證券從業(yè)資格考試證券交易快速學(xué)習(xí)提升模擬試題1

2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》快速學(xué)習(xí)提升模擬試題單項(xiàng)選擇題部分(共60題每題1分共60分)1.證券公司托管機(jī)構(gòu)至少每()向客戶提供一次準(zhǔn)確完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告．

A

一年

B

6個(gè)月

C

3個(gè)月

D

每月

正確答案是:C2.證券交易使證券的()特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

A

風(fēng)險(xiǎn)性

B

收益性

C

盈利性

D

流動(dòng)性

正確答案是:D3.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是().

A

為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

B

泄露客戶的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私

C

代客戶在相關(guān)、合同等資料上簽字

D

為客戶之間的融資提供中介

正確答案是:A4.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì)．

A

10

B

20

C

30

D

60

正確答案是:D5.在競價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報(bào)限量為最小()手、最大()手．

A

500,010,000

B

1,000,050,000

C

100,050,000

D

10,005,000

正確答案是:C6.()指特定時(shí)點(diǎn)按照慮擬開盤參考價(jià)格慮擬成交并予以成交以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量．

A

虛擬開盤參考價(jià)格

B

虛擬匹配剩余量

C

虛擬未匹配量

D

虛擬匹配量

正確答案是:D7.世界各地防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施不包括().

A

采用事前防范措施,強(qiáng)化結(jié)算參與人的資格管理

B

采用盯市制度、收取擔(dān)保品來防范管理風(fēng)險(xiǎn)

C

妥善選擇結(jié)算銀行,防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

D

提高快速處置風(fēng)險(xiǎn)的能力,防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生

正確答案是：B8.按照()細(xì)分就是根據(jù)投資者的投資動(dòng)機(jī)、投資偏好、交易行為、持倉結(jié)構(gòu)等行為特征來細(xì)分客戶．

A

地理因素

B

口因素

C

心理因素

D

行為因素

正確答案是:D9.有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10％的引天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購到期時(shí)這筆交易的購回資金為()元(不考慮交易費(fèi)用)。

A

15000

B

15.38萬

C

28.65萬

D

3791

正確答案是:B10.市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)()買進(jìn)或賣出證券．

A

前一分鐘市場價(jià)格的加權(quán)平均值

B

當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格

C

客戶指定價(jià)格

D

客戶指定價(jià)格或優(yōu)于客戶指定價(jià)格

正確答案是:B11.營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料與業(yè)務(wù)檔案，在客戶賬戶銷戶后()內(nèi)不得銷毀．

A

5年

B

10年

C

15年

D

20年

正確答案是:D12.全國銀行間債券市場買斷式回購首期結(jié)算金額與回購債券面額的比例應(yīng)符合()針對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定．

A

銀行同業(yè)拆借中心

B

證券業(yè)協(xié)會

C

中國人民銀行

D

證監(jiān)會

正確答案是:C13.深幼l證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合竟價(jià)的有效價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的()以內(nèi)．

A

500%

B

800%

C

200%

D

900%

正確答案是:D14.證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A

限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

B

非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D

專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案是:C15.我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。

A

公平與時(shí)

B

公開透明

C

簡便易用

D

高效準(zhǔn)確

正確答案是:B16.以下不屬于我國證券交易所集合竟價(jià)成交價(jià)確定原則的是()

A

可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B

高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

C

與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

D

集合竟價(jià)期間最后一筆成交的價(jià)格

正確答案是:D17.證券托管一般指投資者將持有的證券委托給()保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為．

A

商業(yè)銀行

B

證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)

C

證券公司

D

證券交易所

正確答案是:C18.下列關(guān)于深圳證券交易所交易單元的有關(guān)描述，不正確的有().

A

會員使用交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)時(shí)是不收取費(fèi)用的

B

會員可以根據(jù)需要向交會員易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元

C

交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易

D

交易所可以為交易單元設(shè)立大宗交易的交易權(quán)限

正確答案是:A19.按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效竟價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)期間有效竟價(jià)范圍為()的上下3%.

