2024中國券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型白皮書

CONTENTSbb目/錄/提/綱01中國證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中國證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀中國證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀CHAPTERLandrayLandray批準(zhǔn)，從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的機構(gòu)。證券經(jīng)營機構(gòu)可以是證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公證券經(jīng)營證券經(jīng)營機構(gòu)LandrayLandray1990年12月19日，上海證券交易所成立，標(biāo)志著中國證券市場正式啟動。在此期間，證券經(jīng)營機構(gòu)主要是證券公司，數(shù)量較從事證券經(jīng)紀(jì)、證券自營機構(gòu)的數(shù)量和業(yè)務(wù)規(guī)模迅展證券承銷、證券資產(chǎn)管投資基金管理公司、期貨券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)逐漸規(guī)券經(jīng)營機構(gòu)開始重視風(fēng)險券經(jīng)營機構(gòu)開始積極探索證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍基金管理公司、期貨公司證券經(jīng)營機構(gòu)行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈證券公司證券投資基金管理公司期貨公司等下游個人投資者機構(gòu)投資者證券公司證券投資基金管理公司期貨公司等下游個人投資者機構(gòu)投資者上游上游證券市場交易所證券交易中心等證券公司名錄Land證券公司名錄Landray123456789證券公司名錄Land證券公司名錄Landray證券公司名錄Land證券公司名錄Landray證券公司名錄Land證券公司名錄LandrayLandrayLandray網(wǎng)上交易階段LandrayLandray《中國證監(jiān)會監(jiān)管科技總體建《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》對證券基金經(jīng)營機構(gòu)在信息技術(shù)方面的全面合規(guī)體系局《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四提出“推進行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展”、“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”會《金融標(biāo)準(zhǔn)化“十四五”發(fā)展規(guī)劃》LandrayLandray《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》通過后上線運行。《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三體系、研發(fā)管控體系、安全技術(shù)體系、數(shù)據(jù)安全體系、《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動著力做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融做優(yōu)做強。推動證券基金機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。積極培育良好LandrayLandray華銳研究所對48家經(jīng)營機構(gòu)2023年信息技術(shù)投入金額情況進LandrayLandray③提高研發(fā)效能和交付能力①提升對客數(shù)字服務(wù)能力②數(shù)字化賦能業(yè)務(wù)經(jīng)營③提高研發(fā)效能和交付能力①提升對客數(shù)字服務(wù)能力實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程化、流程數(shù)字化、數(shù)據(jù)資以客戶為中心，充分考慮不同類型客群需求，提供針對性服務(wù)。例如為零售財以客戶為中心，充分考慮不同類型客群需求，提供針對性服務(wù)。