié)議、外包監(jiān)督、外包產(chǎn)品的驗收等，

根據(jù)對外包生產(chǎn)的控制程度，可以刪減部分條款；在認證范圍中可以表述為

“…外包生產(chǎn)”或“…?生產(chǎn)管理”或“…生產(chǎn)（外包）”等。

3.如果組織的生產(chǎn)過程只是“勞務外包”，則仍由組織自身管理生產(chǎn)過

程，或組織自身有部分生產(chǎn)過程，其余部分生產(chǎn)過程外包，組織的管理體系

就應有生產(chǎn)過程。容易引起誤解時應進一步界定生產(chǎn)的范圍。

四、“生產(chǎn)”類型的組織要求在證書范圍中增加“銷售”或“…服務”

如果“銷售”或“服務”是組織的一個服務產(chǎn)品，則宜寫在認證范圍中；

“銷售”或“…服務”活動應滿足WB90017.5條款的全部要求。

典型“生產(chǎn)”類型的組織“銷售”作為“過程”對待，現(xiàn)場審核時對力/口9001

中7.Z7.5.1。條款，以及合同的執(zhí)行情況、產(chǎn)品交付情況等有關的審核

證據(jù)一定要充分。

典型“生產(chǎn)”類型的組織“…服務”作為“過程”對待，要明確界定服

務的種類，并取得相關的審核證據(jù)。

注：如果需要在認證范圍中表述“銷售”或“…服務”時一定要慎重，

應避免引起認證證書使用者的誤會。

五、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系認證覆蓋范圍描述

證書“覆蓋的產(chǎn)品及其過程”中明確覆蓋受審核方的管理活動，在覆蓋

范圍中均增加如下描述“及相關管理活動”。

如果被認證組織的活動在不同的地域范圍，則在證書“覆蓋的產(chǎn)品及其

過程”中必須明確組織被認證產(chǎn)品及其過程的地域范圍。

六、證書的中承文表述

L地址的表述：

按行政級別順序書寫，以省開頭，省淮轄市、市、縣、鄉(xiāng)本、村、路、

經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)扃新技術開發(fā)區(qū)等

對應的英文用詞：

里弄Lane,街Street,大道Avenue,路Road,村Vi1lage,鄉(xiāng)Country,

鎮(zhèn)Town,縣County,區(qū)District,市City,經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)Econcmicand

TechnologicalDevelopmentZone新技術產(chǎn)業(yè)園區(qū)NewlfechnologyIndustry

Zone;高新技術開發(fā)區(qū)Hi-TechDevelopmentZone;高科技開發(fā)區(qū)High

ScienceSclfechnologyDevelopmentZone;初評地址RegistrationAddress,

認證地址CertificationAddress,生產(chǎn)地址ProductionAddress,制造地

址NfenufactureAddress,辦公地址OfficeAddress;

范例（中文）：XX省XX市XXXX區(qū)XX號

范例（英文）：No型XXXXDistrict,XXXXCity,XXXXProvince,

PRChina

2認證范圍的表述

通常的表述語序：