A

前收盤價(jià)

B

最近申報(bào)價(jià)

C

最近成交價(jià)

D

前開盤價(jià)

正確答案是:C20.深圳市場日股市場，境外投資者可能1各證券托管在()，而交易委托()進(jìn)行．

A

證券公司,境外托管機(jī)構(gòu)

B

境外托管機(jī)構(gòu),證券交易所

C

境外托管機(jī)構(gòu),證券公司

D

境內(nèi)托管機(jī)構(gòu),證券公司

正確答案是：C21.國債在凈價(jià)交易的．清況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)計(jì)算的．

A

同業(yè)拆借利率按天

B

銀行利率按天

C

市場利率按天

D

票面利率按天

正確答案是:D22.目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是

A

基金指數(shù)

B

中小企業(yè)板指數(shù)

C

股指數(shù)

D

股指數(shù)

正確答案是:B23.深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()

A

自動(dòng)托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限

B

自動(dòng)托管,隨處通賣,限定買入,托管不限

C

自動(dòng)托管,指定買賣,可以轉(zhuǎn)托

D

自動(dòng)托管,隨處通買,隨處通賣,轉(zhuǎn)托不限

正確答案是：A24.深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過()個(gè)月．

A

1

B

2

C

3

D

4

正確答案是:C25.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票．

A

證券公司

B

證券交易所

C

主承豐肖商

D

發(fā)行人

正確答案是:C26.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是()。

A

辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B

受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

C

對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事與高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

D

指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、淮確、完整、與時(shí)地披露信息

正確答案是：B27.根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票．

A

3年

B

1年

C

3個(gè)月

D

6個(gè)月

正確答案是:D28.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量．

A

5日

B

7日

C

3日

D

10日

正確答案是:D29.采甲上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為()日。(T日為申購日)。

A

T+1

B

T+2

C

T+3

D

T+4

正確答案是:C30.我國證券交易所的訣策機(jī)構(gòu)是()

A

會員大會

B

專門委員會

C

董事會

D

理事會

正確答案是:D31.交易商在固定收益證券綜合電子平臺進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。

A

固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易,包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種

B

交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定,通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券

C

交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商與客戶之間通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券

D

固定交益平臺的交易時(shí)間為9:30-11:30、13:00-14:00.

正確答案是：C32.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的()。

A

1%

B

2%

C

3%

D

4%

正確答案是:C33.全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利不包括()。

A

在到期交割日,按合同約定贖回同品種債券

B

回購期間的債券質(zhì)權(quán)

C

收取回購期間的債券利息

D

按合同約定獲得融入的資金款項(xiàng)

正確答案是：B34.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國債大宗交易單筆買賣的最低限額為().

A

100手

B

1000手

C

5000手

D

1萬手

正確答案是:D35.關(guān)于證券交收違約，下列說法中錯(cuò)誤的是().

A

對于證券交收違約,中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金,同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

B

對于證券交收違約,中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金,違約金暫不計(jì)收

C

如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)來能彌補(bǔ)證券交收違約,中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券

D

中國結(jié)算公司滬、深粉公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

正確答案是：B36.證券公司的()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

A

董事會

B

業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

C

業(yè)務(wù)訣策機(jī)構(gòu)

D

分支機(jī)構(gòu)

正確答案是:C37.信用交易是指投資者通過交付保證金取得()信用而進(jìn)行的交易．

A

證監(jiān)會

B

銀行

C

經(jīng)紀(jì)商

D

委托人

正確答案是:C38.證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是().

A

經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B

管理風(fēng)險(xiǎn)

C

市場風(fēng)險(xiǎn)

D

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案是:C39.目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括()。

A

煙臺住房儲蓄銀行

B

部分符合條件的城市商業(yè)銀行

C

各全國性商業(yè)銀行

D

農(nóng)村信用社

正確答案是:D40.上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量不得超過()。

A

1萬份

B

10萬份

C

100萬份

D

1000萬份

正確答案是:C41.證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的()。

A

5%

B

10%

C

15%

D

20%

正確答案是:C42.全國銀行間市場債券回購交易中，通過其淮備金存款賬戶與人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行資金清算的方式適用于()。