例如為零售財富客戶提供一站式財富管理平臺和全生命周期的投顧服務(wù)，以提升客戶體驗為核心；對機構(gòu)客戶提供以交易管理為核一方面加速科技與業(yè)務(wù)融合，通過構(gòu)建敏捷組織，建立科技與業(yè)務(wù)融合機制，保障與業(yè)務(wù)同頻共振，提升團隊的研發(fā)效能；另一方面通過架構(gòu)升級、系統(tǒng)上云、落地規(guī)范體系、加強數(shù)據(jù)治理等，化賦能的業(yè)務(wù)場景、加強大數(shù)據(jù)分析與全面提升數(shù)字化經(jīng)營能力。券商機構(gòu)積智能審核和撰寫、流水智能核查等AI技中國證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢中國證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢CHAPTERLandrayLandray對財富管理的需求規(guī)模也將逐漸攀升，需求端的推動或?qū)⑹关敻还芾順I(yè)務(wù)成為券商數(shù)字田。在這樣的背景下，創(chuàng)新服務(wù)方式將是券商擴大用戶圈層、深挖用戶價值和夯實用戶培育優(yōu)質(zhì)內(nèi)容以加深與客戶的連接。而在提高用戶價值和夯實客戶基礎(chǔ)方面，券商可以LandrayLandray券商對企業(yè)客戶的融資服務(wù)不僅僅是電子化項目管理，更需要從全流程的角度把控項目質(zhì)量，借助數(shù)字化手段來降本提效。在投行業(yè)務(wù)層面，券商需要積極探索大數(shù)據(jù)、人工智能、RPA在質(zhì)檢核查、底稿電子化、風(fēng)險輿情防控方面的應(yīng)用，提升投行業(yè)務(wù)雖然數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心在于以數(shù)字化驅(qū)動的業(yè)具的升級進化是支撐甚至加速數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵要素之一。市場上的券商機構(gòu)過往由于資源條件限制，外購系統(tǒng)比例較高且供應(yīng)商類別眾多，因雜、技術(shù)老化、架構(gòu)擴展性較差、重構(gòu)成本高等問題。系統(tǒng)架構(gòu)痛點正在成為制約券商數(shù)字化系統(tǒng)的架構(gòu)優(yōu)化，以開放化、微服務(wù)化及平臺化的思內(nèi)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的組織提效，仍然存在較大的潛力業(yè)務(wù)流程效率，包括辦公協(xié)作、展業(yè)、研發(fā)、運營等字技術(shù)助力組織效能的提升。同時，需要通過深度挖掘數(shù)字化賦能場景、加強大數(shù)據(jù)分析與運用、完善配套數(shù)字化工具建設(shè)等手段，并重點打造客戶服務(wù)平臺、經(jīng)營賦能平臺和企業(yè)級數(shù)據(jù)LandrayLandrayLandrayLandray數(shù)字化轉(zhuǎn)型投入是否有效，逐漸成為各家證券公司管理層的關(guān)注重點。因此券商亟需建立一套適用自身的企業(yè)級數(shù)字化投入評估體系和方法，這將有利于支撐管理層決策方向把控、合理配近年來，頭部券商的科技人才隊伍占比均有1%~3%等不同幅度的提升。未來，科技人才將成為券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵戰(zhàn)略儲備和成功保障，券商需要建立契合自身數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展的數(shù)字化轉(zhuǎn)型組織與人才體系，構(gòu)建業(yè)務(wù)科技融合協(xié)同的敏思考，包括在人才選拔、人才考評、人才儲備等環(huán)節(jié)進行業(yè)務(wù)和科技復(fù)合型人才招聘，完善其培養(yǎng)與成長典型券商數(shù)智化管理實踐典型券商數(shù)智化管理實踐CHAPTERLandrayLandrayLandrayLandray國投證券股份有限公司原名安信證券股份有限公司，成立于2006年8月。公司現(xiàn)為全牌照綜合類券商，多項業(yè)務(wù)排名進入全國前列。國投證券總部設(shè)于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設(shè)立50家分公司，在29個省級行政區(qū)設(shè)有310家證券營業(yè)部?？萍甲兏矧?qū)動著各行各業(yè)發(fā)生躍遷使改變，數(shù)字化轉(zhuǎn)型已成為國投證券“十四五”規(guī)劃戰(zhàn)略舉措之一，在業(yè)務(wù)引領(lǐng)、技術(shù)賦能、業(yè)務(wù)與IT融合共創(chuàng)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型思路指導(dǎo)下，國投證券始終堅持“戰(zhàn)略優(yōu)先、規(guī)劃先行、一致行動、敏捷迭代”十六字行動方針。