A

商業(yè)銀行與商業(yè)銀行之間

B

證券公司與證券公司之間

C

商業(yè)銀行與保險(xiǎn)公司之間

D

商業(yè)銀行與證券公司之間

正確答案是:A43.在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由負(fù)責(zé)維護(hù)．

A

存管銀行

B

登記結(jié)算公司

C

證券交易所

D

證券公司

正確答案是:B44.取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人須開立()，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。

A

證券賬戶

B

資金交收賬戶

C

結(jié)算賬戶

D

收款賬戶

正確答案是:C45.具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所()批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。

A

會員大會

B

理事會

C

會員管理部門

D

總經(jīng)理

正確答案是:B46.關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯(cuò)誤的是()

A

最低備付可用于完成交收,但不能劃出

B

中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額

C

對于最低結(jié)算備付金比例,債券品種按15％計(jì)收,債券以外的其他證券品種按20％計(jì)收

D

結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結(jié)資金后,不得低于其最低結(jié)算備付金限額

正確答案是：C47.按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的().

A

3%

B

20%

C

10%

D

5%

正確答案是:C48.證券交易所以每百元資金的到期()進(jìn)行報(bào)價(jià)．

A

年收益率

B

利息收入

C

收益率

D

到期回購價(jià)

正確答案是:A49.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成()的債券。

A

權(quán)證

B

股票

C

基金

D

另一種證券

正確答案是:D50.在債券質(zhì)押式回購交易中，()是指在債券回購交易中融入資金，出質(zhì)債券的一方．

A

融資方

B

融券方

C

逆回購方

D

資金融出方

正確答案是:A51.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程是()。

A

客戶招攬

B

證券類金融產(chǎn)品銷售

C

證券類金融服務(wù)案肖售

D

客戶服務(wù)

正確答案是:A52.下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是().

A

證券賬號

B

買賣數(shù)量

C

委托地點(diǎn)

D

買賣方向

正確答案是:C53.國債在凈價(jià)交易的情況下．應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)()按天計(jì)算的．

A

同業(yè)拆借利率

B

銀行利率

C

市場利率

D

票面利率

正確答案是:D54.關(guān)于交易異常．清況，下列表述中不正確的有()。

A

無法正常開始交易情形包括證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開始前未能與時(shí)準(zhǔn)確處理完畢

B

通信出現(xiàn)10分鐘以上中斷屬于無法連續(xù)交易

C

10％以上的證券中斷交易屬于無法連續(xù)交易

D

10％以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常介入交易所的系統(tǒng)可以判斷為無法連續(xù)交易

正確答案是:D55.深圳證券交易所規(guī)定，接受會員竟價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日()。

A

9:30至11:30、13:00至14:57

B

9:15至11:30、13:00至15:00

C

9:30至11:30、13:00至15.00

D

9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57

正確答案是:B56.下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是()。

A

證券公司

B

證券交易所

C

證監(jiān)會

D

證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

正確答案是:B57.以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是().

A

單一資產(chǎn)管理

B

專項(xiàng)資產(chǎn)管理

C

定向資產(chǎn)管理

D

集合資產(chǎn)管理

正確答案是:A58.證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是()

A

業(yè)務(wù)對象的廣泛性

B

證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C

客戶指令的權(quán)威性

D

訣策的自主性

正確答案是:D59.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購的報(bào)價(jià)，下列說法正確的是().

A

每百元資金的年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)

B

債券回購交易資金的月收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)

C

每百元債券回購價(jià)格報(bào)價(jià)

D

每千元債券回購價(jià)格報(bào)價(jià)

正確答案是:A60.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對()不負(fù)保密義務(wù)．

A

客戶買賣股票的原因和依據(jù)

B

客戶股東賬戶中的庫存證券種類

C

客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量

D

客戶資金賬戶中的資金余額

正確答案是:A多項(xiàng)選擇題部分(共40題每題2分共80分)1.投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括().

A

了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好

B

按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

C

如實(shí)填寫開戶申請書和委托單,并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

D

接受交易結(jié)果,并履行交割清算義務(wù)

正確答案是：BCD2.證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括().

A

假借他人名義或一個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

B

將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

C

將自營業(yè)務(wù)賬戶借給他人使用

D

違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

正確答案是:ABCD3.連續(xù)交易機(jī)制的特點(diǎn)包括().

A

指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

B

批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

C

市場為投資者提供了交易的即時(shí)性

D

交易過程可以提供更多的市場價(jià)格信息

正確答案是:CD4.關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說法正確的是().

A

股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格

B

債券現(xiàn)券買賣為每百元面值債券的價(jià)格

C

股的最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

D

基金的最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣

正確答案是:ABC5.在代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非上市公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括()。

A

股份編碼和名稱

B

轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

C

上一轉(zhuǎn)讓日價(jià)格和數(shù)量

D

虛擬匹配量

正確答案是:ABC6.關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有().

A

在場外交易市場上,交易方式有不同的形式

B

場外交易市場只發(fā)生于投資者與投資者之間

C

又稱店頭市場

D

柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式

正確答案是：ACD7.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購交易時(shí)，()

A

交易主體限于A、D賬戶

B

買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易

C

申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍

D

融券方申報(bào)“賣出”

正確答案是:BCD8.證券公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容包括()

A

書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢錯(cuò)誤判斷、因不能與時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)

B

指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

C

告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來的法律訴訟風(fēng)險(xiǎn),提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證和交易密碼

D

記錄和分析客戶持倉品種以與交易情況,根據(jù)客戶的交易．清況與資信變化等因素,適時(shí)調(diào)整其授信等級和額度

正確答案是：ABC9.境內(nèi)自然人委托他人代辦開戶，應(yīng)該提供以下文件().

A

代辦人提交經(jīng)公證的委托開立資金賬戶代辦書

B

委托人有效身份證明與復(fù)印件

C

委托人證券賬戶卡與復(fù)印件

D

代辦人有效身份證明文件與復(fù)印件

正確答案是:ABCD10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。

A

融資專用資金賬戶

B

融券專用證券賬戶

C

客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D

信用交易資金交收賬戶

正確答案是:AC11.債券()的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。

A

到期兌付

B

轉(zhuǎn)換為股票

C

終止上市交易

D

提前贖回

正確答案是:AD12.可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的()。

A

股票

B

基金

C

債券

D

其他證券

正確答案是:ABCD13.按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有()。

A

辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B

發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

C

開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

D

指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、與時(shí)地披露信息

正確答案是：ABD14.個(gè)人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有().

A

證券賬戶卡與復(fù)印件

B

有效身份證明與復(fù)印件

C

擬指定存管銀行的借記卡

D

簽署的《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》等相關(guān)協(xié)議、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》等必備文件

正確答案是:ABCD15.全國銀行間市場對買斷式回購采取如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施()

A

客戶資金額或證券數(shù)額限制

B

保證金或保證券制度

C

交易時(shí)間仔民制

D

倉位限制

正確答案是:BD16.關(guān)于上海證券交易所賬戶掛失補(bǔ)辦，以下說法正確的是()。

A

股賬戶補(bǔ)原號的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶

B

股賬戶補(bǔ)開新戶的補(bǔ)辦費(fèi)是50元/戶

C

基金賬戶補(bǔ)原號的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶

D

股賬戶補(bǔ)原號的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶

正確答案是:ACD17.證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有()

A

侵占客戶國債兌付金

B

向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識

C

為客戶提供咨詢服務(wù)

D

拐呂用客戶交易結(jié)算資金

正確答案是：AD18.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，關(guān)于證券的回轉(zhuǎn)交易，下列說法正確的是().

A

債券實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

B

權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

C

股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

D

股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

正確答案是:BC19.下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有().

A

雙方均不履約,保證金退還雙方

B

融資方履約,融券方申報(bào)不履約,保證金歸融資方

C

融資方申報(bào)不履約,融券方無力履約,保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金

D

雙方均履約,保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金

正確答案是：AD20.營業(yè)部對證券賬戶的管理包括()

A

證券賬戶的開立

B

證券賬戶掛失與補(bǔ)辦

C

證券賬戶卡的集中保管

D

證券賬戶注冊資料查詢和變更

正確答案是:ABD21.關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法正確的有()。

A

我國日股曾實(shí)行過T＋3回轉(zhuǎn)交易制度

B

目前在我國的證券交易品種中,債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

C

回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收之前賣出的交易

D

投資者進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易時(shí),可以將當(dāng)日買進(jìn)的證券當(dāng)日全部或部分賣出

正確答案是：BC22.下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有()。

A

全額預(yù)繳、比例配售

B

網(wǎng)上定價(jià)市值配售

C

認(rèn)購證發(fā)行方式

D

與儲蓄存款掛鉤方式

正確答案是:ACD23.關(guān)于上海證券交易所上市股票的配股，下列說法正確的有().