目前國投證券推進的數(shù)字化平臺已全面覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并將持續(xù)提升客戶與員工的獲得感，為業(yè)務(wù)和管理賦能。國投證券攜手藍(lán)凌推動平臺一體化、共建共享、數(shù)據(jù)整合；強化橫向協(xié)作，拉通各業(yè)務(wù)條線；重塑員工場景，全面提效“人文會事物”協(xié)同。通過統(tǒng)一流程服務(wù)，為下游系統(tǒng)提供完整的流程建模及流程執(zhí)行的開放能力，實現(xiàn)多套系統(tǒng)對接；RPA平臺覆蓋20+個業(yè)務(wù)部門，為462個場景提供智能化服務(wù)；統(tǒng)一身份認(rèn)證支撐近百套系統(tǒng)登錄，日均27萬次認(rèn)證服務(wù)備受好評…正打造出讓員工滿意的數(shù)字化辦公新體驗。LandrayLandray資產(chǎn)管理、投資銀行服務(wù)、投資服務(wù)、基金債券代銷服務(wù)等為基本架局發(fā)展。2011年12月12日，東吳證LandrayLandray江海證券有限公司成立于2003年，總部坐落于美麗的冰城哈爾濱，并在京津冀、長三角、珠三角建立了業(yè)務(wù)中心，是上市公司哈投股份江海證券以數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用于金融服務(wù)，在數(shù)字經(jīng)濟已經(jīng)成為推進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎的時代，通過核心管理層江海證券與藍(lán)凌軟件雙方項目組成員緊密配合，江海證券新一代國產(chǎn)化OA平臺于5月17日正式上線。新OA平臺將進一步加強全員協(xié)同、券商信創(chuàng)數(shù)智化管理方案券商信創(chuàng)數(shù)智化管理方案CHAPTERLandrayLandray1245312453提供先進安全的平臺化服務(wù)能力重塑證券基金業(yè)務(wù)全價值鏈流程提供豐富多元的證券場景應(yīng)用打造安全合規(guī)可靠的金融風(fēng)控體系促進金融人才使用培養(yǎng)一體化券商數(shù)智化管理方案架構(gòu)中標(biāo)麒麟UOS中科方德銀河麒麟華為歐拉Firefox360釘釘領(lǐng)導(dǎo)門戶信息門戶導(dǎo)航門戶證券自營門戶領(lǐng)導(dǎo)門戶信息門戶導(dǎo)航門戶證券自營門戶經(jīng)濟業(yè)務(wù)門戶法律事務(wù)門戶合規(guī)風(fēng)控門戶......集成整合平臺集成整合平臺流程體系搭建統(tǒng)一流程中心統(tǒng)一模板中心流程分析中心LandrayLandray公文管理合規(guī)管理督辦管理輿情管理投資管理會議管理公文管理合規(guī)管理督辦管理輿情管理投資管理會議管理金融科技管理合同管理投研知識庫任務(wù)管理行政管理人事管理金融科技管理合同管理投研知識庫任務(wù)管理行政管理人事管理信創(chuàng)安全體系LandrayLandrayLandrayLandray①“千人千面”智能門戶，打造快捷辦公入口總部通知、規(guī)章制度、總部動態(tài)、證券文化等LandrayLandray②流程管理在線，推動業(yè)務(wù)高效運營管理、投行定價管理、稽核審計管理以及人LandrayLandray③隨時移動辦公，突破協(xié)作時空邊界LandrayLandray④文事會一體化，推進各項任務(wù)快速落實LandrayLandray⑤強化合規(guī)管控，筑牢穩(wěn)健發(fā)展“防火墻”制度、預(yù)算管理、收入管理、支出和成本費用管理潤管理、資產(chǎn)管理、應(yīng)收應(yīng)付款項等多種審計工作LandrayLandray⑥智能合同管理，支撐業(yè)務(wù)高效合規(guī)LandrayLandray⑦經(jīng)驗快速共享，提升知識復(fù)用率LandrayLandray⑧集成投行、投研等多業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)互通、單點登錄Landray券商數(shù)智基座-藍(lán)凌Landray……整合框架流程低代碼智能服務(wù)……整合框架流程低代碼智能服務(wù)間管理員工服務(wù)中心科技人才管理……PaaS數(shù)智化工作平臺基座PaaS數(shù)智化工作平臺基座業(yè)務(wù)場景集團業(yè)務(wù)場景集團特性低代碼生態(tài)開放信創(chuàng)信創(chuàng)藍(lán)凌知識管理工程師培訓(xùn)工信部人才交流中心頒發(fā)證書知識管理理論體系化學(xué)習(xí)金牌專家授課名企學(xué)員交流KM實踐對標(biāo)LandLandrayLandrayLandray藍(lán)凌軟件成立于2001年，是數(shù)智化辦公專家、國家高新技術(shù)企