A

證券交易所按上市公司的送配公告,在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量,按照無償送股比例,自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶,按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量

B

配股繳款期限內(nèi),承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證

C

由于是申報(bào)賣出,因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣空功能,即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量,一旦確認(rèn)即可撮合成交

D

在配股繳款過程中,由證券公司向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用

正確答案是：ABC24.按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，正確的是().

A

每日閉市后,配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)

B

在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后,由結(jié)算公司1各配股繳款集中劃付給上市公司

C

在配股繳款過程中,證券公司只能向客戶收取傭金,不得收取過戶費(fèi)

D

配股繳款期限內(nèi),承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證

正確答案是：AD25.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是()。

A

中間人

B

委托人

C

受托人

D

投資者

正確答案是:BD26.關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說法正確的是()。

A

當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令,當(dāng)日有效,當(dāng)日可以撒銷

B

當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日可以賣出

C

當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日可以行權(quán)

D

權(quán)證交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

正確答案是：AC27.下列有關(guān)開盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有().

A

開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首尾買賣價(jià)格

B

開盤價(jià)通過集合竟價(jià)產(chǎn)生

C

在收盤價(jià)的確定方面,上海和深圳兩個(gè)交易所相同

D

不能產(chǎn)生開盤價(jià)的以集合竟價(jià)的方式產(chǎn)生

正確答案是：AB28.按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，()交易必須繳納證券交易印花稅．

A

股

B

股

C

國債

D

基金

正確答案是:AB29.關(guān)于我國證券交易所的權(quán)證行權(quán)，以下選項(xiàng)正確的有().

A

深幼l證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)

B

權(quán)證持有人行權(quán)的,應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人通過證券交易所的交易系統(tǒng)申報(bào)

C

權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的,權(quán)證持有人行權(quán)時(shí),按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格與行權(quán)費(fèi)用之差價(jià),收取現(xiàn)金

D

權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的,認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí),應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券數(shù)量的價(jià)款,并獲得標(biāo)的證券

正確答案是：ACD30.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

A

集合性

B

綜合性

C

投資范圍有限定性和非限定性之分

D

特定性

正確答案是:BD31.關(guān)于權(quán)證的行權(quán)下列做法正確的是()。

A

當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日有效,當(dāng)日可以撒銷

B

當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證,當(dāng)日可以行權(quán)

C

當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證,下一交易日可以行權(quán)

D

當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券,當(dāng)日不得賣出

正確答案是：ABD32.在證券交易結(jié)算流程的結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收環(huán)節(jié)中，正確的操作步驟有()。

A

交易數(shù)據(jù)接收

B

根據(jù)收到的清算結(jié)果,組織證券或資金以備交收

C

結(jié)算參與人凈應(yīng)付款項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)與時(shí)檢查自身資金交收賬戶的資金是否足額

D

清算

正確答案是：BC33.投資咨詢服務(wù)中需要防止的行為有()。

A

向投資介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程與注意事項(xiàng)

B

主觀臆斷,對行情發(fā)表肯定性意見

C

直接指導(dǎo)投資者買賣證券

D

介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法

正確答案是：BC34.關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說法正確的是().

A

計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

B

計(jì)價(jià)單位為張

C

上交所質(zhì)押式回購交易最小變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍

D

深交所質(zhì)押式回購交易最小變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍

正確答案是:ACD35.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)訣策自主性的描述中，正確的是()。

A

選擇交易方式的自主性,即證券公司自主訣定是在柜臺買賣還是在交易所買賣

B

信息采集的自主性,即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資訣策

C

業(yè)務(wù)行為的自主性,即證券公司自主訣定是否開展自營業(yè)務(wù)

D

交易行為的自主性,即證券公司自主訣定是否買入或賣出某種證券

正確答案是：AD36.證券公司營銷渠道主要分為()。

A

直接營銷

B

差異性營銷

C

集中性營銷

D

間接營銷

正確答案是:AD37.以下關(guān)于上海證券交易所日股交易費(fèi)用說法正確的是()

A

傭金起點(diǎn)為10美元

B

個(gè)人開戶費(fèi)為19美元

C

機(jī)構(gòu)開戶費(fèi)為85美元

D

交易結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.05%

正確答案是:BCD38.目標(biāo)市場選擇策略可以分為()。

A

無差異市場營銷策略

B

集中性市場營銷策略

C

差異性市場營銷策略

D

分散性市場營銷策略

正確答案是:ABC39.在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)竟價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的是().

A

基金債券交易申報(bào)價(jià)格不低于前收盤價(jià)的70%

B

股票交易申報(bào)價(jià)不低于前收盤價(jià)的50%

C

股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的900%

D

基金債券交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的150%

正確答案是:ABCD40.我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動(dòng)交收周期:()

A

T+1

B

T+2

C

會計(jì)日

D

T+3

正確答案是:AD是非題部分(共60題每題1分共60分)1.交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金托管人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)．

正確答案是：否2.獲得證券登記結(jié)算公司授權(quán)的開戶代理機(jī)構(gòu)可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)．

正確答案是：是3.深圳證券交易所對增發(fā)上市的股票實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行．

正確答案是：是4.申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

正確答案是：否5.在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過60%時(shí)，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌至14:57.

正確答案是：否6.目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行和煙臺住房儲蓄銀行．

正確答案是：否7.目前，我國印花稅是由證券交易的買方單方交付的．

正確答案是：否8.證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金與其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以與結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

正確答案是：是9.凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度．

正確答案是：是10.投資者開立證券賬戶后即可以直接買賣證券。

正確答案是：否11.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以集合竟價(jià)方式配對成交。

正確答案是：是12.我國證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓。

正確答案是：否13.浩算交收中銀貨對付的主要目的是為了簡化手續(xù)，提高清算效率．

正確答案是：否14.基金交易目前不收過戶費(fèi)．

正確答案是：是15.按照中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請掛失補(bǔ)辦證券賬戶必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。

正確答案是：否16.深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。

正確答案是：否17.從2002年3月25日開始，我國證券交易所國債交易采用凈價(jià)交易．

正確答案是：是18.在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。

正確答案是：是19.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

正確答案是：是20.違反規(guī)定運(yùn)用客戶的交易結(jié)算資金和證券屬于證券交易的管理風(fēng)險(xiǎn)。

正確答案是：否21.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以委托他人代理．

正確答案是：否22.按照我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，非大宗交易方式下，基金單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過50萬份．

正確答案是：否23.證券公司只能接受其全資擁有或者參股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事舊業(yè)務(wù)。

正確答案是：否24.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算一飲，結(jié)算日為每季度的最后一個(gè)交易日。

正確答案是：否25.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每2年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

正確答案是：否26.上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種．

正確答案是：是27.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)．

正確答案是：是28.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:具有從事網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。

正確答案是：是29.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須委托一家報(bào)價(jià)券商作為其主辦報(bào)價(jià)券商，向中國證監(jiān)會推薦掛牌．

正確答案是：否30.滬、深兩地交易所對證券質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定是相同的。

正確答案是：否31.中小企業(yè)板上市公司因受到深圳證券交易所的公開譴責(zé)而被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后12個(gè)月內(nèi)再飲受到深圳證券交易所公開譴責(zé)將被終止上市。

正確答案是：否32.目前，上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易的成交價(jià)。

正確答案是：否33.證券投資者通過網(wǎng)上委托進(jìn)行交易時(shí)，投資者是按照提示輸入密碼后進(jìn)入網(wǎng)上委托系統(tǒng)并可查詢相關(guān)信息，投資者應(yīng)對其委托承擔(dān)一切責(zé)任，因此，證券營業(yè)部只保留已成交的委托記錄．

正確答案是：否34.在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的80%.

正確答案是：否35.上海證券